Об утверждении положения о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями (1394-сон)

30.07.2004

Постановление

ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ И ПОДДЕРЖКЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 30 июля 2004 г. Регистрационный № 1394]

В целях обеспечения надлежащего контроля за эффективностью деятельности доверительных управляющих при участии в процессе корпоративного управления приватизированными предприятиями Государственный комитет Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции постановляет:

1. Утвердить Положение о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Председатель Госкомимущества М. АСКАРОВ

г. Ташкент,

21 июля 2004 г.,

№ 01/06-15

УТВЕРЖДЕНО постановлением Госкомимущества от 21 июля 2004 года № 01/06-15

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями

I. Общие положения

1. Настоящее Положение о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями определяет цели и задачи мониторинга, источники информации для его ведения, критерии оценки эффективности деятельности доверительных управляющих государственными активами и государственных поверенных (далее — доверительные управляющие) при участии в процессе управления государственными долями, их ответственность за обеспечение надлежащего исполнения обязательств, принятых по договорам доверительного управления.

2. Мониторинг эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями ведется Агентством по управлению государственными активами Республики Узбекистан (далее — Агентство).

II. Отчетность, сроки и форма ее представления

3. Агентством ведутся:

реестр хозяйственных обществ, государственная доля в уставных фондах которых передана в доверительное управление государственным поверенным (приложение № 1);

реестр хозяйственных обществ, государственная доля в уставных фондах которых передана в доверительное управление доверительным управляющим государственными активами (приложение № 1-а);

мониторинг эффективности деятельности доверительных управляющих по форме, указанной в приложении № 2.

4. Источниками информации для ведения мониторинга являются следующие документы по хозяйственным обществам, государственная доля в уставных фондах которых передана в доверительное управление:

отчет по управлению государственными долями согласно приложениям №№ 3 и 3-а. В случае если в доверительное управление доверительному управляющему передана государственная доля в хозяйственном объединении, то к отчету также прилагается информация об основных результатах деятельности предприятий, входящих в состав хозяйственного объединения, по форме, указанной в приложении № 3-б;

аналитическая записка о деятельности по управлению государственными долями, по структуре, указанной в приложении № 4;

копии протоколов заседаний наблюдательных советов, общих собраний акционеров (участников), проведенных в течение последнего отчетного квартала;

копии платежных поручений (иных платежных документов) о перечислении соответствующей части дивидендов по государственной доле в государственный бюджет (в случае принятия правительственного решения об использовании дивидендов по государственной доле на иные цели, необходимо представление копий платежных поручений о перечислении соответствующих сумм на указанные цели);

копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за отчетный период с подтверждением о принятии налоговыми органами;

копия заключения и отчета внешнего аудитора;

копию Сводного отчета службы внутреннего аудита;

копию ежегодного бизнес-плана, одобренного на заседании наблюдательного совета, не позднее 1 декабря предшествующего финансового года (для акционерных обществ);

копию ежегодного бизнес-плана, утвержденного на общем собрании акционеров (учредителей) или на заседании наблюдательного совета;

копию учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями.

5. Доверительный управляющий представляет в Агентство:

по итогам I квартала в срок до 30 числа месяца, следующего за отчетным, а по хозяйственным обществам, сдающим консолидированную отчетность, — в течение 40 дней после завершения отчетного квартала отчет по управлению государственными долями, а также документы, указанные в абзацах третьем — восьмом пункта 4;

по итогам I полугодия в срок до 30 числа месяца, следующего за отчетным, а по хозяйственным обществам, сдающим консолидированную отчетность, — в течение 40 дней после завершения отчетного квартала отчет по управлению государственными долями, а также документы, указанные в абзацах третьем — шестом пункта 4;

по итогам I квартала в срок до первого апреля копия заключения и отчета внешнего аудитора, в случае не завершения аудиторской проверки до указанного числа, представляет их вместе с отчетом за второй квартал;

по итогам 9 месяцев в срок до 30 числа месяца, следующего за отчетным, а по хозяйственным обществам, сдающим консолидированную отчетность, — в течение 40 дней после завершения отчетного квартала отчет по управлению государственными долями, а также документы, указанные в абзацах третьем — шестом и восьмом пункта 4;

по итогам года в срок до 1 марта, а по хозяйственным обществам, сдающим консолидированную отчетность, и предприятиям с иностранными инвестициями — не позднее 25 марта года, следующего за отчетным, отчет по управлению государственными долями, а также документы, указанные в абзацах третьем — шестом, восьмом и одиннадцатом пункта 4.

в срок до 15 декабря документ, указанный в абзаце девятом пункта 4;

в течение двух недель после проведения общего собрания акционеров (учредителей) или заседания наблюдательного совета, на котором утвержден ежегодный бизнес-план документ, указанный в абзаце десятом пункта 4.

Документы, указанные в абзаце шестом пункта 4 по малым предприятиям и микрофирмам, а также предприятиям с иностранными инвестициями представляются только по итогам года с годовым отчетом.

В случае совпадения даты представления отчетности с нерабочим днем срок ее представления переносится на следующий за ним рабочий день.

Представленные документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и подписаны на прошивке доверительным управляющим, а в случае представления отчета доверительным управляющим — юридическим лицом, подписаны руководителем юридического лица либо его заместителем и скреплены печатью (при наличии печати) юридического лица (требования печати не распространяется на субъекты предпринимательства).

6. Непредставление, несвоевременное представление либо представление в неполном объеме доверительным управляющим в Агентство отчетности и других необходимых документов в установленные сроки является основанием для невыплаты ему вознаграждения.

7. Непредставление доверительным управляющим в Агентство отчетности и других необходимых документов по итогам двух и более следующих друг за другом отчетных периодов является основанием для прекращения с доверительным управляющим договора доверительного управления.

Если договор доверительного управления заключен на основании решения Президента Республики Узбекистан или Кабинета Министров, прекращение с доверительным управляющим договора осуществляется по соответствующему решению Президента Республики Узбекистан или Кабинета Министров.

8. Квартальный отчет и другие документы, указанные в пункте 4 представляются в Агентство непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении. Документы, представленные в электронной форме, подтверждаются электронной цифровой подписью доверительного управляющего.

III. Критерии оценки эффективности деятельности доверительных управляющих

9. Критериями эффективности деятельности доверительных управляющих являются:

изменение за период деятельности доверительного управляющего основных финансово-экономических показателей предприятия, характеризующих прибыльность его деятельности;

обеспечение полной и своевременной уплаты в государственный бюджет дивидендов по государственной доле в уставном фонде хозяйственного общества;

целевое (или нецелевое) использование дивидендов по государственной доле при направлении их по решению общего собрания акционеров на техническое перевооружение предприятия и указание соответствующей информации в отчетах;

личное участие на заседаниях наблюдательных советов, общих собраниях акционеров и принимаемые (высказываемые) доверительными управляющими предложения и их реализация;

своевременное предоставление и качество заполнения отчетов, полнота информации, указываемой в прилагаемых к отчетам документах.

IV. Результаты мониторинга

10. По результатам мониторинга формируются предложения:

о заслушивании на заседаниях Комиссии по повышению эффективности деятельности акционерных обществ и совершенствованию системы корпоративного управления отчетов доверительных управляющих (при необходимости расторжения с ними договоров доверительного управления), деятельность которых признается не эффективной по критериям, указанным в пункте 9 настоящего Положения;

о досрочном прекращении в установленном законодательством порядке договорных отношений с доверительными управляющими, не обеспечившими надлежащее исполнение обязательств, принятых по договорам доверительного управления;

применения, в соответствии с законодательством, иных видов ответственности к доверительным управляющим, допустившим невыполнение договорных обязательств;

о внесении изменений и дополнений в законодательство в целях дальнейшего развития корпоративного управления в хозяйственных обществах.

11. Лица, виновные в нарушении настоящего Положения, несут ответственность в установленном законодательством порядке.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями

РЕЕСТР

хозяйственных обществ, государственная доля в уставных фондах которых передана в доверительное управление государственным поверенным

(приложение № 1 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции от 17 июля 2017 года № 01/29-10/19 (рег. № 1394-8 от 11.08.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 32, ст. 828)

ПРИЛОЖЕНИЕ 1-а к Положению о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями

РЕЕСТР

хозяйственных обществ, государственная доля в уставных фондах которых передана в доверительное управление доверительным управляющим государственными активами

№ п/п Наименование хозяйственного общества Идентификационные коды общества Сведения об уставном фонде Место расположения общества Сведения о доверительных управляющих ИНН счет Депо Размер УФ (тыс. сум.) Размер гос. доли, переданной в доверительное управление Наименование доверительного управляющего Основание для передачи в дов. управление (Постановление Кабинета Министров, протокол заседания Комиссии или постановления Коллегии Агентства по управлению государственными активами) Дата и № протокола заседания Комиссии, постановления Коллегии Агентства по управлению государственными активами Дата и № договора тыс. сум % 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями

ФОРМА

мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих

(текст приложения № 2 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом от 24 октября 2011 года № 01/12-18/09 (рег. № 1394-4 от 07.12.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 49, ст. 505)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Положению о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями

Отчет по управлению государственными долями по итогам 1 квартала (полугодия, 9 месяцев) 201__ г.

I. Показатели финансово-хозяйственной деятельности

II. Выполнение бизнес-плана предприятия:

III. Результат деятельности доверенных лиц

а) Выполнение бизнес-плана доверительного управляющего инвестиционными активами, представленного для участия в конкурсе по передаче государственных пакетов акций (долей) в доверительное управление.

б) Инициированные вопросы доверенным лицом, по улучшению деятельности предприятия и эффективности управления государственной долей.

IV. Начисление и выплата дивидендов

V. Информация о проведении заседаний наблюдательного совета, общего собрания акционеров

(приложение № 3 в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом от 24 октября 2011 года № 01/12-18/09 (рег. № 1394-4 от 07.12.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 49, ст. 505)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3-а к Положению о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями

Годовой отчет по управлению государственной долей в АО (ООО) ___________________________ за 200__год

I. Сведения об обществе

(раздел I приложение № 3-а в редакции постановления Государственного комитета Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции от 28 ноября 2016 года № 01/09-26/43 (рег. № 1394-7 от 16.12.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 50, ст. 574)

II. Выполнение бизнес-плана предприятия:

III. Финансово-хозяйственная деятельность общества

Данные по основным показателям деятельности (объем произведенной продукции в натуральном выражении, виды оказываемых услуг)

Данные об инвестициях, осуществленных обществом в отчетном году

Относительные показатели эффективности деятельности общества

Сведения о санкциях, наложенных на общество в течение года

Сведения о кредиторской и дебиторской задолженности

Сведения о резервном фонде общества

Динамика аналитических показателей финансового состояния

IV. Использование чистой прибыли отчетного года, по решению общего собрания акционеров

Фактическое распределение чистой прибыли общества

V. Корпоративные действия

Доходы по ценным бумагам общества в отчетном году (объявленные дивиденды (проценты)) в расчете на одну акцию

Сведения об участии общества в других организациях и эффективности долгосрочных финансовых вложений

Информация о наблюдательном совете

Количественный и персональный состав — ____ человек; дата утверждения состава наблюдательного совета:

1. Ф.И.О. председателя;

2. Ф.И.О. членов совета.

Необходимо указать:

основное место работы;

информацию о ценных бумагах, находящихся во владении членов наблюдательного совета.

За отчетный период проведено ____ заседаний наблюдательного совета.

Информация об исполнительном органе общества

Количественный и персональный состав правления — ____ человек:

1. Ф.И.О. председателя;

2. Ф.И.О. членов.

Необходимо указать:

предыдущее место работы;

дату назначения члена исполнительного органа;

информацию о ценных бумагах, находящихся во владении членов исполнительного органа.

За отчетный год проведено ____ заседаний.

Информация о деятельности ревизионной комиссии общества

Количественный и персональный состав ревизионной комиссии за отчетный год:

1. Ф.И.О. председателя;

2. Ф.И.О. секретаря;

3. Ф.И.О. членов комиссии.

Информация о внешнем аудиторе общества:

Наименование.

Номер лицензии и дата ее получения.

Срок действия лицензии.

Дата проведения аудиторской проверки.

Информация о службе внутреннего аудита:

Количественный и персональный состав службы внутреннего аудита общества ___ сотрудников:

1. Ф.И.О. руководителя;

2. Ф.И.О. сотрудников.

За отчетный год представлено ________ сводных отчетов.

За отчетный год представлено ________ сводных отчетов.

(приложение № 3-а в редакции постановления Государственного комитета по управлению государственным имуществом от 22 ноября 2007 года № 01/12-18/17 (рег. № 1394-2 от 15.12.2007 г.) — СЗ РУ, 2007 г., № 50-51, ст. 528)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3-б к Положению о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями

Информация об основных результатах деятельности предприятий, входящих в состав акционерных компаний, холдингов за ____ период 200__ года

(приложение № 3-б в редакции постановления Государственного комитета по управлению государственным имуществом от 22 ноября 2007 года № 01/12-18/17 (рег. № 1394-2 от 15.12.2007 г.) — СЗ РУ, 2007 г., № 50-51, ст. 528)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 к Положению о порядке ведения мониторинга эффективности деятельности доверительных управляющих по управлению государственными долями

(приложение № 4 в редакции приказа директора агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан от 19 марта 2019 года № 01/10-10/55 (рег. № 1394-9 от 02.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 02.04.2019 г., № 10/19/1394-9/2864)