Инвестиционного фонда (667-сон)

13.03.1999

примерный Устав

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 13 марта 1999 г. Регистрационный № 667]

I. Общие положения

1.1. Наименование инвестиционного фонда:

на узбекском языке:

полное: «___________________» очик акциядорлик жамияти инвестиция фонди,

сокращенное: «__________» ИФ.

на русском языке:

полное: открытое акционерное общество инвестиционный фонд «_____________»,

сокращенное: ИФ «___________».

1.2. Местонахождение: _________________________________________.

1.3. Почтовый адрес: __________________________________________.

II. Юридический статус ИФа

2.1. Инвестиционный фонд «_______________» (далее именуемый «ИФ»), являются открытым акционерным обществом, действующим в соответствии с законами Республики Узбекистан «О предприятиях в Республике Узбекистан», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «Положением об инвестиционных фондах», другими актами законодательства Республики Узбекистан, а также учредительными документами и настоящим уставом.

2.2. ИФ является инвестиционным фондом: открытого типа (обязан выкупать собственные акции по требованию их владельцев) или закрытого типа (не имеет обязательств выкупа собственных акции).

2.3. Права и обязанности юридического лица ИФ приобретает с даты его государственной регистрации. ИФ имеет круглую печать со своим наименованием, фирменный знак (символику), расчетный и иные счета.

2.4. Срок действия ИФа _________ лет (или «неограничен»).

2.5. Учредители ИФа:

2.6. ИФ несет ответственность по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом. ИФ не отвечает по обязательствам своих акционеров. Акционеры не отвечают по обязательствам ИФа и несут риск убытков, связанных с деятельностью ИФа в пределах стоимости принадлежащих им акций.

III. Цель и предмет деятельности ИФа

3.1. Целью деятельности ИФа является аккумулирование средств физических и юридических лиц с вложением их от имени ИФа в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады для получения прибыли (дохода), а также снижения рисков акционеров при их деятельности на рынке ценных бумаг.

3.2. Предметом деятельности ИФа является:

выпуск и приобретение акций;

сделки с ценными бумагами;

участие на правах акционера в развитии и повышении эффективности деятельности предприятий, акциями которых он владеет.

3.3. Совмещение деятельности ИФа с другими видами деятельности не допускается.

3.4. Деятельность ИФа может осуществляться только после подписания им лицензии в Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (далее именуемый «Центр»).

IV. Инвестиционная декларация

4.1. Направления инвестиционной политики: (агрессивная политика, направленная на рисковые, высокодоходные инвестиции; пассивная политика, направленная на низкорискованные, со стабильным доходом инвестиции; умеренная политика, совмещающая два полюса направлений инвестиционной политики).

Краткое описание предполагаемой деятельности ИФа на рынке ценных бумаг, исходящие из направления инвестиционной политики, в соответствии с чем ИФ будет совершать сделки с ценными бумагами и производить инвестиции в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.

Указание минимальных и максимальных долей портфеля ИФа, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг или на банковские счета и во вклады.

4.2. Ограничения в инвестиционной деятельности. ИФ не имеет права:

осуществлять иные виды инвестиций, кроме вложения в ценные бумаги;

выпускать облигации, привилегированные акции и иные виды обязательств (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), собственники которых получают преимущественное право на имущество ИФа по сравнению с владельцами простых акций;

инвестировать более 10 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг;

инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц ИФа;

приобретать простые акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированным лицам ИФа будет принадлежать более 10 процентов акции этого общества;

заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет право приобретать;

привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 15 процентов рыночной стоимости чистых активов ИФа на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев и не подлежит пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться ИФом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций у акционеров;

выпускать долговые обязательства;

выдавать гарантии любого рода, закладывать имущество или имущественные права;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги юридических лиц, организационно-правовая форма которых предусматривает дополнительную ответственность ею участников;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, депозитарием, независимым аудитором, учредителями ИФа, а также акционерами, владеющими свыше 5 процентами акций ИФа, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иные активы;

вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;

осуществлять деятельность в качестве представителей посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;

приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;

обменивать выпущенные ИФом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления, держателем которых является Госкомимущество Республики Узбекистан, в сумме, превышающей 5 процентов чистого актива ИФа. Доля акций ИФа, держателем которых выступает Госкомимущество Республики Узбекистан, не может превышать 5 процентов чистых активов инвестиционного фонда;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших в установленном порядке государственную регистрацию в Республике Узбекистан или осуществляющих основную деятельность за пределами территории Республики Узбекистан;

заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;

приобретать и иметь в своих активах ценные бумаги одного эмитента сверх норм, установленных действующими нормативными актами.

4.3. Кроме вышеуказанных требований, по решению общего собрания акционеров могут быть введены дополнительные ограничения на инвестиционную деятельность ИФа.

4.4. Все риски ИФа, связанные с его вложениями, все доходы и убытки от изменений рыночной оценки вложений в полном объеме относятся на счет акционеров ИФа и реализуется ими за счет применения текущей цены акций ИФа.

V. Уставный фонд, акции, имущество ИФа

5.1.Уставный фонд ИФа равен

доля «_____________» _____ %, что составляет ____________ сум;

доля «_____________» _____ %, что составляет ____________сум.

5.2.Уставный фонд ИФа разделен на равное количество простых акций с одинаковым правом голоса в количестве ___________ штук по номинальной стоимости ________ сум., которые распределяются между инвесторами пропорционально их долям.

5.3. При учреждении ИФа уставный фонд формируется и оплачивается учредителями денежными средствами в наличном или безналичном порядке, ценными бумагами; недвижимым и иным имуществом, при этом не менее 75 процентов его уставного фонда должно быть оплачено в денежной форме. Учредители обязаны оплатить не менее 30 процентов стоимости уставного фонда до государственной регистрации и 100 процентов стоимости уставного фонда не позднее 30 дней со дня государственной регистрации ИФа.

5.4. Учредители не имеют права на получение каких-либо льгот за выполнение организационных вопросов по созданию ИФа, права на приобретение дополнительных акций или каких-либо особых прав, не распространяющихся на всех акционеров ИФа. Учредители не имеют права изымать вклады, внесенные в качестве первоначального капитала до момента государственной регистрации. Акции ИФа распространяются путем открытой подписки, организуемой учредителями через управляющую компанию (далее — «УК») ИФа, а все средства, полученные в результате подписки, должны быть переведены без задержки на банковский счет ИФа. Первая подписка на акции ИФа осуществляется не позднее трех месяцев со дня государственной регистрации ИФа.

5.5. Увеличение уставного фонда ИФа осуществляется путем выпуска и размещения дополнительных акций или путем увеличения их номинальной стоимости. Уменьшение уставного фонда ИФа осуществляется путем сокращения общего количества акций или путем уменьшения их номинальной стоимости. Каждое изменение величины уставного фонда ИФа перерегистрируется в Министерстве юстиции в порядке, установленном законодательством.

5.6. Акция неделима. В случае, когда одна и та же акция принадлежит нескольким лицам, все эти лица признаются одним владельцем акции и могут осуществлять свои права через одного из них или через общего представителя.

5.7. Акции выпускаются в соответствии с условиями проспекта эмиссии. Каждый выпуск акций оформляются проспектом эмиссии, который регистрируется Центром. Подписка на новый выпуск акций допускается только в случае полного завершения размещения предыдущего выпуска акций. Срок подписки на каждый выпуск акций не может превышать 6 месяцев. По завершению подписки уставный фонд ИФа приводится в соответствие с объемом фактически размещенных им акций.

5.8. В случае приостановления или аннулирования выпуска акций ИФ прекращает размещение акций до момента отмены приостановления или регистрации нового проспекта эмиссии.

5.9. Учет каждого выпуска акций ИФа ведется в депозитарии, уполномоченном государством (далее по тексту — депозитарии). Депозитарий учитывает и контролирует все операции с ценными бумагами ИФа с учетом требований контракта с депозитарием, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг.

5.10. Источниками образования имущества ИФа являются собственные и заемные средства. К собственным средствам ИФа относятся: уставный фонд и иные, не противоречащие законодательству средства. К заемным средствам ИФа относятся краткосрочные кредиты (предоставляемые не более чем на три месяца), необходимые для выкупа своих акций у акционеров.

VI. Порядок распределения доходов (прибыли), выплаты дивидендов

6.1. Прибыль ИФа формируется за счет дивидендов и процентных поступлений по ценным бумагам ИФа, а также за счет доходов от операций с ценными бумагами.

6.2. Часть чистой прибыли до ее распределения на дивиденды может быть направлена по решению общего собрания акционеров на приращение уставного капитала ИФа. Прибыль ИФа, остающаяся после уплаты налогов, обязательных платежей, выплаты вознаграждений УК, депозитарию, других установленных выплат и не направленная на приращение капитала, распределяется между его акционерами в виде дивидендов, пропорционально числу принадлежащих им акций.

6.3. Дивиденды акционерам ИФа могут выплачиваться исключительно из полученных ИФом доходов по акциям акционерных обществ, составляющих инвестиционный портфель ИФа, процентов (дисконтов) по ценным бумагам и процентов по вкладам на депозитные счета банков. Условия, порядок и периодичность выплаты дивидендов определяются законодательством Республики Узбекистан, настоящим уставом, решениями общего собрания акционеров и Наблюдательного совета.

6.4. На дивиденд имеют право акционеры, которые приобрели акции ИФа и были зафиксированы в реестре акционеров на момент его закрытия. Реестр акционеров закрывается за 30 дней до официально объявленной даты проведения общего собрания акционеров в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

6.5. Дивиденды не выплачиваются по акциям, которые не были выпущены в обращение или находятся на балансе ИФа.

6.6. Промежуточный дивиденд (квартальный, полугодовой) объявляется наблюдательным советом ИФа в расчете на одну акцию по итогам квартала (полугодия).

6.7. Величина окончательного дивиденда, приходящегося на одну акцию, объявляется общим собранием акционеров по результатам года с учетом выплаты промежуточных дивидендов по предложению наблюдательного совета ИФа.

6.8. Величина окончательного дивиденда не может быть больше рекомендованного наблюдательным советом ИФа, но может быть уменьшена общим собранием акционеров.

6.9. Общее собрание акционеров и наблюдательный совет ИФа вправе принимать решения о нецелесообразности выплаты дивидендов по акциям ИФа по итогам того или иного периода и года в целом в случаях, если ИФ неплатежеспособен либо может стать таковым после выплаты дивидендов.

6.10. Если в годовом балансе ИФа имеются убытки, то наблюдательный совет ИФа или общее собрание акционеров не вправе объявлять и выплачивать дивиденды по акциям до тех пор, пока убытки не будут покрыты.

6.11. Выплата объявленных общим собранием дивидендов является обязательной для ИФа.

6.12. ИФ публикует данные о размере, сроках и месте выплачиваемых дивидендов в средствах массовой информации или сообщает эти данные каждому акционеру в письменной форме по месту, указанному акционером в реестре акционеров, в декадный срок с момента принятия решения о выплате дивидендов.

6.13. Дивиденды выплачиваются ИФом через УК ИФа или банк-агент денежными средствами, чеком, платежным поручением, почтовым или телеграфным переводом. ИФ обеспечивает выплату дивидендов в виде и по адресу, указанным каждым конкретным акционером.

6.14. Дивиденды выплачиваются за вычетом соответствующих налогов.

6.15. В случае невыплаты по вине ИФа дивидендов в установленные общим собранием акционеров сроки, по невыплаченным и недополученным дивидендам начисляются пени, исходя из ставок рефинансирования, установленных Центральным банком. Акционеры вправе требовать выплаты объявленных ИФом дивидендов в судебном порядке.

6.16. Дивиденд, не востребованный владельцем или его законным правопреемником или наследником, установленные для истечения исковой давности сроки, перечисляется в доход ИФа.

6.17. Выплата дивидендов производится в следующие сроки:

промежуточные:

квартальные, не позднее ______________ после окончания квартала;

полугодовые, не позднее _____________ после окончания полугодия;

окончательные (годовые) не позднее __________________ (месяца) года, следующего за отчетным.

VII. Права акционеров

7.1 . Каждый акционер ИФа имеет право на:

включение в реестр акционеров ИФа и получение выписки в отношении себя из реестра акционеров ИФа;

участие в собраниях акционеров персонально или через уполномоченного представителя и внесение предложения для обсуждения в соответствии с уставом ИФа;

получение полной и достоверной информации о планах и результатах деятельности ИФа;

получение дивидендов и соответствующей части имущества ИФа при его ликвидации;

свободное распоряжение акциями ИФа и полученными дивидендами по ним;

защиту своих прав и интересов в Центре, а также в суде;

возмещение убытков в результате некомпетентных или недобросовестных действий Наблюдательного совета ИФа, управляющей компании или депозитария;

иные права, предусмотренные Законом Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и другими законодательными актами.

7.2. Акционер вправе в судебном порядке требовать выплаты объявленных ИФом дивидендов.

VIII. Органы управления ИФа

8.1. Высшим органом управления ИФа является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого относится:

одобрение основных направлений, целей и ограничений в деятельности ИФа;

одобрение контракта с депозитарием, контракта с управляющей компанией об управлении активами ИФа, в том числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и управляющей компании, внесение в них изменений и дополнений;

внесение изменений и дополнений в устав ИФа или утверждение устава ИФа в новой редакции;

реорганизация ИФа;

создание и прекращение деятельности филиалов;

ликвидация ИФа, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

определение количественного состава Наблюдательного совета, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; определение условий и размера их вознаграждения;

утверждение объемов выпуска ИФом акций новой эмиссии, увеличение и уменьшение уставного фонда ИФа;

утверждение аудитора ИФа;

утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков, распределения его дохода (прибыли) и убытков;

утверждение регламента общего собрания;

совершение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением активов ИФа, в случаях, предусмотренных законодательством;

заключение сделок в случаях, предусмотренных законодательством;

решение иных вопросов, предусмотренных законодательством.

8.1. Общее собрание признается правомочным, если в нем принимают участие акционеры, имеющие не менее 60 процентов голосов (наличие кворума). Голосование на общем собрании акционеров ИФа проводится по принципу одна акция –– один голос.

8.2. Для решения вопросов об изменении и дополнении устава ИФа, реорганизации и ликвидации ИФа, создания и прекращении деятельности филиалов, изменении уставного фонда необходимо большинство в 3/4 голосов участвующих в общем собрании акционеров ИФа.

8.3. По всем остальным вопросам решение принимается простым большинством голосов при наличии кворума. При отсутствии кворума дата проведения повторного собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.

8.4. Решения на повторном общем собрании при наличии кворума принимаются простым большинством голосов, за исключением вопросов, на которые необходимо одобрение акционеров, владеющих не менее 3/4 голосов участвующих в общем собрании акционеров ИФа.

8.5. Первое общее (учредительное) собрание акционеров проводится не позднее 60 дней с даты окончания первой подписки на акции ИФа. ИФ один раз в год проводит общее годовое собрание акционеров независимо от других собраний акционеров. При этом период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.

8.6. Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны наблюдательным советом по решению Наблюдательного совета ИФа на основании требования депозитария, аудитора. УК ИФа, а также акционеров, являющихся владельцами не менее чем 10 процентов акций ИФа на дату предъявления требования.

8.7. Наблюдательный совет ИФа обязан созвать внеочередное общее собрание, в случае прекращения действия или отзыва лицензии УК или депозитария ИФа, для одобрения контракта с новой УК или депозитарием.

8.8. Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию депозитария, аудитора и УК ИФа, а также акционеров, осуществляется Наблюдательным советом не позднее 45 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

8.9. В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания, с указанием мотивов их внесения.

8.10. Наблюдательный совет ИФа не вправе вносить изменения в формулировки вопросов в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров, созываемого по требованию депозитария, аудитора и УК ИФа, а также акционеров.

8.11. В случае если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров исходит от акционеров, оно должно содержать имя (наименование) акционеров, требующих созыва собрания, с указанием количества принадлежащих им акции.

8.12. Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров подписывается лицами, требующими созыва внеочередного общего собрания акционеров.

8.13. В течение 10 дней с даты предъявления требования депозитария, аудитора и УК ИФа, а также акционеров о созыве внеочередного общего собрания Наблюдательным советом должно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказе от созыва.

8.14. Решение об отказе от созыва внеочередного общего собрания акционеров по требованию депозитария, аудитора и УК ИФа, а также акционеров, может быть принято в случаях, если:

акционеры, требующие созыва внеочередного общего собрания акционеров, не являются владельцами не менее чем 10 процентов акций ИФа на дату предъявления требования;

ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров ИФа, не отнесен к его компетенции;

вопрос, предлагаемый для внесения в повестку дня, не соответствует требованиям действующего законодательства.

8.15. Решение Наблюдательного совета ИФа о созыве внеочередного общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе от его созыва направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента его принятия.

8.16. Решение Наблюдательного совета ИФа об отказе от созыва внеочередного общего собрания акционеров может быть обжаловано в суд.

8.17. В случае если в течение установленного действующим законодательством срока Наблюдательным советом ИФа не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято решение об отказе от его созыва, внеочередное общее собрание акционеров может быть созвано лицами, требующими его созыва.

8.18. В этом случае расходы по подготовке проведению общего собрания акционеров могут быть возмещены по решению общего собрания акционеров за счет средств ИФа.

8.19. В повестку дня заседания общего собрания акционеров включаются вопросы, предложенные для рассмотрения акционерами, владеющими в совокупности не менее чем 1 процентом акций.

8.20. Сообщение акционерам о созыве собрания и его повестка дня должны быть опубликованы в печати и доведены до каждого акционера путем письменного уведомления не позднее, чем за 30 дней до даты его проведения.

8.21. В ИФе с числом акционеров — владельцев голосующих акций ИФа более 100 создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров ИФа по предложению Наблюдательного совета ИФа. В составе счетная комиссии не может быть менее 3 человек.

IX. Наблюдательный совет ИФа

9.1. В период между общими собраниями акционеров ИФа его высшим органом управления является наблюдательный совет.

9.2. Наблюдательный совет ИФа состоит из _____ человек (число членов определяется общим собранием акционеров, но должно быть нечетным и включать не менее 7 членов при численности акционеров 500 и не менее 9, членов при численности акционеров более 1000).

9.3. Избрание членов Наблюдательного совета ИФа производится общим собранием акционеров из числа акционеров в порядке, предусмотренном законодательством и уставом ИФа. Избранными в состав Наблюдательного совета считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

9.4. Председатель Наблюдательного совета ИФа избирается членами Наблюдательного совета из его состава большинством голосов от общего числа избранных членов Наблюдательного совета.

9.5. Решения на заседании Наблюдательного совета ИФа принимаются большинством голосов присутствующих. При решении вопросов на заседании Наблюдательного совета ИФа каждый член Наблюдательного совета обладает одним голосом. Передача голоса одним членом Наблюдательного совета ИФа другому члену Наблюдательного совета не допускается.

9.6. Наблюдательный совет разрабатывает Положение о своей деятельности, которое утверждается общим собранием акционеров ИФа.

9.7. Наблюдательный совет ИФа обязан обеспечить ведение реестра акционеров.

9.8. Наблюдательный совет несет ответственность за соблюдение законности в деятельности ИФа, включая заключение контрактов с УК и депозитарием и другими лицами, обеспечивающими деятельность ИФа, и за обеспечение выполнения этих контрактов.

9.9. В полномочия наблюдательного совета входит решение всех вопросов деятельности ИФа, если они не отнесены к исключительной компетенции общего собрания акционеров.

9.10. Наблюдательный совет имеет право:

определять приоритетные направления деятельности ИФа, созывать годовые и внеочередные общие собрания акционеров ИФа; готовить повестку дня общего собрания акционеров ИФа; определять дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

вносить общему собранию акционеров предложения о создании и ликвидации филиалов, фондовых магазинов и представительств, утверждать положения о них;

принимать нормативные документы, регулирующие отношения внутри ИФа;

знакомиться с годовым балансом и отчетом о доходах и убытках ИФа и организовать их аудиторскую проверку; проверять, представлять замечания и вносить на утверждение общего собрания годовой отчет УК по управлению ИФом; контролировать выполнение положений контракта по управлению;

принимать регламент проведения заседаний наблюдательного совета;

представлять общему собранию акционеров письменный отчет о результатах деятельности ИФа;

определять и рекомендовать общему собранию акционеров для утверждения порядок распределения прибыли (включая размер и сроки выдачи дивидендов) или покрытия убытков;

представлять интересы ИФа в его взаимоотношениях с управляющей компанией, включая использование права прекращения или расторжения контракта с управляющей компанией; после одобрения общим собранием акционеров заключать контракты с депозитарием и УК, контролировать их выполнение, вносить по решению общего собрания акционеров в эти контракты изменения и дополнения;

давать письменное согласие на операции, включая сделки по купле-продаже акций или других активов ИФа, стоимость которых превышает 10 процентов стоимости активов ИФа в соответствии с его последним годовым балансовым отчетом.

9.11. Председатель наблюдательного совета ИФа организует его работу, созывает заседания наблюдательного совета и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протоколов, председательствует на общем собрании акционеров, подписывает документы, предоставляет доверенности от имени ИФа с последующим утверждением наблюдательным советом.

9.12. Кворум для проведения заседания наблюдательного совета должен быть не менее 75 процентов от числа избранных членов наблюдательного совета. В случае, когда количество членов наблюдательного совета становится менее 75 процентов количества, ИФ обязан созвать внеочередное общее собрание акционеров для избрания нового состава наблюдательного совета. Оставшиеся члены наблюдательного совета вправе принимать решения только о созыве такого собрания акционеров.

9.13. Заседание наблюдательного совета ИФа созывается председателем наблюдательного совета по его инициативе, по требованию члена наблюдательного совета, аудитора, управляющей компании и депозитария. По требованию депозитария его представитель должен быть допущен на заседание наблюдательного совета ИФа с правом совещательного голоса.

9.14. Размер вознаграждения членов наблюдательного совета определяются общим собранием акционеров.

9.15. Протоколы всех заседаний наблюдательного совета должны быть доступны для ознакомления любому акционеру, члену наблюдательного совета или его представителю. Все протоколы должны быть подписаны председателем и секретарем заседания.

9.16. Наблюдательный совет не имеет права делегировать свои полномочия другим лицам или органам.

X. Управляющая компания ИФа

10.1. Управление инвестициями и формирование пакета ценных бумаг ИФа, а также оказание услуг в качестве консультанта осуществляется УК, назначенной ИФом.

10.2. Уполномоченный общим собранием акционеров председатель наблюдательного совета ИФа заключает контракт с УК об управлении ИФом, в котором определяются стороны контракта, предмет контракта, права и обязанности сторон, ограничения в деятельности УК и ИФа, вознаграждения и расходы УК, условий прекращения действия контракта и ответственность сторон. Годовое вознаграждение, а также премиальное вознаграждение выплачиваются УК ИФа в размерах и порядке, определяемых контрактом с УК, составленном в соответствии с Типовым контрактом ИФа с УК об управлении активами ИФа.

10.3. Управляющая компания имеет право подписывать документы от имени ИФа и предпринимать иные действия, обходимые для исполнения ее обязанностей (включая участие в собраниях акционеров предприятий в соответствии с принадлежащими ИФу акциями этих предприятий) на основании контракта об управлении ИФом только по доверенности, выданной наблюдательным советом ИФа.

10.4. УК обязана:

обеспечить эффективное управление инвестициями и портфелем ценных бумаг, а также другим имуществом ИФа, в соответствии с положениями устава ИФа, решениями Наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа, Положениями об инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондах, а также другими нормативными и правовыми актами Республики Узбекистан и предпринимать все возможные действия для защиты интересов акционеров ИФа;

получать письменное согласие Наблюдательного совета ИФа при осуществлении операций, включая сделки по купле-продаже акций из инвестиционного портфеля ИФа или других его активов, стоимость которых превышает 10 процентов стоимости активов ИФа в соответствии с его последним годовым балансовым отчетом;

проводить необходимую подготовительную работу с инвестиционным институтом по проведению подписки на акции ИФа в соответствии с уставом ИФа и обязать его без задержки переводить все средства, полученные в результате подписки, на банковский счет ИФа;

немедленно переводить на банковский счет ИФа всю наличность, чеки и безналичные платежи, причитающиеся ИФу;

представлять все платежные поручения по переводу средств с банковского счета ИФа на подпись депозитарию прежде чем представить эти поручения в банк;

по письменному запросу Наблюдательного совета ИФа представлять краткий перечень и анализ принятых УК решений относительно управления инвестициями ИФа:

представлять Наблюдательному совету ИФа отчет о деятельности ИФа за каждый отчетный период в порядке, установленном действующим законодательством:

своевременно уведомлять Наблюдательный совет об изменениях в составе руководителей УК, а также о случаях приобретения учредителем, руководителем, должностными лицами, специалистами и их аффилированными лицами акций ИФа;

хранить в депозитарии все активы, составляющие инвестиционный портфель ИФа;

в случае ошибочного расчета по сделкам с акциями ИФа обеспечить возврат или компенсацию средств на счет ИФа;

представлять в Центр отчетность в объеме и сроки, установленные Положением о бухгалтерском учете и отчетности в ИФах;

обеспечить помещением и офисным оборудованием, необходимым для работы ИФа, проведения заседаний Наблюдательною совета и общих собраний акционеров, успешного осуществления обязанностей УК в соответствии с настоящим контрактом;

составлять и доставлять уведомления о месте, сроках и повестки дня общего собрания акционеров, вести протоколы заседаний Наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа;

контролировать правильность ведения реестра акционеров ИФа депозитарием;

разрабатывать все годовые и прочие отчеты ИФа в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

определять и публиковать данные о стоимости чистых активов ИФа в соответствии с требованиями устава ИФа, а также законодательством Республики Узбекистан;

осуществлять от имени ИФа все права акционеров в отношении акционерных обществ, собственником акций которых является ИФ;

размещать денежные средства, составляющие активы ИФа, на банковские счета ИФа;

контролировать и осуществлять в соответствии с требованиями устава и действующего законодательства подготовку, распространение и публикацию информации относительно ИФа, предусмотренную к обязательной публикации Положениями об инвестиционных фондах и приватизационных инвестиционных фондах, финансовых отчетов и материалов рекламного характера;

оказывать консультационные услуги Наблюдательному совету ИФа по вопросам инвестиционной политики;

обеспечить ведение бухгалтерского учета ИФа, а также всей документации и отчетности в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

обеспечить представительство ИФа в органах управления во всех акционерных обществах, в ценные бумаги которых ИФ осуществил инвестиции;

обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях ИФа, а также предпринимать соответствующие меры (включая заключение контрактов о конфиденциальности) с целью получения гарантий, что любое лицо, назначенное УК для управления инвестициями ИФа или для предоставления ИФу аналитических услуг по настоящему соглашению, будет (как в период предоставления услуг, так и по истечении этого периода) хранить конфиденциальность информации относительно инвестиций ИФа;

обеспечивать сохранность и правильность оформления документов ИФа;

обеспечивать своевременность и полноту выплаты объявленных дивидендов акционерам ИФа;

оказывать ИФу иные услуги согласно контракту, заключенному между УК и ИФом.

10.5. В случае добровольной реорганизации или ликвидации УК обязана уведомить о предстоящих изменениях в письменной форме Наблюдательный совет ИФа не позднее чем за 45 дней до начала процедур реорганизации или ликвидации.

10.6. При расторжении контракта с ИФом УК осуществляет передачу лицу, уполномоченному Наблюдательным советом ИФа, всю документацию ИФа и любую информацию, обоснованно запрошенную Наблюдательным советом или УК-преемником.

10.7. УК имеет право:

заключать от имени ИФа сделки с ценными бумагами, распоряжаться денежными средствами ИФа для инвестирования их в ценные бумаги осуществлять иные сделки с активами ИФа в соответствии с законодательством Республики Узбекистан, уставом ИФа и инвестиционной декларацией;

подписывать от имени ИФа согласно выданной им доверенности банковские и иные документы, связанные с финансово-хозяйственной деятельностью ИФа, в том числе и для получения специальных государственных кредитов;

издавать распоряжения относительно учета выпуска акций и размещения активов ИФа, являющиеся обязательными для депозитария:

использовать денежные средства ИФа для финансирования затрат, связанных с деятельностью ИФа, в соответствии с Положением о порядке оценки чистых активов приватизационных инвестиционных фондов, инвестиционной декларацией и ограничениями деятельности ИФов;

иметь одного представителя без права голоса в качестве наблюдателя на всех заседаниях Наблюдательного совета ИФа, за исключением тех периодов заседании, во время которых происходит голосование или обсуждение вопросов, связанных с деятельностью или условиями заключения контракта с УК об управлении ИФом;

требовать созыва внеочередного собрания акционеров и Наблюдательного совета в соответствии с уставом ИФа и действующим законодательством Республики Узбекистан;

требовать от Наблюдательного совета ИФа передачи (путем выдачи доверенности) права подписи на банковских и иных документах или других полномочий для исполнения УК от имени ИФа своих обязанностей в соответствии с контрактом и уставом ИФа.

10.8. Все поступления от продажи акций, выпущенных ИФом, а также других ценных бумаг, принадлежащих ИФу, все дивиденды и ликвидационные поступления от продажи предприятий, акции которых принадлежат ИФу, и прочие средства, причитающиеся ИФу, должны направляться и находиться только на банковском счете ИФа.

10.9. УК несет ответственность перед ИФом за потери и ущерб, причиненный ее действиями, в соответствии с законодательством, а также в порядке и размерах, предусмотренных контрактом между ИФом и УК с указанием суммы и порядка взыскания пени.

10.10. Деятельность УК контролируется Наблюдательным советом ИФа и депозитарием.

10.11. ИФ в лице Наблюдательного совета обязан:

по письменному требованию УК принять все необходимые меры для передачи ей (путем выдачи доверенности) права подписи документов для исполнения ею своих обязанностей в соответствии с контрактом, инвестиционной декларацией и уставом ИФа;

контролировать выполнение УК своих обязательств по контракту.

10.12. Наблюдательный совет ИФа вправе от имени ИФа:

определять перечень сделок, заключаемых УК, а также ограничения по характеру и объему сделок;

проводить инвентаризацию исполнения УК настоящего контракта, вносить в него изменения и дополнения и предлагать его на утверждение общему собранию акционеров ИФа;

расторгнуть контракт по собственному усмотрению в случае его неисполнения или ненадлежащего исполнения со стороны УК.

XI. Депозитарии ИФа

11.1. Уполномоченный общим собранием акционеров председатель наблюдательного совета ИФа заключает контракт с депозитарием о депозитарном обслуживании ИФа. Вознаграждение депозитарию выплачивается в размерах и порядке, определяемых контрактом с депозитарием, составленном в соответствии с Типовым контрактом ИФа с депозитарием.

11.2. Депозитарий обязан осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ИФу, а также ведение реестра акционеров и выполнять иные функции в соответствии с контрактом о депозитарном обслуживании и законодательством Республики Узбекистан.

11.3. Депозитарий может подписать платежные поручения по переводу средств ИФа, подписанные уполномоченными представителями УК, только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:

оплата покупки акций акционерных обществ и государственных ценных бумаг, подтвержденная соответствующим документами о сделке;

выплата основной суммы, процентов и пени по краткосрочным кредитам, привлеченным в соответствии с ограничениями, установленными действующим законодательством;

выплата вознаграждения управляющей компании в соответствии с контрактом, но не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

выплата премиального вознаграждения УК по результатам года, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов ИФа сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году;

выплата ИФом компенсации УК в случае досрочного прекращения действия контракта с ней (не выше 20 процентов годового вознаграждения УК, предусмотренного контрактом);

выплата вознаграждения депозитарию в соответствии с контрактом, но не более 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

расходы и затраты, связанные с оплатой профессиональных услуг;

затраты на внесение изменений в устав ИФа, проспект эмиссии или другие правовые документы, связанные с осуществлением деятельности ИФа, и их регистрацию в соответствии с представленными платежными документами, в том числе затраты на изготовление акций или сертификатов акций ИФа при их первичном размещении;

расходы на оплату рекламы ИФа в средствах массовой информации в размере, установленном общим собранием акционеров, но не более 4 процентов от суммы средств, полученных от размещения акций, выплачиваемые ИФом УК один раз по итогам размещения акций ИФа согласно представленным платежным документам;

вознаграждение и покрытие расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами Наблюдательного совета ИФа, в размере не более 0,3 процента среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;

налоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением налогов, удерживаемых с УК, депозитария, распространителей акций ИФа и членов Наблюдательного совета за полученные вознаграждения);

расходы на аудит, проведение общих собраний акционеров;

выплата дивидендов акционерам ИФа в размерах ставок, утвержденных общим собранием акционеров ИФа (Наблюдательным советом ИФа при выплате промежуточных дивидендов).

11.4. Депозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, настоящему уставу и решениям общего собрания акционеров, а также наблюдательного совета ИФа.

11.5. Депозитарий не имеет права выдавать какие-либо ценные бумаги ИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.

11.6. Депозитарий не может быть кредитором и гарантом ИФа.

11.7. Ведение реестра акционеров ИФа депозитарием, не освобождается ИФ от обязанностей и ответственности за правильное ведение и хранение реестра акционеров.

XII. Учет и отчетность

12.1. Финансовый год ИФа соответствует календарному году.

12.2. Бухгалтерский учет и отчетность ИФа ведутся УК в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан о бухгалтерском учете и отчетности.

12.3. Акционерам ИФа и их полномочным представителям в любое время в течение рабочего дня для бесплатного ознакомления должны быть доступны учредительные документы ИФа, а также нормативные документы, регулирующие отношения внутри ИФа, протоколы собраний акционеров, заседаний Наблюдательного совета ИФа, список членов Наблюдательного совета ИФа и должностных лиц УК.

12.4. В сроки, установленные действующим законодательством, после окончания каждого отчетного периода ИФ обязан представить для обозрения акционеров, а также опубликовать в печати финансовый отчет, включающий в себя следующую информацию:

бухгалтерской баланс с расшифровкой перечня инвестиций ИФа (с указанием сведений о количестве, видах и текущей рыночной стоимости ценных бумаг на дату составления отчета);

отчет о доходах, расходах, прибылях и убытках, а также дивидендах, выплачиваемых за указанный период;

справку о финансовой деятельности и состоянии чистых активов ИФа на последний день указанного периода, о количестве акций, выпущенных ИФом, номинальной и текущей рыночной цепе одной акции на дату составления отчета;

размер оплаты услуг УК, депозитария и аудитора за указанный период, расходы на рекламу, а также размер вознаграждения и покрытия расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами Наблюдательного совета ИФа;

сведения об изменениях в составе аффилированных лиц, членов Наблюдательного совета ИФа, УК, депозитария с указанием причин.

12.5. Указанные документы подписываются председателем Наблюдательного совета ИФа, руководителями УК и депозитария. Финансовый отчет по итогам года, удостоверяется независимым аудитором. Акт или отчет, составленный по результатам аудиторской проверки, является неотъемлемой частью годового отчета о деятельности ИФа.

12.6. Не позднее чем через 60 дней после окончания финансового года ИФ предоставляет возможность любому акционеру ознакомиться с информацией о всех контрактах, заключенных ИФом, сделках, совершенных им, о всех платежах УК или аффилированному лицу, а также любому лицу и инвестициях, совершенных ИФом за отчетный период.

12.7. ИФ представляет в Госкомимущество Республики Узбекистан и Центр сведения об его УК, депозитарии и независимом аудиторе, а также обеспечивает возможность ознакомления любого заинтересованного лица или организации с этими сведениями.

12.8. ИФу запрещается гарантировать инвесторам в письменной форме или путем рекламы положительный доход.

12.9. ИФ через УК обязан давать своим акционерам необходимую и достоверную информацию о своей деятельности и финансовом состоянии, условиях продажи и проспекте эмиссии акции, порядке выплаты дивидендов, деятельности и фондовых биржах, вложениях в ценные бумаги. Указанная информация в наглядной и доступной форме доводится до сведения граждан при эмиссии акций, а также акционеров через средства массовой информации, на общих собраниях акционеров, кроме того по требованию акционеров в порядке, определенном настоящим Уставом.

12.10. Наблюдательным советом назначается и утверждается общим собранием акционеров ИФа независимый аудитор (имеющий соответствующую лицензию), который будет осуществлять проверку финансово-хозяйственной деятельности ИФа на регулярной основе.

XIII. Реорганизация и ликвидация ИФа

13.1. Реорганизация (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) инвестиционного фонда допускается по решению общего собрания акционеров в порядке, установленном Центром. В период проведения мероприятий по реорганизации ИФа, ИФ обязан привести свои уставные документы и инвестиционные портфели в соответствие с ограничениями деятельности фонда, предусмотренными абзацами 4—7, 9, 13, 14 пункта 4.2 настоящего Устава. Определение порядка и сроков, а также контроль за осуществлением этой работы осуществляются Центром.

13.2. Ликвидация ИФа осуществляется: по решению общего собрания акционеров; по решению Хозяйственного суда; по другим основания, предусмотренным законодательством Республики Узбекистан.

13.3. Добровольная ликвидация ИФа производится ликвидационной комиссией, назначенной общим собранием акционеров, принудительная –– ликвидационной комиссией, назначенной в соответствии с действующим законодательством.

13.4. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все полномочия по управлению делами ИФа. Ликвидационная комиссия от имени ликвидируемого ИФа выступает в суде.

13.5. Ликвидационная, комиссия помещает в органах печати, в которых публикуются данные о регистрации юридических лиц, сообщение о ликвидации ИФа, порядке и сроке заявления кредиторами претензий.

13.6. Ликвидационная комиссия принимает меры к выявлению и получению дебиторской задолженности.

13.7. Ликвидационная комиссия составляет промежуточный ликвидационный баланс, который содержит сведения о составе имущества ликвидируемого ИФа, предъявленных требованиях о погашении задолженности по кредиту. Промежуточный ликвидационный баланс утверждается общим собранием акционеров по согласованию с органом, осуществляющим государственную регистрацию ликвидируемого ИФа.

13.8. Если у ликвидируемого ИФа недостаточно денежных средств для удовлетворения требований по погашению задолженности по кредиту, ликвидационная комиссия осуществляет продажу активов ИФа с публичных торгов.

13.9. Денежные средства ИФа, включая выручку от распродажи его имущества при ликвидации, после расчетов в соответствии с действующим законодательством, распределяются ликвидационной комиссией между акционерами пропорционально числу принадлежащих им акций ИФа.

13.10. ИФ считается ликвидированным с момента внесения соответствующей записи об этом в реестр государственной регистрации.

XIV. Прочие положения

14.1. Изменения и дополнения в настоящий устав ИФа производится в соответствии с действующим законодательством решением общего собрания акционеров ИФа.

14.2. Споры ИФа с юридическими и физическими лицами рассматриваются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан судебными органами.

14.3. Настоящий устав вступает в силу с даты его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.