Об утверждении Положения о совершении сделок репо с ценными бумагами (1396-сон)

06.08.2004

Приказ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 6 августа 2004 г. Регистрационный № 1396]

В соответствии с Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Утвердить Положение о совершении сделок репо с ценными бумагами согласно приложению.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе М. ЮНУСМАТОВ

г. Ташкент,

15 июля 2004 г.,

№ 2004-16

УТВЕРЖДЕНО приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 15 июля 2004 года № 2004-16

ПОЛОЖЕНИЕ

о совершении сделок репо с ценными бумагами

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», другими нормативно-правовыми актами определяет порядок совершения сделок репо с ценными бумагами на территории Республики Узбекистан.

§ 1. Общие положения

1. Действие настоящего Положения распространяется на сделки репо с акциями, корпоративными облигациями и производными ценных бумаг, совершаемыми резидентами Республики Узбекистан на территории Республики Узбекистан.

2. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

сделка репо — сделка купли-продажи ценных бумаг с условием их обратного выкупа;

репо-соглашение — соглашение, заключаемое сторонами сделки для совершения сделки репо, определяющее ценовые и иные условия, а также сроки данной сделки;

инициатор репо — сторона, выставившая заявку в торговой системе с предложением принять участие в сделке репо;

акцептант репо — сторона, заключившая с инициатором репо сделку в торговой системе;

ценные бумаги — ценные бумаги, выпущенные хозяйствующими субъектами в порядке, установленном законодательством;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.

§ 2. Требования к осуществлению сделок репо

3. Сделки репо с ценными бумагами могут совершать резиденты Республики Узбекистан на специализированных площадках фондовой биржи и организатора внебиржевых торгов ценными бумагами (далее — организаторы торгов ценными бумагами).

4. Не разрешается осуществлять сделки репо с неразмещенными ценными бумагами, а также выкупленными или иным образом поступившими в распоряжение эмитентов ценными бумагами (за исключением облигаций и производных ценных бумаг).

5. Репо-соглашение составляется между инициатором репо и акцептантом репо и должно содержать условия первоначального отчуждения ценных бумаг (цена, количество и другие условия по согласованию сторон), а также условия обратного выкупа ценных бумаг (срок, количество, цена, наименование приобретателя и другие условия по согласованию сторон).

6. Репо-соглашение вступает в силу с даты регистрации у организатора торгов ценными бумагами.

7. Изменения и дополнения в репо-соглашение, в том числе срок, цена, количество ценных бумаг, ставка вознаграждения и другие условия, вступают в силу только после регистрации организатором торгов ценными бумагами.

8. Порядок и условия регистрации репо-соглашений организатором торгов ценными бумагами, а также сроки, порядок и условия депонирования денежных средств и блокирования ценных бумаг на торги по сделкам репо устанавливаются правилами организатора торгов ценными бумагами.

§ 3. Условия совершения сделок репо

9. Инициатор репо может выставить заявку на специальной торговой площадке организатора торгов ценными бумагами.

10. Выставленные заявки должны содержать цену первоначального отчуждения ценных бумаг, срок предполагаемого отчуждения и ставку вознаграждения (в процентах к общей стоимости отчуждаемых ценных бумаг).

Юридическое лицо с долей государства в уставном фонде, выступающее акцептантом по сделке репо, обязано устанавливать ставку вознаграждения по сделке репо в размере, не менее чем ставка рефинансирования Центрального банка Республики Узбекистан в годовом исчислении на дату заключения сделки.

Ставка вознаграждения по сделке репо определяется в годовом исчислении по итогам проведенных торгов и указывается в репо-соглашении, зарегистрированном организатором торгов ценными бумагами.

11. Инициатор репо может в процессе торгов по запросу заинтересовавшейся стороны изменить количество, цену отчуждения ценных бумаг, срок отчуждения и ставку вознаграждения.

12. В случае, если стороны придут к соглашению по условиям цены и количества ценных бумаг, дат отчуждения и выкупа ценных бумаг, торговая система фиксирует сделку, которая оформляется репо-соглашением.

13. После окончания торговой сессии инициатор репо и акцептант репо должны подписать репо-соглашение и зарегистрировать его в течение одного рабочего дня у организатора торгов ценными бумагами.

14. Количество обратно выкупаемых в соответствии с репо-соглашением ценных бумаг должно быть равным количеству первоначально отчуждаемых ценных бумаг по сделке репо.

15. Регистрация сделки купли-продажи по обратному выкупу должна совершаться у организатора торгов ценными бумагами, зарегистрировавшего репо-соглашение.

16. Сделка репо оформляется в виде двух сделок по купле-продаже ценных бумаг и осуществляется в два этапа.

17. На первом этапе осуществляется отчуждение ценных бумаг на условиях, указанных в репо-соглашении.

18. На втором этапе осуществляется обратный выкуп ценных бумаг на условиях, указанных в репо-соглашении.

19. Стороны, подписавшие репо-соглашение, являются сторонами сделки репо. Сторона сделки, выступающая на первом этапе сделки репо отчуждателем ценных бумаг, на втором этапе сделки репо выступает приобретателем ценных бумаг.

20. Переход прав владения, пользования и распоряжения на ценные бумаги, устанавливается в соответствии с действующим законодательством.

21. Организатор торгов ценными бумагами регистрирует сделки купли-продажи по обратному выкупу ценных бумаг при условии соблюдения сторонами сделки репо правил организатора торгов ценными бумагами и условий, указанных в репо-соглашении.

22. Несовершение второго этапа сделки репо в срок, установленный репо-соглашением является нарушением договорных обязательств сторон репо-соглашения и может оспариваться в порядке, установленном законодательством.

Несовершение инициатором репо второго этапа сделки репо, в которой юридическое лицо с долей государства в уставном фонде выступает акцептантом репо, влечет наложение штрафа на инициатора репо в размере, установленном репо-соглашением.

23. Сроком сделки репо является период между датой регистрации сделки по отчуждению ценных бумаг и датой их обратного выкупа, указанной в репо-соглашении. Сделки репо могут совершаться на любой срок по согласованию сторон.

24. Сделки репо с ценными бумагами совершаются только в национальной валюте Республики Узбекистан, если иное не установлено законодательством.

§ 4. Отчетность по сделкам репо

25. Организатор торгов ценными бумагами обязан в установленном законодательством порядке представлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения о сделках репо.

26. Организатор торгов ценными бумагами обязан вести обособленный хронологический учет зарегистрированных им репо-соглашений в бумажном и электронном видах.

27. Организатор торгов ценными бумагами должен вести обособленный учет купли-продажи ценных бумаг, совершенной сторонами в рамках зарегистрированных репо-соглашений.

28. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе затребовать и иную информацию, касающуюся сделок репо от организатора торгов ценными бумагами и других участников рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

§ 5. Контроль и ответственность

29. Организаторы торгов ценными бумагами обязаны извещать уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о фактах нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в течение двух дней с момента их выявления.

30. Стороны, участвующие в сделке репо, и организатор торгов ценными бумагами несут ответственность за несоблюдение требований настоящего Положения в соответствии с законодательством.

31. В случае установления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе применить соответствующие меры к нарушителям в установленном законодательством порядке.