Инвестиционного фонда с депозитарием (309-сон)

26.02.1997

Типовой контракт

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 26 февраля 1997 г. Регистрационный № 309]

I. ПРЕДМЕТ КОНТРАКТА

1. ИФ поручает, а Депозитарий обязуется осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ИФу, а также ведение реестра акционеров в соответствии с настоящим контрактом и законодательством Республики Узбекистан.

II. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ

2. Депозитарий обязан:

для осуществления контроля движения средств ИФа:

подписывать платежные поручения по переводу средств ИФа, подписанного уполномоченными представителями управляющей компании.

Депозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:

а) выплата дивидендов акционерам ИФа в соответствии с решением общего собрания акционеров ИФа;

б) оплата покупки ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;

в) выплата вознаграждения управляющей компании или депозитарию в соответствии с контрактами об управлении и депозитарном обслуживании;

г) оплата расходов, связанных с оплатой профессиональных услуг, а также расходы, понесенных ИФом за:

внесение изменений в устав ИФа или в другие контракты, связанные с осуществлением деятельности ИФа;

регистрацию выпуска акций ИФа, услуги по котировке и оплате брокерских услуг, а также за рекламу;

налоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением подоходных налогов, подлежащих оплате управляющей компанией или удержанных с нее в отношении платы за управление или премиальных), включая расходы по расчету налогов, юридическому и бухгалтерскому анализу;

вознаграждение членов наблюдательного совета ИФа.

Депозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, уставу и решениям общего собрания акционеров, а также наблюдательного совета ИФа;

выдавать какие-либо ценные бумаги ИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.

Депозитарий обязан в соответствии с заключенным контрактом о депозитарном обслуживании, уведомить акционеров ИФа о суммах и времени выплаты дивидендов.

Депозитарий обязан обеспечить контроль за поступлениями всех причитающихся процентов, дивидендов и ликвидационных платежей, а также уведомить в течение 15 дней наблюдательный совет ИФа в случае несоблюдения соответствующих условий.

Депозитарий не может быть кредитором и гарантом ИФа.

Депозитарий обязан:

для обеспечения надежности хранения:

открыть для хранения ценных бумаг ИФа счет «депо» и принять на ответственное хранение от ИФа и третьих лиц ценные бумаги ИФа;

обеспечить надлежащее хранение, учет и возврат ценных бумаг ИФа и имеет право держать ценные бумаги в форме наличных или безналичных акций;

не использовать ценные бумаги ИФа в качестве собственных активов, либо в качестве залога или в интересах третьих лиц, или любым иным образом входящим за рамки настоящего контракта;

для обеспечения точности и полноты выполнения распоряжений:

осуществлять операции с ценными бумагами, принадлежащими ИФу, лишь на основании полученных надлежащих распоряжений ИФа, завизированных от имени ИФа лицами, уполномоченными наблюдательным советом ИФа. Для этого Депозитарий обязан иметь список с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей должностных лиц ИФа со всеми изменениями и дополнениями указанного списка. В списке также должно быть определено лицо, уполномоченное представлять обновленный список;

требовать от ИФа и его управляющей компании представления платежных и иных документов содержащих указания на продажу, приобретение ценных бумаг с указанием сторон, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему контракту;

не выполнять распоряжения, которые противоречат Положению об ИФах, уставу ИФа, решениям общего собрания акционеров или настоящему контракту. В случае получения от кого-либо распоряжений или инструкций, противоречащих положениям вышеперечисленных документов, депозитарий обязан немедленно поставить об этом в известность наблюдательный совет ИФа;

в целях обеспечения надежности исполнения сделок:

сдавать при наличии специальных распоряжений ИФа ценные бумаги для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удовлетворяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;

обеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг ИФом;

при получении надлежащих распоряжений, обеспечить доставку ценных бумаг соответствующим сторонам;

осуществлять передачу ценных бумаг, принадлежащих ИФу, только после поступления денежных средств в счет их оплаты;

в целях обеспечения точности:

своевременно оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности, подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, относительно принадлежащих ИФу ценных бумаг;

обеспечить выполнение надлежащих инструкций и распоряжений наблюдательного совета или управляющей компании, в точном соответствии с содержащимся в них указаниями, по требованию указанных в них лиц, не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих ИФу ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными контрактом с депозитарием и распоряжениями ИФа;

обеспечить сохранность и возврат ценных бумаг ИФа, учет и ведение операций, связанных с движением ценных бумаг, хранить и предоставлять ИФу первичные документы по учету ценных бумаг;

обеспечить ведение реестра акционеров ИФа в порядке и по форме установленным законодательством;

своевременно сообщать наблюдательному совету ИФа о действиях управляющего, противоречащих законодательству Республики Узбекистан, учредительному контракту, уставу, инвестиционной декларации, иным документам ИФа;

соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий контракта с депозитарием;

члены наблюдательного совета депозитария не могут входить в наблюдательный совет управляющего и наблюдательный совет ИФа, а также исполнять обязанности членов этих советов;

составлять отчетность о состоянии и движении ценных бумаг ИФа, ежеквартально представлять ее наблюдательному совету ИФа.

В отчет, представляемый депозитарием в наблюдательный совет ИФа, в конце каждого календарного месяца в обязательном порядке включаются следующие сведения:

перечень ценных бумаг купленных или проданных от имени ИФа;

перечень всех ценных бумаг, хранящихся им от имени ИФа на последний день этого периода, подписанный уполномоченными сотрудниками депозитария;

сведения о составе и изменениях в составе должностных лиц депозитария;

количество выпущенных и проданных акций ИФа за отчетный период и на отчетную дату;

текущая цена акций ИФа на дату составления отчета.

Годовой отчет должен быть представлен наблюдательному совету в течение 60 дней после окончания финансового года.

Депозитарий обязан оказывать содействие аудитору в процессе аудита и проверки отчетов депозитария, управляющей компании и ИФа.

Депозитарий обязан создавать, вести и хранить документы учета и отчетности об обращении ценных бумаг ИФа. Данные документы являются собственностью ИФа и открыты для ознакомления аудиторам, а также акционерам ИФа и их представителям в объеме, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан и Уставом ИФа.

3. Депозитарий имеет право:

требовать от ИФа допуска на заседание наблюдательного совета ИФа, представителя депозитария;

вносить предложения в наблюдательный совет и управляющему ИФа по вопросам, связанным с деятельностью ИФа и его управляющего;

требовать в соответствии с условиями контракта возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.

4. ИФ обязан:

устанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным контрактом с депозитарием;

передать на хранение депозитарию ценные бумаги, согласно акту приема-передачи;

допускать на заседание наблюдательного совета ИФа представителя депозитария по его требованию;

предоставить депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от его имени, связанных с операциями с ценными бумагами, с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей, а в дальнейшем — своевременно извещать депозитарий о всех изменениях и дополнениях указанного списка;

компенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним контракта с депозитарием.

III. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ

5. ИФ выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме __________________ сумов путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.

6. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением наблюдательного совета ИФа с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.

IV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

7. Депозитарий несет полную ответственность перед ИФом и акционерами ИФа по всем убыткам, понесенным ИФом в результате ненадлежащего исполнения, дезинформации, незаконного присвоения или нарушений законодательства, устава ИФа, постановлений общего собрания акционеров ИФа или настоящего контракта, совершенных депозитарием или его служащими.

8. Депозитарий не несет ответственности перед ИФом и акционерами ИФа за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, предпринятые в соответствии с полученными распоряжениями, за исключением тех случаев, когда нарушается законодательство Республики Узбекистан, устав ИФа, решения наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа, а также настоящий контракт.

9. ИФ обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий контракта с депозитарием.

V. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

10. Настоящий контракт между ИФом и депозитарием составлен в соответствии с действующими законодательными актами Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий контракт будет производиться в соответствии с новыми требованиями законодательства или общего собрания акционеров ИФа.

11. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего контракта, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

12. Настоящий контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон. Внесение изменений и дополнений в контракт с депозитарием может быть произведено по решению общего собрания акционеров инвестиционного фонда при согласии на то депозитария.

13. Настоящий контракт является действительным, до момента, пока не будет расторгнут письменным уведомлением, направленным ИФом депозитарию, которое вступает в силу по истечении 30 дней со дня его получения или письменным уведомлением, направленным депозитарием ИФу, которое вступает в силу после 180 дней со дня его получения.

14. Права и обязанности по данному контракту не могут передаваться третьим лицам.

15. Уведомления, предусмотренные настоящим контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.

16. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами контракта с депозитарием подлежат рассмотрению в установленном порядке.

17. Изменения в условия контракта вносятся только по взаимному согласию ИФа и депозитария, оформленному в письменной форме.

18. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с ИФом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с ценными бумагами ИФа.

19. В случае прекращения контракта депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по контракту с Депозитарием.

20. Контракт составлен в ____ экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.