Реализации акций приватизационных инвестиционных фондов населению при первичном распространении (359-сон)

02.09.1997

Порядок

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 2 сентября 1997 года. Регистрационный № 359]

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с постановлением Кабинета Министров № 220 от 18 июня 1996 г. и регулирует порядок взаимодействия организаций, участвующих в распространении акций ПИФов.

1.2. Для целей настоящего Порядка используются следующие понятия:

Приватизационный инвестиционный фонд (ПИФ) — акционерное общество открытого типа, осуществляющее деятельность, заключающуюся в привлечении средств за счет эмиссии собственных акций, инвестировании собственных средств и полученных специальных государственных кредитов в акции приватизируемых предприятий и государственные ценные бумаги, торговле этими ценными бумагами;

управляющая компания (УК) — инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционными активами других инвестиционных институтов, юридических и физических лиц, а также осуществляющий куплю-продажу ценных бумаг;

Центр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

депозитарий — АО «Национальный депозитарий «ВАКТ»;

распространитель — УК и/или юридическое лицо, имеющее лицензию на право совершения операций по купле-продаже ценных бумаг, с которым УК заключили договор о распространении акций ПИФа;

генеральный распространитель — банк или иной инвестиционный институт, имеющий сеть филиалов и заключивший договор с Центром о распространении акций всех зарегистрированных ПИФом и взявший на себя обязательство по перечислению средств за акции ПИФов;

пункт распространения акций ПИФов (ПР) — пункт генерального распространителя по приему заявок и денежных средств на покупку акций от граждан и выдачи акций или сертификатов;

покупатель — инвестор, любое физическое лицо, являющееся гражданином Республики Узбекистан.

II. ТРЕБОВАНИЯ К РАСПРОСТРАНИТЕЛЮ

2.1. Распространитель имеет право на распространение акций ПИФа после получения в депозитарии уникального кода распространителя и формата данных (приложение № 1), по которому он должен представлять информацию в депозитарий.

2.2. Распространитель имеет право распространять акции только тех ПИФов, УК которых заключили с ним договор о реализации. Оплата услуг распространителя осуществляется в установленном порядке УК с расчетного счета ПИФа по фактическому распространению акций ПИФа. Заключение договора не освобождает УК от ответственности за распространение, учет и отчетность по акциям и денежным средствам ПИФа.

2.3. Требования к генеральному распространителю определяются договором между Центром и генеральным распространителем. Генеральный распространитель должен после заключения договора зарегистрироваться в депозитарии и оговорить с ним порядок обмена данными между ними.

III. Порядок распространения акций

3.1. По заявке покупателя ПР или распространитель заполняют и заверяют подписью и печатью три экземпляра свидетельства (приложение № 2), которое должно содержать данные о покупателе, наименовании ПИФа, количестве приобретаемых акций и величине сданной суммы, а также предупреждение о недопустимости покупки более 100 акций одного ПИФа. Покупатель вносит сумму за приобретаемые акции наличными деньгами и подписав все экземпляры свидетельств (для контроля правильности ввода данных), получает один экземпляр свидетельства на руки, второй остается в ПР или у распространителя, а третий передается УК, ПР или распространитель несут ответственность за контроль единовременного приобретения покупателем не более 100 акций одного ПИФа в данном пункте распространения.

3.2. Если покупатель приобретает акции через учреждения Народного банка, то он может перевести деньги за акции со своего счета в учреждении Народного банка.

3.3. ПР ежедневно, а распространитель, согласно договору с УК, но не реже одного раза в неделю, должен отсортировать все заявки по ПИФам, затем вычислить общую сумму, приходящуюся на каждый ПИФ, и оформить платежное поручение, в котором, кроме других обязательных реквизитов, должны быть определены следующие данные:

МФО, расчетный счет ПИФа;

наименование и счет депо ПИФа;

уникальный код генерального распространителя и номер ПР или уникальный код распространителя;

номер платежного поручения;

сумма платежа.

Во всех записях, передаваемых депозитарию и УК, относящихся к данному платежу, необходимо проставить номер платежного поручения и дату платежа.

3.4. ПР обработанную таким образом информацию по электронной почте пересылает генеральному распространителю, а генеральный распространитель ежедневно до 12 часов собранную за предыдущий день по электронной почте информацию пересылает в депозитарий.

3.5. Распространитель на электронном носителе и в виде подписного листа (приложение № 3) передает данные в депозитарий и УК.

3.6. Одновременно с передачей данных ПР и распространитель переводят деньги на расчетный счет ПИФа.

3.7. УК не реже одного раза в неделю должны предоставлять в депозитарий банковские выписки о поступлениях на расчетные счета ПИФов.

3.8. Депозитарий осуществляет ведение денежных счетов ПИФов путем ввода информации, содержащихся в банковских выписках, предоставляемых УК.

3.9. Депозитарий не позднее двух дней со дня получения информации о заявках и денежных поступлениях на расчетные счета ПИФов выполняет следующие операции:

3.9.1. По номеру ПИФа, коду распространителя или ПР и номеру платежного поручения депозитарий выявляет все записи, соответствующие каждому поступлению на счет. Если сумма по платежу и сумма всех заявок соответствующих этому платежу не совпадает, то депозитарий не исполняет заявления и в течение двух дней сообщает об этом генеральному распространителю или распространителю.

3.9.2. Если сумма совпадает, то депозитарий выполняет групповую операцию по обработке заявлений, предусматривающую следующие действия:

проверяет покупку не более 100 акций одного ПИФа;

если это условие соблюдено, открывает Депо счет (при его отсутствии);

проводит со счета ПИФа на счет покупателя акции, указанные в заявке, помещая их при этом на субсчет «Депо клиентов депозитария (открытое хранение)».

3.9.3. Затем данные об акционере и количестве приобретенных им акций передаются в областной филиал депозитария для заполнения сертификатов (если это необходимо), а также результирующий файл генеральному распространителю или распространителю.

3.10. Информация, предоставляемая на магнитном носителе генеральным распространителем в депозитарий, является основанием для включения в реестр акционеров ПИФа.

3.11. Если запрошенные акции выпущены ПИФом в безналичной форме, то депозитарий или его филиал в течение 3 рабочих дней заполняет сертификаты и передает их курьеру генерального распространителя или распространителя. При этом депозитарий предварительно рассортировывает сертификаты по распространителям.

В случае выпуска акций в наличной форме, инвестору в течение 3 рабочих дней передается информация только о приобретенных им акциях в виде сертификата аналогичного для безналичных акций.

Не допускается отказ покупателя от заказанных акций после того, как распространитель отправил заявку в депозитарий. Если покупатель не пришел за сертификатом, то и в этом случае он остается владельцем акций.

3.12. Если акции ПИФа выпускаются в наличной форме, то они изготавливаются по решению наблюдательного совета в течение 2 месяцев после окончания подписки и объявления размера уставного фонда, который указывается в тексте акции. Заказ на выпуск и первичное размещение наличных акций осуществляется через депозитарий.

3.13. Генеральный распространитель и распространитель выдают наличные акции покупателям в течение 15 рабочих дней после их изготовления. Порядок доставки наличных акций из депозитария к ПР и распространителям тот же, что и для сертификатов безналичных акций.

3.14. Распространитель может в случае отсутствия у него технических средств заключить договор с депозитарием о вводе данных о заявлениях покупателей с бумажного носителя. При этом распространитель может поставить в депозитарий подписной лист без соответствующего файла на электронном носителе.

3.15. Акции ПИФов реализуются населению в течение шести месяцев после регистрации проспекта эмиссии. Депозитарий не позднее, чем за одну неделю до истечения срока размещения акций ПИФа извещает Центр, а УК извещает распространителей о дате и времени прекращения приема заявок от покупателей.

3.16. Распространитель и генеральный распространитель обязаны прекратить продажу акций ПИФов населению по истечении шести месяцев со дня регистрации проспекта эмиссии и не позднее одной недели перевести денежные средства за проданные акции на расчетный счет ПИФов, а также сведения о покупателях в АО «Национальный депозитарий «ВАКТ».

IV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ОРГАНИЗАЦИЙ

4.1. Депозитарий обязан:

обеспечить наличие не более одного счета Депо у акционеров ПИФа;

при выявлении в процессе обработки подписного листа покупки более 100 акций, информировать в 3-дневный срок Центр о допущенном нарушении;

при обнаружении ПР или распространителем ошибок, допущенных депозитарием при обработке заявлений, депозитарий обязан за свой счет сделать исправления.

4.2. Центр рассматривает в недельный срок заявление покупателя о возврате ему средств и дает соответствующее указание УК или обоснованный отказ.

4.3. Распространитель и генеральный распространитель обязаны вести реестр всех реализованных им акций, согласно установленной форме (приложение № 4). Реестр является документом регулярной отчетности перед Центром.

4.4. Распространитель и генеральный распространитель несут ответственность за предоставление депозитарию искаженной информации о поданных заявлениях.

4.5. В случае продажи акций ПИФов населению, после истечения шести месяцев со дня регистрации проспекта эмиссии, расходы по реализации акций и возврату денег покупателям покрываются за счет распространителей акций ПИФов.

4.6. УК несет ответственность за выбор распространителя и соблюдения им настоящего порядка распространения акций ПИФов.

4.7. УК должна своевременно предоставлять данные в депозитарий о поступлениях средств на расчетные счета ПИФов.

4.8. Управляющая компания должна обеспечить возврат средств покупателю в случаях нарушения условия покупки не более 100 акций одного ПИФа по указанию Центра, за вычетом расходов, понесенных на реализацию акций, в установленном порядке.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

Структура и инструкция

по заполнению DBF-файла подписного листа, по которому распространители должны передавать информацию в Национальный депозитарий

Если покупка осуществлена на несовершеннолетнего гражданина, то дополнительно к вышеуказанным сведениям необходимо заполнить данные на одного из родителей или опекуна. Данные по пунктам 21 — 30 заполняются в соответствии с пунктами 2 — 11

Структура DBF- файла, передаваемого распространителям Национальный депозитарий

Приложения

I. DBF-справочник СОАТО кодов населенных пунктов Республики Узбекистан.

II. Файл-шаблон подписного листа.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

СВИДЕТЕЛЬСТВО

о получении денег за покупку акций ПИФа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

Подписной лист

Примечание: если строка в подписном листе содержит данные о ребенке, то следующая строка должна содержать данные о родителе или опекуне и первая колонка в этой строке не должна заполняться.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

Реестр реализованных акций