Об утверждении Положения о порядке осуществления сделок купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке (1384-сон)

16.07.2004

Приказ

Генерального директора центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 16 июля 2004 г. Регистрационный № 1384]

В соответствии с Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Утвердить Положение о порядке осуществления сделок купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке, согласно приложению.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг М. ЮНУСМАТОВ

г. Ташкент,

10 июня 2004 г.,

№ 2004-13

УТВЕРЖДЕНО приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 10 июня 2004 года № 2004-13

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке осуществления сделок купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и другими нормативно-правовыми актами о рынке ценных бумаг определяет порядок осуществления сделок купли-продажи акций, корпоративных облигаций и производных ценных бумаг (далее — ценные бумаги) на организованном внебиржевом рынке ценных бумаг.

Действие настоящего Положения распространяется на все сделки купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке.

§ 1. Общие положения

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

организованный внебиржевой рынок ценных бумаг — сфера обращения ценных бумаг в системах внебиржевых торгов ценными бумагами (СВТ), организованных профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

система внебиржевых торгов (СВТ) — электронная система внебиржевых торгов ценными бумагами, организованная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, обеспечивающая сбор и удовлетворение заявок на покупку и продажу ценных бумаг;

клиент — физическое или юридическое лицо (в том числе иностранное), оформившее заявку на покупку или продажу ценных бумаг в СВТ;

инвестиционный посредник клиента — инвестиционный посредник, оказывающий клиенту брокерские и депозитарные услуги в соответствии с заключенным договором;

организация внебиржевых торгов ценными бумагами — деятельность по систематизации поступающих заявок покупателей и продавцов ценных бумаг, проведению торгов между ними, оформлению результатов проведенных торгов и регистрации заключенных сделок с ценными бумагами на основании соответствующей лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

организатор внебиржевых торгов — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации внебиржевой торговли ценными бумагами на основании соответствующей лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

партнер организатора внебиржевых торгов — хозяйствующий субъект, заключивший договор о взаимодействии с организатором внебиржевых торгов на право сбора заявок на покупку и продажу ценных бумаг от физических и юридических лиц и передачу этих заявок в СВТ;

пункт приема заявок (ППЗ) — территориально обособленное подразделение организатора внебиржевых торгов или подразделение его партнера, осуществляющее прием, ввод и первичную обработку заявок на покупку и продажу ценных бумаг и передачу их в СВТ;

обслуживающий депозитарий — Центральный депозитарий ценных бумаг;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан;

правила организатора внебиржевых торгов — правила торговли ценными бумагами, включающие положения о процедурах допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг, котировки цен на ценные бумаги; порядок допуска участников организатором внебиржевых торгов ценными бумагами, порядок раскрытия информации и другие документы, предусмотренные законодательством.

заявка — предложение о заключении сделки покупки продажи ценных бумаг, содержащее все условия, необходимые для заключения сделки в соответствии с требованиями организатора внебиржевых торгов;

поручение — распоряжение, отдаваемое организатором внебиржевых торгов, инвестиционным посредником клиента, обслуживающим депозитарием в виде бумажного или электронного документа для проведения операций с ценными бумагами при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке ценных бумаг.

§ 2. Услуги, предоставляемые организатором внебиржевых торгов

2. Организатор внебиржевых торгов предоставляет следующие услуги своим клиентам:

прием от юридических и физических лиц заявок на покупку и продажу ценных бумаг и создание условий для максимального их удовлетворения в соответствии с условиями заявок;

организация торгов по купле-продаже ценных бумаг;

обеспечение всех необходимых действий для оформления перехода прав собственности на ценные бумаги;

регистрация сделок по купле-продаже ценных бумаг;

котировка ценных бумаг, обращающихся в СВТ.

определение и зачет взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами (клиринг).

3. Организатор внебиржевых торгов не вправе принимать участие в качестве одной из сторон сделок на организуемых им торгах.

4. Организатор внебиржевых торгов, соблюдая все требования действующего законодательства и настоящего Положения определяет:

виды и формы заявок на покупку и продажу ценных бумаг;

перечень документов, представляемых для подачи заявок на покупку или продажу ценных бумаг;

порядок, форму и срок внесения платежей и проведения выплат;

срок и порядок поставки ценных бумаг.

5. Сделки, заключенные на торгах в СВТ, регистрируются организатором внебиржевых торгов в установленном законодательством порядке в виде учетного регистра внебиржевых сделок на основе результатов проведенных торгов.

51. К торгам на организованном внебиржевом рынке допускаются ценные бумаги, не находящиеся в биржевом котировальном листе фондовой биржи.

52. Совершение и регистрация сделок с ценными бумагами на организованном внебиржевом рынке ценных бумаг осуществляются в электронной форме без необходимости их письменного (бумажного) оформления.

§ 3. Порядок регистрации клиентов в СВТ

6. Организатор внебиржевых торгов может оказывать услуги только клиентам, зарегистрированным в СВТ, если иное не установлено правилами организатора внебиржевых торгов.

7. Регистрация клиента в СВТ осуществляется на основании предоставляемой клиентом заявки.

12. Организатор внебиржевых торгов обязан в течение одного рабочего дня после подачи правильно заполненной заявки клиента зарегистрировать его в СВТ и присвоить ему идентификационный номер клиента.

13. Клиент может зарегистрироваться и обслуживаться в СВТ как через ППЗ самого организатора внебиржевых торгов, так и через ППЗ партнера организатора внебиржевых торгов.

14. Клиент может подавать заявки на покупку или продажу ценных бумаг в любом из ППЗ организатора внебиржевых торгов или его партнера, а также посредством специального веб — приложения. Идентификационный номер клиента в СВТ при этом не меняется.

В случае подачи заявки инвестиционным посредником клиента через ППЗ, к заявке прилагается копия договора между инвестиционным посредником и клиентом, предусматривающего право инвестиционного посредника клиента подавать заявки от имени клиента.

15. В случае удовлетворения заявки на покупку или продажу ценных бумаг организатор внебиржевых торгов направляет выписку из учетного регистра внебиржевых сделок клиенту, посредством почтовой или факсимильной связи либо на электронную почту клиента (при наличии) в течение одного рабочего дня со дня регистрации сделки.

16. В течение одного дня после регистрации организатор внебиржевых торгов открывает клиенту лицевой счет, если иное не установлено правилами организатора внебиржевых торгов.

17. Организатор внебиржевых торгов ведет централизованный хронологический учет поданных клиентами заявок на покупку (продажу) ценных бумаг и итогов торгов.

18. Регистрация клиентов осуществляется бесплатно.

§ 4. Порядок обслуживания клиентов в СВТ

20. Для совершения сделки на организованном внебиржевом рынке клиент и (или) инвестиционный посредник клиента должен подать заявку по форме и в виде, установленными правилами организатора внебиржевых торгов.

21. Заявка должна содержать, если иное не установлено правилами организатора внебиржевых торгов:

дату и время подачи заявки, проставляемые ответственным сотрудником ППЗ;

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

направление сделки (покупка или продажа);

количество ценных бумаг;

максимальную цену покупки за одну ценную бумагу (для заявок на покупку ценных бумаг);

минимальную цену продажи за одну ценную бумагу (для заявок на продажу ценных бумаг);

сумму средств, депонируемых клиентом у организатора внебиржевых торгов для совершения сделки;

реквизиты счета депо клиента у инвестиционного посредника для зачисления (списания) ценных бумаг;

срок действия заявки, с указанием конкретной даты истечения срока действия;

подпись клиента (за исключением ввода заявки в электронном виде);

подпись ответственного сотрудника ППЗ, принявшего заявку (за исключением ввода заявки в электронном виде);

наименование эмитента;

вид и тип ценных бумаг.

22. Заявки, оформленные в бумажном виде, подаются клиентами в трех экземплярах. Один экземпляр остается у клиента, второй передается организатору внебиржевых торгов, а третий хранится в ППЗ.

23. Подача заявки клиентом (продавцом) на продажу ценных бумаг предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту для депонирования документарных ценных бумаг;

организатору внебиржевых торгов сдать (депонировать) документарные ценные бумаги клиента в хранилище обслуживающего депозитария (на торговый счет клиента);

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на блокирование документарных ценных бумаг клиента на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов открыть торговый счет клиенту, принять документарные ценные бумаги клиента в хранилище и заблокировать их на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

организатору внебиржевых торгов дать поручение инвестиционному посреднику клиента на открытие торгового счета клиенту в обслуживающем депозитарии, списание бездокументарных ценных бумаг клиента со счета депо клиента на его торговый счет в обслуживающем депозитарии и блокирование бездокументарных ценных бумаг на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

инвестиционному посреднику клиента на основании поручения организатора внебиржевых торгов списать бездокументарные ценные бумаги клиента со счета депо клиента и дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту, зачисление бездокументарных ценных бумаг на торговый счет клиента и блокирование бездокументарных ценных бумаг на торговом счете клиента для торгов в СВТ;

обслуживающему депозитарию на основании поручения инвестиционного посредника клиента открыть торговый счет клиенту, списать с ЛОРО счета инвестиционного посредника клиента бездокументарные ценные бумаги клиента, зачислить их на торговый счет клиента и заблокировать бездокументарные ценные бумаги на торговом счете клиента для в СВТ;

организатору внебиржевых торгов после проведения им клиринга осуществить в течение одного рабочего дня зачисление денежных средств на счет клиента (продавца) за проданные ценные бумаги на основании результатов торгов;

организатору внебиржевых торгов после проведения им клиринга дать поручение обслуживающему депозитарию на списание ценных бумаг с торгового счета клиента на основании результатов торгов;

обслуживающему депозитарию осуществить списание ценных бумаг с торгового счета клиента на основании поручения организатора внебиржевых торгов.

231. Отзыв клиентом заявки на продажу или истечение срока действия заявки на продажу предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать обслуживающему депозитарию поручение на разблокирование нереализованных документарных ценных бумаг;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов осуществить перевод нереализованных документарных ценных бумаг с торгового счета продавца на счет депо продавца у инвестиционного посредника;

организатору внебиржевых торгов дать инвестиционному посреднику клиента поручение на разблокирование нереализованных на внебиржевых торгах бездокументарных ценных бумаг клиента, списание их с торгового счета клиента (продавца) в обслуживающем депозитарии и зачисление их на его счет депо у инвестиционного посредника;

инвестиционному посреднику клиента на основании поручения организатора внебиржевых торгов дать обслуживающему депозитарию поручение на разблокирование бездокументарных ценных бумаг клиента, списание их с торгового счета клиента в обслуживающем депозитарии на ЛОРО счет инвестиционного посредника клиента;

обслуживающему депозитарию на основании поручения инвестиционного посредника клиента разблокировать нереализованные бездокументарные ценные бумаги клиента, списать их с торгового счета клиента на ЛОРО счет инвестиционного посредника клиента;

инвестиционному посреднику клиента на основании уведомления обслуживающего депозитария зачислить нереализованные бездокументарные ценные бумаги клиента на его счет депо.

24. Подача заявки клиентом (покупателем) на покупку ценных бумаг предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать поручение инвестиционному посреднику клиента на открытие торгового счета клиенту в обслуживающем депозитарии;

инвестиционному посреднику клиента на основании поручения организатора внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на открытие торгового счета клиенту;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов или инвестиционного посредника клиента открыть торговый счет клиенту;

организатору внебиржевых торгов после проведения им клиринга осуществить списание денежных средств со счета клиента у организатора внебиржевых торгов за приобретенные ценные бумаги на основании результатов торгов;

организатору внебиржевых торгов после проведения им клиринга дать поручение обслуживающему депозитарию на зачисление ценных бумаг на торговый счет клиента на основании результатов торгов;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов зачислить купленные клиентом ценные бумаги в СВТ на торговый счет клиента;

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на списание безналичных ценных бумаг с торгового счета клиента на ЛОРО счет депозитария клиента;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов осуществить списание безналичных ценных бумаг с торгового счета клиента на ЛОРО счет депозитария клиента;

обслуживающему депозитарию на основании поручения организатора внебиржевых торгов дать поручение инвестиционному посреднику клиента на зачисление безналичных ценных бумаг на депо счет клиента в у инвестиционного посредника;

инвестиционному посреднику клиента зачислить ценные бумаги клиента на его счет депо на основании поручения обслуживающего депозитария;

организатору внебиржевых торгов получить выписку со счета депо покупателя у инвестиционного посредника по итогам торгов в СВТ.

§ 5. Права и обязательства клиента и организатора внебиржевых торгов

25. Клиент имеет право:

подавать заявки на покупку/продажу ценных бумаг, в том числе через ППЗ;

требовать от организатора внебиржевых торгов отчета об удовлетворении поданных заявок на покупку/продажу ценных бумаг;

получать информацию о предложениях на покупку/продажу ценных бумаг, поступивших в СВТ;

отзывать свои заявки в неудовлетворенной части до проведения торгов. Порядок отзыва заявок, ценных бумаг и задепонированых у организатора внебиржевых торгов денежных средств до проведения торгов осуществляется в соответствии с установленными правилами организатора внебиржевых торгов.

26. Клиент обязан:

соблюдать настоящее Положение и действующее законодательство, а также правила и порядок проведения торгов в СВТ;

обеспечить депонирование денежных средств в объеме и на условиях, устанавливаемых правилами проведения расчетно-клиринговых операций организатора внебиржевых торгов, предусмотренных в части удовлетворения его заявок на покупку ценных бумаг;

обеспечить наличие ценных бумаг (для документарных ценных бумаг) в объеме, указанном в заявке на продажу;

обеспечить наличие ценных бумаг на счете депо клиента у инвестиционного посредника (для бездокументарных ценных бумаг) в объеме, указанном в заявке на продажу;

не изымать депонированные денежные средства и ценные бумаги без отзыва соответствующих заявок.

27. Для оказания своевременных и качественных услуг организатор внебиржевых торгов вправе:

обеспечить организацию деятельности ППЗ по всей территории Республики Узбекистан;

организовывать собственную или арендовать телекоммуникационную сеть для передачи информации;

обеспечивать в установленном порядке прямой доступ клиентов через электронные каналы связи в СВТ;

на основании поданных заявок на продажу ценных бумаг давать поручения обслуживающему депозитарию или инвестиционному посреднику на обеспечение депонирования ценных бумаг клиента в обслуживающий депозитарий и блокирование их на внебиржевые торги;

заключать договоры о совместной деятельности с инвестиционными посредниками;

получать информацию из обслуживающего депозитария о депонированных на внебиржевые торги ценных бумагах;

удовлетворять заявки на покупку только в объеме, соответствующему размеру депонированных денежных средств клиента;

удовлетворять заявки на продажу только в объеме, соответствующему количеству депонированных ценных бумаг клиента;

публично объявлять все данные о поданных заявках (кроме данных о клиенте).

28. Организатор внебиржевых торгов обязан:

раскрыть любому заинтересованному лицу правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам, правила допуска ценных бумаг к торгам, правила заключения и сверки сделок, правила регистрации сделок, порядок исполнения сделок, правила, ограничивающие манипулирование ценами, расписание предоставления услуг организатором внебиржевых торгов на рынке ценных бумаг, регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции, и список ценных бумаг, допущенных к торгам, а также правила проведения расчетно-клиринговых операций;

обеспечить регулярное проведение торгов в соответствии с правилами проведения торгов;

обеспечить равный доступ на торги всем участникам рынка ценных бумаг согласно правил организатора внебиржевых торгов;

обеспечить беспрепятственный доступ заинтересованных лиц к информации о предложениях на покупку/продажу ценных бумаг, имеющихся в СВТ и к информации о результатах проведенных торгов;

удовлетворить заявки клиентов на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с условиями, определенными в заявке и правилами при наличии соответствующего предложения/спроса на организуемых им торгах;

обеспечить перевод денежных средств и ценных бумаг, предназначенных клиенту в соответствии с удовлетворенными заявками;

регистрировать сделки купли-продажи ценных бумаг в установленном законодательством порядке;

выдавать клиенту выписки из учетного регистра внебиржевых сделок в отношении удовлетворенных заявок клиента в порядке, определяемом правилами организатора внебиржевых торгов;

не разглашать без их согласия информацию о клиентах, кроме случаев, предусмотренных законодательством;

своевременно предоставлять по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг данные о количестве и категориях зарегистрированных лиц, параметрах рыночной активности;

обеспечить сохранность документов и информации, представляемой клиентами и их защиту от несанкционированного доступа;

выдавать по запросу клиента отчет об удовлетворении поданных им заявок на покупку/продажу ценных бумаг;

обеспечить регулярную публикацию в средствах массовой информации данных о результатах торгов, наименовании эмитентов, количестве, виде и цене ценных бумаг, предлагаемых к покупке/продаже.

при отзыве клиентом заявки на продажу или при истечении срока действия заявки на продажу:

обеспечить исключение ценных бумаг клиента из списка ценных бумаг, выставленных на продажу в СВТ;

обеспечить возврат ценных бумаг на счет депо клиента у инвестиционного посредника (для бездокументарных ценных бумаг).

29. Организатор внебиржевых торгов может обеспечивать клиентам следующие виды доступа:

посредством подачи бумажных заявок на покупку/продажу ценных бумаг через операторов ППЗ;

путем непосредственного ввода электронных заявок на покупку/продажу ценных бумаг с терминалов, установленных в ППЗ;

другими способами, определенными правилами организатора внебиржевых торгов в соответствии с законодательством.

§ 6. Организация торгов в СВТ

30. Организатор внебиржевых торгов обязан обеспечить регулярное проведение торгов в фиксированные промежутки времени.

31. Торги проводятся путем сбора заявок на покупку/продажу ценных бумаг в течение фиксированного срока.

32. Удовлетворение заявок клиентов производится в два этапа. На первом этапе определяется цена котировки, которая обеспечивает переход максимального количества ценных бумаг из собственности продавцов в собственность покупателей. На втором этапе удовлетворяются все заявки, в которых цена покупки выше или равна цене котировки и заявки в которых цена продажи ниже или равна цене котировки.

34. Организатор внебиржевых торгов устанавливает правила организатора внебиржевых торгов и порядок взаимодействия организатора внебиржевых торгов с ППЗ и инвестиционными посредниками.

35. Условия и порядок взаимодействия организатора внебиржевых торгов и обслуживающего депозитария регулируется действующим законодательством и договором о взаимодействии, заключаемом ими в установленном законодательством порядке.

Взаимодействие организатора внебиржевых торгов, обслуживающего инвестиционного посредника и инвестиционного посредника клиента осуществляется путем приема и передачи электронных документов в порядке, установленном законодательством.

36. В соответствии с договором взаимодействия, учет прав и гарантирование наличия ценных бумаг, выставляемых на торги, осуществляет обслуживающий депозитарий, а учет и хранение денежных средств зарегистрированных клиентов осуществляет организатор внебиржевых торгов.

§ 7. Порядок расчетов с клиентами

37. Организатор внебиржевых торгов вправе устанавливать тарифы за свои услуги.

38. После осуществления клиринга, расчеты в денежных средствах по результатам сделок с ценными бумагами осуществляются Национальным банком внешнеэкономической деятельности Республики Узбекистан.

39. После осуществления клиринга, расчеты в ценных бумагах по результатам сделок с ценными бумагами осуществляются обслуживающим депозитарием и (или) инвестиционным посредником.

§ 8. Ответственность и отчетность участников внебиржевых торгов

40. Функции, полномочия и обязанности инвестиционных посредников и организатора внебиржевых торгов регулируются действующим законодательством.

41. Контроль за организацией внебиржевых торгов, а также за раскрытием информации по совершенным в СВТ операциям с ценными бумагами в пределах своей компетенции осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

42. Организатор внебиржевых торгов обязан предоставлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг выписку из учетного регистра зарегистрированных сделок в первый рабочий день каждого месяца.

43. Организатор внебиржевых торгов, обслуживающий депозитарий и инвестиционный посредник клиента несут полную материальную ответственность за реальный ущерб, причиненный клиенту, а также за упущенную выгоду клиента в результате невыполнения или ненадлежащего выполнения ими своих обязательств.

44. Организатор внебиржевых торгов, обслуживающий депозитарий и инвестиционный посредник клиента несут ответственность в установленном законодательством порядке за сохранность и конфиденциальность имеющихся в их распоряжении данных и возмещают все убытки, включая упущенную выгоду, причиненные вследствие их разглашения.

45. Организатор внебиржевых торгов, обслуживающий депозитарий, инвестиционный посредник клиента, а также клиент несут ответственность в установленном законодательством порядке за несоблюдение требований настоящего Положения.

46. Споры между клиентом, организатором внебиржевых торгов, обслуживающим депозитарием и инвестиционным посредником клиента разрешаются в порядке, установленном законодательством.

47. Признание зарегистрированных сделок недействительными в СВТ осуществляется в соответствии с законодательством.