О порядке создания фондовых магазинов, совершения и регистрации ими сделок с ценными бумагами (278-сон)

28.08.1996

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 28 августа 1996 г. Регистрационный № 278]

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и другими законодательными и нормативными актами Республики Узбекистан по рынку ценных бумаг, и регулирует порядок создания, деятельности и ликвидации фондовых магазинов, домов и пунктов (далее именуются «фондовые магазины»).

1.2. Фондовые магазины — структурные подразделения инвестиционных институтов, осуществляющие внебиржевую мелкооптовую (при номиналах: менее 50 сумов — до 300 штук; более 500 сумов до 100 штук) и розничную торговлю ценными бумагами для физических лиц (далее — клиентов).

II. ПОРЯДОК СОЗДАНИЯ И ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ФОНДОВЫХ МАГАЗИНОВ

2.1. Фондовые магазины создаются по решению высшего органа инвестиционного института и подлежат обязательной постановке на учет в Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (далее — Центр) до начала операций по купле-продаже фондовых ценностей.

2.2. Фондовые магазины могут создаваться инвестиционными посредниками, инвестиционными и управляющими компаниями (далее — инвестиционные институты). Фондовые магазины могут быть созданы только при наличии специального помещения, технических и других средств, а также не менее одного специалиста рынка ценных бумаг, имеющего квалификационный аттестат на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам.

2.3. Материально-техническое обеспечение, месторасположение и штат фондового магазина определяются приказом создающего его инвестиционного института. В приказе должно быть определено место продажи, отражены условия хранения ценных бумаг, порядок сдачи в банк наличности и др.

2.4. Директор фондового магазина назначается и освобождается от должности по приказу руководителя инвестиционного института, в состав которого входит фондовый магазин.

2.5. Инвестиционный институт за счет своих доходов возмещает все расходы, связанные с деятельностью фондового магазина.

2.6. Инвестиционный институт, принявший решение о создании фондового магазина, должен представить в Центр для постановки на учет следующие документы:

заявление о постановке на учет фондового магазина;

копию решения руководства инвестиционного института о создании фондового магазина и его штатное расписание;

сведения о месторасположении, наличии специальных помещений, технических и иных средств;

копии квалификационных аттестатов на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам специалистов фондового магазина;

копию лицензии на право осуществления деятельности с ценными бумагами на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института.

2.7. Центр не позднее 7 дней с момента поступления надлежаще оформленных документов и сведений выдает свидетельство о постановке на учет фондового магазина.

2.8. Центр вправе отказать в постановке на учет в случаях представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также несоответствия их требованиям действующего законодательства и настоящего Положения.

Отказ в постановке на учет по иным мотивам не допускается.

Решение об отказе в постановке на учет должно быть мотивированным и в 3-дневный срок направляется заявителю в письменной форме.

В случае переоформления документов заявителем их повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.

2.9. Инвестиционный институт вправе обжаловать в суде отказ в постановке на учет фондового магазина в 30-дневный срок после получения ответа Центра.

III. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДОВЫХ МАГАЗИНОВ

3.1. Фондовые магазины имеют право:

реализовывать клиентам ценные бумаги, эмитируемые предприятиями и (или) государством, а также находящиеся в распоряжении любого другого владельца по ценам, в количестве и на условиях, оговоренных договорами, заключаемыми между владельцем ценных бумаг и инвестиционным институтом;

открывать по поручению новых владельцев ценных бумаг счета Депо в депозитариях или на филиалах;

получать от клиентов сведения относительно:

а) финансового положения клиента на данный момент;

б) степени понимания клиентом риска инвестиций;

в) инвестиционных целей клиентов;

г) прочих обоснованных и необходимых сведений для определения пригодности различных инвестиций для конкретных клиентов.

3.2. Обязанности фондовых магазинов:

вести учетный регистр сделок купли-продажи ценных бумаг для включения их в единый регистр инвестиционного института, при котором он создан (приложение № 1);

соблюдать нормы деловой этики, а также принципы торговли ценными бумагами;

стремиться к совершению сделок на более выгодных условиях в интересах клиентов;

ставить в известность клиентов о наличии или возможном наличии конфликта интересов;

не брать на себя заведомо невыполнимые обязательства;

не рекомендовать спекулятивные ценные бумаги клиенту, если он не сочтет, что такие инвестиции являются подходящими с учетом финансовых возможностей клиентов и готовности пойти на риск;

соблюдать конфиденциальность при заключении сделок;

до совершения сделок по ценным бумагам и оказания услуг по ним письменно раскрыть своим клиентам информацию о размерах (ставках) комиссионного вознаграждения, платы за консультационные услуги и иных расценках сборов и платежей за осуществление сделок и оказание прочих услуг.

IV. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ И РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК

4.1. Для реализации через фондовые магазины выставляются ценные бумаги, прошедшие государственную регистрацию и получившие регистрационные номера в соответствующих органах.

4.2. Для реализации ценных бумаг инвестиционный институт, в состав которого входит фондовый магазин, и продавец — владелец ценных бумаг должны заключить соответствующий договор между собой (приложение № 2) с определением:

порядка, формы и сроков отчетности инвестиционного института перед владельцем ценных бумаг;

сроки наступления и условия ответственности договаривающихся сторон в случае возникновения споров;

срок действия договора.

4.2.1. В случае, если ценные бумаги находятся на хранении в депозитарии, то необходимо заключить трехсторонний договор (приложение № 3), в котором указывается порядок, форма и сроки передачи ценных бумаг в номинальное владение инвестиционного института, занимающегося их реализацией, и количество ценных бумаг, подлежащих реализации через фондовые магазины.

4.3. Для заключения сделки инвестиционный институт и клиент заключают между собой договор купли-продажи (приложение № 4), в котором указывается:

размер комиссионного сбора, взимаемого фондовым магазином за оказываемые услуги;

порядок, форма и сроки взаиморасчетов между владельцем ценных бумаг и инвестиционным институтом;

сроки наступления и условия ответственности договаривающихся сторон в случае возникновения споров;

срок действия договора.

4.3. При совершении сделок с ценными бумагами клиент и инвестиционный институт должен прийти к соглашению по следующим условиям:

наименование эмитента;

вид и полное наименование ценных бумаг (с указанием регистрационного номера ценных бумаг);

срок и способ передачи ценных бумаг, и их оплаты;

размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.

4.4. Основным документом, подтверждающим законность заключенной через фондовые магазины сделки между инвестиционным институтом и другим субъектом рынка ценных бумаг, является договор купли-продажи, служащий документом для регистрации сделки и позволяющий в документальной форме зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон, согласно которому осуществляется:

подтверждение права владения ценными бумагами и основание для их реализации через фондовые магазины;

гарантия регистрации сделки;

гарантия переводов ценных бумаг на счет Депо инвестора;

исполнение сделки после внесения соответствующей суммы;

предъявление иска или других претензий к инвестиционному институту или другой стороне, подписавшей договор купли-продажи, в случае возникновения споров.

В случае утраты договора купли-продажи инвестиционный институт может выдать его дубликат после проверки сведений об инвесторе, заявившем об утрате, в Национальном депозитарии.

За восстановление договора купли-продажи взимается плата в размере 0,2 минимальной заработной платы.

4.5. Регистрация договоров купли-продажи может осуществляться инвестиционным институтом (в соответствии с действующим законодательством) или депозитарием. Для внутреннего учета фондовые магазины регистрируют сделки в специальных учетных регистрах.

Ежедневно копии специальных учетных регистров предоставляются фондовыми магазинами в организовавший их инвестиционный институт для включения в единый учетный регистр по всем сделкам.

Контроль за ведением учетных регистров осуществляется Центром и его территориальными отделами.

4.6. На документе, подтверждающем совершение сделки, фондовый магазин делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый номер по учетным регистрам сделок с ценными бумагами. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепляется печатью инвестиционного института, организовавшего фондовый магазин.

4.7. Фондовые магазины обязаны по первому требованию своих клиентов сообщать информацию об условиях совершения сделок, в том числе:

наименование эмитента;

полное наименование купленных клиентом ценных бумаг и номер их государственной регистрации;

количество купленных ценных бумаг клиента;

цену и объем сделки;

фактическую сумму комиссионного вознаграждения, платы за консультационные услуги и иных сборов и платежей;

порядок, время и способы осуществления расчетов по сделкам и поставкам покупателям приобретенных ценных бумаг.

4.8. Ежеквартально фондовые магазины составляют отчет о финансово-хозяйственной деятельности и представляют инвестиционному институту, в состав которого они входят.

Не позднее 20 числа, следующего за отчетным кварталом месяца, инвестиционные институты представляют отчет о финансово-хозяйственной деятельности фондового магазина в Центр.

V. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ И ОТЧЕТНОСТИ

5.1. Фондовые магазины в расчетах с клиентами используют наличные денежные средства.

5.2. При заключении сделки на покупку через фондовые магазины клиент уплачивает:

стоимость ценных бумаг;

налоги, установленные действующим законодательством;

комиссионный сбор.

5.3. Для перевода ценных бумаг на счет нового владельца инвестиционный институт, в состав которого входит фондовый магазин, представляет в депозитарий заверенный печатью и подписью руководителя подписной лист (приложение № 5) с приложением копий платежных поручений об оплате реализованных через фондовый магазин ценных бумаг. В случае если новый владелец ценных бумаг не имеет своего счета Депо, то депозитарий может на основании поручения клиента открыть счет владельцу, используя данные о клиенте из подписного листа. После перевода ценных бумаг на счет Депо, депозитарий передает сертификат владения ценными бумагами фондовому магазину, который, в свою очередь, передает его на основании договора купли-продажи (приложение № 4) клиенту.

5.4. Для осуществления расчетов наличными деньгами, каждый фондовый магазин должен иметь кассу, контрольно-кассовый аппарат и вести кассовую книгу по установленной форме. Фондовый магазин осуществляет операции с наличными деньгами в порядке, установленном Центральным банком Республики Узбекистан.

VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ФОНДОВЫХ МАГАЗИНОВ

6.1. Центр может требовать закрытие фондового магазина по следующим основаниям:

а) если принято решение высшим органом инвестиционного института о ликвидации фондового магазина;

б) если аннулирована лицензия (или приостановлено ее действие) на право осуществления деятельности с ценными бумагами в качестве инвестиционного института;

в) если аннулирован квалификационный аттестат (или приостановлено его действие) на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам специалиста фондового магазина;

г) отказ в выполнении требований регистрирующего органа по устранению нарушений действующего законодательства и требований настоящего Положения;

д) допущение нарушений в ходе осуществления своей деятельности, действующего законодательства о рынке ценных бумаг.

6.2. При несоблюдении правил создания фондовых магазинов, совершения сделок с ценными бумагами и их регистрации, установленных настоящим Положением, Центр вправе применять к инвестиционным институтам санкции в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

6.3. Контроль за полнотой учета налично-денежных средств при осуществлении расчетов с населением проводится Центром и налоговыми органами Республики Узбекистан.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

СПЕЦИАЛЬНЫЙ УЧЕТНЫЙ РЕГИСТР

сделок с ценными бумагами

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

ДОГОВОР

о реализации ценных бумаг через фондовые магазины

1. Предмет договора

1.1. Продавец поручает, а Покупатель принимает на себя оказание посреднических услуг по реализации ценных бумаг населению и иностранным гражданам через фондовые магазины на территории Республики Узбекистан за наличные средства.

1.2. Содержанием посреднических услуг является деятельность Покупателя по осуществлению операций с ценными бумагами от имени, по поручению и за счет Продавца через фондовые магазины.

2. Права и обязанности сторон

2.1. Продавец предоставляет Покупателю следующую информацию о переданных по настоящему договору ценных бумаг:

Эмитент ________________________________________________________

Вид ценных бумаг: ______________________________________________

Номинал ________________________________________________________

Стоимость 1 шт.: _______________________________________________

Цена сделки: ___________________________________________________

Количество ценных бумаг: ________________________________________

2.2. Продавец имеет право по своему усмотрению устанавливать форму и периодичность отчетов Покупателя по реализации предоставленных по настоящему договору ценных бумаг через фондовый магазин.

2.3. Покупатель обязан предоставлять Продавцу все необходимые отчеты в согласованные заинтересованными сторонами сроки.

2.4. Стороны имеют право осуществлять контроль за соблюдением обязательств другими сторонами, принятыми ими по настоящему договору.

3. Порядок расчетов

3.1. Покупатель не реже одного раза в неделю перечисляет Продавцу причитающиеся ему средства, полученные от реализации ценных бумаг через фондовый магазин на основании подписных листов, заверенных депозитарием.

3.2. Все расчеты, не указанные в настоящем договоре, оговариваются дополнительными соглашениями сторон и обязательны к исполнению в согласованные сроки.

4. Ответственность сторон

4.1. Продавец несет ответственность за своевременную поставку ценных бумаг, указанных в настоящем договоре.

4.2. Стороны договорились принимать все меры к устранению разногласий между ними путем переговоров.

4.3. В случае невыполнения или ненадлежащего выполнения одной из сторон условий настоящего договора или дополнительных соглашений, подписанных на основании настоящего договора, виновная сторона обязана возместить весь ущерб, понесенный другими сторонами.

4.4. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное невыполнение обязательств по настоящему договору, если это невыполнение явилось следствием возникновения форс-мажорных обстоятельств — наводнение, пожар, землетрясение и иные стихийные явления природы, а также военные действия, акты или иные действия государственных органов и любые другие обстоятельства, возникающие вне контроля сторон. Сторона, оказавшаяся не в состоянии выполнить свои обязательства по настоящему договору вследствие возникновения форс-мажорных обстоятельств, в трехдневный срок информирует об этом другую сторону.

4.5. По всем вопросам, не отраженным в настоящем договоре, стороны руководствуются действующим законодательством Республики Узбекистан.

5. Особые условия

5.1. Настоящий договор может быть изменен и дополнен по взаимному согласию сторон.

5.2. Все изменения, дополнения и поправки к настоящему договору оформляются в письменном виде, подписываются сторонами и считаются неотъемлемой частью настоящего договора.

5.3. В случае установления нецелесообразности или невозможности дальнейшего проведения работ, или установления неизбежности получения отрицательного результата заинтересованная сторона вносит предложение о досрочном расторжении настоящего договора, которое должно быть рассмотрено в месячный срок.

6. Срок действия договора

6.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и действует до «___» _______________ 19__ года.

6.2. Настоящий договор может быть пролонгирован по взаимному согласию сторон.

7. Юридические адреса и реквизиты сторон

8. Подписи сторон

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

ДОГОВОР

о реализации ценных бумаг через фондовые магазины

1. Предмет договора

1.1. Продавец поручает, а Покупатель принимает на себя оказание посреднических услуг по реализации ценных бумаг населению и иностранным гражданам через фондовые магазины на территории Республики Узбекистан за наличные средства.

1.2. Содержанием посреднических услуг является деятельность Покупателя по осуществлению операций с ценными бумагами от имени, по поручению и за счет Продавца через фондовые магазины.

2. Порядок исполнения работ

2.1. Депозитарий и Покупатель действуют по поручению и от лица Продавца.

2.2. Депозитарий открывает отдельный счет «Депо» Продавцу и переводит на него ценные бумаги акционерных обществ, являющиеся предметом настоящего договора.

2.3. Депозитарий обеспечивает деятельность Покупателя путем предоставления ему оперативной информации о наличии ценных бумаг, предлагаемых к реализации.

2.4. Депозитарий организует систему приема заявок на приобретение ценных бумаг, являющихся предметом настоящего договора, и предоставляет указанную информацию Покупателю.

2.5. Покупатель организует реализацию ценных бумаг населению за наличные средства, оказывает консультативные услуги населению и иностранным гражданам, а также ведет подписные листы, на основании которых производится регистрация прав собственности на ценные бумаги в депозитарии.

2.6. Покупатель ежедневно передает все необходимые сведения в депозитарий для осуществления им функций по учету ценных бумаг и перевода по счетам «Депо» их владельцам.

2.7. Покупатель взимает с покупателей ценных бумаг стоимость расходов, связанных с открытием счета «Депо», перевода ценных бумаг по счетам «Депо», стоимость сертификата владельца ценных бумаг, выдаваемого депозитарием, а также стоимость других расходов, связанных с деятельностью депозитария.

3. Права и обязанности сторон

3.1. Депозитарий на основании выданной ему Продавцом доверенности переводит на специальный счет «Депо» ценные бумаги, предназначенные для реализации их через фондовый магазин.

3.2. Продавец в случае изменения количества ценных бумаг, предназначенных для продажи через фондовый магазин, своевременно извещает депозитарий путем подачи поручения.

3.3. Продавец предоставляет Покупателю информацию через депозитарий о стоимости переданных по настоящему договору ценных бумаг.

3.4. Продавец имеет право по своему усмотрению устанавливать форму и периодичность отчетов Покупателя и депозитария по реализации предоставленных по настоящему договору ценных бумаг через фондовый магазин.

3.5. Депозитарий имеет право по своему усмотрению устанавливать форму и периодичность отчетов Покупателя по реализации ценных бумаг, являющихся предметом настоящего договора.

3.6. Покупатель обязан представлять Продавцу все необходимые отчеты в согласованные заинтересованными сторонами сроки. Форма и периодичность отчетов, представляемых Покупателем согласно п.п. 3.4, 3.5 настоящего договора, указывается в дополнительных соглашениях сторон.

3.7. Стороны имеют право осуществлять контроль за соблюдением обязательств другими сторонами, принятыми ими по настоящему договору.

4. Порядок расчетов

4.1. Покупатель не реже одного раза в неделю перечисляет Продавцу причитающиеся ему средства, полученные от реализации ценных бумаг через фондовый магазин, на основании подписных листов, заверенных депозитарием.

4.2. Покупатель не реже одного раза в месяц перечисляет средства, причитающиеся за услуги, указанные п.п. 2.2, 2.3 и 2.4 настоящего договора, депозитарию.

4.3. Все расчеты, не указанные в настоящем договоре, оговариваются дополнительными соглашениями сторон и обязательны к исполнению в согласованные сроки.

5. Ответственность сторон

5.1. Депозитарий несет ответственность за ведение счета «Депо» Продавца и обеспечение Покупателя оперативной информацией о количестве имеющихся на этом счете ценных бумаг.

5.2. Покупатель несет ответственность за несвоевременное представление всех необходимых сведений в депозитарий для осуществления им функций по учету ценных бумаг и перевода по счетам «Депо» их владельцев.

5.3. Стороны договорились принимать все меры к устранению разногласий между ними путем переговоров.

5.4. В случае невыполнения или ненадлежащего выполнения одной из сторон условий настоящего договора или дополнительных соглашений, подписанных на основании настоящего договора, виновная сторона обязана возместить весь ущерб, понесенный другими сторонами.

5.5. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное невыполнение обязательств по настоящему договору, если это невыполнение явилось следствием возникновения форс-мажорных обстоятельств — наводнение, пожар, землетрясение и иные стихийные явления природы, а также военные действия, акты и иные действия государственных органов, и любые другие обстоятельства, возникающие вне контроля сторон. Сторона, оказавшаяся не в состоянии выполнить свои обязательства по настоящему договору вследствие возникновения форс-мажорных обстоятельств, в трехдневный срок информирует об этом другую сторону.

5.6. По всем вопросам, не отраженным в настоящем договоре, стороны руководствуются действующим законодательством Республики Узбекистан.

6. Особые условия

6.1. Настоящий договор может быть изменен и дополнен по взаимному согласию сторон.

6.2. Все изменения, дополнения и поправки к настоящему договору оформляются в письменном виде, подписываются сторонами и считаются неотъемлемой частью настоящего договора.

6.3. В случае установления нецелесообразности или невозможности дальнейшего проведения работ, или установления неизбежности получения отрицательного результата заинтересованная сторона вносит предложение о досрочном расторжении настоящего договора, которое должно быть рассмотрено в месячный срок.

7. Срок действия договора

7.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и действует до «___» _______________ 19__ года.

7.2. Настоящий договор может быть пролонгирован по взаимному согласию сторон.

8. Юридические адреса и реквизиты сторон

9. Подписи сторон

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

ДОГОВОР

купли-продажи

1. Предмет договора

1.1. Продавец передает Покупателю ценные бумаги, указанные в пункте 1.2 настоящего договора, а Покупатель принимает ценные бумаги в собственность.

1.2. Эмитент ___________________________________________________

Вид ценных бумаг: ______________________________________________

Выпуск: ________________________________________________________

Номинал: _______________________________________________________

Курсовая стоимость: ____________________________________________

Цена сделки: ___________________________________________________

Количество ценных бумаг: ________________________________________

2. Порядок расчетов по договору

2.1. Покупатель оплачивает Продавцу стоимость ценных бумаг, указанных в п. 1.2 настоящего договора, не позднее 5 дней со дня заключения настоящего договора.

2.2. Продавец взимает с покупателей стоимость проданных ценных бумаг.

2.3. Продавец обязуется передать акционеру ценные бумаги, указанные в п. 1.2 настоящего договора, или сертификат и выписку со счета «Депо» Депозитария в течение _________________ дней с момента подписания договора или поступления денег на расчетный счет Продавца (нужное подчеркнуть).

2.4. Передача указанных ценных бумаг производится на основании п.п. 1.1, 1.2 настоящего договора.

3. Права и обязанности сторон

3.1. Продавец обязуется:

3.1.2. При продаже третьим лицам ценных бумаг, составляющих предмет Договора, соблюдать установленный порядок обращения ценных бумаг.

3.1.3. Своевременно передавать Покупателю ценные бумаги, составляющие предмет данного договора.

3.2. Покупатель обязуется:

3.2.1. Оплатить:

стоимость ценных бумаг _____________ сумов;

налоги, установленные действующим законодательством, – ________ сумов;

комиссионный сбор – ___________ сумов;

Всего ______________ сумов.

3.2.2. В случае нарушения условий данного договора возместить ущерб, нанесенный Продавцу в полном объеме.

3.2.3. В случае утраты договора купли-продажи Покупатель может получить его дубликат после проверки сведений о Покупателе, заявившем об утрате, в депозитарии.

За восстановление договора купли-продажи взимается плата в размере 0,2 минимальной заработной платы.

4. Порядок разрешения споров

4.1. При возникновении споров по настоящему договору стороны обязаны приложить все усилия для их разрешения путем переговоров.

4.2. При несоблюдении Покупателем п. 1.1 настоящего договора Продавец имеет право в одностороннем порядке прекратить действие настоящего договора.

4.3. В случае, если стороны не смогли договориться согласно п. 4.1 настоящего договора, то стороны рассматриваются в соответствии с действующим законодательством.

5. Срок действия договора

5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания сторонами.

6. Юридические адреса и реквизиты сторон

7. Подписи сторон

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5