О реестре акционеров акционерного общества (274-сон)

16.08.1996

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16 августа 1996 г. Регистрационный № 274]

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение регулирует порядок ведения реестра акционеров акционерного общества в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и другими законодательными актами Республики Узбекистан.

1.2. Для целей настоящего Положения используются понятия:

акционер — собственник акций;

номинальный держатель акций — лицо, которое держит акции от своего имени по поручению другого лица — собственника акций или другого уполномоченного держателя, не являясь собственником этих акций;

реестр акционеров акционерного общества (далее по тексту — реестр) — список зарегистрированных владельцев акций, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев на основании данных, согласно приложению № 1;

зарегистрированное в реестре лицо (далее по тексту — зарегистрированное лицо) — лицо, на имя которого в реестре записано определенное количество акций; зарегистрированным лицом является собственник акций или номинальный держатель акций;

держатель реестра (реестродержатель) — юридическое лицо, осуществляющее деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих и относящихся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Реестродержатель должен иметь договорные отношения об информационном обслуживании и ведении лицевых счетов акционеров с депозитарием;

специализированный регистратор — реестродержатель, деятельностью которого является исключительно ведение и хранение реестра на основе договоров, заключенных с акционерным обществом;

выпуск акций в обращение — продажа акций в собственность первому приобретателю — физическому или юридическому лицу;

выписка из реестра — документ, выдаваемый реестродержателями и подтверждающий записи, содержащиеся в реестре, не являющийся ценной бумагой, передача которого от одного лица к другому не означает совершение сделки и не влечет перехода прав на акции;

депозитарий — инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги;

уполномоченный представитель — лицо, в отношении которого имеется письменное поручение зарегистрированного лица или зарегистрированного залогодержателя действовать от его имени и в его интересах;

передаточное распоряжение — документ, выдаваемый зарегистрированным лицом и содержащий требование осуществить передачу акций, записанных на его имя в реестре;

зарегистрированный залог — залог акций, записанных на имя зарегистрированного лица, данные о котором содержатся в реестре;

зарегистрированный залогодержатель — залогодержатель, на имя которого оформлен зарегистрированный залог;

залоговое распоряжение — документ, выдаваемый зарегистрированным лицом и содержащий требования о внесении в реестр записи о возникновении или прекращении залога акций, записанных на его имя;

электронная форма хранения и передачи информации и документов — хранение и передача информации и документов с помощью средств электронной связи и на электронных носителях (модема, факсимильной связи, телекса и т. д.);

выпуск акций в бумажной форме — выпуск акций на бумажном бланке, с нанесенной на его поверхности текстовой и графической информацией, характеризующей вид ценной бумаги, и другие сведения, необходимые для ее распознания и учета;

выпуск акций в безбумажной форме — выпуск акций в виде электронных записей на счетах «ДЕПО» в депозитарии, подтверждаемых выписками со счетов и другими документами, свидетельствующими о наличии на счете владельца определенного вида ценных бумаг;

сертификат акций — свидетельство о владении определенным количеством и видом акций;

Центр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

Национальный депозитарий — Национальный депозитарий «Вакт» и его территориальные филиалы.

II. ТРЕБОВАНИЯ К РЕЕСТРУ И РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЮ

2.1. Реестр акционеров ведется по именным акциям. Акции на предъявителя могут быть включены в реестр по желанию владельцев. В отношении владельцев акций на предъявителя: в реестре вместо имени акционера открывается личный номер счета владельца.

2.2. В качестве реестродержателя не могут выступать:

физические лица;

юридические лица, являющиеся акционерами того же акционерного общества или контролирующие его акции.

Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами деятельности (кроме депозитарной) на рынке ценных бумаг. Держателем реестра может быть эмитент или инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая, специализированная на ведении реестра организация.

2.3. В реестр должны быть внесены следующие сведения:

об акционерном обществе;

о размере уставного фонда, количестве, номинальной стоимости и категориях (типах), объявленных к выпуску и выпущенных обществом в обращение акций;

о дроблении акций и консолидации;

о каждом зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций, количестве и категории (типе) акций, записанных на его имя;

об акциях общества, выкупленных им за счет собственных средств, их количестве, номинальной стоимости и категориях (типах);

о выплате дивидендов;

о документах, подтверждающих совершение сделок с акциями (если сделки совершены без участия инвестиционных посредников и/или депозитария), а также об иных основаниях приобретения прав на акции и о фактах обременения акций обязательствами в случаях, предусмотренных законодательством Республики Узбекистан.

2.4. Ведение реестра может осуществляться как на бумажных носителях, так и в виде электронной записи. Ведение реестра в той или иной форме должно обеспечивать выполнение требований, предъявляемых в соответствии с настоящим Положением к деятельности по ведению и хранению реестра и требований действующей технологии Национального депозитария.

2.5. Система ведения реестра включает в себя:

ведение регистрационного журнала записей в хронологическом порядке;

ведение записей зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;

ведение журнала выдачи и аннулирования сертификатов акций в случае выпуска акций в наличной форме;

ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр акционеров, включая информацию на электронных носителях;

ведение системы учета заявлений (запросов), полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;

предоставление информации зарегистрированным лицам для обеспечения возможности ознакомления с данными реестра;

передача информации в депозитарий о внесении изменений в лицевые счета зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей.

2.6. Регистрационный журнал ведется по каждой категории (типу) акций. В каждом регистрационном журнале указываются:

количество и номинальная стоимость акций каждой категории (типа); код государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитентов; в случае изменения количества акций в регистрационном журнале указывается новое итоговое число акций данной категории (типа);

дата объявления дивиденда для данной категории (типа) акций, число акций, по которым начисляется дивиденд, размер дивиденда, выплачиваемого на одну копию.

При учреждении акционерного общества в реестр вносятся данные о каждом учредителе общества и количестве, категории (типе) акций, указанных учредительными документами общества. При дополнительной эмиссии в пятидневный срок с момента регистрации проспекта эмиссии в реестр вносится запись об открытии лицевого эмиссионного счета, на котором отражаются все акции дополнительной эмиссии, не приобретенные в собственность.

2.7. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акции, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения акций обязательствами. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

о номере записи (номер присваивается последовательно по времени внесения записи);

о дате внесения записи (под датой внесения записи понимается дата получения реестродержателем документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр);

о типе операции с акциями;

об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестре в качестве зарегистрированного лица с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций, и номере его лицевого счета, в случае:

а) выпуска эмитентом акций в обращение;

б) обмена акций или реорганизации акционерного общества;

в) передачи прав на акции;

об имени (наименовании) залогодержателя в случае возникновения залога акций и номере его лицевого счета;

об изменении количества и категорий (типа) акций, записанных на имя зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.

Реестродержатель обязан сохранять информацию о зарегистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее трех лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

2.8. Лицевой счет открывается реестродержателем в обслуживающем его депозитарии на имя каждого зарегистрированного лица одновременно с внесением записи в регистрационный журнал. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета.

Лицевой счет должен содержать данные:

о номере лицевого счета;

о зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций: для физических лиц — фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе, в случае его назначения; для юридических лиц — полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, юридический адрес (в случае двух и более собственников акций — фамилию, имя, отчество не менее двух из них и данные лица, уполномоченного действовать от имени всех собственников);

данные, позволяющие направлять необходимую информацию и перечислять дивиденды и иные выплаты зарегистрированным лицам;

о размере начисленных и при наличии информации — о выплаченных дивидендах;

о количестве и категории (типе) акций, записанных на имя зарегистрированного лица, их изменений с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале;

об обременении акций обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении залога и изменении количества акций, являющихся предметом залога, номера лицевого счета залогодержателя;

о сертификате акций и его номере в случае его выдачи.

В случае если одно лицо одновременно является собственником акций акционерного общества и номинальным держателем акций этого акционерного общества, реестродержателем открывается лицевой счет зарегистрированного лица на его имя как собственника акций и отдельный лицевой счет на его имя как номинального держателя акций.

2.9. Лицевой счет, открываемый реестродержателем в обслуживаемом его депозитарии зарегистрированному залогодержателю, должен содержать данные о возникновении или прекращении зарегистрированного залога с номера соответствующей записи в регистрационном журнале, количества акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, о лице, которое является зарегистрированным залогодержателем: в случае, если зарегистрированными залогодержателями являются более одного лица, лицевой счет должен содержать данные о всех залогодержателях, либо лице, являющемся уполномоченным представителем залогодержателей.

В случае прекращения зарегистрированного залога, данные о залогодержателе должны сохраняться в реестре не менее трех лет с момента прекращения залога.

2.10. При дополнительной эмиссии акций реестродержателем открывается лицевой счет, на котором отражаются все неприобретенные в собственность акции. До момента продажи в собственность указанные акции не обладают правом голоса, дивиденды по этим акциям не начисляются.

2.11. Журнал выдачи и погашения сертификатов акций ведется отдельно по каждой категории (типу) акций, в отношении которых осуществляется регистрация сертификатов акций и должен содержать следующие данные о каждом сертификате:

номер сертификата (отличный для каждого сертификата);

число акций, удостоверяемых сертификатом;

имя (наименование) зарегистрированного лица, на которое был выдан сертификат акций;

дата выдачи сертификата или дата признания его недействительным;

дата погашения сертификата;

поступали ли данные о том, что сертификат акций был утрачен (потерян, похищен) или пришел в негодность, а также выдавался ли новый сертификат взамен утраченного.

2.11.1. Сертификат выдается только в бумажной форме. Сертификат не является ценной бумагой (по нему нельзя требовать имущественных прав). Для признания его недействительным на нем должны стоять печать и роспись руководителя организации, выдавшего его. Сертификат может выдаваться эмитентом, депозитарием и/или реестродержателем. Реестродержатель должен выдавать сертификат акций их владельцам в срок не более 2 недель со дня включения акций в реестр.

2.12. Система ведения реестра должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших реестродержателю документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр. Вышеуказанные данные хранятся реестродержателем не менее трех лет с момента их поступления.

2.13. Заявления (запросы) зарегистрированных лиц или зарегистрированных залогодержателей и информация о мерах по каждому заявлению (запросу) подлежат хранению держателем реестра не менее трех лет с момента поступления заявления (запроса).

2.14. На каждом полученном документе реестродержателем должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.

III. ДОКУМЕНТЫ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЕ ЗАПИСИ РЕЕСТРА

3.1. Выписка из реестра как документ, выдаваемый реестродержателем и подтверждающий записи, содержащиеся в реестре, и не являющийся ценной бумагой, должна содержать однозначное указание на то, что она является выпиской из реестра и никаким иным документом.

3.2. Выписка из реестра как документ, подтверждающий записи реестра об акциях, записанных на имя зарегистрированного лица, должна содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица;

дату, на которую выписка из реестра подтверждает записи об акциях, записанных на имя зарегистрированного лица;

полное официальное наименование акционерного общества, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес общества;

о количестве и категории (типе) акций, записанных в реестре на имя зарегистрированного лица, номинальной стоимости акций, ставке дивиденда (для привилегированных акций);

о передаче акций, их количестве и категории (типа);

полное официальное наименование и юридический адрес реестродержателя;

полное официальное наименование банка или агента по выплате дивидендов в случае его наличия;

об обременении акций обязательствами залога и их прекращения, которые содержатся в реестре в отношении акций, указанных в выписке из реестра, в том числе о зарегистрированном залоге и иных ограничениях на передачу акций.

3.3. Выписка из реестра как документ, подтверждающий наличие зарегистрированного залога, должна содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного залогодержателя;

фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) лица, на имя которого записаны акции, являющиеся предметом залога;

дату, на которую выписка из реестра подтверждает наличие зарегистрированного залога;

полное официальное наименование акционерного общества, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес общества;

по категории (типы) акций, в отношении которых выдана выписка;

количество акций, которые по данным реестра находятся в зарегистрированном залоге;

полное официальное наименование и юридический адрес реестродержателя. Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку отношений акций, являющихся предметом зарегистрированного залога;

сведения об иных фактах обременения акций обязательствами, кроме зарегистрированного залога, иных ограничениях на передачу акций.

Выписка должна выдаваться не позднее 2 дней со дня подачи заявления владельца акций.

3.4. Выписка из реестра как документ, подтверждающий записи о прекращении зарегистрированного залога, в дополнение к данным, предусмотренным пунктом 3.3 настоящего Положения, должна предусматривать данные о дате внесения в реестр записи о прекращении зарегистрированного залога и по каждой категории (типу) акций, являющихся предметом залога, — о количестве акций, в отношении которых она внесена в реестр.

3.5. Реестродержателем может взиматься плата за составление, выдачу (направление) выписок из реестра зарегистрированным лицам или зарегистрированным залогодержателем, не превышающая фактической стоимости понесенных расходов.

3.6. В случае выпуска акций в обращение в безбумажной форме на имя каждого зарегистрированного лица должен выдаваться сертификат акций, удостоверяющий его права на акции. Не допускается нахождение в обращении одновременно более одного сертификата в отношении одной акции.

3.7. В случае передачи акций, если количество передаваемых акций меньше, чем количество акций, удостоверенных сертификатом акций, подлежащих аннулированию, реестродержателем выдается один сертификат на количество передаваемых акций на имя приобретателя акций и один сертификат на имя лица, осуществляющего передачу, на оставшееся у него количество акций.

3.8. Сертификат акций, выдаваемый на акции, являющиеся предметом залога или обремененные иными обязательствами, или на акции, передача на которые ограничена, о чем имеется соответствующая запись в реестре, должен содержать данные об обременении акций обязательствами или наличии таких ограничений.

3.9. В случае, если зарегистрированным лицам заявлено об утрате сертификата акций или о том, что сертификат акций пришел в негодность, реестродержателем может быть выдан дубликат сертификата взамен утраченного. Плата, взимаемая за выдачу дубликата сертификата акций взамен утраченного, не может превышать фактической стоимости понесенных расходов.

3.10. В случае дробления, консолидации или обмена акций при реорганизации акционерного общества, сертификаты акций, находящиеся в обращении, не подлежат обмену на новые до момента их возвращения реестродержателю в связи с передачей прав на акции. Новый сертификат должен содержать данные, связанные с изменениями, произошедшими в результате дробления, консолидации или обмена акций при реорганизации акционерного общества, включая, в случае необходимости, данные о новом полном официальном наименовании акционерного общества и количестве, категории (типе) и номинальной стоимости акций.

IV. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

4.1. Акционерное общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра не позднее одного месяца с момента его государственной регистрации. При учреждении акционерного общества открытого типа реестродержатель вносит в реестр данные, предусмотренные действующим законодательством, настоящим Положением, учредительными документами общества и содержащиеся в документах, подтверждающих оплату акций.

4.2. При учреждении акционерного общества открытого типа, созданного в процессе приватизации, в реестр вносятся данные об учредителе — соответствующем комитете по управлению имуществом, утвердившем план приватизации акционерного общества, и содержащиеся в уставе акционерного общества, о лицах и приобретенных ими правах на акции, содержащиеся в иных документах, предусмотренных законодательством о приватизации государственных предприятий.

4.3. В случае дополнительной эмиссии или обмена акций при реорганизации данного акционерного общества, информация об этом в пятидневный срок вносится в реестр реестродержателем.

4.4. В случае выкупа акций и их погашения или аннулирования реестродержатель вносит в реестр необходимые данные, содержащиеся в:

документах об изменениях, внесенных в учредительные документы акционерного общества, в соответствии с которыми количество акций было уменьшено;

протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о выкупе и погашении или аннулировании акций акционерного общества;

документах, подтверждающих оплату выкупленных акций.

В отношении каждого зарегистрированного лица акции, на имя которого они записаны, выкупаются, реестродержатель вносит в реестр записи, отражающие факт выкупа акций, не позднее пяти дней после последнего из следующих двух событий:

1) даты возврата держателю реестра сертификата акций (если в отношении этих акций был выдан сертификат);

2) даты оплаты акций акционерным обществом. Запись о выкупе акций и погашении или об аннулировании акций вносится в реестр не позднее пяти дней после даты выкупа или аннулирования.

4.5. В случае дробления или консолидации акций реестродержатель должен внести в реестр записи, отражающие изменения количества акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, на основании формулы дробления или консолидации акций, содержащейся в протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении или консолидации акций и внесении соответствующих изменений в учредительные документы акционерного общества. Реестродержатель вносит записи в реестр, отражающие изменения, связанные с дроблением или консолидацией акций, не позднее десяти дней с момента таких изменений.

4.6. Реестродержатель не позднее трех дней с момента получения передаточного или залогового распоряжения от зарегистрированного лица обязан:

внести в регистрационный журнал данные о передаче акций и открыть лицевой счет на имя зарегистрированного лица приобретателю акций, указанному в передаточном распоряжении;

внести необходимые записи в регистрационный журнал и лицевой счет зарегистрированного лица о фактах возникновения и прекращения обременения акций обязательствами залога.

Передаточное распоряжение должно содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего акции, с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;

полное официальное наименование акционерного общества;

количество передаваемых акций;

категорию (тип) акций;

в отношении лица, на чье имя должны быть записаны акции, — данные, содержащиеся в абзацах 2—5, предусмотренных п. 2.8 настоящего Положения для зарегистрированного лица;

в случае регистрации сделки инвестиционным институтом (кроме инвестиционного консультанта) — полное официальное наименование, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации и номер, юридический адрес;

дату и номер регистрации сделки.

Оно должно быть подписано зарегистрированным лицом, осуществившим передачу акций, или его уполномоченным представителем, а также может быть подписано лицом, которому передаются акции, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

Передаточное распоряжение может быть представлено реестродержателю лицом, на чье имя должны быть записаны акции, или его уполномоченным представителем.

В передаточном распоряжении может указываться дополнительная информация о лице, на имя которого должны быть записаны акции, которая может включать желательный способ получения дивидендов (в том числе данные о счете в учреждении банка), информацию о том, желает ли данное лицо получить выписку из реестра, сертификат акций, в случае если их выдача осуществляется в отношении данных объявленных к выпуску акций, а также данные о способе получения выписки из реестра (сертификаты акций) — лично или почтовым переводом.

4.7. В случае если передача акций осуществляется без регистрации сделки инвестиционным институтом, к передаточному распоряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр и подтверждающие совершение сделки с акциями.

4.8. В случае если в обращении находится один или более сертификатов акций, удостоверяющих права на акции, подлежащие передаче, к передаточному распоряжению должен прилагаться сертификат (сертификаты) акций.

4.9. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно содержать данные о том, происходит ли передача акций в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.

4.10. Реестродержатель вносит записи в реестр о фактах возникновения или прекращения зарегистрированного залога или изменения числа акций, являющихся предметом залога, либо иного обременения акций обязательствами не позднее трех дней с момента получения залогового распоряжения.

Залоговое распоряжение:

должно быть подписано зарегистрированным лицом, на чье имя записаны эти акции, или его уполномоченным представителем, и в случае уменьшения числа акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, — лицом, выступающим в отношении этих акций в качестве зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченным представителем;

в отношении зарегистрированного залогодержателя и акций, обремененных обязательствами, залоговое распоряжение должно включать данные, предусмотренные пунктом 4.6 настоящего Положения;

в случае если в обращении находится одни или более сертификатов акций, обремененных обязательствами, к залоговому распоряжению должен прилагаться сертификат (сертификаты) акций.

В случае отказа от внесения записи в реестр в соответствии с полученным распоряжением, реестродержатель не позднее пяти дней с момента получения распоряжения должен направить лицу, направившему распоряжение, обоснованное уведомление об отказе от внесения записи в реестр.

4.11. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее 5 дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд.

V. ОБЯЗАННОСТИ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ

5.1. Реестродержатель осуществляет деятельность по ведению и хранению реестра в соответствии с требованиями действующего законодательства Республики Узбекистан и настоящего Положения.

5.2. Права и обязанности эмитента и реестродержателя, не являющегося эмитентом, и депозитария устанавливаются в заключаемом ими договоре.

Договор на ведение и хранение реестра заключается акционерным обществом только с одним юридическим лицом. При заключении договора эмитент передает реестродержателю все необходимые для ведения реестра документы об объявленных к выпуску и выпущенных в обращение акциях, об изменениях, внесенных в учредительные документы акционерного общества, протоколы собраний акционеров, документы, подтверждающие оплату акций, иные документы, являющиеся основанием для внесения в реестр.

Акционерное общество, заключившее договор с реестродержателем, не освобождается от обязанностей и ответственности за ведение и хранение реестра.

5.3. Реестродержатель несет ответственность и обязан возместить причиненный ущерб в случае нарушения предусмотренных настоящим Положением сроков внесения записей в реестр, ошибок при внесении записей в реестр, неправомерный отказ от внесения записей.

5.4. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных носителях или на бумажных носителях (если учет осуществляется только на бумажных носителях) держатель реестра обязан:

известить Центр об утрате документов в письменной форме в двухнедельный срок с момента утраты;

опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации сделок совершенных без участия инвестиционного института, с указанием даты и срока перерегистрации;

восстановить утраченные данные без приостановления внесения записей в реестр в десятидневный срок с момента утраты.

5.5. Реестродержатель не вправе передавать права и полномочия, полученные в соответствии с договором на ведение и хранение реестра, другому лицу.

5.6. Реестродержатель обязан:

обеспечить доступ уполномоченным лицам эмитента и зарегистрированным лицам в течение рабочего дня к данным реестра;

предоставлять эмитенту список зарегистрированных лиц не менее 1 раза в год, полный список зарегистрированных лиц (на дату закрытия реестра);

раз в месяц производить с депозитарием сверку количества категорий (типов) выпущенных в обращение акций и акций, передача которых осуществлена зарегистрированными лицами.

5.7. Реестродержатель обязан не исполнять распоряжения эмитента в случае их противоречия действующему законодательству Республики Узбекистан, требования настоящего Положения или учредительных документов эмитента.

5.8. Юридическое лицо, осуществляющее ведение и хранение реестра, не вправе осуществлять сделки с акциями, записанными на имя зарегистрированных в реестре лиц.

VI. ОБЯЗАННОСТИ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ АКЦИЙ

6.1. Права номинального держателя на акции возникают в силу договоров, заключаемых с собственниками акций или другим номинальным держателем.

6.2. Данные о номинальном держателе акций в качестве зарегистрированного лица подлежат внесению в реестр реестродержателем.

6.3. Номинальный держатель акций в отношении акций, держателем которых он является по поручению другого лица, обязан:

совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим акциям;

осуществлять сделки и операции с акциями исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, по поручению которого он держит акции;

осуществлять учет акций, которые он держит по поручению другого лица, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на этих счетах достаточное количество акций в целях удовлетворения требований лиц, по поручению которых он держит эти акции.

6.4. Номинальный держатель акций по требованию лица, по поручению которого он держит акции, обязан обеспечить реализацию его прав на акции.

6.5. Номинальный держатель обязан представить реестродержателю данные о лицах, по поручению которых он держит акции, с указанием количества, категории (типа) акций не менее одного раза в год. За предоставление данных один раз в год плата не взимается.

6.6. Номинальный держатель по требованию лица, акции которого он держит, обязан направить документы о внесении в реестр записи о передаче на имя этого лица определенного количества, категории (типа) акций, записанных в реестр на имя номинального держателя. Реестродержатель обязан внести соответствующую запись в реестр и открыть лицевой счет.

6.7. Акции, которые номинальный держатель держит по поручению своих клиентов, не подлежат взысканию в пользу кредиторов номинального держателя.

VII. ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ И НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

7.1. Депозитарий передает, а реестродержатель принимает:

копии подписанных листов трудового коллектива, заверенные печатью акционерного общества;

подписанные листы в электронной форме, приобретенные через фондовый магазин, заверенные печатью депозитария;

подписные листы в электронной форме, согласно существующей базе данных в депозитарии;

ежемесячно в электронной форме текущее состояние счетов эмитентов и владельцев акций;

по запросу реестродержателя в трехдневный срок данные по отдельным эмитентам и владельцам акций.

Национальный депозитарий обязан уведомлять соответствующие органы о всех нарушениях законодательства по ценным бумагам, выявленных в процессе ведения единого реестра ценных бумаг.

7.2. Реестродержатель передает, а депозитарий принимает:

данные о состоянии реестра в электронной форме, согласно существующей базе данных у реестродержателя;

ежеквартально в электронной форме текущее состояние данных в реестрах для сверки с данными, хранимыми в депозитарии;

по запросу депозитария в трехдневный срок данные по отдельным эмитентам и владельцам акций;

реестродержатель обязан уведомлять соответствующие органы о всех нарушениях законодательства о ценных бумагах, выявленных в процессе ведения единого реестра ценных бумаг.

7.3. Депозитарий при обнаружении расхождений с данными реестродержателя по эмитентам и (или) владельцами акций:

в трехдневный срок письменно уведомляет об этом реестродержателя;

при наличии большого числа расхождений, реестродержатель в кратчайшие сроки, в электронной форме передает данные реестра для проведения внеочередной сверки с данными депозитария.

7.4. Реестродержатель при обнаружении расхождений с данными депозитария по эмитентам и (или) владельцами акций:

в трехдневный срок письменно уведомляет об этом депозитарий;

депозитарий в кратчайшие технически возможные сроки вносит изменения в свои базы данных, в письменной и электронной форме передает реестродержателю исправления, изменения, дополнения;

основанием изменения данных в счетах «ДЕПО» является акт сверки, подписанный депозитарием, реестродержателем и эмитентом.

7.5. Стороны обеспечивают сохранность и конфиденциальность информации реестра, а также любой другой информации, разглашение которой может нанести ущерб эмитенту или его акционерам.

VIII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И ОТЧЕТНОСТЬ

8.1. Реестродержатель обязан:

соблюдать требования законодательства Республики Узбекистан и руководствоваться в своей деятельности принципами торговли на рынке ценных бумаг;

выполнять все пункты настоящего Положения;

в трехдневный срок уведомлять Центр обо всех нарушениях законодательства о ценных бумагах, выявленных в процессе ведения реестра акционеров.

8.2. Акционерное общество, за исключением микрофирм, малых и средних предприятий, обязано:

предоставлять Центру в срок, указанный в официальном запросе, запрашиваемую информацию по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

ежегодно, не позднее 20 календарных дней с момента закрытия реестра для проведения годового общего отчетного собрания акционеров предоставлять Центру или его территориальным отделам (в зависимости от места регистрации выпуска ценных бумаг) полный список зарегистрированных лиц (на дату закрытия реестра) с указанием количества, номинальной стоимости и категории (типа) принадлежащих им ценных бумаг.

8.3. Текущий контроль за деятельностью реестродержателя осуществляют Центр и его территориальные отделы. Депозитарий обязан в трехдневный срок уведомлять Центр обо всех нарушениях законодательства о ценных бумагах, выявленных в деятельности реестродержателя.

8.4. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства, реестродержатель несет ответственность в установленном порядке.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

ПЕРЕЧЕНЬ

минимальных данных, которые должен содержать реестр

1. Сведения о каждом зарегистрированном лице с указанием: является ли оно собственником или номинальным держателем акций.

2. Размер уставного капитала акционерного общества.

3. Количество, номинальная стоимость и категория (тип) акций.

4. Сведения о фактах дробления акций и консолидации.

5. Сведения об акциях общества, выкупленных им за счет собственных средств, их количестве, номинальной стоимости и категориях (типах).

6. Сведения о выплате дивидендов.

7. Сведения о документах, подтверждающих совершение сделок с акциями (если сделки совершены без участия инвестиционных посредников и/или депозитария), а также об иных основаниях приобретения прав и о фактах обременения акций обязательствами в случаях, предусмотренных законодательством Республики Узбекистан, внесение которых осуществляется держателем реестра в соответствии с Положением о реестре акционеров акционерного общества.