Об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (103-сон)

29.09.1994

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 г. Регистрационный № 103]

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), в уставах (положениях) или внутренних правилах которых такая аттестация предусмотрена, либо в порядке индивидуальной трудовой деятельности.

Аттестации подлежат сотрудники и специалисты инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалисты рынка ценных бумаг и другие физические лица (в дальнейшем именуемые лицами), осуществляющие деятельность от своего имени или от имени инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на основе договоров, соглашений, контрактов либо в любых иных формах, предусматривающих вознаграждение, имеющие право на заключение сделок с ценными бумагами, непосредственное участие в заключении сделок с ценными бумагами, а также непосредственное формирование условий совершения сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржы).

Специалист рынка ценных бумаг, не являющийся сотрудником инвестиционного института или фондовой биржи (фондового отдела биржы) или физическое лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата несет затраты по аттестации за свой счет и должен иметь свидетельство (сертификат) об окончании курса по текущей программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».

Специалисты инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж) должны иметь квалификационные аттестаты и пройти очередное обучение в Национальном центре или в других курсах подготовки специалистов рынка ценных бумаг по текущей программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».

Не специалисты, являющиеся сотрудниками инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж) аттестуются Аттестационной комиссией за счет работодателя.

2. Аттестация лиц является способом обеспечения добросовестного и профессионального выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка бумаг.

3. Органом, уполномоченным проводить аттестацию лиц на право совершения операций с ценными бумагами является Министерство финансов Республики Узбекистан, Министерство финансов Республики Каракалпакстан, финансовые управления областей и города Ташкента (далее— аттестующие органы).

4. В случае если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) лишены лицензии на соответствующий вид деятельности, может рассматриваться вопрос об аннулировании квалификационных аттестатов лиц, являющихся конкретными виновниками лишения инвестиционного института или фондовой биржи лицензии на соответствующий вид деятельности.

5. Для покрытия расходов Аттестационной комиссии аттестующим органом с аттестуемых взимается единовременный сбор.

Процедура аттестации оформляется договором между аттестующим органом и аттестуемым лицом (либо заинтересованным инвестиционным институтом или фондовой биржой или иной биржой).

При неудовлетворительных итогах аттестации единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая попытка аттестации сопровождается заключением нового договора.

6. К аттестации допускаются лица и специалисты, прошедшие обучение в Национальном центре или курсах подготовки специалистов рынка ценных бумаг по программе «Акционирование. Операции с ценными бумагами».

7. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения с ценными бумагами, должны отвечать требованиям наличия необходимого уровня профессиональных знаний в области рынка ценных бумаг и акционирования.

ПОРЯДОК АТТЕСТАЦИИ

8. Министерством финансов Республики Узбекистан аттестуются по первой категории:

сотрудники фондовых бирж (фондовых отделов бирж);

сотрудники банков, выступающих в качестве инвестиционных институтов;

сотрудники инвестиционных фондов;

специалисты инвестиционных институтов;

специалисты, претендующие на получение квалификационного аттестата первой категории.

9. Министерством финансов Республики Каракалпакстан, финансовыми управлениями областей и города Ташкента аттестуются лица, претендующие на получение квалификационного аттестата второй категории.

10. Аттестующий орган создает для проведения аттестации комиссию с привлечением на договорной основе наиболее квалифицированных представителей научных организаций, учебных заведений, служащих фондовых бирж (фондовых отделов бирж), банков, специалистов инвестиционных институтов.

Комиссия действует согласно «Порядка работы Аттестационной комиссии по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг (приложение № 3).

Квалификационные экзамены проводятся Аттестационной комиссией согласно «Правил проведения квалификационных экзаменов по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг» (приложение № 4).

11. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, представляет в аттестующий орган следующие документы:

заявление на получение квалификационного аттестата;

анкету по форме согласно приложения № 1;

копии документов об образовании и окончании Национального центра подготовки специалистов рынка ценных бумаг или специального курса «Акционирование. Операции с ценными бумагами», действующего при других юридических лицах;

реферат на тему, выданную аттестующим органом;

копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

12. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 13 дней с момента их представления аттестующему органу.

При ненадлежащем оформлении представленных документов до сведения лица в письменной виде доводится мотивированный отказ в допуске к экзаменам.

В случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у кандидата на получение квалификационного аттестата могут быть затребованы дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.

13. При отсутствии замечаний по представленным документам лица допускаются к проведению экзамена на получение квалификационного аттестата.

14. Экзамен на проведение квалификационного аттестата проводится в устной форме, с представлением и защитой письменной работы (реферата). Результаты экзамена определяются большинством голосов членов комиссии и оформляются протоколом.

15. Аттестующий орган ведет реестр выданных квалификационных аттестатов. В реестре указывается фамилия, имя, отчество лица; паспортные данные; дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата; место рождения, домашний адрес, место работы.

Один раз в полугодие сведения о специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, сообщаются в Министерство финансов Республики Узбекистан.

16. При выявлении фактов искажения представленных сведений как до, так и после получения квалификационного аттестата лицо лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг в течение трех лет.

При повторном выявлении фактов искажения представленных сведений лицо лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг.

17. Лицо, аттестованное положительно, получает право на совершение операций с ценными бумагами на срок, устанавливаемый аттестующим органом, до 3 лет.

18. Лицо, имеющее квалификационный аттестат, по истечении срока его действия представляет в аттестующий орган заявление на продление срока действия квалификационного аттестата и вновь заполненную анкету по форме согласно приложению № 1.

Аттестующий орган, вправе потребовать от фондовой биржи (фондового отдела биржи), инвестиционного института, в котором работает специалист, а также от других специалистов рынка ценных бумаг, дополнительную информацию для решения вопроса о продлении срока действия квалификационного аттестата специалиста.

Аттестующий орган вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:

наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалистов рынка ценных бумаг, Аттестационной комиссии;

наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны клиентов;

банкротства инвестиционного института либо фондовой биржи (фондового отдела биржи), где специалист работал до такового в течение года;

существенного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг.

19. Устанавливаются следующие категории квалификационных аттестатов для специалиста:

квалификационный аттестат I (первой) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами и населением;

квалификационный аттестат II (второй) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами.

20. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложению № 2. Выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.

КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ

21. Контроль за использованием выданных квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами осуществляется аттестующих органом.

22. Аттестующий орган может аннулировать или приостановить их действие в случае, если специалист:

а) решением аттестационной комиссии соответствующего органа признан недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;

б) был осужден за корыстные преступления;

в) нарушал требования законодательства Республики Узбекистан, регулирующего рынок ценных бумаг;

г) уличен в незаконном использовании конфиденциальной информации.

23. Специалист, лишенный квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, имеет право обжаловать действия соответствующего аттестующего органа в Министерстве финансов Республики Узбекистан, а также в судебных органах.

24. Содержание экзаменационных билетов и тематика рефератов разрабатывается аттестационной комиссией с учетом следующих требований: наличие необходимых знаний законодательства, действующего на территории Республики Узбекистан, нормативных документов Правительства, инструкций Министерства финансов Республики Узбекистан, регулирующих обращение ценных бумаг и деятельность субъектов рынка ценных бумаг.

Министерство финансов Республики Узбекистан утверждает и публикует базовый перечень экзаменационных билетов.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

АНКЕТА

кандидата на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами

1. Фамилия, имя, отчество.

2. Год, число, месяц и место рождения.

3. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности закончили, в каком году).

4. Домашний адрес (место прописки).

5. Место работы, должность.

6. Стаж работы, в том числе в экономических органах.

7. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), собственником которых (совладельцем) Вы когда-либо являлись.

8. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), в которых Вы когда-либо являлись специалистом.

9. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), которые становились (объявлялись) банкротами?

10. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности?

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

ПОРЯДОК РАБОТЫ

Аттестационной комиссии по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг

Настоящий Порядок основывается на «Положении об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденном Министерством финансов Республики Узбекистан от «___»___________19____г. за №___.

Министерством финансов Республики Узбекистан создается Аттестационная комиссия (далее — Комиссия), сроком на 1 год, в составе председателя, заместителя председателя, секретаря и шести других ее членов. Состав Комиссии может быть переутвержден на новый срок.

1. Функциями Комиссии являются:

определение даты, места и времени проведения экзамена, либо установление минимальной периодичности его проведения;

составление и утверждение экзаменационных билетов и тематики рефератов;

утверждение порядка проведения экзаменов и подачи апелляции по результатам экзамена;

оформление результатов экзаменов.

2. Заседание Комиссии проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведения заседания Комиссии является секретарь Комиссии.

Кворумом для проведения заседания считается присутствие более половины членов Комиссии.

Для решения вопросов, вынесенных на заседание Комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Комиссии.

3. О проведении очередного заседания Комиссии (месте и времени проведения заседания Комиссии и повестке дня) члены Комиссии извещаются секретарем Комиссии не менее чем за три дня до назначенной даты проведения.

Внеочередные заседания Комиссии организуются по требованию:

председателя Комиссии;

заместителя председателя Комиссии;

секретаря Комиссии;

не менее чем двух членов Комиссии.

4. Экзаменационные билеты и тематика рефератов готовятся под руководством секретаря Комиссии. В работе по подготовке билетов принимают обязательное участие все члены Комиссии, о чем составляется соответствующий протокол.

5. В случае систематического неучастия (не менее трех очередных — т. е. подряд) в заседаниях Комиссии, либо неучастия в подготовке экзаменационных билетов Председатель Комиссии имеет право исключить члена (членов) Комиссии из ее состава.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

ПРАВИЛа ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНТОВ

по аттестации лиц на право совершения операций на рынке ценных бумаг

Настоящие Правила основываются на «Положении об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденном Министерством финансов Республики Узбекистан от «____»___________19 г. №________

1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами (далее — претенденты) и представившие правильно оформленные документы в аттестующую организацию, включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.

2. Решение Комиссии о дате, месте и периодичности проведения экзамена принимается не менее чем за 15 календарных дней до намеченной даты проведения экзамена. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представившие необходимые документы менее чем за 15 дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последующие экзамены.

Списки на допуск претендентов к экзаменам ведутся только в хронологическом порядке (т. е. единственным критерием, определяющим порядок формирования списка, является время или очередность поступления документов от претендентов).

3. Претендент на получение квалификационного аттестата представляет документы согласно перечня, приведенного в пункте 11 настоящего «Положения».

4. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее чем за 3 календарных дня до даты проведения экзамена и утверждается секретарем Комиссии.

5. В назначенный Комиссией срок проведения экзамена претендент прибывает к указанному месту для сдачи экзамена. Претенденты должны иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность.

Лица, не имеющие при себе паспорт или удостоверения личности, либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся в список на следующий экзамен.

При двух подряд неявках без уважительных причин претенденты исключаются из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по представлении нового заявления.

6. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в устной форме, с предварительным представлением и защитной реферата.

7. При проведении экзамена претендентам запрещается пользование справочной и специальной литературой, ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.

При повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права на допуск к экзамену.

8. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие не менее 2/3 состава комиссии. Присутствие на экзамене посторонних лиц не допускается.

9. Объявление результатов экзаменов производится не позднее трех дней с момента сдачи претендентом экзамена. Результаты экзамена оформляются протоколом Комиссии, который подписывается ее председателем и вывешивается для визуального ознакомления в месте проведения экзамена.

10. Участники экзамена имеют право апеллировать к Комиссии в течение 20 календарных дней с даты объявления результатов экзамена. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном виде. Материалы по апелляции рассматриваются комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом.

Повторная аппеляция не допускается.

11. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложения № 2. Выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.