Об утверждении Положения о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала (3493-сон)

29.01.2024

Приказ

директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 января 2024 г. Регистрационный № 3493]

В соответствии с постановлениями Президента Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № ПП-3150 «Об организации деятельности Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан» и от 2 сентября 2023 года № ПП-291 «О дополнительных мерах по развитию рынка капитала» приказываю:

1. Утвердить Положение о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Директор Д. ЛИ

г. Ташкент,

26 декабря 2023 г.,

№ 104

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу директора Национального агентства перспективных проектов от 26 декабря 2023 года № 104

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

Настоящее Положение определяет порядок предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала (далее — специальный режим), регистрации участников специального режима и осуществления мониторинга их деятельности, лишения статуса участника специального режима, а также ведения реестра участников специального режима.

Глава 1. Основные положения

1. В настоящем Положении применяются следующие основные понятия:

заявитель — юридическое лицо-резидент Республики Узбекистан или юридическое лицо-нерезидент Республики Узбекистан, зарегистрированное в признанной иностранной юрисдикции, обращающееся с заявлением для прохождения регистрации в качестве участника специального режима;

кастодиан — финансовая организация, в том числе банк, действующая за рубежом в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющая учет финансовых инструментов и денежных средств клиентов, подтверждающая права на них, принимающая на себя обязательства по хранению финансовых инструментов клиентов;

специальный режим — создание особых организационно-правовых условий для юридических лиц, внедряющих финансовые инструменты, процедуры и механизмы в сфере рынка капитала;

участник специального режима — юридическое лицо-резидентРеспублики Узбекистан, зарегистрированное в качестве участника специального режима, или юридическое лицо-нерезидент Республики Узбекистан, зарегистрированное в признанной иностранной юрисдикции;

реестр участников специального режима (далее — реестр) — общедоступный информационный ресурс, в котором отображаются сведения о зарегистрированных участниках специального режима;

счет омнибус — вид иностранного номинального счета, открываемого иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «Узбекская республиканская валютная биржа» (далее — АО «УзРВБ»), на котором количество и стоимость ценных бумаг, принадлежащих всем иностранным бенефициарным владельцам и (или) иностранным номинальным держателям, учитываются в совокупности;

признанная иностранная юрисдикция — иностранная юрисдикция, признанная уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан;

иностранный уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг признанной иностранной юрисдикции;

иностранный клиент — клиент (физическое или юридическое лицо, в том числе другой иностранный номинальный держатель) иностранного номинального держателя, который оказывает услуги клиентам за пределами юрисдикции Республики Узбекистан на основании соответствующего разрешительного документа, выданного иностранным уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

иностранный инвестиционный посредник — инвестиционная компания (инвестиционный или депозитарный банк, брокер или инвестиционный посредник), глобальный кастодиан, кастодиан, банк или иное юридическое лицо, правомочное осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг признанной иностранной юрисдикции, приравниваемой к профессиональной деятельности инвестиционного посредника, определенной Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг»;

иностранный бенефициарный владелец — физическое или юридическое лицо, зарегистрированное или не зарегистрированное в качестве владельца ценных бумаг в учете Центрального депозитария ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «УзРВБ», но имеющее право прямо или косвенно владеть ценными бумагами или получать от них выгоду и являющееся конечным владельцем ценных бумаг в учете иностранного номинального держателя.

иностранный номинальный держатель — иностранный инвестиционный посредник, иностранный или международный центральный депозитарий ценных бумаг, признанный уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан по итогам консультаций с Центральным банком Республики Узбекистан, имеющий полномочия на осуществление профессиональной деятельности, в том числе:

действовать от имени и по поручению своих иностранных клиентов (иностранных бенефициарных владельцев или иных иностранных номинальных держателей);

осуществлять расчеты с ценными бумагами, если они являются иностранным или международным центральным депозитарием ценных бумаг;

осуществлять расчеты с ценными бумагами и денежными средствами за своих иностранных клиентов на основании расчетов иностранного или международного центрального депозитария ценных бумаг по итогам торгов на иностранных биржах, регулируемых иностранным уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

передавать, регистрировать, вести учет, хранить и (или) подтверждать права на ценные бумаги по поручению или от имени своих иностранных клиентов;

иностранный номинальный счет — вид счета депо, открываемый иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «УзРВБ» непосредственно на имя одного иностранного бенефициарного владельца в виде прямого индивидуального счета либо в виде счета омнибус;

перевод против оплаты («delivery versus payment») — механизм расчетов по ценным бумагам, который связывает между собой систему переводов ценных бумаг и перевод денежных средств таким образом, чтобы гарантировать, что перевод ценных бумаг осуществляется одновременно с соответствующим платежом;

прямой индивидуальный счет — счет депо, открываемый иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «УзРВБ» непосредственно от имени и на имя иностранного бенефициарного владельца;

мотивированное суждение — профессиональная оценка, применяемаяуполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в дополнение к требованиям, установленным законодательством, пред-полагающая приоритет фактического содержания над формальным содержа-нием рассматриваемого вопроса. Мотивированное суждение основывается на информации, полученной уполномоченным органом в рамках осуществления надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бу-маг, иной информации, полученной от физических и юридических лиц, меж-дународных организаций, государственных органов, в том числе зарубежных контролирующих органов и организаций, иных открытых источников и имею-щей значение для формирования мотивированного суждения.

11. Если иное не предусмотрено настоящим Положением, в рамках специального режима применяются нормы и положения действующего законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.

2. Регистрация участников специального режима осуществляется уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальном агентством перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство) по схеме, согласно приложению № 1 к настоящему Положению.

3. Функции рабочего органа Агентства по приему и рассмотрению заявлений, представленных на регистрацию в качестве участника специального режима, осуществляет Управление развития рынка капитала Агентства (далее — рабочий орган).

4. Рабочий орган:

осуществляет прием и рассмотрение заявлений заявителя на регистрацию в качестве участника специального режима;

по итогам рассмотрения документов, представленных заявителями, вносит руководителю (заместителю) Агентства заключение о регистрации или об отказе в регистрации в качестве участника специального режима;

ведет реестр участников специального режима;

оказывает организационно-правовую и консультативную поддержку участникам специального режима;

вносит предложения руководителю (заместителю) Агентства о лишении статуса участника специального режима.

5. Сбор за рассмотрение заявления и документов, представленных заявителями, а также за регистрацию участника специального режима не взимается.

51. АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (далее — Центральный депозитарий) и АО «Республиканская фондовая биржа «Ташкент» для осуществления действий (операций) в рамках специального режима в соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 18 декабря 2025 года № ПФ-254 «О дополнительных мерах по улучшению инвестиционного климата на рынке капитала» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 2 сентября 2023 года № ПП-291 «О дополнительных мерах по развитию рынка капитала» не требуется регистрироваться в качестве участника специального режима.

Глава 2. Требования и условия регистрации участников специального режима

6. Перечень признанных иностранных юрисдикций, зарегистрированные в которых иностранные участники могут подать заявление на регистрацию в качестве участника специального режима, приведен в приложении № 2 к настоящему Положению.

7. В рамках специального режима на территории Республики Узбекистан запрещается:

осуществление деятельности инвестиционных посредников и иностранного номинального держателя, не имеющих соответствующие лицензии или разрешительные документы уполномоченного государственного органа Республики Узбекистан или уполномоченного органа признанных иностранных юрисдикций;

осуществление иной деятельности, кроме деятельности инвестиционного посредника, предусмотренной законодательством Республики Узбекистан, и деятельности иностранного номинального держателя.

8. Собственниками и руководителями (директорами и заместителями) участников специального режима не могут быть лица, причастные или подозреваемые в причастности к террористической деятельности или распространению оружия массового поражения.

9. В рамках специального режима:

иностранные инвестиционные посредники могут осуществлять деятельность инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан и открывать счета депо;

иностранные номинальные держатели могут открывать счета ценных бумаг и осуществлять свою деятельность в Республике Узбекистан непосредственно или через агента;

иностранным номинальным держателям, в том числе банкам-кастодианам, разрешается открывать счета в Центральном банке Республики Узбекистан в иностранной и национальной валюте, а также счета депо в Центральном депозитарии ценных бумаг;

депозитарный банк (иностранный эмитент глобальных депозитарных расписок, удостоверяющих права в отношении акций эмитентов-резидентов, участвующих в реализации государственных пакетов акций путем IPO/SPO на международных рынках включенных на основании решений Президента Республики Узбекистан), (далее — депозитарный банк) вправе, на основании данных кастодиана, зарегистрированного в качестве участника специального режима, выдавать от своего имени подтверждение-наличия акций эмитентов-резидентов в кастодиане и Центральном депозитарии ценных бумаг;

в рамках программы депозитарных расписок (выпуск, конвертация и отмена) на основе базового актива — ценных бумаг, эмитированных на территории Республики Узбекистан, переводы ценных бумаг без платежа (Free of Payment Transfer) осуществляются Центральным депозитарием ценных бумаг на основании поручений со сменой владельцев (Change of Beneficiary Owner) и не подлежат оформлению в качестве сделки в порядке, установленном законодательством;

юридическим лицам-нерезидентам, продающим (покупающим) ценные бумаги на организованных торгах, разрешается открывать счета в национальной валюте в коммерческих банках Республики Узбекистан;

при выпуске и обращении корпоративных облигаций и проведении по ним расчетов допускается устанавливать стоимость облигаций и производить оплату в иностранной валюте. При этом порядок выпуска, размещения и обращения корпоративных облигаций эмитентов-резидентов Республики Узбекистан определяется Агентством;

иностранные номинальные держатели не считаются бенефициарными владельцами ценных бумаг или денежных средств, учитываемых на их счетах, открытых в Республике Узбекистан;

перевод ценных бумаг с иностранного номинального счета (или на иностранный номинальный счет) путем «поставки ценных бумаг без платежа» (Free of Payment transfer of securities) без смены бенефициарного владельца не считается реализацией (продажей) этих ценных бумаг и не создает налогового обязательства ни для одной из сторон, в том числе для иностранного номинального держателя;

иностранные номинальные держатели осуществляют свою деятельность в Республике Узбекистан без получения отдельной лицензии или соответствующего разрешительного документа, создания филиала или нового юридического лица либо без участия в уставном капитале местного юридического лица в порядке, установленном уполномоченным государственным органом;

квалификационные сертификаты, позволяющие работать с ценными бумагами, выдаваемые работникам иностранных инвестиционных посредников в признанных иностранных юрисдикциях, дают этим работникам право осуществлять в Республике Узбекистан операции с ценными бумагами без получения отдельного квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг в порядке, утверждаемом уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан;

допускается оказание кастодиальных услуг и услуг номинального держания иностранными участниками специального режима юридическим лицам резидентам Республики Узбекистан, включая инвестиционным фондам в отношении выпущенных и принадлежащих им ценных бумаг;

депозитарный банк в отношении ценных бумаг, указанных в абзаце пятом настоящего пункта, вправе открывать счета ценных бумаг в Центральном депозитарии ценных бумаг, а также переводить ценные бумаги с иностранного номинального счета (или на иностранный номинальный счет) путем «поставки ценных бумаг без платежа» (Free of Payment transfer of securities) без смены бенефициарного владельца;

иностранный номинальный держатель ценных бумаг и депозитарный банк вправе осуществлять все права акционера, предоставленные соответствующими акциями, находящимися в его номинальном держании, действуя по поручению, от имени и в интересах своих клиентов — иностранных бенефициарных владельцев и/или иных иностранных номинальных держателей ценных бумаг без каких-либо доверенностей, удостоверяющих его права на представительство от имени таких иностранных бенефициарных владельцев и/или иных иностранных номинальных держателей ценных бумаг. Если в номинальном держании иностранного номинального держателя или депозитарного банка находятся акции одного типа одного эмитента для нескольких клиентов, иностранный номинальный держатель ценных бумаг или депозитарный банк осуществляет права акционера пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому клиенту, на основании отдельных поручений, полученных от таких лиц. При этом иностранный номинальный держатель ценных бумаг или депозитарный банк может голосовать раздельно по одному и тому же вопросу повестки дня, пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из таких лиц, если иное не предусмотрено условиями договора номинального держания;

акционерное общество-эмитент с целью последующего уменьшения уставного фонда или перепродажи вправе напрямую приобрести собственные акции у иностранного номинального держателя или депозитарного банка, учитывающих права по таким акциям в интересах иностранных бенефициарных владельцев депозитарных расписок, при условии ведения расчетов и учета в том числе через кастодиан, допущенный к деятельности в рамках специального режима. Для совершения указанной операции эмитенту и депозитарному банку не требуется регистрация в качестве участника специального режима, если действия осуществляются через кастодиан, зарегистрированный в качестве участника специального режима;

споры, относящиеся к корпоративным спорам и возникающие из размещения и обращения ценных бумаг эмитента на зарубежных рынках с использованием депозитарных расписок, а также из исполнения прав и обязанностей эмитента, кастодиана, иностранного номинального держателя, депозитарного банка и владельцев депозитарных расписок или связанные с оспариванием решений органов управления эмитента, могут по соглашению сторон передаваться на рассмотрение международного коммерческого арбитража;

разрешается организация обращения ценных бумаг иностранных эмитентов посредством соответствующей торговой площадки фондовых бирж, либо посредством электронной платформы инвестиционных посредников, получивших лицензию на осуществление своей деятельности на территории Республики Узбекистан, в порядке, установленном уполномоченным государственным органом Республики Узбекистан.

91. Требования к торговым площадкам фондовой биржи и электронной платформе инвестиционного посредника устанавливаются Агентством.

Глава 3. Предоставление и рассмотрение заявления

10. Для регистрации в качестве участника специального режима заявитель подает в Агентство заявление согласно приложению № 3 к настоящему Положению, с предоставлением следующей информации и документов:

анкету согласно приложению № 4 к настоящему Положению;

копию устава и других учредительных документов заявителя;

копию лицензии или соответствующего документа разрешительного характера, а также в случае наличия ссылку на соответствующий официальный источник реестра лицензий или документов разрешительного характера;

сведения о руководстве (руководитель, его заместители) и учредителях заявителя согласно приложению № 5 к настоящему Положению.

Заявление и документы подаются в Агентство в бумажном либо электронном виде на электронную почту Агентства.

11. Документы, предусмотренные пунктом 10 настоящего Положения, должны быть утверждены (подписаны) руководителем заявителя.

Сведения, предоставляемые в электронной форме, должны быть высокого качества и в формате «PDF», «PNG» или «JPEG».

12. После получения заявления Агентство в течение двадцати рабочих дней принимает решение о регистрации или отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима.

В случае необходимости дополнительной проверки заявления и представленных документов, с привлечением соответствующих специалистов, срок рассмотрения заявления может быть продлен руководителем (заместителем) Агентства до десяти рабочих дней по предложению рабочего органа. Заявитель уведомляется об этом в тот же день.

13. Рабочий орган рассматривает заявление и представленные документы в течение пятнадцати рабочих дней, в случае необходимости дополнительного изучения, в течение двадцати пяти рабочих дней, и представляет заключение по результатам рассмотрения руководителю (заместителю) Агентства.

14. Руководитель (заместитель) Агентства принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима в течение пяти рабочих дней со дня предоставления рабочим органом заключения.

15. Заявителю отказывается в регистрации в качестве участника специального режима в случае:

несоответствия критериям, определенным пунктами 7 и 8 настоящего Положения;

представления документов, содержащих недостоверную или искаженную информацию;

наличия сведений об участии или подозрении в участии должностных лиц и учредителей заявителя в экономических преступлениях, а также преступлениях, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями;

совершения заявителями-резидентами Республики Узбекистан нарушений законодательства в сфере рынка ценных бумаг в течение последних 2 лет, предшествующих дате подачи заявления о регистрации в качестве участника специального режима;

применения мотивированного суждение Агентства.

16. В случае отказа в регистрации в качестве участника специального режима, рабочим органом заявителю в срок один рабочий день направляется уведомление с указанием причин отказа.

17. Заявитель, устранив основания для отказа, может повторно направить заявление в течение тридцати дней с даты получения уведомления.

Решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима принимается в течение десяти рабочих дней на основании повторного заявления.

Повторно поданные заявления, по истечение срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта, рассматриваются на общих основаниях в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

18. В случае принятия решения о регистрации в качестве участника специального режима, рабочий орган в срок в один рабочий день вносит соответствующую информацию в реестр и направляет уведомление заявителю.

Рабочий орган в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о регистрации в письменной форме ознакамливает заявителя с данным решением.

Глава 4. Мониторинг деятельности и лишение статуса участника специального режима

20. Рабочий орган осуществляет постоянный мониторинг за деятельностью и соблюдением требований и условий специального режима участниками специального режима.

21. Участники специального режима ежемесячно, до пятого числа следующего месяца, представляют в Агентство отчеты о своей деятельности согласно форме, утвержденной Агентством.

22. Основаниями для лишения статуса участника специального режима являются:

заявление участника специального режима об отказе от статуса участника специального режима;

предоставление недостоверных сведений в документах, представленных для регистрации в качестве участника специального режима;

признание участника специального режима неплатежеспособным, а также аннулирование его лицензии или соответствующего разрешительного документа;

получение от правоохранительных и иных компетентных органов Республики Узбекистан и зарубежных стран сведений об участии или подозрении в участии должностных лиц и учредителей заявителя в экономических преступлениях, а также преступлениях, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями;

непредставление Агентству отчетов о своей деятельности последовательно два месяца подряд;

нарушение требований и условий, установленных Главой 2 настоящего Положения;

мотивированное суждения Агентства.

23. Агентство в течение трех рабочих дней со дня установления обстоятельств, указанных в пункте 22 настоящего Положения, принимает решение о лишении статуса участника специального режима.

24. Рабочий орган в течение одного рабочего дня с момента принятия решения о лишении статуса участника специального режима вносит соответствующие сведения в реестр и уведомляет об этом юридическое лицо.

25. При лишении статуса участника специального режима иностранного инвестиционного посредника или иностранного номинального держателя, порядок передачи счетов депо другому инвестиционному посреднику или иностранному номинальному держателю регулируется соглашением между ними.

Глава 5. Ведение реестра участников специального режима

26. Рабочий орган ведет реестр, в котором должны быть указаны:

полное наименование участника специального режима, организационно-правовая форма, местонахождение (почтовый адрес), адрес электронной почты, номер телефона;

сведения о лицензии или разрешительных документах, выданных иностранным уполномоченным государственным органам по регулированию рынка ценных бумаг участнику специального режима;

номер и дата регистрации участника специального режима;

основания и дата лишения статуса участника специального режима.

27. Информация, содержащаяся в реестре, размещается на официальном веб-сайте Агентства.

Глава 6. Заключительные положения

28. Заинтересованные лица могут обжаловать в суд решения, принятые Агентством, в установленном порядке.

29. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

СХЕМА

регистрации участников специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

ПЕРЕЧЕНЬ

признанных иностранных юрисдикций в рамках специального правового режима «Регуляторной песочницы» в сфере рынка капитала

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

АНКЕТА

заявителя для регистрации в качестве участника специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

Глава 1. Информация о заявителе

Название юридического лица (заявителя) Местоположение (адрес) Номер телефона Адрес электронной почты Официальный веб-сайт Страна регистрации юридического лица (заявителя) Постоянное место ведения деятельности Дата (дд/мм/гггг) и номер государственной регистрации юридического лица (заявителя)

Глава 2. Информация о деятельности заявителя

1. Информация о заявителе, включая структура организации, предыдущие достижения и профиль деятельности 2. Сведения о знаниях и опыте работы в данной сфере крупных акционеров заявителя (владеющих не менее 25% его акций/доли) и исполнительного органа/членов правления (председателя правления, генерального директора, директоров) 3. Информация о финансовом положении заявителя (согласно годовому финансовому отчету заявителя, составленному в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности по состоянию на последний финансовый год) 4. Информация о лицензии или разрешительных документах заявителя, зарегистрированных в признанной иностранной юрисдикции

Глава 3. Информация о деятельности, планируемой к осуществлению в рамках специального режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала:

1. Информация о предполагаемой деятельности, включая объективный анализ опыта деятельности заявителя на других рынках и его вклада в развитие рынка капитала 2. Укажите порядок оказания услуг по предполагаемой деятельности: взаимодействия и денежные потоки между заявителем, его клиентами и деловыми партнерами (если таковые имеются); организация, в которой размещаются и хранятся денежные средства и ценные бумаги клиентов заявителя. 3. Технические системы и решения, используемые заявителем для осуществления деятельности 4. Планируемая дата начала предполагаемой деятельности

Глава 4. Декларирование

1. Заявитель: находился или в настоящее время находится под следствием, обвинен, осужден или находится под уголовным преследованием за какое-либо преступление, или подвергался дисциплинарному взысканию со стороны какого-либо регулирующего или лицензирующего органа в признанной иностранной юрисдикции в течение последних 5 лет?  Да  Нет 2. Является ли заявитель в настоящее время или был: банкротом, прекратил деятельность или находился под судебным надзором; в отношении которого применяются процедуры банкротства, ликвидации или судебного надзора?  Да  Нет (В случае положительного ответа на любой из вышеперечисленных вопросов, пожалуйста, укажите подробную информацию ниже)

 Я подтверждаю, что информация в настоящем заявлении и прилагаемых к ней документах верна и правильна и что не было предоставлено никакой ложной или искаженной информации.

 Я понимаю, что меня могут лишить статуса участника специального режима, если в представленных мной документах после одобрения моего заявления будет обнаружена неверная или искаженная информация.

Имя уполномоченного лица Должность Номер телефона Email Подпись уполномоченного лица Дата: Дополнительное контактное лицо (если отличается от вышеуказанного) Должность Контактный номер телефона Email

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

СВЕДЕНИЯ

о руководстве (руководитель и заместители) и учредителях юридического лица (заявителя)

таблица № 1 Руководство (руководитель и заместители) юридического лица Должность Фамилия, имя Гражданство Документ, удостоверяющий личность Вид документа Серия и номер Дата выдачи и срок действия Кем выдан 1 2 3 4 5 6 7

таблица № 2 Учредители юридического лица Фамилия, имя или наименование юридического лица Размер доли Гражданство (для физических лиц) или место государственной регистрации (для юридических лиц) Документы, удостоверяющие личность или государственную регистрацию Вид документа Серия и номер Дата выдачи и срок действия Кем выдан 1 2 3 4 5 6 7