Осуществления торгов ценными бумагами в электронных системах внебиржевых торгов (462-сон)

31.07.1998

Временные правила

[Зарегистрированы Министерством юстиции Республики Узбекистан от 31 июля 1998 г. Регистрационный № 462]

I. Общие положения

1.1. Настоящие Временные правила разработаны в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и другими законодательными актами о рынке ценных бумаг и определяют порядок осуществления торгов ценными бумагами в электронных системах внебиржевых торгов.

1.2. Для целей настоящих Временных правил используются следующие понятия:

Электронная система внебиржевых торгов (ЭСВТ) — программно-технологический комплекс, обеспечивающий организацию внебиржевых торгов ценными бумагами, на основе сбора и удовлетворения заявок на покупку и продажу ценных бумаг от физических и юридических лиц в соответствии с настоящими Временными правилами, внутренними правилами организатора внебиржевых торгов и условиями заявок;

организатор внебиржевых торгов — инвестиционный институт, осуществляющий деятельность в установленном порядке по организации внебиржевой торговли ценными бумагами с применением ЭСВТ;

клиент — любое физическое или юридическое лицо, оформившее заявку на покупку или продажу ценных бумаг через ЭСВТ;

специальный клиент — юридическое лицо, заключившее договор с организатором внебиржевых торгов о предоставлении доступа к ЭСВТ с удаленного терминала;

партнер ЭСВТ — инвестиционный институт или коммерческий банк, заключивший договор о взаимодействии с организатором внебиржевых торгов на право сбора заявок на покупку и продажу ценных бумаг от физических и юридических лиц — своих клиентов и передачу этих заявок в ЭСВТ для их удовлетворения;

уполномоченная расчетно-клиринговая палата (РКП) — юридическое лицо, предоставляющее на договорной основе услуги клиентам ЭСВТ по расчетно-клиринговым операциям;

уполномоченный депозитарий — юридическое лицо, осуществляющее в установленном порядке депозитарную деятельность и оказывающее организатору внебиржевых торгов на договорной основе услуги по депонированию ценных бумаг, выставляемых на торги, и переводам ценных бумаг со счетов «Депо» продавцов на счета «Депо» покупателей на основании поручений организатора внебиржевых торгов либо РКП;

депозитарий клиента — территориально обособленное подразделение уполномоченного депозитария или юридическое лицо, осуществляющее в установленном порядке депозитарную деятельность, имеющее договор о корреспондентских отношениях с уполномоченным депозитарием, хранящие и/или учитывающие права собственности на ценные бумаги клиента ЭСВТ;

пункт приема заявок (ПП) — территориально обособленное подразделение организатора внебиржевых торгов или подразделение партнера ЭСВТ, осуществляющее прием и первичную обработку заявок на покупку и продажу ценных бумаг;

Центр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

II. Услуги, предоставляемые организатором внебиржевых торгов

2.1. Организатор внебиржевых торгов предоставляет следующие услуги своим клиентам:

прием и удовлетворение заявок от юридических и физических лиц на покупку и продажу ценных бумаг на определенных ими условиях;

организацию конкурса на определенный срок по выставляемым на продажу ценным бумагам;

обеспечение анонимной покупки и продажи ценных бумаг для своих клиентов;

организацию различных видов торгов по ценным бумагам;

обеспечение всех необходимых действий для оформления перехода прав собственности на ценные бумаги;

регистрацию сделок по ценным бумагам;

котировку ценных бумаг, обращающихся в ЭСВТ;

обеспечение заключения и оформления сделок с заранее оговоренным партнером и на оговоренных условиях;

консультирование участников рынка ценных бумаг по вопросам, относящимся к своей компетенции.

2.2. Организатор внебиржевых торгов, соблюдая все требования действующего законодательства, по согласованию с Центром определяет:

виды и формы заявок на покупку и продажу ценных бумаг;

формы представляемых для подачи заявок документов;

время, порядок и форму внесения платежей и проведения выплат;

время и порядок поставки ценных бумаг.

2.3. Сделки, осуществляемые в ЭСВТ, регистрируются организатором внебиржевых торгов в виде реестра сделок на основе результатов проведенных торгов.

III. Порядок регистрации и обслуживания клиентов в ЭСВТ

3.1. Для пользования услугами ЭСВТ клиент должен зарегистрироваться в ней. При регистрации клиент должен заполнить карточку юридического или физического лица.

3.2. Для физического лица карточка должна содержать следующие сведения:

Ф.И.О.;

код документа (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении) и данные, удостоверяющие личность клиента;

адрес;

реквизиты лицевого счета клиента в банке, куда необходимо перечислять его деньги;

реквизиты счета «Депо» клиента в депозитарии клиента и в уполномоченном депозитарии.

3.3. Для юридического лица карточка должна содержать следующие сведения:

наименование юридического лица;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

код ОКПО (общий код предприятий и организаций);

юридический адрес;

почтовый адрес;

банковские реквизиты;

реквизиты счета «Депо» клиента в депозитарии клиента и в уполномоченном депозитарии;

данные о лицах с правом первой и второй подписи;

при необходимости — данные лица, ответственного за подачу заявок на покупку/продажу ценных бумаг в ЭСВТ.

3.4. При приеме карточки в ней проставляется отметка оператора о дате, времени заполнения карточки и данные оператора.

3.5. Клиент может зарегистрироваться и обслуживаться в ЭСВТ как через самого организатора внебиржевых торгов, так и через ПП партнера ЭСВТ.

3.6. Карточка заполняется в трех экземплярах. Один экземпляр оставляется в ПП, второй экземпляр передается в ЭСВТ, третий экземпляр передается клиенту.

3.7. При регистрации непосредственно в ЭСВТ, клиент заключает договор с организатором внебиржевых торгов об обслуживании, при этом ему присваивается идентификационный номер, используемый им в дальнейшем при подаче заявок на покупку/продажу ценных бумаг. При регистрации через партнера ЭСВТ клиент заключает договор об обслуживании с партнером ЭСВТ, который должен зарегистрировать клиента в ЭСВТ и сообщить своему клиенту его идентификационный номер, присвоенный ЭСВТ.

3.8. При регистрации клиенту в соответствии с договором между организатором внебиржевых торгов и РКП открывается лицевой счет в РКП.

3.9. Клиент должен подавать заявки в том ПП, в котором он был зарегистрирован. При необходимости он может перерегистрироваться в любом другом ПП. Идентификационный номер клиента в ЭСВТ при этом не меняется. В дальнейшем организатор внебиржевых торгов всю информацию об удовлетворении заявок, свидетельства о владении ценными бумагами, предназначенные для клиента, направляет по месту последней регистрации клиента.

3.10. Заявки в ЭСВТ подаются в двух экземплярах. Один экземпляр оставляется в ПП, второй передается на руки клиенту. Оба экземпляра должны содержать дату и время подачи заявки, подпись ответственного лица принявшего заявку, подпись клиента, другие параметры, определяющие клиента и его намерение.

3.11. Подача заявки клиентом на продажу ценных бумаг предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать поручение депозитарию, осуществляющему учет прав собственности на ценные бумаги клиента, на депонирование указанного в заявке количества ценных бумаг в уполномоченный депозитарий и блокирования их на торги в ЭСВТ;

РКП дать поручение уполномоченному депозитарию на списание ценных бумаг с Депо счета клиента по результатам торгов, проведенных в ЭСВТ;

РКП осуществить зачисление денег на счет клиента в РКП за проданные ценные бумаги по результатам торгов, проведенных в ЭСВТ.

3.12. Подача заявки клиентом на покупку ценных бумаг предоставляет от его имени право:

РКП дать поручение уполномоченному депозитарию на зачисление ценных бумаг на Депо счет клиента по результатам торгов, проведенных в ЭСВТ;

РКП осуществить списание денег со счета клиента в РКП за купленные ценные бумаги по результатам торгов, проведенных в ЭСВТ;

уполномоченному депозитарию перевести купленные клиентом ЭСВТ ценные бумаги на его Депо счет в указанный им в заявке депозитарий при наличии такого указания.

3.13. После удовлетворения заявки клиенту выдается выписка из реестра сделок, служащая основанием для включения его в реестр акционеров.

IV. Права и обязательства клиентов ЭСВТ

4.1. Клиенты имеют право:

подавать заявки на покупку/продажу ценных бумаг через ПП;

требовать от ЭСВТ отчета об удовлетворении поданных заявок;

получать информацию о предложениях на покупку/продажу ценных бумаг, поступивших в ЭСВТ;

отзывать свои заявки в неудовлетворенной части до проведения торгов.

4.2. Клиент обязан:

соблюдать внутренние правила и регламент проведения торгов организатора торгов;

обеспечить депонирование денежных средств в объеме, устанавливаемом внутренними правилами организатора торгов, для удовлетворения его заявок на покупку ценных бумаг;

обеспечить депонирование ценных бумаг в объеме, устанавливаемом внутренними правилами организатора торгов, при подаче заявок на продажу;

не изымать депонированные денежные средства и ценные бумаги без отзыва соответствующих заявок.

V. Права и обязательства организатора внебиржевых торгов

5.1 Для оказания своевременных и качественных услуг организатор внебиржевых торгов вправе:

организовывать пункты приема заявок по всей территории Республики Узбекистан;

организовывать собственную или арендовать телекоммуникационную сеть для передачи информации;

обеспечивать в устанавливаемом организатором внебиржевых торгов порядке прямой доступ через электронные каналы связи всех желающих клиентов в ЭСВТ;

заключать договоры о совместной деятельности с депозитариями и расчетно-клиринговыми палатами.

5.2. Организатор внебиржевых торгов имеет право:

на основании поданных заявок на продажу ценных бумаг давать поручения депозитарию Клиента на блокирование ценных бумаг на внебиржевые торги;

получать информацию из депозитария Клиента о депонированных на внебиржевые торги ценных бумагах;

удовлетворять заявки на покупку только в объеме, соответствующему размеру депонированных клиентом денежных средств (если условиями заявки предусмотрено частичное удовлетворение заявки);

удовлетворять заявки на продажу только в объеме, соответствующему количеству депонированных клиентом ценных бумаг (если условиями заявки предусмотрено частичное удовлетворение заявки);

публично объявлять все данные о поданных клиентом заявках (кроме данных о самом клиенте).

5.3. Организатор внебиржевых торгов обязан:

при наличии соответствующего спроса/предложения на организуемых им внебиржевых торгах удовлетворить заявки клиентов на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с внутренними правилами проведения внебиржевых торгов и условиями, определенными в заявках клиентов;

обеспечить перевод денежных средств и ценных бумаг, причитающихся Клиенту в соответствии с удовлетворенными его заявками;

зарегистрировать сделку купли-продажи в реестре сделок и выдать Клиенту выписку из него в соответствии с удовлетворенной его заявкой;

не разглашать конфиденциальную информацию о заявках и сделках Клиента;

предоставлять клиентам сведения об имеющихся в ЭСВТ заявках на покупку/продажу ценных бумаг и результатах проведенных торгов.

VI. Порядок доступа в ЭСВТ

6.1. Организаторы внебиржевых торгов могут обеспечивать клиентам следующее виды доступа:

посредством подачи заявок на покупку/продажу ценных бумаг через операторов ПП;

путем непосредственного ввода заявок на покупку/продажу ценных бумаг с терминалов, установленных в ПП;

путем непосредственного ввода заявок на покупку/продажу ценных бумаг с удаленных терминалов специальными клиентами.

VII. Виды торгов в ЭСВТ

7.1. Организаторы внебиржевых торгов могут организовывать различные виды торгов. Виды торгов делятся:

по методу ценообразования на:

конкурсные;

фиксинговые;

по способу проведения торгов на:

торги, проводимые в реальном режиме времени;

торги, проводимые регулярно в фиксированные промежутки времени.

7.2. Удовлетворение заявок клиентов на конкурсных торгах производится в соответствии с системой приоритетов, при которой заявки, имеющие более высокий приоритет, удовлетворяются в первую очередь. Приоритет заявок устанавливается в зависимости от цены, даты и времени подачи заявки, количества покупаемых/продаваемых ценных бумаг и т. д. Цены удовлетворения по различным заявкам на конкурсных торгах могут отличаться друг от друга.

7.3. На фиксинговых торгах удовлетворение заявок осуществляется в два этапа. На первом этапе определяется такая цена (цена котировки), которая обеспечивает переход максимального количества ценных бумаг из собственности продавцов в собственность покупателей. На втором этапе удовлетворяются все заявки, в которых цена покупки выше или равна цене котировки и заявки, в которых цена продажи ниже или равна цене котировки. На фиксинговых торгах очередность удовлетворения заявок не зависит от цены, даты и времени подачи заявок. Для всех заявок на одних торгах цена покупки должна быть равна цене продажи.

7.4. На торгах, проводимых в реальном режиме времени заявки, поступающие в ЭСВТ, немедленно удовлетворяются при наличии в ЭСВТ парных заявок, удовлетворяющих требованиям поданной заявки. При отсутствии парных заявок заявки в ЭСВТ ожидают поступления других удовлетворяющих их заявок.

7.5. Торги, организуемые в фиксированные промежутки времени, проводятся путем сбора заявок на покупку/продажу ценных бумаг в течение фиксированного срока с последующим выявлением взаимно удовлетворяющих друг друга заявок с применением конкурсного или фиксингового метода ценообразования.

7.6. Организаторы внебиржевых торгов по согласованию с Центром устанавливают внутренние правила и регламент проведения торгов, систему приоритетов заявок, требования по объемам депонируемых ценных бумаг и денежных средств клиентами, порядок обеспечения доступа клиентов к ЭСВТ, время и порядок предоставляемых документов клиентами и отчетов ЭСВТ клиентам, порядок взаимодействия ЭСВТ и ПП.

VIII. Взаимодействие организаторов внебиржевых торгов с РКП и депозитариями

8.1. В соответствии с договором учет прав собственности на ценные бумаги, выставляемые на электронные внебиржевые торги осуществляет уполномоченный депозитарий, а учет и хранение денежных средств клиентов ЭСВТ осуществляет уполномоченная РКП.

8.2. Организатор внебиржевых торгов перед проведением торгов, получая информацию из расчетно-клиринговой палаты о размере депонированных денежных средств покупателями и о количестве депонированных ценных бумагах продавцами, осуществляет проверку заявок на обоснованность, определяя достаточность денежных средств для заявок на покупку и достаточность ценных бумаг для заявок на продажу.

8.3. По результатам проверки при выяснении недостаточности денег или ценных бумаг ЭСВТ корректирует заявки в сторону уменьшения.

8.4. Заявки, прошедшие проверку на обоснованность, обрабатываются и удовлетворяются в соответствии с внутренними правилами ЭСВТ.

8.5. Организатор внебиржевых торгов сведения об удовлетворенных заявках в виде реестра сделок передает РКП для расчета обязательств сторон и обеспечения исполнения этих обязательств.

8.6. РКП ежедневно по удовлетворенным заявкам на покупку осуществляет перевод денег с лицевых счетов покупателей на лицевые счета продавцов.

8.7. РКП ежедневно по всем удовлетворенным заявкам на продажу дает поручение уполномоченному депозитарию на перевод ценных бумаг со счетов «Депо» продавцов на счета «Депо» покупателей.

IX. Порядок расчетов с клиентами

9.1. Организатор внебиржевых торгов вправе, исходя из рыночной конъюнктуры, по согласованию с Центром устанавливает тарифы за свои услуги.

9.2. При подаче заявки с клиента может удерживаться минимальная сумма, достаточная для покрытия расходов на подачу заявки.

9.3. Расчеты с клиентами за проданные/купленные акции осуществляет РКП.

9.4. После осуществления клиринга РКП осуществляет переводы денег на счета клиенток ЭСВТ на основании распоряжений на основании требований, определенных при подачи заявки.

X. Ответственность и отчетность организаторов внебиржевых торгов

10.1. Организатор внебиржевых торгов несет полную материальную ответственность за ущерб, возникший у депонентов уполномоченного депозитария — клиентов ЭСВТ в результате проведения операций в уполномоченном депозитарии или депозитарии клиента на основании не обоснованных поручений организатора внебиржевых торгов.

10.2. Организатор внебиржевых торгов несет ответственность за сохранность и конфиденциальность имеющихся в его распоряжении данных и возмещает все убытки, причиненные вследствие их разглашения.

10.3. Организатор внебиржевых торгов обязан до 10 числа каждого квартала предоставлять в Центр отчет о проведенных операциях.

10.4. Текущий контроль над деятельностью организаторов внебиржевых торгов осуществляет Центр.

10.5. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящих Временных правил, а также в случае нарушения действующего законодательства, организатор внебиржевых торгов несет ответственность в установленном законодательством порядке.