Qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish uchun vakolatli organni xabardor qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomni tasdiqlash haqida (3852-son)

09.06.2026

Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi direktorining

buyrugʻi

[Oʻzbekiston Respublikasi Adliya vazirligi tomonidan 2026-yil 9-iyunda roʻyxatdan oʻtkazildi, roʻyxat raqami 3852]

Oʻzbekiston Respublikasining “Litsenziyalash, ruxsat berish va xabardor qilish tartib-taomillari toʻgʻrisida”gi va “Qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisida”gi qonunlari hamda Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining 2025-yil 18-dekabrdagi PF-254-son “Kapital bozorida investitsiya muhitini yaxshilashga doir qoʻshimcha chora-tadbirlar toʻgʻrisida”gi Farmoni va 2017-yil 27-iyuldagi PQ-3150-son “Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi faoliyatini tashkil etish toʻgʻrisida”gi qaroriga muvofiq buyuraman:

1. Qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish uchun vakolatli organni xabardor qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizom ilovaga muvofiq tasdiqlansin.

2. Mazkur buyruq 2026-yil 1-iyuldan kuchga kiradi.

Direktor D. LI

Toshkent sh.,

2026-yil 7-may,

19-son

Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi direktorining 2026-yil 7-maydagi 19-son buyrugʻiga ILOVA

Qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish uchun vakolatli organni xabardor qilish tartibi toʻgʻrisidagi

NIZOM

Mazkur Nizom qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish uchun vakolatli organni xabardor qilish tartibini belgilaydi.

1-bob. Umumiy qoidalar

1. Mazkur Nizomda quyidagi asosiy tushunchalardan foydalaniladi:

asoslantirilgan mulohaza — qonunchilikda belgilangan talablarga qoʻshimcha ravishda xabardor qilish tartib-taomillari sohasidagi vakolatli organ tomonidan qoʻllaniladigan, koʻrib chiqilayotgan masalaning haqiqiy mazmuni rasmiy mazmunidan ustuvorligini nazarda tutuvchi professional baholash. Asoslantirilgan mulohaza vakolatli organ tomonidan qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari faoliyati ustidan nazoratni amalga oshirish doirasida olingan axborotga, jismoniy va yuridik shaxslardan, xalqaro tashkilotlardan, davlat organlaridan, shu jumladan chet el nazorat organlari hamda tashkilotlaridan, boshqa ochiq manbalardan olingan va asoslantirilgan mulohazani shakllantirish uchun muhim boʻlgan boshqa axborotga asoslanadi;

axborot tizimi — vakolatli organni qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlaganlik yoki tugatganlik toʻgʻrisida xabardor qilishni masofaviy shaklda amalga oshirish uchun moʻljallangan maxsus elektron tizim;

vakolatli organ — Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi;

investitsiya maslahatchisi — qimmatli qogʻozlarni chiqarish, joylashtirish va ularning muomalasi, qimmatli qogʻozlar bozori va uning ishtirokchilari holatini tahlil qilish hamda prognoz qilish masalalariga doir maslahat xizmatlari, transfer-agent xizmatlarini koʻrsatuvchi, shuningdek qimmatli qogʻozlar bozori mutaxassislarini qayta tayyorlashni va ularning malakasini oshirishni amalga oshiruvchi yuridik shaxs;

tasdiqnoma — xabardor qiluvchilar investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlagani yoki tugatgani haqida vakolatli organni xabardor qilganini tasdiqlovchi, matritsali shtrix kodga (QR-kod) ega boʻlgan elektron hujjat;

xabardor qiluvchilar — vakolatli organga xabarnoma yuborgan va xabarnomalar reyestriga kiritilgan qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini amalga oshiruvchi yuridik shaxs;

xabarnoma — xabardor qilish tartibida faoliyatni amalga oshirishni boshlash (tugatish) uchun xabardor qiluvchilar tomonidan vakolatli organga yuboriladigan maʼlumotlar;

xabarnomalar reyestri — faoliyatini xabardor qilish tartibida amalga oshirayotgan, toʻxtatib turilgan, qayta tiklangan, tugatilgan xabardor qiluvchilar toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni oʻz ichiga olgan vakolatli organning maʼlumotlar bazasi.

2. Xabardor qiluvchilar qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish toʻgʻrisidagi xabarnomani mazkur Nizomning 1-ilovasidagi sxemaga muvofiq ushbu faoliyatni boshlashdan oldin axborot tizimi orqali elektron shaklda yuboradi.

Xabarnoma axborot tizimi orqali dam olish va bayram kunlaridan qatʼi nazar, har kuni 24 soat davomida yuborilishi mumkin.

Bunda xabarnoma axborot tizimi orqali qabul qilingan vaqtdan boshlab, vakolatli organ tomonidan kirim qilingan hisoblanadi.

3. Xabarnomada koʻrsatilgan axborotning ishonchliligi uchun xabardor qiluvchilar masʼul hisoblanadi.

4. Qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyati bilan vakolatli organni xabardor qilmasdan shugʻullanish taqiqlanadi.

2-bob. Xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish talablari va shartlari

5. Xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish uchun quyidagi talablar va shartlar amal qiladi:

a) 50 mln soʻmdan kam boʻlmagan miqdorda oʻz mablagʻlari (kapitali) mavjudligi;

b) qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari va fond birjalari bilan oʻzaro elektron aloqaga tayyorligi;

v) xabardor qiluvchida qimmatli qogʻozlar bilan operatsiyalarning ichki hisobini yuritish vazifasini bajaruvchi kamida bitta xodimning boʻlishi hamda ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish vazifasini bajaruvchi kamida bitta xodim (nazoratchi) boʻlishi;

g) quyidagi shaxslar xabardor qiluvchining rahbari boʻlishi mumkin emas:

moliya-iqtisod, yuridik, matematika yoki axborot texnologiyalari mutaxassisliklaridan kamida bittasi boʻyicha oliy maʼlumotli boʻlmagan shaxslar;

qimmatli qogʻozlar bozoridagi professional faoliyatni amalga oshiruvchi tashkilotlarda, fond birjalarida yoxud iqtisodiy, moliyaviy va yuridik faoliyat sohalarida, axborot texnologiyalari sohasida yoki koʻrsatib oʻtilgan yoʻnalishlar boʻyicha kamida ikki yillik ish stajiga ega boʻlmagan shaxslar;

iqtisodiy jinoyatlar, shuningdek, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurollarini tarqatishni moliyalashtirish, uyushgan jinoyatchilik, korrupsiya va boshqaruv tartibiga qarshi jinoyatlarni sodir etganlik uchun sudlanganligi olib tashlanmagan yoki oʻtalmagan boʻlsa;

yuridik shaxs bankrot deb eʼtirof etilgan paytda va eʼtirof etilgan paytdan boshlab ikki yil oʻtmagan boʻlsa, yakka holda ijro etuvchi organ funksiyalarini bajargan yoki kollegial ijro etuvchi organ tarkibiga kirgan shaxslar;

d) xabardor qiluvchining mutaxassislari, mansabdor shaxslari va nazoratchisining vakolatli organ tomonidan tasdiqlanadigan malaka talablariga muvofiqligi;

e) oʻzining dasturiy vositasi mavjud boʻlgan taqdirda mualliflik huquqini tasdiqlaydigan hujjatning mavjudligi.

3-bob. Xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash haqida xabarnoma yuborish va uni hisobga olish

6. Xabardor qiluvchilar axborot tizimiga Yagona identifikatsiya tizimi (OneID) orqali kirib, investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlashi uchun vakolatli organga xabarnoma yuboradi.

7. Xabarnomani yuborishda quyidagi maʼlumotlar kiritiladi (yuklanadi):

yuridik shaxsning nomi va tashkiliy-huquqiy shakli, STIR;

joylashgan manzili va elektron pochtasi;

yuridik shaxs rahbarining telefon raqami;

investitsiya maslahatchisi faoliyati amalga oshiriladigan joy manzili (manzillari, kadastr raqami);

investitsiya maslahatchisi faoliyatini amalga oshirish joyining telefon raqami (mavjud boʻlgan taqdirda);

bank rekvizitlari (hisobvaragʻi, bank kodi);

yuridik shaxs rahbarining pasport raqami, seriyasi yoki identifikatsiya ID-kartasi raqami, jismoniy shaxsning shaxsiy identifikatsiya raqami (bundan buyon matnda JSHSHIR deb yuritiladi) maʼlumotlari, 1-toifali malaka sertifikati raqami va sanasi;

maxsus kasbiy tayyorgarlikka ega boʻlgan xodimlarning pasport raqami, seriyasi yoki identifikatsiya ID-kartasi raqami, JSHSHIR, malaka sertifikati raqami va sanasi;

Xabardor qiluvchilar tomonidan xabarnomani yuborishda ushbu Nizomning 5-bandida nazarda tutilgan talablar va shartlarga muvofiqligini tasdiqlovchi hujjatlar ilova qilinadi.

Bunda xabarnomaga ilova qilinadigan (yuklanadigan) tegishli hujjatlar elektron shaklda (PDF, PNG yoki JPEG formatda) boʻlishi kerak.

8. Xabardor qiluvchilardan mazkur Nizomning 7-bandida nazarda tutilgan maʼlumotlar va hujjatlardan tashqari boshqa hujjatlarni talab qilishga yoʻl qoʻyilmaydi.

9. Mazkur Nizomning 7-bandida nazarda tutilgan maʼlumotlar idoralararo hamkorlik tizimlarida mavjud maʼlumotlar asosida shu kunning oʻzida axborot tizimi orqali vakolatli organ tomonidan taqqoslanadi va oʻrganiladi.

10. Xabarnoma quyidagi hollarda qabul qilinmaydi:

notoʻgʻri yoki yolgʻon axborot kiritilganligi axborot tizimi orqali aniqlanganda;

investitsiya maslahatchisi faoliyatini xabardor qilish tartibida amalga oshirish uchun belgilangan talablar va shartlarga rioya etilmagan yoki ular bajarilganligi tasdiqlanmaganda;

agar xabardor qiluvchilar avval xabarnomalar reyestriga kiritilgan boʻlsa va ularning faoliyati amalga oshirilayotgan boʻlsa;

vakolatli organ yoki sud tomonidan xabardor qiluvchilarning faoliyati muayyan muddatga toʻxtatib turilganda;

xabardor qiluvchilar tomonidan investitsiya maslahatchisi faoliyatini amalga oshirish sudning qaroriga asosan taqiqlanganda.

Ushbu bandda koʻrsatib oʻtilgan holatlardan tashqari boshqa asoslar bilan xabarnomani qabul qilmaslikka yoʻl qoʻyilmaydi.

11. Belgilangan talablarga rioya qilingan holda yuborilgan xabarnoma axborot tizimi orqali shu kunning oʻzida qabul qilinadi.

12. Qabul qilingan xabarnoma asosida ushbu Nizomning 2-ilovasidagi shaklga muvofiq tasdiqnoma axborot tizimi orqali bir ish kuni ichida elektron shaklda rasmiylashtiriladi hamda xabardor qiluvchining shaxsiy kabinetiga avtomatik yuboriladi.

Elektron shaklda berilgan tasdiqnoma xabardor qiluvchi tomonidan qogʻozda chop etilishi mumkin. Bunda, qogʻozda chop etilgan tasdiqnomalar elektron shaklda berilgan tasdiqnomalarga tenglashtiriladi.

13. Tasdiqnomani investitsiya maslahatchisi faoliyatini amalga oshirish maqsadida boshqa yuridik shaxsga berish taqiqlanadi.

14. Tasdiqnoma davlat tilida rasmiylashtiriladi. Xabardor qiluvchilar xohishiga koʻra tasdiqnoma axborot tizimi imkoniyati doirasida boshqa tillarda rasmiylashtirilishi mumkin.

15. Tasdiqnoma yuborilgan xabardor qiluvchilar toʻgʻrisidagi axborot shu kunning oʻzida xabarnomalar reyestriga kiritiladi.

16. Xabardor qiluvchining nomi yoki yuridik manzili oʻzgarganda, u roʻyxatdan oʻtkazilgandan soʻng yoki uning filial va vakolatxonasi ochilgandan soʻng, xabardor qiluvchilar bu haqida vakolatli organga oʻn ish kuni ichida axborot tizimi orqali xabarnoma yuborishi lozim.

Bunda xabarnoma olingan kundan boshlab bir ish kuni ichida tasdiqnoma vakolatli organ tomonidan qayta rasmiylashtiriladi.

4-bob. Xabardor qiluvchilarning xabardor qilish tartibida amalga oshiriladigan faoliyatini toʻxtatish, qayta tiklash va tugatish

17. Xabardor qiluvchilarning investitsiya maslahatchisi faoliyati quyidagi asoslarga koʻra toʻxtatib turilishi mumkin:

vakolatli organning tashabbusi bilan;

investitsiya maslahatchisi faoliyatini tugatish toʻgʻrisida ish sudda koʻrib chiqilib, sudning hal qiluv qarori qonuniy kuchga kirgunga qadar.

18. Vakolatli organ investitsiya maslahatchisi tomonidan ushbu Nizomning 5-bandida nazarda tutilgan talablar va shartlar buzilganligi aniqlangan taqdirda, investitsiya maslahatchisi faoliyatini oʻn ish kunidan ortiq boʻlmagan muddatga toʻxtatib turishi mumkin.

19. Investitsiya maslahatchisi faoliyatini toʻxtatish asoslari aniqlangan taqdirda, toʻplangan maʼlumotlar va hujjatlar asosida vakolatli organ investitsiya maslahatchisi faoliyatini qonunchilik hujjatlarida belgilangan tartibda tekshirishi mumkin. Tekshirish natijalari boʻyicha dalolatnoma rasmiylashtiriladi va xabardor qiluvchilar (yoki ularning vakili) dalolatnoma bilan tanishtiriladi (imzosi olinadi).

20. Agarda xabardor qiluvchilar (yoki ularning vakili) dalolatnoma bilan tanishishdan (imzo qoʻyishdan) bosh tortgan taqdirda, dalolatnomaga bu haqda tegishli maʼlumot kiritilib, xolis guvohlar ishtirokida rasmiylashtiriladi.

21. Rasmiylashtirilgan dalolatnoma elektron shaklda (PDF formatda) vakolatli organ tomonidan bir ish kuni ichida xabardor qiluvchilarning axborot tizimidagi shaxsiy kabinetiga yuboriladi.

Bunda dalolatnoma shaxsiy kabinetga yuborilgan kunda xabardor qiluvchilar u bilan tanishtirilgan hisoblanadi.

22. Dalolatnoma tuzilgan kundan eʼtiboran bir ish kuni ichida vakolatli organ aniqlangan kamchiliklarni bartaraf etish va investitsiya maslahatchisi faoliyatini oʻn ish kunidan ortiq boʻlmagan muddatga toʻxtatib turish yuzasidan qaror qabul qilishi lozim.

Bunda qaror vakolatli organning birinchi rahbari (yoki uning vazifasini bajaruvchi shaxs) tomonidan tasdiqlanadi.

23. Qabul qilingan qaror axborot tizimi orqali xabardor qiluvchilarning axborot tizimidagi shaxsiy kabinetiga shu kunning oʻzida yuboriladi hamda xabarnomalar reyestrida investitsiya maslahatchisi faoliyati toʻxtatilganligi toʻgʻrisida maʼlumot kiritiladi.

24. Investitsiya maslahatchisi oʻzining faoliyatini toʻxtatib turish toʻgʻrisidagi qaror kelib tushgan kundan eʼtiboran qarorda koʻrsatilgan muddatda aniqlangan holatlarni bartaraf etishi va asoslantiruvchi hujjatlarni ilova qilgan holda axborot tizimidagi shaxsiy kabineti orqali vakolatli organga yuborishi lozim.

25. Vakolatli organ kamchiliklar bartaraf etilganligi toʻgʻrisidagi xabarni va bu haqda asoslantiruvchi hujjatlarni olgandan soʻng besh ish kuni ichida maʼlumotlarni tahlil qiladi. Zaruratga koʻra, tekshiruvlarni muvofiqlashtiruvchi vakolatli organ bilan kelishilgan holda joyiga chiqqan holda oʻrganishi mumkin va bu haqda ushbu Nizomning 19 va 20-bandlarida nazarda tutilgan tartibda dalolatnoma rasmiylashtiriladi va xabardor qiluvchilarga axborot tizimi orqali yetkaziladi.

26. Qarorda nazarda tutilgan holatlar bartaraf etilganligi yoki bartaraf etilmaganligi boʻyicha dalolatnoma rasmiylashtirilgandan soʻng bir ish kuni ichida vakolatli organ:

investitsiya maslahatchisi faoliyatini qayta tiklash yoki tiklashni rad etish toʻgʻrisida qaror qabul qilishi;

investitsiya maslahatchisi faoliyatini qayta tiklash yoki tiklashni rad etish toʻgʻrisidagi qarorning elektron shaklini xabardor qiluvchilarning axborot tizimidagi shaxsiy kabineti orqali yuborishi;

investitsiya maslahatchisi faoliyatini qayta tiklash yoki tiklashni rad etish toʻgʻrisidagi maʼlumotni xabarnomalar reyestriga kiritishi lozim.

Bunda bir ish kuni ichida vakolatli organ investitsiya maslahatchisi faoliyatini qayta tiklash yoki tiklashni rad etish toʻgʻrisidagi qarorni qabul qilmasa, xabardor qiluvchilarning investitsiya maslahatchisi faoliyati qayta tiklangan hisoblanadi va xabarnomalar reyestrida avtomatik ravishda bu haqda maʼlumot chiqadi.

27. Investitsiya maslahatchisi faoliyati quyidagi holatlarda tugatilishi mumkin:

investitsiya maslahatchisining oʻz faoliyatini ixtiyoriy ravishda tugatish toʻgʻrisida vakolatli organga yuborgan xabarnomasiga asosan;

mazkur Nizomda nazarda tutilgan talablar va shartlar buzilgan taqdirda, sudning qaroriga asosan.

28. Xabardor qiluvchilar investitsiya maslahatchisi faoliyatini tugatish toʻgʻrisida axborot tizimidagi shaxsiy kabineti orqali soddalashtirilgan tartibda vakolatli organga xabarnoma yuboradi. Bunda alohida maʼlumot va hujjatlarni axborot tizimiga kiritish talab etilmaydi.

29. Investitsiya maslahatchisi faoliyatini tugatish toʻgʻrisidagi xabarnoma yuborilgandan soʻng, investitsiya maslahatchisi faoliyati xabarnomada koʻrsatilgan sanadan tugatilgan hisoblanadi va bu haqdagi maʼlumot xabarnomalar reyestriga kiritiladi.

30. Xabardor qiluvchilarning investitsiya maslahatchisi faoliyatini tugatish toʻgʻrisidagi vakolatli organning arizasi sudga quyidagi hollarda beriladi:

xabardor qiluvchilar tomonidan investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash toʻgʻrisida yuborilgan xabarnomada koʻrsatilgan maʼlumotlarning yolgʻon yoki notoʻgʻri ekanligi aniqlanganda;

mazkur Nizomda belgilangan talablar va shartlar buzilishiga olib kelgan kamchiliklar xabardor qiluvchilar tomonidan belgilangan muddatda bartaraf etilmaganda;

xabardor qiluvchilar tomonidan mazkur Nizomning 2-bobidagi xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish talablar va shartlari muntazam ravishda (bir yil davomida ikki va undan ortiq marta) yoki bir marta qoʻpol ravishda buzilganda, agar bu qoidabuzarliklar fuqarolarning hayoti va sogʻligʻiga zarar yetkazilishiga, jismoniy va yuridik shaxslarning huquqlari hamda qonuniy manfaatlari poymol qilinishiga, jamoat xavfsizligi holati yomonlashishiga va atrof muhitga zarar yetkazilishiga olib kelgan boʻlsa.

Bunda mazkur Nizomning 2-bobidagi xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish talab va shartlarining 5-bandi “a”, “v”, “g” va “d” kichik bandlarida belgilangan talablar va shartlarning bajarilmaganligi bir marta qoʻpol ravishda buzilishga kiradi, “b” va “e” kichik bandlarida belgilangan talablar va shartlarning bir yil davomida ikki va undan ortiq marta bajarilmaganligi muntazam ravishda buzilish deb hisoblanadi.

31. Mazkur Nizomning 30-bandida belgilangan hollarda vakolatli organ aniqlangan holatlar yuzasidan dalolatnoma rasmiylashtiradi va bir ish kuni ichida xabardor qiluvchilarning axborot tizimidagi shaxsiy kabinetiga yuboradi.

32. Dalolatnoma rasmiylashtirilgandan soʻng vakolatli organ besh ish kuni ichida sudga xabardor qiluvchilarning investitsiya maslahatchisi faoliyatini tugatish haqida daʼvo arizasini kiritadi.

Sudga kiritilgan investitsiya maslahatchisi faoliyatini tugatish haqidagi daʼvo arizasining elektron shakli (PDF formatini) axborot tizimi orqali xabardor qiluvchilarning axborot tizimidagi shaxsiy kabinetiga vakolatli organ tomonidan shu kunning oʻzida yuborilishi hamda bu haqda xabarnomalar reyestriga tegishli maʼlumotlar kiritilishi shart.

33. Vakolatli organ besh ish kuni ichida sudga investitsiya maslahatchisi faoliyatini tugatish haqidagi daʼvo arizasini kiritmasa, xabardor qiluvchilarning faoliyati qayta tiklangan hisoblanadi.

34. Investitsiya maslahatchisi faoliyatini tugatish haqidagi daʼvo arizasi sudda koʻrib chiqilib, sudning hal qiluv qarori qonuniy kuchga kirgunga qadar xabardor qiluvchilarning faoliyati muayyan muddatga toʻxtatib turiladi.

35. Vakolatli organ ushbu Nizomning 30-bandida nazarda tutilgan holatlar yuzasidan sudga kiritilgan daʼvo arizasida xabardor qiluvchilar tomonidan yoʻl qoʻyilgan qoidabuzarliklarning ijtimoiy ahamiyatidan kelib chiqqan holda uch oygacha boʻlgan muddatga xabardor qiluvchilarning xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini taqiqlash toʻgʻrisida talab qoʻyishi mumkin. Bunda investitsiya maslahatchisi faoliyatini amalga oshirishni taqiqlashning aniq muddati sud tomonidan qonunda belgilangan tartibda aniqlanadi.

36. Sudning hal qiluv qarori qonuniy kuchga kirgandan soʻng, vakolatli organ uch ish kuni ichida bu haqda xabarnomalar reyestriga tegishli maʼlumotni kiritadi.

Investitsiya maslahatchisi faoliyati sud tartibida tugatilgan shaxslar axborot tizimida alohida roʻyxatga kiritiladi.

5-bob. Investitsiya maslahatchisi faoliyatini nazorat qilish

37. Xabarnomalar reyestriga kiritilgan hamda investitsiya maslahatchisi faoliyatini amalga oshirayotgan xabardor qiluvchilarning mazkur Nizomning 2-bobidagi xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish talab va shartlariga rioya etishi vakolatli organ tomonidan nazorat qilinadi.

38. Nazorat qilish quyidagi shakllar boʻyicha amalga oshiriladi:

axborot tizimi orqali xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish talab va shartlariga rioya etilishi boʻyicha masofaviy monitoring;

xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish talab va shartlariga rioya etilishini, asoslar mavjud boʻlgan taqdirda va tekshiruvlarni muvofiqlashtiruvchi vakolatli organ bilan belgilangan tartibda kelishilganda, joyiga chiqqan holda tekshirish orqali;

xabardor qiluvchilarning faoliyati bilan bogʻliq statistik axborotlarini va boshqa axborotlarni tahlil qilish orqali.

Vakolatli organga xabardor qiluvchilar faoliyatini nazorat qilish bilan bogʻliq tadbirlarni oʻtkazish chogʻida mazkur Nizomda nazarda tutilmagan talablar va shartlarning bajarilishini tekshirish yoki ulardan ushbu shartlar va talablarning bajarilishini talab qilish taqiqlanadi.

39. Vakolatli organ axborot tizimi imkoniyatlaridan kelib chiqqan holda, xabardor qiluvchilarning xodimlari xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish talab va shartlariga rioya qilganligi toʻgʻrisida kiritilgan maʼlumotlar, shuningdek boshqa vakolatli organlar va idoralardan olingan boshqa axborotlar asosida masofaviy monitoringni amalga oshiradi.

40. Vakolatli organ masofaviy monitoringni amalga oshirish jarayonida xabardor qiluvchilar tomonidan xabardor qilish tartibida investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish talab va shartlarini buzish holatlari aniqlangan taqdirda, oʻn ish kunidan kam boʻlmagan muddatda aniqlangan holatlarni bartaraf etish yuzasidan xabardor qiluvchilarga axborot tizimidagi shaxsiy kabineti orqali ogohlantirish xati yuboradi.

Bunda xabardor qiluvchilarning faoliyatini toʻxtatishga yoʻl qoʻyilmaydi.

41. Agarda ogohlantirish xatida koʻrsatilgan muddatda xabardor qiluvchilar aniqlangan holatlarni bartaraf etmasa va bu haqda vakolatli organni axborot tizimi orqali xabardor qilmasa, vakolatli organ “xavfni tahlil qilish” tizimi natijalari asosida joyiga chiqqan holda tekshirishi mumkin.

42. Investitsiya maslahatchisi faoliyatini tashkil etish talablari va shartlariga rioya etilishini joyga chiqqan holda tekshirish quyidagilar asosida amalga oshiriladi:

qonunchilik hujjatlarida belgilangan tartibda “xavfni tahlil etish” tizimi natijalari;

jismoniy va yuridik shaxslarning, shu jumladan, jamoatchilik nazorati subyektlarining murojaatlari.

43. Mazkur Nizomning 42-bandida nazarda tutilgan tekshirishlar belgilangan tartibda tekshiruvlarni muvofiqlashtiruvchi vakolatli organ bilan kelishilgan holda oʻn kungacha boʻlgan muddatda amalga oshiriladi.

6-bob. Xabarnomalar reyestrini yuritish

44. Vakolatli organ investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish boʻyicha xabarnomalar reyestrini yuritadi.

45. Xabarnomalar reyestrida quyidagilar koʻrsatilgan boʻlishi lozim:

xabardor qiluvchilarning reyestrga kiritilgan sanasi va tartib raqami, ularning nomi, tashkiliy-huquqiy shakli, joylashgan yeri (pochta manzili), elektron pochta manzili, soliq toʻlovchining identifikatsiya raqami (STIR), telefoni;

xabardor qiluvchilarning investitsiya maslahatchisi faoliyatini amalga oshirayotgan manzili;

xabardor qiluvchilarning investitsiya maslahatchisi faoliyatini yuritish holati (amalda, toʻxtatilgan, qayta tiklangan, tugatilgan) va sanasi;

xabardor qiluvchilarning faoliyati toʻxtatilganligi yoki tugatilganligi asoslari;

xabardor qiluvchilar faoliyatini amalga oshirish uchun qoʻyilgan taqiqning qolgan muddati.

46. Xabarnomalar reyestrida mavjud boʻlgan maʼlumotlar vakolatli organning rasmiy veb-saytiga joylashtiriladi va tanishib chiqish uchun ochiq boʻladi.

47. Vakolatli organ tomonidan xabardor qiluvchilar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar bazasi shakllantiriladi va unda xabardor qiluvchilar xabarnomani yuborishda kiritilgan (yuklangan) barcha maʼlumotlarning elektron nusxalari saqlanadi. Bunda xabarnomalar reyestriga kiritilmagan maʼlumotlar mavjud boʻlgan taqdirda, vakolatli organ tomonidan ushbu maʼlumotlarning uchinchi shaxslarga oshkor qilinmasligi taʼminlanadi.

7-bob. Yakuniy qoidalar

48. Manfaatdor shaxslar investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish boʻyicha vakolatli organning harakatlari (harakatsizligi) yuzasidan norozi boʻlgan taqdirda, sudga yoki boshqa vakolatli organlarga qonunchilikda belgilangan tartibda murojaat qilish huquqiga ega.

49. Mazkur Nizom talablarining buzilishida aybdor boʻlgan shaxslar qonunchilikda belgilangan tartibda javobgar boʻladilar.

Qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish uchun vakolatli organni xabardor qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomga 1-ILOVA

Qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish uchun vakolatli organni xabardor qilish

SXEMASI

Qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya maslahatchisi faoliyatini boshlash yoki tugatish uchun vakolatli organni xabardor qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomga 2-ILOVA