Об утверждении Положения о выпуске и государственной регистрации облигаций международных финансовых институтов, выраженных в национальной валюте (3660-сон)

11.08.2025

Приказ

Директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 11 августа 2025 г. Регистрационный № 3660]

В соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 21 февраля 2025 года № УП-26 «О дополнительных мерах по дальнейшему развитию рынков жилья и ипотеки» приказываю:

1. Утвердить Положение о выпуске и государственной регистрации облигаций международных финансовых институтов, выраженных в национальной валюте, согласно приложению.

2. Настоящий приказ согласован с Центральным банком Республики Узбекистан.

3. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Директор Д. ЛИ

г. Ташкент,

24 июня 2025 г.,

№ 10

Согласовано:

Председатель Центрального банка Т. ИШМЕТОВ

3 июня 2025 г.

ПРИЛОЖЕНИЕ к Приказу Директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 24 июня 2025 года № 10

ПОЛОЖЕНИЕ

о выпуске и государственной регистрации облигаций международных финансовых институтов, выраженных в национальной валюте

Настоящее Положение определяет порядок государственной регистрации выпуска облигаций международных финансовых институтов, выраженных в национальной валюте Республики Узбекистан в упрощенном порядке, путем постановки на учет и их размещения и обращения на территории Республики Узбекистан.

Глава 1. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

международные финансовые институты (далее — МФИ) — организации, созданные на основе межгосударственных (международных) соглашений в области международных финансов;

облигации МФИ — облигации, выпускаемые МФИ на территории Республики Узбекистан в национальной валюте Республики Узбекистан в бездокументарной форме с целью привлечения средств для финансирования проектов и программ в Республике Узбекистан;

эмитент — МФИ, выпускающие облигации МФИ и имеющие обязательства по ним перед владельцами облигаций МФИ.

2. В целях реализации порядка, установленного настоящим Положением, Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — уполномоченный государственный орган) определяет перечень международных финансовых институтов.

Глава 2. Государственная регистрация выпуска облигаций МФИ путем постановки на учет

3. Решение МФИ о выпуске облигаций, программа облигаций МФИ (далее — программа облигаций), проспект эмиссии или иные заменяющие их документы, а также другие документы, связанные с выпуском облигаций МФИ, принимаются и оформляются в соответствии с внутренними правилами и требованиями эмитента.

4. Государственная регистрация выпуска облигаций (программы облигаций) МФИ осуществляется путем постановки на учет выпуска облигаций (программы облигаций) МФИ в Едином государственном реестре выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее — ЕГР) на основании заявления о регистрации выпуска облигаций МФИ (программы облигаций) (далее — заявление), представляемого эмитентом в уполномоченный государственный орган.

Облигации МФИ, выпущенные в рамках зарегистрированной уполномоченным государственным органом программы облигаций, не подлежат повторной государственной регистрации.

5. В рамках программы облигаций не менее чем за пять рабочих дней до выпуска облигаций МФИ эмитентом направляется уведомление в уполномоченный государственный орган с указанием параметров выпуска и государственного регистрационного номера программы облигаций.

При этом облигации МФИ должны выпускаться в соответствии с уведомлением, направленным эмитентом в уполномоченный государственный орган.

6. Для государственной регистрации выпуска облигаций (программы облигаций) МФИ, эмитент обязан представить в уполномоченный государственный орган следующие документы:

а) Заявление, в котором должны быть указаны следующие сведения:

наименование эмитента;

юридический адрес эмитента;

количество и виды облигаций МФИ;

номинальная стоимость одной облигации МФИ;

общий объем выпуска;

порядковый номер выпуска облигаций МФИ;

сведения об ответственном сотруднике эмитента и его контактные данные;

б) анкета по регистрации выпуска облигаций МФИ по форме согласно приложению к настоящему Положению, в которой должны быть указаны следующие сведения:

параметры выпуска;

порядок получения дохода по облигациям МФИ;

порядок размещения облигаций МФИ;

порядок обращения облигаций МФИ;

порядок погашения облигаций МФИ;

в) копия решения о выпуске облигаций МФИ, программы облигаций, проспекта эмиссии (в случае публичного размещения ценных бумаг) или иных заменяющих их документов;

г) копия платежного документа об уплате сбора за государственную регистрацию выпуска облигаций МФИ (программы облигаций);

д) копия депозитарного договора, заключенного с Центральным депозитарием ценных бумаг;

7. Эмитент может представить в уполномоченный государственный орган заявление, анкету и копию решения о выпуске облигаций МФИ (программы облигаций), проспекта эмиссии (в случае публичного размещения ценных бумаг) или иных заменяющих их документов на английском языке с заверенным в установленном порядке переводом на государственный язык или переводом на русский язык.

8. Эмитент представляет документы для государственной регистрации в уполномоченный государственный орган в письменной (в трех экземплярах) или электронной форме, в том числе путем направления с почтового адреса эмитента на электронный адрес уполномоченного государственного органа.

Информация, представляемая в электронной форме, должна быть в форматах «DOC», «DOCX», «XLS», «XLSX», «PDF».

9. В случае представления эмитентом в уполномоченный государственный орган документов, предоставляемых для государственной регистрации посредством электронного носителя, ответственный сотрудник уполномоченного государственного органа подписывает копию заявления эмитента с указанием фамилии, имени и отчества сотрудника, а также даты приема, подтверждающую получение документов.

10. При представлении эмитентом в уполномоченный государственный орган документов, предоставляемых для государственной регистрации посредством электронной почты, заголовок этих документов должен называться «Заявление на государственную регистрацию выпуска облигаций МФИ».

При этом, датой принятия документов, предоставленных эмитентом для государственной регистрации в уполномоченный государственный орган считается дата их поступления на адрес электронной почты уполномоченного государственного органа.

11. Срок рассмотрения уполномоченным государственным органом документов, представленных для государственной регистрации выпуска облигаций МФИ (программы облигаций), не должен превышать пятнадцати рабочих дней с даты их получения уполномоченным государственным органом. В течение этого срока уполномоченный государственный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска облигаций МФИ (программы облигаций) и вносит соответствующие данные в ЕГР или отказывает в государственной регистрации выпуска облигаций МФИ (программы облигаций).

После государственной регистрации облигаций МФИ один экземпляр анкеты о выпуске облигаций МФИ с отметкой, подтверждающей государственную регистрацию, остается в уполномоченном государственном органе, один экземпляр выдается эмитенту лично или по электронной почте и один экземпляр передается в Центральный депозитарий ценных бумаг с приложением документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг.

12. Государственная регистрация выпуска облигаций МФИ (программы облигаций) отказывается в следующих случаях:

представления документов, предусмотренных пунктом 6 настоящего Положения, не в полном объеме или выявления наличия в представленных документах недостоверных или искаженных сведений;

неуплаты сборов, предусмотренных главой 3 настоящего Положения;

отсутствие эмитента в перечне МФИ, определяемом уполномоченным государственным органом.

13. Облигациям МФИ Центральным депозитарием ценных бумаг присваиваются международный идентификационный код ценной бумаги (ISIN), международный код классификации финансовых инструментов (CFI) и краткое название финансового инструмента (FISN).

Глава 3. Сбор за государственную регистрацию выпуска облигаций МФИ (программы облигаций)

14. За государственную регистрацию выпуска облигаций МФИ (программы облигаций) эмитент уплачивает в уполномоченный государственный орган сбор в соответствии со статьей 10 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг».

15. В случае отказа уполномоченного государственного органа в государственной регистрации выпуска облигаций МФИ (программы облигаций) сбор не возвращается.

Глава 4. Внесение изменений и (или) дополнений в ранее прошедший государственную регистрацию выпуск облигаций МФИ (программы облигаций)

16. В случае внесения эмитентом изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный в уполномоченном государственном органе выпуск (программу облигаций) облигаций МФИ, эмитент обязан уведомить уполномоченный государственный орган в письменной или электронной форме либо путем направления на электронный адрес уполномоченного государственного органа копии решения о внесении указанных изменений и (или) дополнений (программы облигаций), проспекта эмиссии (в случае публичного размещения ценных бумаг) или иных заменяющих их документов в течение трех рабочих дней со дня внесения таких изменений и (или) дополнений.

При этом уполномоченный государственный орган в течение пятнадцати дней осуществляет государственную регистрацию изменений и (или) дополнений в выпуск облигаций МФИ (программу облигаций) в ЕГР.

17. Один экземпляр решения уполномоченного государственного органа о государственной регистрации изменений и (или) дополнений, внесенных в ранее зарегистрированный выпуск облигаций МФИ (программы облигаций), остается в уполномоченном государственном органе, один экземпляр выдается эмитенту лично или по электронной почте и один экземпляр передается в Центральный депозитарий ценных бумаг.

Глава 5. Размещение и обращение облигаций МФИ

18. Размещение облигаций МФИ разрешается с даты их государственной регистрации уполномоченным государственным органом. При этом срок размещения не должен превышать одного года.

19. Размещение и обращение облигаций МФИ осуществляется на АО «Республиканская фондовая биржа «Тошкент».

Разрешается проведение операций РЕПО с облигациями МФИ между Центральным банком Республики Узбекистан и коммерческими банками в АО «Узбекская Республиканская валютная биржа».

20. Эмитент не позднее пятнадцати дней со дня истечения срока размещения облигаций МФИ, прошедших государственную регистрацию, а в случае, если все облигации МФИ были размещены до истечения срока размещения, не позднее пятнадцати дней со дня размещения последней облигации МФИ данного выпуска, уведомляет уполномоченный государственный орган о результатах выпуска облигаций МФИ в письменной или электронной форме либо путем направления на адрес электронной почты уполномоченного государственного органа.

21. Эмитент не позднее пятнадцати дней со дня истечения срока обращения облигаций МФИ, а в случае, если все облигации МФИ были выкуплены до истечения этого срока с целью их последующего погашения, не позднее пятнадцати дней со дня выкупа последней облигации МФИ данного выпуска, уведомляет уполномоченный государственный орган в письменной или электронной форме либо путем направления на адрес электронной почты уполномоченного государственного органа об окончании срока обращения облигаций МФИ.

22. Погашенные облигации МФИ аннулируются на основании решения уполномоченного государственного органа, и ранее присвоенный государственный регистрационный номер выпуска облигаций МФИ исключается из ЕГР.

Для аннулирования погашенных облигаций МФИ эмитент представляет в уполномоченный государственный орган следующие документы:

выписка со счета депо эмитента, подтверждающая наличие на счете депо эмитента всех облигаций МФИ данного выпуска;

письменное подтверждение эмитента о выполнении всех обязательств по облигациям МФИ, предусмотренных решением о выпуске облигаций МФИ (или иными заменяющими его документами), а также письменное подтверждение платежного агента о полном исполнении эмитентом обязательств по облигациям МФИ погашенного выпуска в случае исполнения эмитентом обязательств по облигациям через коммерческие банки, выполняющие функции платежных агентов.

При принятии уполномоченным государственным органом решения об аннулировании погашенных облигаций МФИ, в течение пяти дней один экземпляр данного решения передается эмитенту (лично или по электронной почте) и один экземпляр передается в Центральный депозитарий ценных бумаг, а один экземпляр остается в уполномоченном государственном органе.

23. Облигации МФИ могут выпускаться в форме биржевых облигаций, эмиссия которых осуществляется в порядке, установленном фондовой биржей по согласованию с уполномоченным государственным органом.

24. Выплата доходов по облигациям МФИ и их погашение осуществляются в порядке, установленном законодательством для корпоративных облигаций.

25. При приобретении облигаций МФИ коммерческими банками к ним применяются пруденциальные нормы и требования по управлению рисками, установленные Центральным банком Республики Узбекистан для государственных ценных бумаг.

Глава 6. Раскрытие информации эмитентом

26. Эмитент обязан раскрывать информацию о выпускаемых облигациях МФИ путем размещения на Едином портале корпоративной информации или на официальном веб-сайте эмитента. При этом, перечень раскрываемой информации определяется уполномоченным государственным органом.

Глава 7. Заключительное положение

27. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ к Положению о выпуске и государственной регистрации облигаций международных финансовых институтов, выраженных в национальной валюте

«УТВЕРЖДЕНО»«ЗАРЕГИСТРИРОВАНО»_____________________________________________________________________(наименование эмитента)(наименование регистрирующего уполномоченного государственного органа)_____________________________________________________________________(Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица эмитента)(должность, Ф.И.О., подпись уполномоченного лица регистрирующего уполномоченного государственного органа)_________________№_______________________№_______(дата)(дата)АНКЕТАпо регистрации выпуска облигаций Международного финансового института_______________________________________________________________________________________(наименование Международного финансового института)Присвоен идентификационный номер:Настоящим заявлением просим осуществить государственную регистрацию выпуска облигаций международного финансового института, выраженных в национальной валюте Узбекистана, и предоставляем следующую информацию:1. Параметры выпускаВид облигацийНоминальная стоимость одной облигацииКоличество облигацийОбщий объем выпуска облигаций (программы облигаций)Способ оплаты облигаций2. Порядок получения дохода по облигациям МФИОпределение вознаграждения по облигациямПериодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям с указанием суммы дохода на одну ценную бумагуДата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациямПорядок и условия выплаты вознаграждения по облигациямСпособ получения вознаграждения по облигациям3. Порядок размещения облигаций МФИСпособ размещенияДата начала и дата окончания размещения облигаций Место реализации облигацийНаименование организатора торгов ценными бумагами и его контактные данные4. Порядок обращения облигаций МФИДата начала и дата окончания обращения облигаций 5. Порядок погашения облигаций МФИДата погашения облигаций Способ погашения облигацийВозможность и условия досрочного погашения облигаций