Об утверждении Положения о лицензионных процедурах деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами (3851-сон)

09.06.2026

ПРИКАЗ

Директора Национального Агентства Перспективных Проектов Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 9 июня 2026 г. Регистрационный № 3851]

В соответствии с Законами Республики Узбекистан «О лицензировании, разрешительных и уведомительных процедурах» и «О рынке ценных бумаг», Указом Президента Республики Узбекистан от 18 декабря 2025 года № ПФ-254 «О дополнительных мерах по улучшению инвестиционного климата на рынке капитала» и постановлением от 27 июля 2017 года № ПП-3150 «Об организации деятельности Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан» приказываю:

1. Утвердить Положение о лицензионных процедурах деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу с 1 июля 2026 года.

Директор Д. ЛИ

г. Ташкент,

7 мая 2026 г.,

№ 18

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 7 мая 2026 года № 18

ПОЛОЖЕНИЕ

о лицензионных процедурах деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами

Настоящее Положение определяет процедуры лицензирования деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами, осуществления контроля за деятельностью лицензиатов и ведения их учета.

Глава 1. Общие положения

1. В настоящем Положении применяются следующие основные понятия:

мотивированное суждение — профессиональная оценка, применяемая лицензирующим органом в дополнение к установленным законодательством требованиям, предполагающая приоритет реального содержания рассматриваемого вопроса над его формальным содержанием. Мотивированное суждение основывается на информации, полученной лицензирующим органом в ходе осуществления надзора за деятельностью фондовой биржи и профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на сведениях, полученных от физических и юридических лиц, международных организаций, государственных органов, в том числе иностранных надзорных органов и организаций, иных открытых источников и иных сведениях, существенных для формирования мотивированного суждения;

информационная система — специализированная электронная система лицензирующего органа, предназначенная для осуществления лицензирования деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами в дистанционной форме;

бенефициарный владелец — физическое лицо, прямо или косвенно учреждающее фондовую биржу или организатора внебиржевой торговли ценными бумагами либо прямо или косвенно владеющее долями (акциями) в их уставном фонде (капитале), либо прямо или косвенно владеющее данным лицом или осуществляющее над ним контроль;

фондовая биржа — юридическое лицо, создающее условия исключительно для торговли ценными бумагами путем организации и проведения публичных и открытых биржевых торгов в заранее определенном месте, в установленное время и по установленным правилам;

лицензиат — юридическое лицо в форме акционерного общества, имеющее лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами;

соискатель лицензии — юридическое лицо, обратившееся за получением лицензии;

лицензирующий орган — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан;

профессиональный участник рынка ценных бумаг — юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

организатор внебиржевой торговли ценными бумагами — юридическое лицо, осуществляющее деятельность по организации торговли ценными бумагами с использованием пунктов приема заявок и специализированных компьютерных торговых систем, предоставляющее инвесторам возможность участвовать в торгах без привлечения посредников.

2. Наименование лицензии — «Лицензия на осуществление биржевой деятельности».

Лицензируемый вид деятельности — «Деятельность фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами».

3. Лицензирование деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами осуществляется лицензирующим органом в соответствии со схемой, приведенной в приложении 1 к настоящему Положению.

4. Юридическим лицам для осуществления деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами выдается типовая лицензия (далее — лицензия) на бессрочной основе.

5. Право на осуществление деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами вступает в силу с момента выдачи лицензии.

6. Передача лицензии другому юридическому лицу, в том числе предоставление права на осуществление деятельности, уступка прав на лицензию по договору и (или) отказ от них в пользу третьего лица запрещаются.

Глава 2. Лицензионные требования и условия

7. Лицензионными требованиями и условиями для осуществления деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами являются:

а) соблюдение законодательных актов в сфере биржевой деятельности и рынка ценных бумаг;

б) наличие действующей электронной биржевой торговой системы;

в) наличие системы гарантирования исполнения заключенных биржевых сделок;

г) обеспечение конфиденциальности информации в соответствии с законодательными актами;

д) наличие правил биржевой торговли, предусматривающих:

допуск членов биржи к биржевым торгам;

допуск к биржевым торгам фондовой биржи (в том числе иных бирж, организовавших фондовые секции) членов биржи, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника или доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательными актами;

порядок котировки цен на биржевые товары и раскрытия информации о них;

недопущение манипулирования ценами и незаконного использования конфиденциальной информации;

е) формирование уставного фонда в денежной форме в размере не менее 5 800-кратного размера базовой расчетной величины;

ж) в случае наличия филиалов — проведение централизованных биржевых торгов с обеспечением одновременного участия в них всех членов биржи;

з) осуществление котировки биржевых товаров на основе соотношения спроса и предложения на них;

и) раскрытие информации в соответствии с законодательными актами;

к) предоставление лицензирующему органу по его требованию информации, связанной с осуществлением биржевой деятельности, на безвозмездной основе;

л) проведение биржевых торгов исключительно в электронной системе, обеспечивающей одновременный и равный доступ всех членов биржи на всей территории Республики Узбекистан;

м) недопущение руководства лицензиатом следующими лицами:

не имеющими высшего образования как минимум по одной из специальностей: финансово-экономической, юридической, математической или в сфере информационных технологий;

не имеющими стажа работы не менее двух лет в организациях, осуществляющих, профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, на фондовых биржах либо в сферах экономической, финансовой и юридической деятельности, информационных технологий или по указанным направлениям;

лицами, в период руководства которых в качестве единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа или учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, кредитной, страховой или аудиторской организации было прекращено действие лицензии данного юридического лица вследствие нарушения лицензионных требований и условий, при условии, что с момента такого прекращения действия прошло менее трех лет;

лицами, имеющими неснятую или непогашенную судимость за экономические преступления, а также за легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения, организованную преступность, коррупцию и преступления против порядка управления;

н) наличие у руководителя исполнительного органа фондовой биржи и руководителей ее структурных подразделений квалификационного свидетельства специалиста рынка ценных бумаг I категории;

о) наличие у работников фондовой биржи, принявших на себя обязательства по совершению операций с ценными бумагами, оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг от ее имени, квалификационного свидетельства специалиста рынка ценных бумаг II категории;

п) недопущение участия в уставном капитале лицензиата в качестве лицензиата и (или) конечного бенефициарного владельца следующих лиц:

указанных в подпункте «м» настоящего пункта;

лиц, постоянно проживающих, находящихся или зарегистрированных в государствах, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также компаний, зарегистрированных в таких государствах;

р) согласование с лицензирующим органом реализации долей в уставном капитале лицензиата физическим и юридическим лицам, в том числе нерезидентам, с представлением сведений по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению;

с) согласование с лицензирующим органом смены руководства лицензиата (директора и его заместителей).

Глава 3. Документы, представляемые для получения лицензии

8. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган через информационную систему следующие документы:

а) заявление с указанием наименования и организационно-правовой формы юридического лица, почтового адреса, идентификационного номера налогоплательщика (ИНН), места осуществления деятельности, адреса электронной почты, наименования банка и банковского счета, основания для подачи заявления (получение новой лицензии или переоформление), а также подтверждением соискателем лицензии соблюдения лицензионных требований и условий;

б) сведения об имущественной, управленческой и личностной структуре соискателя лицензии;

в) сведения о руководстве (директоре и его заместителях) и учредителях соискателя лицензии по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению. При этом сведения об учредителях указываются вплоть до конечного бенефициарного владельца (включительно);

г) в случае если руководство (директор и его заместители) и учредители соискателя лицензии являются иностранными гражданами — легализованная или апостилированная в установленном порядке справка об отсутствии судимости, выданная компетентным органом соответствующего иностранного государства по преступлениям, предусмотренным подпунктом «м» пункта 7 настоящего Положения, и ее нотариально заверенный перевод на государственный язык Республики Узбекистан;

д) копия документа о соответствии специалистов, должностных лиц и контролера соискателя лицензии квалификационным требованиям, утвержденным лицензирующим органом;

е) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату, принятого налоговым органом (за исключением вновь созданных юридических лиц);

ж) банковская справка, подтверждающая формирование уставного фонда в денежной форме в размере не менее 5 800-кратного размера базовой расчетной величины;

з) электронная копия правил биржевой торговли (правил организации торговли ценными бумагами).

Соискатель лицензии для осуществления деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли ценными бумагами дополнительно представляет следующие документы:

а) копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного обеспечения для организации внебиржевой торговли, заключенного с организацией, реализовавшей (передавшей) данное программное обеспечение;

б) копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного обеспечения для осуществления клиринговой деятельности, заключенного с организацией, реализовавшей (передавшей) данное программное обеспечение;

в) техническое описание соответствующего программного обеспечения;

г) электронную копию правил торговли ценными бумагами, включающих порядок листинга и делистинга ценных бумаг, правила котировки цен ценных бумаг;

д) правила осуществления клирингового обслуживания;

е) письменное подтверждение коммерческого банка о наличии у соискателя лицензии отдельного банковского счета для оказания клирингового обслуживания с указанием банковских реквизитов;

ж) копию заключенного с Центральным депозитарием ценных бумаг и коммерческим банком договора об обеспечении расчетов по ценным бумагам и денежным средствам соответственно;

з) порядок допуска участников организатора внебиржевой торговли ценными бумагами к торгам.

9. Если руководство (директор и его заместители) и учредители соискателя лицензии являются гражданами Республики Узбекистан, лицензирующий орган самостоятельно проверяет обстоятельства, предусмотренные подпунктом «м» пункта 7 настоящего Положения.

10. Документы, представляемые для получения лицензии, подлежат утверждению (подписанию) руководителем соискателя лицензии.

Документы и сведения, прилагаемые к заявлению, должны быть представлены в форматах «PDF», «PNG» или «JPEG» в читаемом высоком качестве.

Требование о представлении документов, не предусмотренных настоящим Положением, не допускается.

11. Соискатель лицензии вправе направить заявление и прилагаемые к нему документы для получения лицензии через информационную систему ежедневно в течение 24 часов, включая выходные и праздничные дни.

При этом заявления, поступившие после окончания рабочего времени или в выходные и праздничные дни, считаются принятыми лицензирующим органом в следующий рабочий день.

12. Сведения о принятых заявлениях размещаются на официальном веб-сайте лицензирующего органа.

Глава 4. Рассмотрение заявления и принятие решения о выдаче лицензии либо об отказе в ее выдаче

13. Решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче принимается в течение двадцати рабочих дней со дня принятия заявления соискателя лицензии.

В течение срока рассмотрения заявления лицензирующий орган вправе проверить документы, самостоятельно получить через информационную систему необходимые для принятия решения сведения, имеющиеся в других государственных органах, а также совершить иные действия, не запрещенные законодательными актами, направленные на установление соответствия соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям.

Сбор за рассмотрение документов, представленных для получения лицензии, лицензирующим органом не взимается.

14. Сведения, внесенные в заявление, предварительно автоматически сравниваются и проверяются через информационную систему на основе данных, имеющихся в межведомственных системах взаимодействия.

Заявление автоматически не принимается в следующих случаях:

при выявлении через информационную систему недостоверных или ложных сведений;

при отсутствии подтверждения соблюдения лицензионных требований и условий;

при наличии в реестре электронных лицензий (далее — реестр лицензий) действующей лицензии соискателя по аналогичному виду деятельности;

при приостановлении на определенный срок аналогичной деятельности соискателя лицензии;

при запрете соискателю лицензии на занятие соответствующей деятельностью на определенный срок на основании решения (приговора) суда.

15. Экспертная комиссия, состав которой утверждается руководителем лицензирующего органа, в срок не более пятнадцати рабочих дней рассматривает представленные документы и на их основании готовит заключение о выдаче лицензии либо об отказе в ее выдаче.

16. Лицензирующий орган на основании заключения экспертной комиссии в течение четырех рабочих дней принимает решение о выдаче лицензии либо об отказе в ее выдаче в случаях, предусмотренных пунктом 20 настоящего Положения.

17. Лицензирующий орган уведомляет соискателя лицензии о принятом решении в течение одного рабочего дня со дня его принятия.

Уведомление о принятии решения о выдаче лицензии направляется соискателю лицензии с указанием реквизитов банковского счета и срока уплаты государственной пошлины.

За выдачу лицензии взимается государственная пошлина в размере, установленном Законом Республики Узбекистан «О государственной пошлине» (за исключением предприятий с иностранными инвестициями).

18. Соискатель лицензии производит уплату государственной пошлины в срок не более тридцати дней со дня направления уведомления.

Неуплата государственной пошлины за выдачу лицензии в установленный срок является основанием для отмены лицензирующим органом решения о выдаче лицензии. Сведения об отмене решения о выдаче лицензии направляются соискателю лицензии. При этом соискатель лицензии вправе повторно обратиться за получением лицензии в общем порядке.

19. После уплаты государственной пошлины лицензия оформляется в электронной форме с проставлением QR-кода (матричного штрих-кода) и размещается на официальном веб-сайте лицензирующего органа.

Лицензия, выданная в электронной форме, может быть распечатана на бумажном носителе заинтересованными лицами. При этом лицензии, распечатанные на бумажном носителе, приравниваются к лицензиям, выданным в электронной форме.

20. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

представление соискателем лицензии документов, предусмотренных пунктом 8 настоящего Положения, не в полном объеме;

несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;

запрет на получение лицензии сроком на один год или запрет в отношении лица на занятие определенным видом деятельности на основании решения (приговора) суда;

наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверных или искаженных сведений;

наличие сведений об участии либо о подозрении в участии руководителя и (или) учредителей соискателя лицензии в преступлениях, предусмотренных подпунктом «м» пункта 7 настоящего Положения;

мотивированное суждение лицензирующего органа.

Отказ в выдаче лицензии по иным основаниям не допускается.

21. При выявлении обстоятельств, указанных в абзаце втором пункта 20 настоящего Положения, если в заявлении имеются устранимые недостатки, лицензирующий орган устанавливает соискателю лицензии срок для их устранения. Уведомление о необходимости устранения недостатков направляется лицензирующим органом соискателю лицензии в течение одного рабочего дня.

22. Уведомление направляется с указанием выявленных в представленных документах недостатков, способов их устранения, а также срока, в течение которого соискатель лицензии вправе повторно представить соответствующие документы для рассмотрения после устранения указанных оснований. Срок, указанный в уведомлении, должен быть соразмерен времени, необходимому для устранения недостатков, однако не может превышать тридцати рабочих дней.

23. При направлении уведомления об устранении недостатков срок рассмотрения заявления о выдаче лицензии приостанавливается.

24. В случае повторного представления документов без устранения недостатков, указанных в уведомлении, либо по истечении срока, указанного в уведомлении, лицензирующий орган вправе принять решение об отказе в выдаче лицензии. При этом отказ в выдаче лицензии по новым основаниям, не указанным в уведомлении об устранении недостатков, не допускается.

25. Уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется соискателю лицензии с указанием оснований отказа, конкретных норм законодательства и срока, в течение которого соискатель лицензии вправе повторно представить документы для рассмотрения после устранения указанных оснований.

Срок, в течение которого соискатель лицензии вправе устранить основания отказа и повторно представить документы для рассмотрения, не может составлять менее десяти рабочих дней со дня получения уведомления об отказе в выдаче лицензии.

26. Если соискатель лицензии в установленный срок устранил основания для отказа в выдаче лицензии, повторное рассмотрение документов, выдача лицензии либо отказ в ее выдаче осуществляются лицензирующим органом в срок не более пяти рабочих дней со дня получения заявления соискателя лицензии об устранении оснований для отказа и подтверждающих документов.

27. При повторном рассмотрении документов лицензирующему органу не допускается приводить основания для отказа, не изложенные ранее соискателю лицензии, за исключением оснований, связанных с документами, подтверждающими устранение ранее указанных оснований, а также случаев, предусмотренных абзацами шестым и седьмым пункта 20 настоящего Положения.

28. Заявление, поданное соискателем лицензии после истечения срока, указанного в уведомлении об отказе в выдаче лицензии, или после отказа в выдаче лицензии по результатам повторного рассмотрения документов в соответствии с пунктом 25 настоящего Положения, считается поданным заново и рассматривается лицензирующим органом на общих основаниях.

29. Соискатель лицензии вправе отказаться от получения услуг, оказываемых лицензирующим органом, на любом этапе их предоставления.

30. Сведения о выданных лицензиях вносятся лицензирующим органом в реестр лицензий, который ведется раздельно по видам лицензируемой деятельности.

Глава 5. Порядок переоформления лицензии

31. В случае преобразования лицензиата — субъекта предпринимательства, являющегося юридическим лицом, изменения его наименования или местонахождения (почтового адреса) субъект предпринимательства или его правопреемник обязан подать в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии в течение пяти рабочих дней после повторной государственной регистрации.

В случае присоединения субъектов предпринимательства, имеющих лицензии на осуществление аналогичной деятельности на дату государственной регистрации вновь созданного юридического лица, допускается переоформление лицензии в порядке, установленном абзацем первым настоящего пункта.

32. Документы, необходимые для переоформления лицензии, представляются лицензиатом в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего Положения.

Государственная пошлина и сбор за переоформление лицензии не взимаются.

33. Переоформление и выдача лицензии осуществляются в срок не более пяти рабочих дней со дня принятия лицензирующим органом заявления о переоформлении лицензии с приложением соответствующих документов.

До переоформления лицензии лицензиат или его правопреемник осуществляет деятельность, указанную в заявлении о переоформлении лицензии, на основании данного заявления.

При переоформлении лицензии лицензирующий орган вносит соответствующие изменения в реестр лицензий.

Глава 6. Приостановление, прекращение и аннулирование действия лицензии

34. Действие лицензии может быть приостановлено по инициативе лицензирующего органа в следующих случаях:

при выявлении нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий;

при неисполнении лицензиатом решения лицензирующего органа, обязывающего лицензиата устранить выявленные нарушения.

35. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом или судом. Лицензирующим органом действие лицензии может быть приостановлено на срок не более десяти дней, судом — на срок свыше десяти дней, но не более шести месяцев.

36. Лицензирующий орган обязан установить срок устранения лицензиатом обстоятельств, послуживших основанием для приостановления действия лицензии. При этом указанный срок не может составлять менее пяти рабочих дней со дня получения лицензиатом решения о приостановлении действия лицензии.

37. Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии направляется лицензиату не позднее одного рабочего дня со дня его принятия с указанием оснований приостановления и конкретных норм законодательства.

38. В случае неустранения в установленный срок оснований и недостатков, послуживших основанием для приостановления действия лицензии, лицензирующий орган обращается в суд с исковым заявлением о продлении срока приостановления действия лицензии или о ее аннулировании.

39. При устранении лицензиатом обстоятельств, послуживших основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат направляет лицензирующему органу подтверждение об устранении.

40. Проверка подтверждения об устранении недостатков осуществляется лицензирующим органом путем анализа сведений либо в случае необходимости — путем проверки факта устранения недостатков по месту нахождения в порядке, установленном законодательством.

41. Если по результатам анализа или проверок установлено, что лицензиатом устранены обстоятельства, послужившие основанием для приостановления действия лицензии, лицензирующий орган в течение трех рабочих дней со дня получения подтверждения об устранении недостатков принимает решение о возобновлении действия лицензии.

42. Если лицензирующий орган в течение трех рабочих дней не принял решение о возобновлении действия лицензии либо об отказе в таком возобновлении, лицензиат вправе по истечении указанного срока продолжить свою деятельность, уведомив об этом лицензирующий орган.

43. В случае временной приостановки своей деятельности лицензиат вправе обратиться в лицензирующий орган с заявлением о приостановлении действия лицензии на срок до шести месяцев.

Если лицензиат после приостановления действия лицензии в течение шести месяцев не обратился в лицензирующий орган с заявлением о возобновлении ее действия, действие лицензии прекращается.

44. Сведения о приостановлении и возобновлении действия лицензии должны быть внесены в реестр лицензий в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения.

45. Действие лицензии прекращается в следующих случаях:

при отмене процедуры лицензирования;

при обращении лицензиата в лицензирующий орган с заявлением о приостановлении действия лицензии на срок до шести месяцев и непоступлении в течение указанного срока заявления о возобновлении действия лицензии.

При прекращении действия лицензии по основанию, предусмотренному абзацем вторым настоящего пункта, лицензирующий орган направляет лицензиату уведомление об этом в течение одного рабочего дня.

46. Лицензия аннулируется в следующих случаях:

при обращении лицензиата с заявлением о добровольном аннулировании лицензии;

при ликвидации юридического лица — с момента его ликвидации, либо при прекращении его деятельности в результате реорганизации — с момента реорганизации, за исключением преобразования, а также присоединения при наличии у реорганизуемого юридического лица лицензии на осуществление того же лицензируемого вида деятельности на дату государственной регистрации вновь созданного юридического лица;

при неустранении лицензиатом в срок, установленный лицензирующим органом или судом, обстоятельств, повлекших приостановление действия лицензии;

при установлении незаконности решения лицензирующего органа о выдаче лицензии;

при систематическом (два и более раз в течение одного года) или однократном грубом нарушении лицензиатом лицензионных требований и условий, установленных пунктом 7 настоящего Положения. При этом невыполнение требований и условий, установленных подпунктами «з», «д», «м», «н», «о» и «п» пункта 7, признается однократным грубым нарушением, а невыполнение требований и условий, установленных подпунктами «а», «б», «в», «г», «д», «ж», «и», «к», «л», «р» и «с» более двух раз в течение одного года — систематическим нарушением;

при установлении факта получения лицензии с использованием поддельных документов.

В случаях, предусмотренных абзацами шестым и седьмым настоящего пункта, новая лицензия не выдается в течение одного года. Данное требование распространяется также на новые субъекты предпринимательства, создаваемые учредителем или бенефициарным владельцем лицензиата.

47. Аннулирование лицензии в случаях, указанных в абзацах втором и третьем пункта 46 настоящего Положения, осуществляется на основании решения лицензирующего органа в течение пяти рабочих дней.

В случаях, указанных в абзацах четвертом — седьмом пункта 46 настоящего Положения, лицензия аннулируется судом.

Лицензирующий орган направляет лицензиату уведомление об основаниях обращения в суд с заявлением об аннулировании лицензии с указанием конкретных норм законодательства не позднее одного рабочего дня со дня обращения в суд.

48. В случае аннулирования лицензии по основанию, указанному в абзаце седьмом пункта 46 настоящего Положения, она считается аннулированной с даты ее выдачи.

49. После вступления в законную силу судебного решения об аннулировании или возобновлении действия лицензии лицензирующий орган вносит соответствующие сведения в реестр лицензий в течение одного рабочего дня.

50. Решение лицензирующего органа об аннулировании лицензии доводится до лицензиата не позднее одного рабочего дня со дня его принятия с указанием оснований аннулирования и конкретных норм законодательства.

Лицензирующий орган вносит в реестр лицензий сведения об аннулированной лицензии в течение одного рабочего дня.

Глава 7. Особый порядок выполнения отдельных лицензионных требований и условий

51. Лицензиат обязан согласовать с лицензирующим органом:

реализацию долей в уставном капитале лицензиата физическим и юридическим лицам, в том числе нерезидентам;

смену руководства лицензиата (директора и его заместителей).

52. В случаях, указанных в абзацах втором и третьем пункта 51 настоящего Положения, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган через информационную систему следующие документы:

а) заявление с указанием наименования и организационно-правовой формы юридического лица, почтового адреса, ИНН, адреса электронной почты, наименования банка и банковского счета, а также основания подачи заявления (согласование реализации долей в уставном капитале физическим и юридическим лицам, в том числе нерезидентам, либо согласование смены руководства (директора и его заместителя));

б) сведения о потенциальном приобретателе — физическом лице, намеревающемся приобрести долю в уставном капитале лицензиата (Ф.И.О., номер документа, удостоверяющего личность, ПИНФЛ). Для иностранных граждан дополнительно представляются сведения, предусмотренные подпунктом «г» настоящего пункта;

в) сведения по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению о руководстве (директоре и его заместителях) и учредителях потенциального приобретателя — юридического лица, намеревающегося приобрести долю в уставном капитале лицензиата. При этом сведения об учредителях указываются вплоть до конечного бенефициарного владельца (включительно);

г) в случае если руководство (директор и его заместители) и учредители потенциального приобретателя — юридического лица являются иностранными гражданами — легализованная или апостилированная в установленном порядке справка об отсутствии судимости, выданная компетентным органом соответствующего иностранного государства по преступлениям, предусмотренным подпунктом «м» пункта 7 настоящего Положения, и ее нотариально заверенный перевод на государственный язык Республики Узбекистан.

53. Лицензирующий орган принимает решение о согласовании либо об отказе в согласовании в срок не более десяти рабочих дней со дня принятия заявления.

При этом если лица, указанные в абзацах втором и третьем пункта 51 настоящего Положения, соответствуют лицензионным требованиям и условиям, лицензирующий орган принимает решение об их согласовании. При их несоответствии лицензионным требованиям и условиям в согласовании отказывается.

54. За рассмотрение заявления и принятие решения сбор не взимается.

Глава 8. Контроль за соблюдением лицензионных требований и условий

55. Контроль за соблюдением лицензиатом лицензионных требований и условий осуществляется лицензирующим органом в порядке, установленном законодательными актами.

56. При осуществлении контроля за соблюдением лицензиатом лицензионных требований и условий лицензирующий орган в пределах своих полномочий вправе:

проводить проверку соблюдения лицензиатом лицензионных требований и условий по месту нахождения в порядке, установленном законодательством, с уведомлением Уполномоченного при Президенте Республики Узбекистан по защите прав и законных интересов субъектов предпринимательства;

запрашивать и получать от лицензиата необходимые сведения по вопросам, возникающим при проведении проверок соблюдения лицензионных требований и условий;

составлять по результатам проверок акты (справки) с указанием конкретных нарушений лицензионных требований и условий, допущенных лицензиатом;

выносить решения, обязывающие лицензиата устранить выявленные нарушения, с установлением сроков их устранения;

приостанавливать действие лицензии на срок не более десяти рабочих дней, а также обращаться в суд с инициативой о приостановлении действия лицензии на срок не более шести месяцев или об ее аннулировании;

принимать решения о наложении штрафов на юридических лиц за правонарушения в сфере лицензионных процедур, а также обращаться в суд с исковым заявлением об их принудительном взыскании.

57. Контроль осуществляется в следующих формах:

дистанционный контроль через информационную систему;

проверка соблюдения лицензионных требований и условий по месту нахождения при наличии оснований и в порядке, установленном законодательством;

анализ статистической информации и сведений, запрашиваемых у лицензиата.

58. Лицензирующий орган осуществляет дистанционный контроль исходя из возможностей информационной системы на основании сведений о работниках лицензиата, данных о соблюдении лицензионных требований и условий, а также информации, полученной от других уполномоченных органов и ведомств.

При осуществлении дистанционного контроля в личный кабинет лицензирующего органа автоматически поступают через информационную систему сведения о случаях нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий, внесенных в реестр лицензий. На основании данных уведомлений лицензирующий орган анализирует и изучает деятельность лицензиата. При этом лицензирующий орган выдает лицензиату предписание об устранении нарушений лицензионных требований и условий.

Лицензиат обязан исполнить требования, изложенные в предписании лицензирующего органа, выданном по результатам дистанционного контроля, в течение десяти рабочих дней и уведомить об этом лицензирующий орган.

В случае несвоевременного или необеспеченного исполнения предписания лицензирующий орган вправе проверить деятельность лицензиата на основе системы «анализа рисков».

59. Проверка деятельности лицензиата по месту нахождения осуществляется на основании:

системы «анализа рисков»;

обращений физических и юридических лиц, в том числе субъектов общественного контроля.

60. Проверка соблюдения лицензионных требований и условий по месту нахождения должна проводиться в срок до десяти дней.

Отказ от проведения проверки по месту нахождения в установленном лицензирующим органом порядке является действием, являющимся основанием для приостановления действия лицензии.

Глава 9. Порядок ведения реестра лицензий

61. Лицензирующий орган ведет реестр лицензий по виду лицензируемой деятельности.

В реестре лицензий должны быть указаны:

наименование, организационно-правовая форма, вид лицензируемой деятельности, местонахождение (почтовый адрес), адрес электронной почты, ИНН, номер телефона лицензиата;

доменное наименование информационного ресурса (системы, платформы);

дата и порядковый номер выданных лицензий;

основания и даты переоформления, изменения, приостановления, возобновления, прекращения действия и аннулирования лицензий.

62. Сведения, содержащиеся в реестре лицензий, размещаются на официальном веб-сайте лицензирующего органа и являются открытыми для ознакомления.

Глава 10. Заключительные положения

63. Лицензиат несет ответственность в порядке, установленном законодательными актами, за представление лицензирующему органу заведомо ложных, недостоверных или неверных сведений о выполнении лицензионных требований и условий.

64. Решения лицензирующего органа об отказе в выдаче лицензии, о приостановлении, прекращении и аннулировании ее действия, а также действия (бездействие) должностных лиц лицензирующего органа могут быть обжалованы в судебном порядке.

65. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о порядке лицензирования деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами

СХЕМА

лицензирования деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о порядке лицензирования деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами

СВЕДЕНИЯ

о руководстве (директоре и его заместителях) и учредителях соискателя лицензии

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Положению о порядке лицензирования деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли ценными бумагами

СВЕДЕНИЯ

о руководстве (директоре и его заместителях) и учредителях потенциального приобретателя — юридического лица, намеревающегося приобрести долю в уставном капитале организатора внебиржевой торговли ценными бумагами