Статья 33. Добровольная лицензия переходного периода для юридических лиц, имеющих иностранную лицензию

Совет Финансового центра может утвердить категории иностранных юрисдикций, регуляторов или лицензий, которые могут быть признаны в переходный период. Управление финансовых услуг рассматривает индивидуальные заявления на выдачу лицензий переходного периода в соответствии с настоящей статьей и решениями Управления финансовых услуг и принимает по ним решение.

Лицензия переходного периода в соответствии с настоящей статьей может быть выдана юридическому лицу, имеющему действующую лицензию, выданную уполномоченным регулирующим органом иностранной юрисдикции (далее — иностранная лицензия), только в случаях, когда администрация Финансового центра заключила с уполномоченным регулирующим органом соответствующей иностранной юрисдикции меморандум о взаимопонимании или иное официальное соглашение о сотрудничестве в сфере надзора, и такой меморандум или соглашение является действующим на момент выдачи разрешения.

Если администрация Финансового центра ведет активные переговоры с уполномоченным органом в целях заключения меморандума о взаимопонимании, совет Финансового центра по своему усмотрению может выдать юридическому лицу, лицензированному уполномоченным органом, временную лицензию переходного периода на срок не более шести месяцев. При этом юридическое лицо, имеющее иностранную лицензию, должно выполнить следующие условия:

совет Финансового центра должен убедиться, что предполагаемый уполномоченный орган-контрагент по меморандуму о взаимопонимании применяет стандарты регулирования, сопоставимые с требованиями, предусмотренными в настоящем Конституционном Законе, и что он соответствует стандартам Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

юридическое лицо должно представить письменное обязательство о соблюдении надзорных требований, которые могут быть установлены Управлением финансовых услуг взамен мер защиты, подлежащих обеспечению меморандумом о взаимопонимании;

если до истечения шестимесячного срока меморандум о взаимопонимании не заключен и не вступил в силу, временная лицензия автоматически утрачивает силу, за исключением случаев, когда действие лицензии прямо продлевается советом Финансового центра один раз на дополнительный срок, не превышающий пяти месяцев.

На основании заключенного меморандума о взаимопонимании юридическое лицо, которому выдана лицензия переходного периода в соответствии с настоящей статьей или которому выдана временная лицензия в соответствии с настоящей статьей, приобретает право оказывать на территории Финансового центра финансовые услуги, прямо предусмотренные в его иностранной лицензии. При этом должны соблюдаться следующие условия: