В положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций (552-1-сон)
11.05.2000
Изменения и дополнения № 1
[Зарегистрированы Министерством юстиции Республики Узбекистан от 11 мая 2000 года. Регистрационный № 552-1]
В соответствии с Законом «О Центральном банке Республики Узбекистан» и в связи с введением в действие нового комплекса торгово-депозитарной системы по ГКО на Узбекской республиканской валютной бирже, изменением регламента проведения аукционов и вторичных торгов, в «Положение об обслуживании и обращении выпусков Государственных краткосрочных облигаций» внести следующие изменения и дополнения:
1. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
«1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения Договора (сделки) купли-продажи, а также залога в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на Облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода Облигации на счет «депо» их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением и другими нормативными документами Центрального банка».
2. Пункт 2.2 после слова «участником» дополнить словом «рынка». Дополнить этот же пункт следующим предложением:
«Реализация заложенных Облигаций осуществляется только Дилером, являющимся залогодержателем этих облигаций или действующим за счет и по поручению Инвестора, являющегося залогодержателем Облигаций».
3. В абзаце первом пункта 2.3 слова «полного хозяйственного ведения» заменить словами «ином вещном праве». В абзаце втором этого же пункта слова «приобретения, владения и продажи» заменить словами «приобретения, продажи и перевода».
4. Главу 3 «Порядок ведения счетов «депо» по Облигациям» изложить в следующей редакции:
«3. Порядок ведения счетов «депо» по Облигациям
3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам «депо») владельцев в Депозитарии.
3.2. Организация (Узбекская республиканская валютная биржа, далее по тексту — УзРВБ), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать, учет Облигаций по счетам «депо» Дилеров и Инвесторов, осуществлять перевод Облигаций по счетам «депо» по сделкам купли-продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением, именуется Депозитарием.
Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.
3.3. Счет «депо» в Депозитарии открывается Инвестору на основании поручения «депо» Дилера, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание. Инвестор может иметь только один счет «депо», открытый по поручению «депо» одного Дилера.
Инвестору могут быть открыты несколько счетов «депо» на основании договоров на обслуживание, заключаемых с соответствующими Дилерами.
3.4. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи или договора залога переводить Облигации со своего счета «депо», открытого на основании поручения «депо» одного Дилера, на свой счет «депо», открытый на основании поручения «депо» другого Дилера. Перевод Облигаций осуществляется на основании поручений «депо» (приложение № 2 к настоящему Положению).
3.5. Перевод Облигаций по договорам залога осуществляется на основании соответствующих поручений «депо» на блокировку и разблокировку Облигаций (приложения № 2а и 2б к настоящему Положению).
3.6. Не принимаются к исполнению поручения «депо», в которых указана более ранняя дата исполнения, чем день получения Депозитарием поручения «депо». По результатам исполнения поручения «депо» Депозитарий дает владельцу счета «депо» соответствующую выписку.
3.7. По итогам сделок поставка Облигаций производится Депозитарием на основании доверенностей Дилеров путем списания Облигаций со счетов Дилеров (Инвесторов) — продавцов и зачисления Облигаций на счета Дилеров (Инвесторов) — покупателей.
3.8. Депозитарий один раз в неделю (последний рабочий день) представляет в Центральный банк Республики Узбекистан информацию в объеме, определяемом приложением № 3 к настоящему Положению. Дилеры один раз в месяц (в последний рабочий день) представляют в Центральный банк Республики Узбекистан информацию в объеме, определяемом приложением № 4 к настоящему Положению.
Предоставленная информация контролируется Центральным банком Республики Узбекистан путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период.
3.9. Помимо счета «депо», на котором учитываются Облигации, купленные Центральным банком Республики Узбекистан за свой счет, Центральный банк имеет счет «депо» в Депозитарии, предназначенный для осуществления процедур размещения, погашения и выкупа Облигаций, именуемый в дальнейшем «эмиссионный счет».
На следующий день после получения глобального сертификата очередного выпуска. Центральный банк Республики Узбекистан передает поручение в Депозитарий на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой «эмиссионный счет» в Депозитарии.
При погашении очередного выпуска Центральный банк Республики Узбекистан передает в Депозитарий (на следующий день после дня погашения) поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска со своего «эмиссионного счета».
3.10. Счет «депо» Дилера и Инвестора включает следующие разделы:
«основной» и «блокировано». В свою очередь раздел «блокировано» включает следующие разделы: «блокировано принятое в залог», «блокировано по сделке РЕПО», «блокировано по аресту». Кроме того, разделу «блокировано принятое в залог» соответствует субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций.
3.10.1 Раздел «основной» — раздел счета «депо», в отношении которого не устанавливается ограничений на осуществление переводов Облигаций.
3.10.2. Раздел «блокировано» — раздел счета «депо», предназначенный для учета ограничений прав на Облигации, основанных на законе или договоре.
3.10.3. Раздел «блокировано принятое в залог» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» залогодержателя для учета залоговых обременений прав на Облигации. При этом в договоре залога должно быть предусмотрено, что:
заложенные Облигации передаются залогодержателю;
заложенные Облигации должны иметь срок погашения не ранее, чем через 10 календарных дней после наступления даты разблокировки Облигаций и возврата на счет залогодателя.
Учет по настоящему разделу залоговых обременении прав на Облигации, возникших на основании разных договоров залога, ведется отдельно по каждому договору.
3.10.4. Раздел «блокировано по сделке РЕПО» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» покупателя Облигаций по первой части соглашения о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом. Учет по настоящему разделу Облигаций ведется отдельно по каждому соглашению о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом. Данные операции производятся на основании «Временного положения осуществления Центральным банком Республики Узбекистан сделок РЕПО с государственными краткосрочными облигациями», зарегистрированного Министерством юстиции за № 502 от 16.10.98 г.
3.10.5. Раздел «блокировано по аресту» — раздел счета «депо», характеризующийся следующими ограничениями:
Облигации могут быть переведены на этот раздел только на основании поручения «депо», составленным самим Депозитарием по распоряжению уполномоченных органов, основанному на законе, без согласия Дилера или Инвестора;
Облигации могут быть переведены с этого раздела при наличии разрешения соответствующих органов, а также при погашении Облигаций;
перевод Облигаций на этот раздел должен быть осуществлен в день получения документов, являющихся основанием для «ареста» Облигаций.
3.11. Без совершения сделок купли-продажи допускается осуществление переводов Облигаций со счета «депо» залогодателя на раздел «блокировано принятое в залог» счета «депо» залогодержателя. При этом перевод Облигаций с раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо» без совершения сделок купли-продажи допускается на следующие разделы:
на основной раздел того счета «депо», с которого ранее были переведены Облигации на указанный раздел;
на субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».
3.12. При осуществлении записей по счету «депо»:
право собственности на Облигации возникает с момента приходной записи по счету «депо» приобретателя, а право залога — с момента приходной записи по разделу «блокировано принятое в залог» залогодержателя;
в каждый момент времени каждая Облигация может учитываться только на одном счете «депо»;
в каждый момент времени количество Облигаций, оформленных глобальным сертификатом, должно соответствовать в совокупности количеству Облигаций, учитываемых на счетах «депо» Дилеров и Инвесторов и на «эмиссионном счете» Центрального банка».
5. В пунктах 4.2 и 5.2 слово «биржа» заменить словом «УзРВБ».
6. Первое предложение пункта 4.7 изложить в следующей редакции «До начала торгов на первичном или вторичном рынке Дилеры должны перечислить на счет УзРВБ средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций».
7. В пункте 4.8 слово «торгов» заменить словом «сделок».
8. Название главы 5 изложить в следующей редакции «5. Порядок обращения Облигаций на вторичном рынке».
9. Пункт 5.1 изложить в следующей редакции:
«5.1. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется только путем заключения сделок купли-продажи, в том числе сделок по реализации заложенных облигаций, через Торговую систему».
10. Абзац второй пункта 5.2 изложить в следующей редакции:
«Торговая система не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций».
11. Пункты 5.6 и 5.7 изложить в следующей редакции:
«5.6. Торговая система должна обеспечивать проведение торгов с соблюдением следующих условий:
5.6.1. До начала торгов Торговая система получает по каждому Дилеру из Расчетной системы данные о зарезервированных суммах денежных средств. Эти данные являются начальными значениями денежных позиций каждого Дилера Центральным банком Республики Узбекистан для каждого Дилера может быть установлено минимально возможное значение денежной позиции (лимит Дилера).
5.6.2. Начальной позицией «депо» Дилера (Инвестора) является количество Облигаций на разделе «основной» его счета «депо» в Депозитарии, а также на субсчете «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных Облигаций.
5.6.3. Заключение сделок купли-продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок Дилеров на продажу или покупку Облигаций. При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках. Неконкурентные заявки являются заявками без сохранения в котировках, и на их основании происходят сделки по реализации заложенных Облигаций.
5.6.4. Дилеры вводят в торговую систему конкурентные заявки на покупку (продажу) Облигаций с указанием направления сделки, количества Облигаций, цены и кода покупателя (продавца). Ценой для неконкурентной заявки является средневзвешенная цена торгов, рассчитываемая Торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки. В момент подачи заявки Торговой системой фиксируется время ее подачи.
5.6.5. Реализация заложенных Облигаций осуществляется с субсчета «блокировано для торгов», соответствующего разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо» Дилера (Инвестора).
5.6.6. При поступлении заявки от Дилера на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая суммы, необходимые для уплаты комиссионного вознаграждения). Если получившийся результат меньше лимита, установленного Центральным банком Республики Узбекистан для данного Дилера, данная заявка к исполнению не принимается.
5.6.7. При поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает значение позиции «депо» на количество Облигаций, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.
5.6.8. Заявки Инвестора на продажу или покупку Облигаций подаются Дилером, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание.
5.6.9. Удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Заключение сделки не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку.
5.6.10. Если конкурентная заявка с сохранением в котировках в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь.
5.6.11. Если в момент подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках, а также неконкурентной заявки, поданной для реализации заложенных облигаций, сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка из Торговой системы снимается.
5.6.12. Заявки удовлетворяются с соблюдением следующих условий:
размер заявки на ее приоритет не влияет;
независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;
при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;
сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой, — если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки.
5.6.13. При удовлетворении (полностью или частично) заявки Дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет значений денежной позиции и позиции «депо», служащих обеспечением заявок данного Дилера.
5.6.14. Любая заявка Дилера может быть снята с торгов самим Дилером, если она к этому моменту не удовлетворена.
5.6.15. При снятии неисполненной заявки Дилера сумма денежных средств или количество Облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, увеличивают значение денежной позиции или позиции «депо», служащих для данного Дилера обеспечением следующих заявок.
5.7. По окончании торгов Торговая система снимает все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций всех Дилеров. Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) корреспондентского/текущего счета каждого Дилера в Расчетной системе (приложение № 14), а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета «депо» или зачислены на счет «депо» каждого Дилера (Инвестора) в Депозитарии».
12. Четвертый и пятый абзацы пункта 5.9 после слова «Дилера» дополнить словом «(Инвестора)».
13. В подпункте «в» пункта 5.11 слово «счета» заменить словами «а также обслуживаемым им Инвесторам счетов».
14. В пункте 5.13 слово «постоянно» заменить словами «в течение 15-ти лет».
15. Пункт 5.14 дополнить следующим предложением:
«Решение о приостановке и об окончании торгов принимается Центральным банком Республики Узбекистан».
16. Пункт 6.2 изложить в следующей редакции:
«6.2. Торговая система до начала погашения производит перевод Облигаций Дилеров (Инвесторов) с раздела «блокировано» счета «депо» на раздел «основной» того же счета «депо».
На основании доверенностей Дилеров, Центральный банк Республики Узбекистан выставляет в Торговой системе от имени Дилеров заявки соответствующего объема на продажу всех подлежащих погашению в этот день Облигаций по цене, равной номиналу, с «основных» разделов счетов «депо» Дилеров (Инвесторов)».
17. В пункте 6.5 слова «счет типа «Z» заменить словами «эмиссионный счет депо».
18. Первые абзацы пунктов 7.3 и 7.17 перед словом «заявки» дополнить словом «сводные»; вторые абзацы пунктов 7.3 и 7.6 и приложение 7 перед словом «заявка» дополнить словом «сводная»; первый абзац пункта 7.6 и пункт 7.16 перед словом «заявок» дополнить словом «сводных»; третий и четвертый абзацы пункта 7.6 и второй абзац пункта 7.17 перед словом «заявки» дополнить словом «сводной».
19. Пункты 7.4 и 7.5 изложить в следующей редакции:
«7.4. Сводная заявка (как Дилера, так и Инвесторов) может содержать неограниченное число конкурентных и неконкурентных заявок.
В каждой конкурентной заявке указывается цена, по которой Покупатели готовы купить Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию устанавливается в процентах от номинальной цены Облигации с точностью до сотых долей процента.
В неконкурентной заявке указывается общее количество Облигаций, которое покупатели готовы приобрести на аукционе на условиях средневзвешенной цены.
7.5. К 10.00 в день проведения аукциона Расчетная система резервирует денежные средства на корреспондентских (текущих) счетах Дилеров в Расчетной системе.
В случае если дата аукциона по новому выпуску Облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированных на счете Дилера в Расчетной системе, суммируется с суммой средств, причитающихся Дилеру от погашения предыдущего выпуска. Полученная сумма является начальным значением денежной позиции каждого Дилера.
Центральным банком Республики Узбекистан для каждого Дилера может быть установлено минимально возможное значение денежной позиции (лимит Дилера)».
20. Пункты 7.7 и 7.8 изложить в следующей редакции:
«7.7. Дилер осуществляет ввод принятых заявок в Торговую систему с 10.00 до 11.30 с соблюдением следующих условий:
при приеме конкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат меньше лимита, установленного Центральным банком Республики Узбекистан для данного Дилера, данная заявка к исполнению не принимается;
при приеме неконкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, равную номинальной стоимости указанных в заявке Облигаций (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат меньше лимита, установленного Центральным банком Республики Узбекистан для данного Дилера, данная заявка к исполнению не принимается;
неконкурентные заявки вводятся в соответствии с лимитом неконкурентных заявок в зависимости от количества ранее введенных конкурентных заявок.
7.8. В течение времени ввода заявок любая заявка Дилера может быть снята самим Дилером. При снятии заявки (конкурентной или неконкурентной) Торговая система увеличивает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения данной заявки».
21. Первый абзац пункта 7.9 изложить в следующей редакции:
«Прием и снятие заявок прекращается по истечении времени ввода заявок (в 11.30).»
22. Первое предложение пункта 7.10 изложить в следующей редакции:
«Представитель Центрального банка Республики Узбекистан контролирует соответствие информации, введенной в Торговую систему, содержанию поданных заявок». В этом же пункте слово «Оператор» заменить словом «Дилер».
23. Исключить первый абзац пункта 7.12. Второй абзац этого же пункта после слов «на аукционе» дополнить словами «до 13 00»:
24. В пункте 7.13 цифры «16.00» заменить цифрами «14.30».
25. В пункте 7.14 цифры «17.00» заменить цифрами «15.00», слово «предложения» заменить словом «заявки». Дополнить абзац второй этого же пункта предложением следующего содержания:
«При этом конкурентные заявки удовлетворяются в случае, если цены, указанные в них, не ниже минимальной цены продажи».
26. В пункте 7.15 цифры «18.00» заменить цифрами «16.00».
27. Во втором абзаце пункта 8.2 исключить слова «и субдепозитариям». В седьмом абзаце слова «присваивая каждому выпуску» заменить словами «в которых указывается». Восьмой абзац после слова «Облигаций» дополнить словами «а также выкуп Облигаций». В девятом абзаце слово «осуществляется» заменить словом «осуществляет». Дополнить пункт 8.2 абзацем следующего содержания:
«— консультирует Министерство финансов по вопросам графика, объемов выпусков и погашения Облигаций с учетом их воздействия на ликвидность банковской системы и приоритетов монетарной политики».
28. Третий абзац пункта 8.4 после слова «Дилеров» дополнить словами «и Инвесторов», исключить четвертый абзац этого же пункта.
29. Пункт 9.2 изложить в следующей редакции:
«9.2. Учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, заключившим с Дилером договор на обслуживание, осуществляется по суммарной номинальной стоимости на счетах «депо» Инвесторов в Депозитарии, открываемых на основании поручений «депо» данного Дилера.
Дилеры ведут раздельный учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, и Облигаций, принадлежащих самому Дилеру. По Облигациям, принадлежащим Инвесторам, учет ведется раздельно по каждому Инвестору, а внутри него — по выпускам.
Количество Облигаций, купленных Дилером за свой счет, должно совпадать с остатком Облигаций по счету «депо» данного Дилера в Депозитарии.
Количество Облигаций, купленных за счет Инвесторов, с которыми Дилер заключил договоры на обслуживание, должно совпадать с остатком Облигаций по счетам «депо» данных Инвесторов в Депозитарии».
30. Исключить второй абзац пункта 9.5.
31. Дополнить главу 9 пунктом 9.7 следующего содержания:
«9.7. Бухгалтерский учет операций с Облигациями в банках осуществляется в соответствии с «Временным порядком бухгалтерского учета по операциям с государственными краткосрочными облигациями в коммерческих банках», зарегистрированным Министерством юстиции за № 523 от 9.11.98 г. и «Положением о бухгалтерском учете операций с ценными бумагами в коммерческих банках», зарегистрированным Министерством юстиции за № 662 от 5.03.99 г.»
32. Пункт 11.1 изложить в следующей редакции:
«11.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в Торговой системе. Расчетной системе и Депозитарии и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 10 настоящего Положения), в том числе поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан информация об остатках на счетах «депо» Дилеров и Инвесторов в Депозитарии, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи облигаций.».
33. В пункте 11.6 слова «организациям, выполняющим» заменить словами «организациями, выполняющими».
34. Исключить пункт 11.7.
35. Подпункт «в» пункта 12.2 после слова «Депозитария» дополнить словами «представителя Министерства финансов».
36. Дополнить документ приложениями №№ 2а и 2б (прилагаются).
37. Приложения №№ 3, 4, 5, 6 и второй лист приложения № 7 (прилагаются) изложить в новой редакции.
38. Пункт 4 приложения № 9 дополнить последним абзацем следующего содержания:
««4» — для двенадцатимесячных государственных облигаций».
Первый заместитель председателя Центрального банка М.Б. НУРМУРАТОВ
Заместитель министра финансов Д.А. КУЧКАРОВ
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2а
ПЕРЕЧЕНЬ
обязательных реквизитов в поручении на перевод Облигаций на раздел «Блокировано принятое в залог» счета «депо»
1. Номер поручения.
2. Дата поручения.
3. Реквизиты договора залога (номер, дата).
4. Дата перевода в залог.
5. Дата возврата из залога.
6. Государственный регистрационный номер Облигации.
7. Количество Облигаций.
8. Наименование поставщика ценных бумаг (залогодателя).
9*. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
*Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
10. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
11. Код депозитария поставщика.
12. Наименование получателя ценных бумаг (залогодержателя).
13**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
** Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код получателя.
14. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
15. Код депозитария получателя.
16. Подписи уполномоченных лиц поставщика (залогодателя) и получателя (залогодержателя).
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2б
ПЕРЕЧЕНЬ
обязательных реквизитов в поручении на перевод Облигаций из раздела «Блокировано принятое в залог» счета «депо»
1. Номер поручения.
2. Дата поручения.
3. Реквизиты договора залога (номер, дата).
4. Дата возврата из залога.
5. Государственный регистрационный номер Облигации.
6. Количество Облигаций.
7. Наименование поставщика ценных бумаг (залогодержателя).
8*. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
*Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
9. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
10. Код депозитария поставщика.
11. Наименование получателя ценных бумаг (залогодателя).
12**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
13. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
14. Код депозитария получателя.
15. Подпись уполномоченного лица поставщика (залогодержателя).
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
ФОРМА
еженедельного представления информации, хранящейся в Депозитарии
Депозитарий предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).
1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилерами.
2. Общее количество Облигаций, принадлежащих Дилерам.
3. Список Инвесторов с указанием:
а) кода Инвестора;
б) количества принадлежащих ему Облигаций на разделах счета «депо».
4. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций Инвестора на счет Инвестора без совершения сделки в соответствии с п. 3.5 Положения, с указанием:
а) кода Инвестора;
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» Инвестора.
5. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций на раздел «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера (Инвестора) без совершения сделки в соответствии с п. 3.4 Положения, с указанием:
а) номера счета «депо» поставщика (залогодателя);
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» получателя (залогодержателя).
6. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций из раздела «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера (Инвестора) без совершения сделки в соответствии с п. 3.4 Положения, с указанием:
а) номера счета «депо» поставщика (залогодержателя);
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» получателя (залогодателя).
7. Информацию о переводах Облигаций на субсчет «блокировано для торгов» в соответствии с п. 3.10 Положения с указанием:
а) номера счета «депо» залогодержателя;
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» залогодателя;
г) даты перевода.
8. Информацию о движении Облигаций на разделах «Блокировано по сделке РЕПО» и «Блокировано по аресту».
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
ФОРМА
ежемесячного представления информации Дилерами
Отчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца. Дилеры представляют информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску Облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.
1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.
2. Список Инвесторов с указанием:
а) код (№ счета) Инвестора (по кодификации Дилера);
б) реквизиты Инвестора, включая полное наименование, статус (в соответствии с Законом «О предприятиях в Республике Узбекистан»), юридический и почтовый адрес, расчетный счет;
в) количество принадлежащих Инвестору Облигаций на начало и конец отчетного периода;
г) количество проданных и купленных Облигаций Инвестором за отчетный период;
д) количество сделок, совершенных Дилером по поручению Инвестора за отчетный период;
е) количество списанных и зачисленных Облигаций на счет Инвестора без совершения сделок, в соответствии с п. 3.5 Положения.
3. Информацию о переводах Облигаций на раздел (из раздела) «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера, а также на субсчет «блокировано для торгов» в соответствии с п.п. 3.4 и 3.10 Положения.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
ВЫПИСКА
из реестра сделок день, число/месяц/год
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6
РЕЕСТР
сделок день, число/месяц/год
Лист___ Листов ___
Условия
приобретения государственных краткосрочных облигаций выпуска № _______ (погашение «_» ______199_г.)
1 — в колонке 4 указывается:
для неконкурентных заявок — номинальная цена облигаций в сумах* на колонку 3;
для конкурентных заявок — цена покупки в сумах* на колонку 3.
2 — в колонке 5 указывается:
(колонка 4* ставку комиссии);
3 — заполняется в случае недостаточности средств на счете Дилера для оплаты данного предложения.
Примечания:
1. Колонка 1 заполняется в приложении к Сводной заявке Инвесторов.
2. Печать и подпись ставятся на каждом листе приложения к бланку Сводной заявки.