О лицензировании деятельности хозяйствующих субъектов на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов (363-сон)

09.09.1997

ПОЛОЖЕНИЕ

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 9 сентября 1997 года. Регистрационный № 363]

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение разработано во исполнение п. 12 постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан № 386 от 1.08.97 г. «Об итогах социально-экономического развития в первом полугодии 1997 г. и оценке хода экономических реформ», в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и другими законодательными и нормативными актами по рынку ценных бумаг и определяет порядок лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов.

1.2. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов является способом контроля государства за соблюдением требований действующего законодательства Республики Узбекистан, предъявляемых к правовому и организационному статусу инвестиционных институтов.

1.3. Лицензия выдается по каждым отдельным видам деятельности инвестиционных институтов. Образец лицензии приведен в приложении № 1 к настоящему Положению.

1.4. Действие настоящего Положения не распространяется на приватизационные инвестиционные фонды и банки.

1.5. Деятельность в качестве инвестиционного консультанта, осуществляемая физическим лицом, без образования юридического лица не требует лицензирования. Для осуществления указанной деятельности необходима регистрация физического лица в качестве предпринимателя в установленном законодательством порядке, а также наличие квалификационного аттестата соответствующей категории.

II. ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ

2.1. Лицензирование инвестиционных институтов осуществляется Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее — Центр).

2.2. Центр ведет реестр инвестиционных институтов, в котором указываются:

организационно-правовая форма;

наименование;

юридический адрес;

вид деятельности;

дата выдачи и номер лицензии;

фамилия, имя, отчество специалистов, имеющих квалификационный аттестат;

другие необходимые данные.

2.3. Лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института выдаются сроком на пять лет. По мотивированной просьбе заявителя срок действия лицензии может быть продлен на тот же срок с соответствующей уплатой установленного размера пошлины и сбора. Продление лицензии подтверждается в письменной форме.

2.4. За выдачу лицензий с инвестиционных институтов взимается государственная пошлина в размере 4-х минимальных заработных плат. Государственная пошлина перечисляется в республиканский бюджет.

2.5. Для компенсации затрат, связанных с рассмотрением документов о выдаче лицензии, заявителя на счет Центра перечисляется сбор в размере 0,5 минимальной заработной платы.

2.6. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционных институтов, должны представить в Центр следующие документы:

заявление в произвольной форме на получение лицензии за подписью руководителя заявителя;

копию свидетельства о государственной регистрации и нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ней, оформленными в установленном порядке;

копия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

2.7. Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов инвестиционных институтов:

исполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвестиционных институтов и их заместители;

руководители отделов и подразделений инвестиционных институтов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами;

специалисты инвестиционных институтов, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также работающие с клиентами.

2.8. В уставе юридического лица, претендующего на получение лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института, должно быть отражено, что осуществление деятельности в качестве инвестиционного института является основным видом деятельности данного юридического лица.

2.9. При наличии замечаний к документам Центр доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института, в письменном виде мотивированный отказ в выдаче лицензии.

2.10. Решение о выдаче (невыдаче) лицензии принимается не позднее 10 дней с даты получения надлежащим образом оформленных документов.

2.11. В случае переоформления документов заявителем их повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.

2.12. Внесение в документы указанных в п. 2.6 изменений, затрагивающих специфику деятельности в качестве инвестиционных институтов, должно быть оформлено в Центре.

2.13. При выдаче лицензии на право осуществления нескольких видов деятельности собственный капитал инвестиционного института, необходимый для получения лицензии, определяется как максимальный, из установленных для избранных видов деятельности.

2.14. Переоформление ранее выданных лицензий инвестиционных институтов производится Центром в случаях:

изменения вида деятельности инвестиционного института;

истечения срока действия выданной лицензии;

изменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии (наименование инвестиционного института и т. п.).

2.15. При принятии Центром решения о переоформлении:

в случае соответствия лицензии (с основным видом деятельности инвестиционного института) нормам действующего законодательства сохраняется лицензия с ранее выданным номером. Срок действия лицензии продлевается еще на пять лет в письменной форме;

в случае несоответствия нового вида деятельности ранее выданной лицензии инвестиционному институту выдается лицензия с новым номером и датой выдачи лицензии (которая регистрируется в специальном журнале учета, как перерегистрированный инвестиционный институт). Срок действия выданной лицензии устанавливается со дня переформирования лицензии инвестиционного института.

2.16. Для переоформления лицензии инвестиционные институты представляют Центру следующие дополнительные документы:

заявление на имя руководителя Центра о переоформлении лицензии (с указанием нового вида деятельности);

нотариально заверенные изменения и дополнения к учредительным документам (в случае изменения (включения дополнительного) вида деятельности);

отчет о хозяйственной деятельности (за последний отчетный период);

оригинальный экземпляр ранее выданной лицензии.

2.17. При изменении деятельности инвестиционного института на рынке ценных бумаг ранее выданная лицензия считается аннулированной.

2.18. Центр периодически публикует в средствах массовой информации список инвестиционных институтов, лицензии которого аннулированы.

2.19. В случае изменения данных инвестиционного института, указанных в п. 2.2 настоящего Положения, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.

III. РЕГУЛИРОВАНИЕ И КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ В СООТВЕТСТВИИ С ПОЛУЧЕННОЙ ЛИЦЕНЗИЕЙ

3.1. Контроль за использованием инвестиционных институтом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Центром.

3.2. Лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института может быть приостановлена или аннулирована в случаях:

выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;

признания юридического лица неплатежеспособным в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

признания судом виновным в нанесении ущерба акционерам или клиентам;

использования при совершении сделок с ценными бумагами услуг специалиста, не имеющего (либо лишенного) квалифицированного аттестата соответствующей категории;

лишения специалистов инвестиционного института (подлежащих обязательной аттестации), квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;

совершения сделок, запрещенных законодательством Республики Узбекистан, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;

представление отчета о деятельности на рынке ценных бумаг, содержащего недостоверные сведения, а также в случае отказа в представлении указанного отчета;

осуществления инвестиционным институтом вида деятельности на рынке ценных бумаг, не предусмотренного в лицензии;

несоблюдения действующих экономических нормативов;

иных случаях, нарушающих нормы действующего законодательства о рынке ценных бумаг.

3.4. В случае выявления оснований для аннулирования лицензии на соответствующий вид деятельности инвестиционного института Центр дает предписание об устранении нарушения. Если инвестиционный институт в 30-дневный срок, после получения предписания не устраняет нарушение, Центр аннулирует лицензию и устанавливает срок, в течение которого соответствующая деятельность должна быть прекращена.

3.5. Аннулирование лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института на рынке ценных бумаг (либо приостановление ее действия) производится Центром и доводится до сведения инвестиционного института в письменном виде.

3.6. В случае приостановления действия лицензии инвестиционного института ее продление осуществляется после представления инвестиционным институтом в Центр отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Возобновление лицензии производится Центром по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и в необходимых случаях проверки представленной информации по существу.

3.7. Инвестиционный институт имеет право обжаловать действия Центра в суде.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1