Инвестиционного фонда с управляющей компанией об управлении фондом (668-сон)

13.03.1999

Типовой контракт

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 13 марта 1999 г. Регистрационный № 668]

I. ПРЕДМЕТ КОНТРАКТА

1.1. ИФ поручает УК осуществлять от своего имени доверительное управление переданными ей во владение ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами; а также формирование портфеля ценных бумаг ИФа и оказание услуг по диверсификации этого портфеля, действовать в качестве советника ИФа, в соответствии с условиями настоящего контракта.

1.2. Перечень и объем услуг, оказываемых УК, определяются и контролируются наблюдательным советом и общим собранием акционеров ИФа. Наблюдательный совет имеет право проводить инвентаризацию исполнения УК настоящего контракта, вносить на утверждение общего собрания акционеров ИФа изменения и дополнения к настоящему контракту.

II. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. УК обязана:

обеспечить эффективное управление инвестициями и портфелем ценных бумаг, а также другим имуществом ИФа, в соответствии с положениями устава ИФа, решениями Наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа, Положениями об инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондах, а также другими нормативными и правовыми актами Республики Узбекистан и предпринимать все возможные действия для защиты интересов акционеров ИФа;

получать письменное согласие Наблюдательного совета ИФа при осуществлении операций, включая сделки по купле-продаже акций из инвестиционного портфеля ИФа или других его активов, стоимость которых превышает 10 процентов стоимости активов ИФа в соответствии с его последним годовым балансовым отчетом;

проводить необходимую подготовительную работу с инвестиционным институтом по проведению подписки на акции ИФа в соответствии с уставом ИФа и обязать его без задержки переводить все средства, полученные в результате подписки, на банковский счет ИФа;

немедленно переводить на банковский счет ИФа всю наличность, чеки и безналичные платежи, причитающиеся ИФу;

представлять все платежные поручения по переводу средств с банковского счета ИФа на подпись депозитарию прежде чем представить эти поручения в банк;

по письменному запросу Наблюдательного совета ИФа представлять краткий перечень и анализ принятых УК решений относительно управления инвестициями ИФа;

представлять Наблюдательному совету ИФа отчет о деятельности ИФа за каждый отчетный период в порядке, установленном действующим законодательством;

своевременно уведомлять Наблюдательный совет об изменениях в составе руководителей УК, а также о случаях приобретения учредителем, руководителем, должностными лицами, специалистами и их аффилированными лицами акций ИФа;

хранить в депозитарии все активы, составляющие инвестиционный портфель ИФа;

в случае ошибочного расчета по сделкам с акциями ИФа обеспечить возврат или компенсацию средств на счет ИФа;

представлять в Центр отчетность в объеме и сроки, установленные Положением о бухгалтерском учете и отчетности в ИФах;

обеспечить помещением и офисным оборудованием, необходимым для работы ИФа, проведения заседаний Наблюдательного совета и общих собраний акционеров, успешного осуществления обязанностей УК в соответствии с настоящим контрактом;

составлять и доставлять уведомления о месте, сроках и повестки дня общего собрания акционеров, вести протоколы заседаний Наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа;

контролировать правильность ведения реестра акционеров ИФа депозитарием;

разрабатывать все годовые и прочие отчеты ИФа в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

определять и публиковать данные о стоимости чистых активов ИФа в соответствии с требованиями устава ИФа, а также законодательством Республики Узбекистан;

осуществлять от имени ИФа все права акционеров в отношении акционерных обществ, собственником акций которых является ИФ;

размещать денежные средства, составляющие активы ИФа, на банковские счета ИФа;

контролировать и осуществлять в соответствии с требованиями устава и действующего законодательства подготовку, распространение и публикацию информации относительно ИФа, предусмотренную к обязательной публикации Положениями об инвестиционных фондах и приватизационных инвестиционных фондах, финансовых отчетов и материалов рекламного характера;

оказывать консультационные услуги Наблюдательному совету ИФа по вопросам инвестиционной политики;

обеспечить ведение бухгалтерского учета ИФа, а также всей документации и отчетности в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

обеспечить представительство ИФа в органах управления всех акционерных обществ, в ценные бумаги которых ИФ осуществил инвестиции;

обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях ИФа, а также предпринимать соответствующие меры (включая заключение контрактов о конфиденциальности) с целью получения гарантий, что любое лицо, назначенное УК для управления инвестициями ИФа или для предоставления ИФу аналитических услуг по настоящему соглашению, будет (как в период предоставления услуг, так и по истечении этого периода) хранить конфиденциальность информации относительно инвестиций ИФа;

обеспечивать сохранность и правильность оформления документов ИФа;

обеспечивать своевременность и полноту выплаты объявленных дивидендов акционерам ИФа;

оказывать ИФу иные услуги по договоренности, между УК и наблюдательным советом ИФа.

2.1. УК имеет право:

управлять инвестициями неограниченного количества ИФов;

заключать от имени ИФа сделки с ценными бумагами, распоряжаться денежными средствами ИФа для инвестирования их в ценные бумаги, осуществлять иные сделки с активами ИФа в соответствии с законодательством Республики Узбекистан, уставом ИФа и инвестиционной декларацией;

подписывать от имени ИФа банковские и иные документы, связанные с финансово-хозяйственной деятельностью ИФа, согласно выданной ИФом доверенности;

издавать распоряжения относительно учета выпуска акций и размещения активов ИФа, являющиеся обязательными для депозитария;

использовать денежные средства ИФа для финансирования затрат, связанных с деятельностью ИФа, в соответствии с Положением о порядке оценки чистых активов приватизационных инвестиционных фондов, инвестиционной декларацией и ограничениями деятельности ИФов;

иметь одного представителя без права голоса в качестве наблюдателя на всех заседаниях наблюдательного совета ИФа, за исключением тех периодов заседаний, во время которых происходит голосование или обсуждение вопросов, связанных с деятельностью или условиями заключения контракта с УК об управлении ИФом;

требовать созыва внеочередного собрания акционеров и наблюдательного совета в соответствии с уставом ИФа и действующим законодательством Республики Узбекистан;

требовать от наблюдательного совета ИФа передачи путем выдачи доверенности права подписи на банковских и иных документах или других полномочий для исполнения УК от имени ИФа своих обязанностей в соответствии с настоящим контрактом и уставом ИФа.

2.2. ИФ в лице наблюдательного совета обязан:

по письменному требованию УК принять все необходимые меры для передачи ей (путем выдачи доверенности) права подписи документов для исполнения ею своих обязанностей в соответствии с настоящим контрактом на управление активами ИФа, инвестиционной декларацией и уставом фонда;

контролировать выполнение УК своих обязательств по настоящему контракту. ИФ имеет право расторгнуть контракт по собственному усмотрению в случае их неисполнения или ненадлежащего исполнения со стороны УК.

III. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

3.1. Направления инвестиционной политики (агрессивная политика, направленная на рисковые, высокодоходные инвестиции; пассивная политика, направленная на низкорискованные, со стабильным доходом инвестиции; умеренная политика, совмещающая два полюса направлении инвестиционной политики).

Краткое описание предполагаемой деятельности ИФа на рынке ценных бумаг, исходящие из направления инвестиционной политики, в соответствии с чем ИФ будет совершать сделки с ценными бумагами и производить инвестиции в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.

Указание минимальных и максимальных долей портфеля ИФа, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг или на банковские счета и во вклады.

3.2. Ограничения в инвестиционной деятельности. ИФ не имеет права:

осуществлять иные виды инвестиций, кроме вложения в ценные бумаги;

выпускать облигации, привилегированные акции и иные виды обязательств (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), собственники которых получают преимущественное право на имущество ИФа по сравнению с владельцами простых акций;

инвестировать более 10 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг;

инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц ИФа;

приобретать простые акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированным лицам ИФа будет принадлежать более 10 процентов акций этого общества;

заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет право приобретать;

привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 15 процентов рыночной стоимости чистых активов ИФа на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев и не подлежит пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться ИФом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций у акционеров;

выпускать долговые обязательства;

выдавать гарантии любого рода, закладывать имущество или имущественные права;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги юридических лиц, организационно-правовая форма которых предусматривает дополнительную ответственность его участников;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные УК (далее — «УК»), депозитарием, независимым аудитором, учредителями ИФа, а также акционерами, владеющими свыше 5 процентами акций ИФа, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иные активы;

вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;

осуществлять деятельность в качестве представителей посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;

приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;

обменивать выпущенные ИФом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления, держателем которых является Госкомимущество Республики Узбекистан, в сумме, превышающей 5 процентов чистого актива ИФа. Доля акций ИФа, держателем которых выступает Госкомимущество Республики Узбекистан, не может превышать 5 процентов чистых активов инвестиционного фонда;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших в установленном порядке государственную регистрацию в Республике Узбекистан или осуществляющих основную деятельность за пределами территории Республики Узбекистан;

заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;

приобретать и иметь в своих активах ценные бумаги одного эмитента сверх норм, установленных действующими нормативными актами.

3.3. Кроме вышеуказанных требований, по решению общего собрания акционеров могут быть введены дополнительные ограничения на инвестиционную деятельность ИФа.

3.4. Все риски ИФа, связанные с его вложениями, все доходы и убытки от изменений рыночной оценки вложений в полном объеме относятся на счет акционеров ИФа и реализуются ими за счет применения текущей цены акций ИФа.

IV. ОГРАНИЧЕНИЯ НА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ УК

4.1. УК обязана иметь лицензию на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института. Лица, входящие в состав исполнительного органа УК, которые имеют право осуществлять непосредственное управление вверенным им фондом, должны иметь высшее образование, не менее 2-х лет стажа работы в качестве должностных лиц и специалистов в инвестиционных, финансовых и (или) банковских институтах, квалификационный аттестат специалиста или руководителя УК, выданный Центром.

4.2. УК ИФа должна иметь в наличии собственные материальные активы, оцененные по балансовой стоимости, на сумму эквивалентную не менее 5000 минимальных размеров оплаты труда. Данная сумма не должна уменьшаться в течение всего периода управления активами фонда. Сумма собственных материальных активов УК должна увеличиваться на сумму, эквивалентную 200 минимальным размерам оплаты труда, каждый раз при заключении контрактов со вторым и последующими фондами.

4.3. Учредителями УК не могут быть органы государственной власти и управления, а также предприятия, учрежденные ими, в уставном фонде которых доля государства составляет более 25 процентов.

4.4. УК ИФа не может быть органом государственного управления, общественной организацией, а также быть предприятием, созданным ими, аффилированным лицом.

4.5. УК ИФа не может быть депозитарием.

4.6. УК не имеет права прямо или через третьих лиц заключать сделки по инвестированию имущества ИФа в ценные бумаги, выпущенные самой УК или лицами, контролирующими УК либо находящимися под ее контролем, а также без предварительного письменного согласия наблюдательного совета ИФа, в ценные бумаги предприятий, в которых УК имеет экономический интерес.

4.7. Без разрешения наблюдательного совета ИФа УК не имеет права консультировать какое-либо третье лицо в отношении сделок, одной из сторон в которых выступает предприятие, в уставном капитале которого доля ИФа составляет 5 и более процентов.

4.8. Любой контракт между УК и предприятием, в уставном капитале которого ИФу принадлежит доля в размере 5 и более процентов, должен быть одобрен наблюдательным советом ИФа.

4.9. Любая сделка между ИФом и предприятием, либо другим юридическим лицом, в котором должностные лица и работники наблюдательного совета ИФа, а также УК ИФа имеют экономический интерес, должна быть одобрена наблюдательным советом ИФа. Члены наблюдательного совета ИФа и УК считаются имеющими экономический интерес, если они состоят в трудовых или гражданско-правовых отношениях, либо обладают правами собственника или кредитора в отношении юридического лица, в уставном фонде которого ИФу принадлежит доля 5 и более процентов, или которому принадлежат 5 процентов акций ИФа.

4.10. УК не вправе принимать решения, связанные с видами деятельности ИФа, запрещенными законодательством республики, уставом ИФа или инвестиционной декларацией.

4.11. УК обязана обеспечить доступ к информации об управлении ИФом независимому аудитору в процессе проведения аудита ИФа и УК.

4.12. Руководителю и должностным лицам УК запрещается участие в экспертизе допуска акций к торгам на фондовой бирже (фондовых отделов бирж).

4.13. Ограничения в деятельности ИФа являются обязательными для исполнения УК.

V. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И РАСХОДЫ УК

5.1. За оказание ИФу услуг, согласно настоящему контракту, УК получает вознаграждение.

5.2. Размер вознаграждения УК устанавливается в сумме _______ сумов в год. Выплата вознаграждения УК производится ежеквартально в пятидневный срок с момента окончания отчетного квартала. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое УК в связи с управлением ИФом, не должно превышать 5 процентов от чистых активов ИФа.

5.3. По результатам года УК получает дополнительное премиальное вознаграждение в сумме, составляющей _________ процентов от величины прироста чистых активов ИФа за отчетный год, но не более 7% от суммы годового прироста чистых активов ИФа, сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году (ставка рефинансирования определяется как средняя от ставок рефинансирования, установленных на начало каждого квартала данного года).

5.4. Все расходы и затраты, за исключением перечисленных в пункте 6.1 настоящего контракта, понесенные УК или ее уполномоченными и советниками в связи с деятельностью ИФа и исполнением УК обязанностей в соответствии с настоящим контрактом осуществляются за счет собственных средств УК. УК не получает никакой компенсации от ИФа за такие расходы и затраты.

VI. ИЗДЕРЖКИ ИФа

6.1. УК не имеет права осуществлять платежи с расчетного счета ИФа, кроме следующих:

оплата покупки акций акционерных обществ и государственных ценных бумаг, подтвержденная соответствующими документами о сделке;

выплата основной суммы, процентов и пени по краткосрочным кредитам, привлеченным в соответствии с ограничениями установленными действующим законодательством;

выплата вознаграждения УК в соответствии с контрактом, но не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

выплата премиального вознаграждения УК по результатам года, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов ИФа сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году;

выплата ИФом компенсации УК в случае досрочного прекращения действия контракта с ней (не выше 20 процентов годового вознаграждения УК, предусмотренного контрактом);

выплата вознаграждения депозитарию в соответствии с контрактом, но не более 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

расходы и затраты, связанные с оплатой профессиональных услуг;

затраты на внесение изменений в устав ИФа, проспект эмиссии или другие правовые документы, связанные с осуществлением деятельности ИФа, и их регистрацию в соответствии с представленными платежными документами, в том числе затраты на изготовление акций или сертификатов акций ИФа при их первичном размещении;

расходы на оплату рекламы ИФа в средствах массовой информации в размере, установленном общим собранием акционеров, но не более 4 процентов от суммы средств, полученных от размещения акций, выплачиваемые ИФом УК один раз по итогам размещения акций ИФа согласно представленным платежным документам;

вознаграждение и покрытие расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами Наблюдательного совета ИФа, в размере не более 0,3 процента среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

налоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением налогов, удерживаемых с УК, депозитария, распространителей акций ИФа и членов Наблюдательного совета за полученные вознаграждения);

расходы на аудит, проведение общих собраний акционеров;

выплата дивидендов акционерам ИФа в размерах ставок, утвержденных общим собранием акционеров ИФа (Наблюдательным советом ИФа при выплате промежуточных дивидендов).

VII. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ КОНТРАКТА И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

7.1. Настоящий контракт вступает в силу с момента его подписания и прекращается «_»_______19 _ г. за исключением случаев, предусмотренных пунктом 7,2, в абзацах «а», «б», «в», «г» настоящего контракта.

7.2. Досрочное расторжение контракта происходит:

а) в одностороннем порядке без обязательного объяснения причин:

по решению собрания акционеров или наблюдательного совета, по истечении 90 дней после письменного уведомления УК ИФа о ее отставке;

в случае досрочного расторжения контракта по решению собрания акционеров или наблюдательного совета ИФа в день прекращения действия контракта ИФ может выплатить УК сумму компенсации, не превышающую 20 процентов суммы годового вознаграждения УК, указанной в пункте 5,2 настоящего контракта;

по решению УК ИФа, по истечении 90 дней после письменного уведомления наблюдательного совета ИФа о своей отставке;

в случае досрочного расторжения контракта по решению УК ИФа, эта УК в течение 90 дней обязуется обеспечить заключение контракта между ИФом и новой УК-преемником на условиях настоящего контракта, в противном случае ИФ выплачивает УК не более 20 процентов от суммы вознаграждения УК, полагающейся ей за период работы в текущем году;

б) по взаимному согласию сторон:

за 60 дней после получения наблюдательным советом письменного уведомления от УК о ненадлежащем исполнении обязательств ИФа по выплате вознаграждения;

в случае ликвидации ИФа или передачи прав управления имуществом ИФа третьему лицу в результате признания его неплатежеспособным или объявления банкротом в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

в) в контракт с УК может быть также прекращен по причине, указанной УК в письменном уведомлении наблюдательного совета ИФа;

в случае, если лицензия УК отозвана или ее действие временно прекращено;

в случае, если право собственности более чем на 50 процентов активов УК или его учредителя перешли другому юридическому или физическому лицу;

г) контракт с УК прекращается ИФом немедленно:

в случае, если УК подлежит ликвидации или признана несостоятельным должником, или она объявлена банкротом судебными органами;

в случае мошенничества, ненадлежащего выполнения, преднамеренной плохой организации работы или другого существенного нарушения УК данного контракта.

7.3. При расторжении контракта УК осуществляет передачу лицу, уполномоченному наблюдательным советом, всю документацию ИФа и любую другую информацию, обоснованно запрошенную наблюдательным советом или УК-преемником.

7.4. УК несет ответственность перед ИФом за доказанные судом потери в результате небрежности, мошенничества и других запрещенных законом действий.

VIII. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

8.1. Настоящий контракт об управлении составлен в соответствии с действующими законами Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий контракт будет производиться в соответствии с новыми требованиями законодательства или общего собрания акционеров ИФ.

8.2. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего контракта, разрешаются судом и/или Хозяйственным судом в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

8.3. Настоящий контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон.

8.4. Внесение изменений и дополнений в настоящий контракт с УК может быть произведено по решению общего собрания акционеров ИФа по согласованию с УК.

8.5. Внесение изменений в настоящий контракт, положений, увеличивающих оплату основных и дополнительных вознаграждений УК, а также других оплат по обслуживанию деятельности ИФа и положений, ограничивающих права акционеров ИФ, находится в исключительной компетенции общего собрания акционеров ИФа.

8.6. Права и обязанности по данному контракту не могут передаваться третьим лицам.

8.7. Уведомления, предусмотренные настоящим контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.

8.8. Любое уведомление считается полученным и приобретает статус юридического документа на следующий день после его отправки.

8.9. Контракт составлен в _____ экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.

За ИФ

Председатель наблюдательного совета ИФа « ___________» ______________

Реквизиты: ____________________________________,

Республика Узбекистан, г. ___________________________,

ул. ____________________________________,

р/с №_____________________________________,

МФО

ЗаУК

Реквизиты: ____________________________________,

Республика Узбекистан, г. ___________________________,

ул._________________________________________,

р/с №_____________________________________.

МФО