Об утверждении Положение о процедурах лицензирования профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг (3850-сон)

09.06.2026

ПРИКАЗ

Директора Национального Агентства Перспективных Проектов Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 9 июня 2026 г. Регистрационный № 3850]

В соответствии с Законами Республики Узбекистан «О лицензировании, разрешительных и уведомительных процедурах» и «О рынке ценных бумаг»,Указом Президента Республики Узбекистан от 18 декабря 2025 года № ПФ-254 «О дополнительных мерах по улучшению инвестиционного климата на рынке капитала» и постановлением от 27 июля 2017 года № ПП-3150 «Об организации деятельности Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан» приказываю:

1. Утвердить Положение о порядке лицензирования профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу с 1 июля 2026 года.

Директор Д. ЛИ

г. Ташкент,

7 мая 2026 г.,

№ 17

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 7 мая 2026 года № 17

ПОЛОЖЕНИЕ

о процедурах лицензирования профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг

Настоящее Положение определяет процедуры лицензирования профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг, осуществления контроля за деятельностью лицензиатов и ведения их учета.

Глава 1. Общие положения

1. В настоящем Положении применяются следующие основные понятия:

мотивированное суждение — профессиональная оценка, применяемая лицензирующим органом в дополнение к установленным законодательством требованиям, предполагающая приоритет реального содержания рассматриваемого вопроса над его формальным содержанием. Мотивированное суждение основывается на информации, полученной лицензирующим органом в ходе осуществления надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на сведениях, полученных от физических и юридических лиц, международных организаций, государственных органов, в том числе иностранных надзорных органов и организаций, иных открытых источников и иных сведениях, существенных для формирования мотивированного суждения;

информационная система — специализированная электронная система лицензирующего органа, предназначенная для осуществления в дистанционной форме лицензирования профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг;

бенефициарный владелец — физическое лицо, прямо или косвенно учреждающее организацию, осуществляющую профессиональную деятельность инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг, либо прямо или косвенно владеющее долями (акциями) в ее уставном фонде (капитале), либо прямо или косвенно владеющее данным лицом или осуществляющее над ним контроль;

доверительный управляющий инвестиционными активами — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени доверительное управление в течение установленного срока в интересах другого лица или указанного им лица ценными бумагами, переданными ему во владение и принадлежащими иному лицу, в том числе ценными бумагами, полученными в процессе управления инвестиционными активами, а также денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и полученными в процессе управления инвестиционными активами;

инвестиционный посредник — профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента от имени клиента и за его счет;

лицензиат — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление лицензируемого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

соискатель лицензии — юридическое лицо, обратившееся за получением лицензии;

лицензирующий орган — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан;

профессиональный участник рынка ценных бумаг — юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Лицензирование профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг осуществляется лицензирующим органом в соответствии со схемой, приведенной в приложении 1 к настоящему Положению.

3. Юридическим лицам для осуществления профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг выдается типовая лицензия (далее — лицензия) на бессрочной основе.

4. Лицензируемые виды деятельности:

профессиональная деятельность инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;

профессиональная деятельность доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг.

5. Лицензия на каждый лицензируемый вид деятельности выдается лицензирующим органом отдельно.

6. Юридическое лицо вправе одновременно иметь несколько лицензий на осуществление видов деятельности, указанных в пункте 4 настоящего Положения, и осуществлять деятельность на их основании.

7. Право на осуществление профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг вступает в силу с момента выдачи лицензии.

8. Передача лицензии другому юридическому лицу, в том числе предоставление права на осуществление деятельности, уступка прав по лицензии по договору и (или) отказ от них в пользу другого лица запрещаются.

9. Банки, имеющие лицензию на осуществление банковской деятельности и (или) лицензию, дающую право на осуществление исламской банковской деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг. При этом банкам не требуется получение лицензии для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Страховые организации, имеющие лицензию на осуществление страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг. При этом страховым организациям не требуется получение лицензии для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Банки и страховые организации при осуществлении указанной в настоящем пункте профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязаны соблюдать лицензионные требования и условия, установленные настоящим Положением.

Глава 2. Лицензионные требования и условия

10. Лицензионными требованиями и условиями для осуществления профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг являются:

а) соблюдение требований законодательных актов в сфере рынка ценных бумаг, противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;

б) обеспечение соответствия минимальному размеру уставного капитала, сформированного в денежной форме, по каждому лицензируемому виду деятельности:

с 1 июля 2026 года — в размере не менее 3 000-кратного размера базовой расчетной величины (далее — БРВ);

с 1 июля 2027 года — в размере не менее 4 000-кратного размера БРВ;

с 1 июля 2028 года — в размере не менее 6 000-кратного размера БРВ.

При совмещении лицензируемых видов профессиональной деятельности требования к минимальному размеру уставного капитала применяются в совокупности;

в) обеспечение достаточности уставного капитала и иных финансовых показателей соискателя лицензии, а также их соответствия обязательным нормативам, устанавливаемым лицензирующим органом;

г) наличие заключения Центрального депозитария о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционных посредников, а также о готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием ценных бумаг (далее — Центральный депозитарий);

д) наличие не менее одного сотрудника, на которого возложена функция ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами, а также не менее одного сотрудника (контролера), на которого возложена функция организации и осуществления внутреннего контроля;

е) следующие лица не могут являться руководителем лицензиата:

не имеющие высшего образования как минимум по одной из специальностей: финансово-экономической, юридической, математической или в сфере информационных технологий;

не имеющие стажа работы не менее двух лет в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, на фондовых биржах либо в сферах экономической, финансовой и юридической деятельности, информационных технологий или по указанным направлениям;

лица, в период руководства которых в качестве единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа или учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, кредитной, страховой или аудиторской организации было прекращено действие лицензии данного юридического лица вследствие нарушения лицензионных требований и условий, при условии, что с момента такого прекращения прошло менее трех лет;

лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за экономические преступления, а также за легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения, организованную преступность, коррупцию и преступления против порядка управления;

ж) соответствие специалистов, должностных лиц и контролера лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным лицензирующим органом;

з) при наличии собственного программного средства — наличие документов, подтверждающих авторское право;

и) недопущение введения в заблуждение уполномоченного органа и инвесторов путем распространения (представления) заведомо недостоверной информации, недопущение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг;

к) недопущение участия следующих лиц в уставном капитале лицензиата в качестве его участника (акционера) и (или) конечного бенефициарного владельца следующих лиц:

указанных в подпункте «е» настоящего пункта;

лиц, постоянно проживающих, находящихся или зарегистрированных в государствах, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также компаний, зарегистрированных в таких государствах;

л) согласование с лицензирующим органом реализации долей в уставном капитале лицензиата физическим и юридическим лицам, в том числе нерезидентам;

м) согласование с лицензирующим органом смены руководства лицензиата (директора и его заместителей).

Глава 3. Документы, представляемые для получения лицензии

11. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган через информационную систему следующие документы:

а) заявление с указанием наименования и организационно-правовой формы юридического лица, почтового адреса, идентификационного номера налогоплательщика (ИНН), места осуществления деятельности, адреса электронной почты, наименования банка и номера банковского счета, лицензируемого вида деятельности, основания для подачи заявления (получение новой лицензии или переоформление), а также выражающее согласие соискателя лицензии на соблюдение лицензионных требований и условий;

б) сведения об имущественной, управленческой структуре и структуре личного состава (персонала) соискателя лицензии;

в) сведения о руководстве (директоре и его заместителях) и учредителях соискателя лицензии по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению. При этом сведения об учредителях указываются вплоть до конечного бенефициарного владельца (включительно);

г) в случае если руководство (директор и его заместители) и учредители соискателя лицензии являются иностранными гражданами — легализованная или апостилированная в установленном порядке справка об отсутствии судимости, выданная компетентным органом соответствующего иностранного государства по преступлениям, предусмотренным подпунктом «е» пункта 10 настоящего Положения, и ее нотариально заверенный перевод на государственный язык Республики Узбекистан;

д) копия документа о соответствии специалистов, должностных лиц и контролера соискателя лицензии квалификационным требованиям, утвержденным лицензирующим органом;

е) банковская справка, подтверждающая, что на дату подачи заявления уставный капитал по каждому лицензируемому виду деятельности сформирован в денежной форме в размере:

с 1 июля 2026 года — не менее 3 000-кратного размера БРВ;

с 1 июля 2027 года — не менее 4 000-кратного размера БРВ;

с 1 июля 2028 года — не менее 6 000-кратного размера БРВ.

При совмещении лицензируемых видов профессиональной деятельности требования к минимальному размеру уставного капитала применяются в совокупности;

ж) копия бухгалтерского баланса совместно с отчетом о финансовых результатах на последнюю отчетную дату (за исключением случаев, когда соискатель создан после последней отчетной даты).

Соискатель лицензии на осуществление деятельности инвестиционного посредника дополнительно представляет следующие документы:

а) копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного обеспечения для совершения депозитарных операций, заключенного с организацией, реализовавшей (передавшей) данное программное обеспечение;

б) техническое описание программного обеспечения для совершения депозитарных операций;

в) перечень технических средств, используемых для совершения депозитарных операций, с указанием их характеристик;

г) заключение Центрального депозитария о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционных посредников, а также о готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием.

При представлении копии договора о подключении к Единому программно-техническому комплексу, заключенного с обществом с ограниченной ответственностью «Информационно-ресурсный центр фондового рынка», от соискателя лицензии не требуется представление дополнительных документов для получения лицензии на деятельность инвестиционного посредника.

12. Если руководство (директор и его заместители) и учредители соискателя лицензии являются гражданами Республики Узбекистан, лицензирующий орган самостоятельно проверяет обстоятельства, предусмотренные подпунктом «е» пункта 10 настоящего Положения.

13. Лицензирующий орган самостоятельно получает сведения о трудовых книжках работников лицензиата из межведомственного программно-аппаратного комплекса «Единая национальная система труда».

14. Документы, представляемые для получения лицензии, подлежат утверждению (подписанию) руководителем соискателя лицензии.

Документы и сведения, прилагаемые к заявлению, должны быть представлены в форматах «PDF», «PNG» или «JPEG» в читаемом высоком качестве.

Требование о представлении документов, не предусмотренных настоящим Положением, не допускается.

15. Соискатель лицензии вправе направить заявление и прилагаемые к нему документы через информационную систему ежедневно в течение 24 часов, включая выходные и праздничные дни.

При этом заявления, поступившие после окончания рабочего времени или в выходные и праздничные дни, считаются принятыми лицензирующим органом в следующий рабочий день.

16. Сведения о принятых заявлениях размещаются на официальном веб-сайте лицензирующего органа.

Глава 4. Рассмотрение заявления и принятие решения о выдаче лицензии либо об отказе в ее выдаче

17. Сбор за рассмотрение документов, представленных для получения лицензии, лицензирующим органом не взимается.

Решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче принимается в течение двадцати рабочих дней со дня принятия заявления соискателя лицензии.

В течение срока рассмотрения заявления лицензирующий орган вправе проверить документы, самостоятельно получить через информационную систему необходимые для принятия решения сведения, имеющиеся в других государственных органах, а также совершить иные действия, не запрещенные законодательными актами, направленные на установление соответствия соискателя лицензионным требованиям и условиям.

18. Сведения, внесенные в заявление, предварительно автоматически сравниваются и проверяются через информационную систему на основе данных, имеющихся в межведомственных системах взаимодействия.

Заявление автоматически не принимается в следующих случаях:

при выявлении через информационную систему недостоверных или ложных сведений;

при отсутствии подтверждения соблюдения лицензионных требований и условий;

при наличии в реестре электронных лицензий (далее — реестр лицензий) действующей лицензии соискателя по аналогичному виду деятельности;

при приостановлении на определенный срок аналогичной деятельности соискателя лицензии;

при запрете соискателю лицензии на занятие соответствующей деятельностью на определенный срок на основании решения (приговора) суда.

19. Экспертная комиссия, состав которой утверждается руководителем лицензирующего органа, в срок не более пятнадцати рабочих дней рассматривает представленные документы и на их основании готовит заключение о выдаче лицензии либо об отказе в ее выдаче.

20. Лицензирующий орган на основании заключения экспертной комиссии в течение четырех рабочих дней принимает решение о выдаче лицензии либо об отказе в ее выдаче в случаях, предусмотренных пунктом 23 настоящего Положения.

21. Лицензирующий орган уведомляет соискателя лицензии о принятом решении в течение одного рабочего дня со дня его принятия.

22. Лицензия оформляется в электронной форме с проставлением QR-кода (матричного штрих-кода) и размещается на официальном веб-сайте лицензирующего органа.

Лицензия, выданная в электронной форме, может быть распечатана на бумажном носителе заинтересованными лицами. При этом лицензии, распечатанные на бумажном носителе, приравниваются к лицензиям, выданным в электронной форме.

23. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

представление соискателем лицензии документов, предусмотренных пунктом 11 настоящего Положения, не в полном объеме;

несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;

запрет на получение лицензии сроком на один год или запрет в отношении лица на занятие определенным видом деятельности на основании решения (приговора) суда;

наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверных или искаженных сведений;

наличие сведений об участии либо о подозрении в участии руководителя и (или) учредителей соискателя лицензии в преступлениях, предусмотренных подпунктом «е» пункта 10 настоящего Положения;

мотивированное суждение лицензирующего органа.

Отказ в выдаче лицензии по иным основаниям не допускается.

24. При выявлении обстоятельств, указанных в абзаце втором пункта 23 настоящего Положения, если в заявлении имеются устранимые недостатки, лицензирующий орган устанавливает соискателю срок для их устранения. Уведомление о необходимости устранения недостатков направляется лицензирующим органом в течение одного рабочего дня.

25. Уведомление направляется с указанием выявленных в представленных документах недостатков, способов их устранения, а также срока, в течение которого соискатель вправе повторно представить соответствующие документы. Срок, указанный в уведомлении, должен быть соразмерен времени, необходимому для устранения недостатков, однако не может превышать тридцати рабочих дней.

26. При направлении уведомления об устранении недостатков срок рассмотрения заявления о выдаче лицензии приостанавливается.

27. В случае повторного представления документов без устранения недостатков, указанных в уведомлении, либо по истечении установленного срока лицензирующий орган вправе принять решение об отказе в выдаче лицензии. При этом отказ по новым основаниям, не указанным в уведомлении, не допускается.

28. Уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется соискателю с указанием оснований отказа, конкретных норм законодательства и срока, в течение которого соискатель вправе повторно представить документы после устранения указанных оснований.

Срок, в течение которого соискатель вправе устранить основания отказа и повторно представить документы, не может составлять менее десяти рабочих дней со дня получения уведомления об отказе.

29. Если соискатель в установленный срок устранил основания для отказа, повторное рассмотрение документов, выдача лицензии либо отказ в ее выдаче осуществляются лицензирующим органом в срок не более пяти рабочих дней со дня получения заявления об устранении оснований отказа и подтверждающих документов.

30. При повторном рассмотрении документов лицензирующему органу не допускается приводить основания для отказа, не изложенные ранее соискателю, за исключением оснований, связанных с документами, подтверждающими устранение ранее указанных оснований, а также случаев, предусмотренных абзацами шестым и седьмым пункта 23 настоящего Положения.

31. Заявление, поданное соискателем после истечения срока, указанного в уведомлении об отказе, или после отказа по результатам повторного рассмотрения в соответствии с пунктом 29 настоящего Положения, считается поданным заново и рассматривается на общих основаниях.

32. Соискатель лицензии вправе отказаться от получения услуг лицензирующего органа на любом этапе их предоставления.

33. Сведения о выданных лицензиях вносятся лицензирующим органом в реестр лицензий, который ведется раздельно по каждому виду лицензируемой деятельности.

Глава 5. Порядок переоформления лицензии

34. В случае преобразования лицензиата — субъекта предпринимательства, являющегося юридическим лицом, изменения его наименования или местонахождения (почтового адреса) субъект предпринимательства или его правопреемник обязан подать в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии в течение пяти рабочих дней после повторной государственной регистрации.

В случае присоединения субъектов предпринимательства, имеющих лицензии на осуществление аналогичной деятельности на дату государственной регистрации вновь созданного юридического лица, допускается переоформление лицензии в порядке, установленном абзацем первым настоящего пункта.

35. Документы, необходимые для переоформления лицензии, представляются лицензиатом в порядке, предусмотренном пунктом 11 настоящего Положения.

36. Переоформление и выдача лицензии осуществляются в срок не более пяти рабочих дней со дня принятия лицензирующим органом заявления о переоформлении лицензии с приложением соответствующих документов.

До переоформления лицензии лицензиат или его правопреемник осуществляет деятельность, указанную в заявлении о переоформлении, на основании данного заявления.

При переоформлении лицензии лицензирующий орган вносит соответствующие изменения в реестр лицензий.

Сбор за переоформление лицензии не взимается.

Глава 6. Приостановление, прекращение и аннулирование действия лицензии

37. Действие лицензии может быть приостановлено по инициативе лицензирующего органа в следующих случаях:

при выявлении нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий;

при неисполнении лицензиатом решения лицензирующего органа, обязывающего лицензиата устранить выявленные нарушения.

38. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом или судом. Лицензирующим органом действие лицензии может быть приостановлено на срок не более десяти дней, судом — на срок свыше десяти дней, но не более шести месяцев.

39. Лицензирующий орган обязан установить срок устранения лицензиатом обстоятельств, послуживших основанием для приостановления действия лицензии. При этом указанный срок не может составлять менее пяти рабочих дней со дня получения лицензиатом решения о приостановлении.

40. Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии направляется лицензиату не позднее одного рабочего дня со дня его принятия с указанием оснований приостановления и конкретных норм законодательства.

41. В случае неустранения в установленный срок оснований, послуживших основанием для приостановления, лицензирующий орган обращается в суд с исковым заявлением о продлении срока приостановления или об аннулировании лицензии.

42. При устранении лицензиатом обстоятельств, послуживших основанием для приостановления, лицензиат направляет лицензирующему органу подтверждение об устранении.

43. Проверка подтверждения об устранении недостатков осуществляется лицензирующим органом путем анализа сведений либо, при необходимости, путем проверки по месту нахождения в порядке, установленном законодательством.

44. Если по результатам анализа или проверок установлено, что лицензиатом устранены обстоятельства, послужившие основанием для приостановления, лицензирующий орган в течение трех рабочих дней со дня получения подтверждения принимает решение о возобновлении действия лицензии.

45. Если лицензирующий орган в течение трех рабочих дней не принял решение о возобновлении или об отказе в возобновлении, лицензиат вправе по истечении указанного срока продолжить деятельность, уведомив об этом лицензирующий орган.

46. В случае временной приостановки деятельности лицензиат вправе обратиться в лицензирующий орган с заявлением о приостановлении действия лицензии на срок до шести месяцев.

Если лицензиат после приостановления действия лицензии в течение шести месяцев не обратился с заявлением о возобновлении, действие лицензии прекращается.

47. Сведения о приостановлении и возобновлении действия лицензии должны быть внесены в реестр лицензий в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения.

48. Действие лицензии прекращается в следующих случаях:

при отмене процедуры лицензирования;

при обращении лицензиата с заявлением о приостановлении действия лицензии на срок до шести месяцев и непоступлении в течение указанного срока заявления о возобновлении.

При прекращении действия лицензии по основанию, предусмотренному абзацем вторым настоящего пункта, лицензирующий орган направляет лицензиату уведомление в течение одного рабочего дня.

49. Лицензия аннулируется в следующих случаях:

при обращении лицензиата с заявлением о добровольном аннулировании лицензии;

при ликвидации юридического лица — с момента его ликвидации, либо при прекращении деятельности в результате реорганизации — с момента реорганизации, за исключением преобразования, а также присоединения при наличии у реорганизуемого юридического лица лицензии на осуществление того же лицензируемого вида деятельности на дату государственной регистрации вновь созданного юридического лица;

при неустранении лицензиатом в срок, установленный лицензирующим органом или судом, обстоятельств, повлекших приостановление действия лицензии;

при установлении незаконности решения лицензирующего органа о выдаче лицензии;

при систематическом (два и более раз в течение одного года) или однократном грубом нарушении лицензиатом лицензионных требований и условий, установленных пунктом 10 настоящего Положения. При этом невыполнение требований и условий, установленных подпунктами «б», «д», «е», «з» и «к», признается однократным грубым нарушением, а невыполнение требований и условий, установленных подпунктами «а», «в», «г», «и», «л» и «м», два и более раз в течение одного года — систематическим нарушением;

при установлении факта получения лицензии с использованием поддельных документов.

В случаях, предусмотренных абзацами шестым и седьмым настоящего пункта, новая лицензия не выдается в течение одного года. Данное требование распространяется также на новые субъекты предпринимательства, создаваемые учредителем или бенефициарным владельцем лицензиата.

50. Аннулирование лицензии в случаях, указанных в абзацах втором и третьем пункта 49 настоящего Положения, осуществляется на основании решения лицензирующего органа в течение пяти рабочих дней.

В случаях, указанных в абзацах четвертом — седьмом пункта 49 настоящего Положения, лицензия аннулируется судом.

Лицензирующий орган направляет лицензиату уведомление об основаниях обращения в суд с заявлением об аннулировании лицензии с указанием конкретных норм законодательства не позднее одного рабочего дня со дня такого обращения.

51. В случае аннулирования лицензии по основанию, указанному в абзаце седьмом пункта 49 настоящего Положения, она считается аннулированной с даты ее выдачи.

52. После вступления в законную силу судебного решения об аннулировании или возобновлении действия лицензии лицензирующий орган вносит соответствующие сведения в реестр лицензий в течение одного рабочего дня.

53. Решение лицензирующего органа об аннулировании лицензии доводится до лицензиата не позднее одного рабочего дня со дня его принятия с указанием оснований аннулирования и конкретных норм законодательства.

Лицензирующий орган вносит в реестр лицензий сведения об аннулированной лицензии в течение одного рабочего дня.

Глава 7. Особый порядок выполнения отдельных лицензионных требований и условий

54. Лицензиат обязан согласовать с лицензирующим органом:

реализацию долей в уставном капитале лицензиата физическим и юридическим лицам, в том числе нерезидентам;

смену руководства лицензиата (директора и его заместителей).

55. В случаях, указанных в абзацах втором и третьем пункта 54 настоящего Положения, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган через информационную систему следующие документы:

а) заявление с указанием наименования и организационно-правовой формы юридического лица, почтового адреса, ИНН, адреса электронной почты, наименования банка и банковского счета, а также основания подачи (согласование реализации долей в уставном капитале физическим и юридическим лицам, в том числе нерезидентам, либо согласование смены руководства (директора и его заместителя));

б) сведения о потенциальном приобретателе — физическом лице, намеревающемся приобрести долю в уставном капитале лицензиата (Ф.И.О., номер документа, удостоверяющего личность, ПИНФЛ). Для иностранных граждан дополнительно представляются сведения, предусмотренные подпунктом «г» настоящего пункта;

в) сведения по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению о руководстве (директоре и его заместителях) и учредителях потенциального приобретателя — юридического лица. При этом сведения об учредителях указываются вплоть до конечного бенефициарного владельца (включительно);

г) в случае если руководство (директор и его заместители) и учредители потенциального приобретателя — юридического лица являются иностранными гражданами — легализованная или апостилированная в установленном порядке справка об отсутствии судимости, выданная компетентным органом соответствующего иностранного государства по преступлениям, предусмотренным подпунктом «е» пункта 10 настоящего Положения, и ее нотариально заверенный перевод на государственный язык Республики Узбекистан.

56. Лицензирующий орган принимает решение о согласовании либо об отказе в согласовании в срок не более десяти рабочих дней со дня принятия заявления.

При этом если лица, указанные в абзацах втором и третьем пункта 54 настоящего Положения, соответствуют лицензионным требованиям и условиям, лицензирующий орган принимает решение об их согласовании. При несоответствии — в согласовании отказывается.

57. За рассмотрение заявления и принятие решения сбор не взимается.

Глава 8. Контроль за соблюдением лицензионных требований и условий

58. Контроль за соблюдением лицензиатом лицензионных требований и условий осуществляется лицензирующим органом в порядке, установленном законодательными актами.

59. При осуществлении контроля лицензирующий орган в пределах своих полномочий вправе:

проводить проверку соблюдения лицензиатом лицензионных требований и условий по месту нахождения в порядке, установленном законодательством, с уведомлением Уполномоченного при Президенте Республики Узбекистан по защите прав и законных интересов субъектов предпринимательства;

запрашивать и получать от лицензиата необходимые сведения по вопросам, возникающим при проведении проверок;

составлять по результатам проверок акты (справки) с указанием конкретных нарушений, допущенных лицензиатом;

выносить решения, обязывающие лицензиата устранить выявленные нарушения, с установлением сроков их устранения;

приостанавливать действие лицензии на срок не более десяти рабочих дней, а также обращаться в суд с инициативой о приостановлении действия лицензии на срок не более шести месяцев или об ее аннулировании;

принимать решения о наложении штрафов на юридических лиц за правонарушения в сфере лицензионных процедур, а также обращаться в суд с исковым заявлением об их принудительном взыскании.

60. Контроль осуществляется в следующих формах:

дистанционный контроль через информационную систему;

проверка соблюдения лицензионных требований и условий по месту нахождения при наличии оснований и в порядке, установленном законодательством;

анализ статистической информации и сведений, запрашиваемых у лицензиата.

61. Лицензирующий орган осуществляет дистанционный контроль исходя из возможностей информационной системы на основании сведений о работниках лицензиата, данных о соблюдении лицензионных требований и условий, а также информации, полученной от других уполномоченных органов и ведомств.

При осуществлении дистанционного контроля в личный кабинет лицензирующего органа автоматически поступают через информационную систему уведомления о случаях нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий, внесенных в реестр лицензий. На основании данных уведомлений лицензирующий орган анализирует и изучает деятельность лицензиата, а также выдает предписание об устранении нарушений.

Лицензиат обязан исполнить требования, изложенные в предписании, в течение десяти рабочих дней и уведомить об этом лицензирующий орган.

В случае несвоевременного или необеспеченного исполнения предписания лицензирующий орган вправе проверить деятельность лицензиата на основе системы «анализа рисков».

62. Проверка деятельности лицензиата по месту нахождения осуществляется на основании:

системы «анализа рисков»;

обращений физических и юридических лиц, в том числе субъектов общественного контроля.

63. Проверка соблюдения лицензионных требований и условий по месту нахождения должна проводиться в срок до десяти дней.

Отказ от проведения проверки по месту нахождения в установленном лицензирующим органом порядке является действием, являющимся основанием для приостановления действия лицензии.

Глава 9. Порядок ведения реестра лицензий

64. Лицензирующий орган ведет реестр лицензий по видам лицензируемой деятельности.

В реестре лицензий должны быть указаны:

наименование, организационно-правовая форма, вид лицензируемой деятельности, местонахождение (почтовый адрес), адрес электронной почты, ИНН, номер телефона лицензиата;

доменное наименование информационного ресурса (системы, платформы);

дата и порядковый номер выданных лицензий;

основания и даты переоформления, изменения, приостановления, возобновления, прекращения действия и аннулирования лицензий.

65. Сведения, содержащиеся в реестре лицензий, размещаются на официальном веб-сайте лицензирующего органа и являются открытыми для ознакомления.

Глава 10. Заключительные положения

66. Лицензиат несет ответственность в порядке, установленном законодательными актами, за представление лицензирующему органу заведомо ложных, недостоверных или неверных сведений о выполнении лицензионных требований и условий.

67. Решения лицензирующего органа об отказе в выдаче лицензии, о приостановлении, прекращении и аннулировании ее действия, а также действия (бездействие) должностных лиц лицензирующего органа могут быть обжалованы в судебном порядке.

68. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о порядке лицензирования профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг

СХЕМА

лицензирования профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о порядке лицензирования профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг

СВЕДЕНИЯ

о руководстве (директоре и его заместителях) и учредителях соискателя лицензии

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Положению о порядке лицензирования профессиональной деятельности инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг

СВЕДЕНИЯ

о руководстве (директоре и его заместителях) и учредителях потенциального приобретателя — юридического лица, намеревающегося приобрести долю в уставном капитале профессионального участника рынка ценных бумаг