Инвестиционного фонда с депозитарием (670-сон)

13.03.1999

Типовой контракт

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 13 марта 1999 г. Регистрационный № 670]

I. Предмет контракта

1.1. ИФ поручает, а депозитарий обязуется осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ИФу, а также ведение реестра акционеров в соответствии с настоящим Контрактом и законодательством Республики Узбекистан.

II. Права и обязанности Депозитария

2.1. Депозитарий обязан для осуществления контроля движения средств ИФа подписывать платежные поручения по переводу средств ИФа, подписанные уполномоченными представителями управляющей компании. Депозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:

оплата покупки акций акционерных обществ и государственных ценных бумаг, подтвержденная соответствующим документами о сделке;

выплата основной суммы, процентов и пени по краткосрочным кредитам, привлеченным в соответствии с ограничениями установленными действующим законодательством;

выплата вознаграждения управляющей компании в соответствии с контрактом, но не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

выплата премиального вознаграждения УК по результатам года, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов ИФа сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году;

выплата ИФом компенсации УК в случае досрочного прекращения действия контракта с ней (не выше 20 процентов годового вознаграждения УК, предусмотренного контрактом);

выплата вознаграждения депозитарию в соответствии с контрактом, но не более 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

расходы и затраты, связанные с оплатой профессиональных услуг;

затраты на внесение изменений в устав ИФа, проспект эмиссии или другие правовые документы, связанные с осуществлением деятельности ИФа, и их регистрацию в соответствии с представленными платежными документами, в том числе затраты на изготовление акций или сертификатов акций ИФа при их первичном размещении;

расходы на оплату рекламы ИФа в средствах массовой информации в размере, установленном общим собранием акционеров, но не более 4 процентов от суммы средств, полученных от размещения акций, выплачиваемые ИФом УК один раз по итогам размещения акций ИФа согласно представленным платежным документам;

вознаграждение и покрытие расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами Наблюдательного совета ИФа, в размере не более 0,3 процента среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

налоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением налогов, удерживаемых с УК, депозитария, распространителей акций ИФа и членов Наблюдательного совета за полученные вознаграждения);

расходы на аудит, проведение общих собраний акционеров;

выплата дивидендов акционерам ИФа в размерах ставок, утвержденных общим собранием акционеров ИФа (Наблюдательным советом ИФа при выплате промежуточных дивидендов).

2.2. Депозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, уставу ИФа и решениям общего собрания акционеров ИФа, а также наблюдательного совета ИФа.

2.3. Депозитарий не имеет права выдавать какие-либо ценные бумаги ИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.

2.4. Депозитарий обязан для обеспечения надежности хранения:

открыть для хранения ценных бумаг ИФа счет-депо и принять на ответственное хранение от ИФа и третьих лиц ценные бумаги ИФа.

обеспечить надлежащее хранение, учет и возврат ценных бумаг ИФа и имеет право держать ценные бумаги в форме наличных или безналичных акций;

не использовать ценные бумаги ИФа в качестве собственных активов, либо в качестве залога или в интересах третьих лиц или любым иным образом выходящим за рамки настоящего контракта.

2.5. Депозитарий обязан для обеспечения точности и полноты выполнения распоряжении:

осуществлять действия с ценными бумагами, принадлежащими ИФу, лишь на основании полученных надлежащих распоряжений ИФа завизированных от имени ИФа лицами, уполномоченными наблюдательным советом, и обязан иметь список с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей и образцами подписей, должностных лиц ИФа, со всеми изменениями и дополнениями указанного списка. В списке также должно быть определено лицо, уполномоченное представлять обновленный список;

требовать от ИФа и его управляющей компании представления платежных и иных документов, содержащих указания на продажу, приобретение ценных бумаг, с указанием сторон, необходимых для выполнения обязанностей Депозитария по настоящему контракту;

не выполнять распоряжения, которые противоречат действующим актам законодательства, Уставу ИФа, решениям общего собрания ИФа или настоящему контракту. В случае получения от кого-либо распоряжений или инструкций, противоречащих положениям вышеперечисленных документов, депозитарий обязан немедленно поставить об этом в известность наблюдательный совет ИФа.

2.6. Депозитарий обязан в целях обеспечения надежности исполнения сделок:

обеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг ИФом;

сдавать при наличии специальных распоряжений ИФа ценные бумаги для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удовлетворяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;

при получении надлежащих распоряжений обеспечить доставку ценных бумаг соответствующим сторонам;

осуществлять передачу ценных бумаг, принадлежащих ИФу, только после поступления денежных средств в счет их оплаты.

2.7. Депозитарий обязан в целях обеспечения точности:

своевременно оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности, подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, относительно принадлежащих ИФу ценных бумаг;

обеспечить восполнение надлежащих инструкций и распоряжений наблюдательного совета или управляющей компании, в точном соответствии с содержащимися в них указаниями, по требованию указанных в них лиц, не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих ИФу ценных бумаг иначе как в состоянии с полномочиями, предусмотренными контрактом с депозитарием и распоряжениями ИФа;

обеспечить сохранность и возврат ценных бумаг ИФа, учет и ведение операций, связанных с движением ценных бумаг, хранить и предоставлять ИФу первичные документы по учету ценных бумаг;

обеспечить ведение реестра акционеров ИФа в порядке и по форме, установленными законодательством;

своевременно сообщать наблюдательному совету ИФа о действиях управляющей компании, противоречащих законодательству Республики Узбекистан и инвестиционной декларации;

соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий контракта с депозитарием;

составлять отчетность о состоянии и движении ценных бумаг ИФа, ежеквартально представлять ее наблюдательному совету ИФа.

2.8. В отчет, представляемый депозитарием в наблюдательный совет ИФа, в конце каждого календарного месяца в обязательном порядке включаются следующие сведения:

перечень ценных бумаг, купленных или проданных от имени ИФа;

перечень всех ценных бумаг, хранящихся им от имени ИФа на последний день этого периода, подписанный уполномоченными сотрудниками депозитария;

сведения о составе и изменениях в составе должностных лиц депозитария; количество выпущенных и проданных акций ИФа за отчетный период и на отчетную дату;

текущая цена акций ИФа на дату составления отчета.

2.9. Депозитарий обязан создавать, вести и хранить документы учета и отчетности об обращении ценных бумаг ИФа. Данные документы являются собственностью ИФа и открыты для ознакомления аудиторам, а также акционерам ИФа и их представителям в объеме, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан и Уставом ИФа.

2.10. Депозитарий имеет право:

требовать от ИФа допуска на заседание наблюдательного совета ИФа, представителя депозитария с правом совещательного голоса;

вносить предложения в наблюдательный совет и управляющему ИФом по вопросам, связанным с деятельностью ИФа и его управляющей компании;

требовать в соответствии с условиями контракта возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.

2.11. ИФ обязан:

устанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с настоящего контрактом;

передать на хранение депозитарию ценные бумаги, согласно акту приема-передачи;

допускать на заседание наблюдательного совета ИФа представителя депозитария по его требованию с правом совещательного голоса;

предоставить депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от его имени, связанных с операциями с ценными бумагами, с указанием фамилии, имени, отчества, должностей и образцами подписей, а в дальнейшем своевременно извещать депозитарии о всех изменениях и дополнениях указанного списка;

компенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями настоящего контракта.

III. Вознаграждение депозитария

3.1. ИФ выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме _________ сумов путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала. Размер вознаграждения депозитарию не может быть более 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа.

3.2. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением наблюдательного совета ИФа в сторону уменьшения с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.

IV. Ответственность сторон

4.1. Депозитарий несет полную ответственность перед ИФом и акционерами ИФа по всем убыткам, понесенным ИФом в результате ненадлежащего исполнения, дезинформации, незаконного присвоения или нарушений законодательства, Устава ИФа, постановлений общего собрания акционеров ИФа или настоящего контракта, совершенных депозитарием или его служащими.

4.2. Депозитарий не несет ответственность перед ИФом и акционерами ИФа за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, предпринятые в соответствии с полученными распоряжениями от ИФа, за исключением тех случаев, кода нарушается законодательство Республики Узбекистан, устав ИФа, решения наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа, а также настоящий контракт.

4.3. ИФ обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий контракта с депозитарием.

V. Прочие положения

5.1. Настоящий контракт между ИФом и депозитарием составлен в соответствии с действующими актами законодательства Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий контракт будет производится в соответствии с новыми требованиями законодательства или общего собрания акционеров ИФа.

5.2. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего контракта, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

5.3. Настоящий контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон. Любые изменения, вносимые в настоящий контракт, должны быть предварительно одобрены наблюдательным советом и общим собранием акционеров ИФа. Внесение изменений, производимых в соответствии с действующим законодательством, должно быть осуществлено в безусловном порядке.

5.4. Права и обязанности по данному контракту не могут передаваться третьим лицам.

5.5. Уведомления, предусмотренные настоящим контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.

5.6. Досрочное расторжение контракта происходит:

а) в одностороннем порядке без обязательного объяснения причин:

по решению собрания акционеров, по истечении 90 дней после письменного уведомления депозитария ИФа о его отставке. В случае досрочного расторжения контракта по решению собрания акционеров, в день прекращения действия контракта ИФ выплачивает депозитарию компенсацию в сумме ___________ сумов, не превышающей 20 процентов суммы годового вознаграждения депозитария, указанной в пункте 3.1 настоящего контракта;

по решению депозитария ИФа, по истечении 90 дней после письменного уведомления депозитарием наблюдательного совета ИФа. В случае досрочного расторжения контракта по решению депозитария ИФа этот депозитарий в течение 90 дней обязуется обеспечить заключение контракта ИФа с новым депозитарием-правопреемником, в противном случае ИФ выплачивает депозитарию не более 20 процентов от суммы вознаграждения депозитария, полагающейся ему за период работы в текущем году;

б) контракт с депозитарием прекращается ИФом немедленно:

в случае, если депозитарий подлежит ликвидации или признан несостоятельным должником, или он объявлен банкротом судебными органами;

в случае мошенничества, ненадлежащего выполнения, преднамеренной плохой организации работы или другого существенного нарушения депозитарием данного контракта.

5.7. При расторжении контракта депозитарий осуществляет передачу депозитарию-правопреемнику, всю документацию ИФа, а также обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с ИФом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с ценными бумагами ИФа.

5.8. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами контракта с депозитарием, подлежат рассмотрению в установленном порядке.

5.9 Изменения в условиях контракта вносятся только по взаимному согласию ИФа и депозитария, оформленному в письменной форме.

5.10. Контракт составлен в ______ экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.

За ИФ

Председатель наблюдательного совета ИФа «_______» __________

Реквизиты: _____________________________________,

Республика Узбекистан, г. ______________________________,

ул. ________________________________________,

р/с №_______________________________________ ,

___________________________________________ ,

МФО _____________________________

За Депозитарий

Генеральный директор «__________»__________________

Реквизиты: ____________________________ ,

Республика Узбекистан, г. _______________________ ,

ул. ______________________________________ ,

р/с №____________________________________ ,

______________________________________ ,

МФО _____________________________