О внесении изменений в постановление «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта» (1782-4-сон)

27.06.2023

Постановление

правления Центрального банка Республики Узбекистан Министерства экономики и финансов Республики Узбекистан

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 27 июня 2023 г. Регистрационный № 1782-4]

В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности» и «О рынке ценных бумаг», а также постановлением Президента Республики Узбекистан от 13 апреля 2021 года № ПП-5073 «О мерах по дальнейшему совершенствованию системы регулирования рынка капитала» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 июня 2022 года № 304 «Об утверждении административного регламента оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществление операций с ценными бумагами» правление Центрального банка Республики Узбекистан и Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести изменения в постановление правления Центрального банка и Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 февраля 2008 года № 299-B, № 2008-05 «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта» (рег. № 1782 от 2 апреля 2008 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 14-15, ст. 105) согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка М. НУРМУРАТОВ

г. Ташкент,

13 июня 2023 г.,

№ 299-В-4

Министр экономики и финансов Ш. КУДБИЕВ

г. Ташкент,

30 мая 2023 г.,

№ 21

ПРИЛОЖЕНИЕ к постановлению правления Центрального банка Республики Узбекистан от 13 июня 2023 года № 299-В-4 и Министерства экономики и финансов Республики Узбекистан от 30 мая 2023 года № 21

Изменения, вносимые в постановление «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»

1. В постановлении:

а) наименование изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;

б) преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», постановлением Президента Республики Узбекистан от 7 ноября 2007 года № ПП-726 «О мерах по дальнейшему развитию банковской системы и вовлечению свободных денежных средств в банковский оборот» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 июня 2022 года № 304 «Об утверждении административного регламента оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществление операций с ценными бумагами», правление Центрального банка Республики Узбекистан и Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан постановляют:»;

в) пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить Положение о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта согласно приложению.».

2. В Положении:

а) наименование изложить в следующей редакции:

«Положение о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;

б) преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящее Положение определяет требования к профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.

Настоящее Положение не распространяется на операции с государственными ценными бумагами.»;

в) в пункте 1:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«банк — юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, осуществляющее в совокупности операции по открытию и ведению банковских счетов, проведению платежей, привлечению денежных средств во вклады (депозиты), предоставлению кредитов от своего имени, определяемые в качестве банковской деятельности;»;

в абзаце третьем слова «Агентства по развитию рынка капитала» заменить словами «Министерство экономики и финансов»;

г) пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Банк вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта с момента получения лицензии на осуществление банковской деятельности в Центральном банке Республики Узбекистан.

Получение банками отдельной лицензии и прохождение уведомительных процедур на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанной в абзаце первом настоящего пункта, не требуются, при этом банки при осуществлении профессиональной деятельности не освобождаются от выполнения лицензионных требований и условий.»;

д) наименование главы II изложить в следующей редакции:

«II. Требования к осуществлению банками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;

е) пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется им с соблюдением требований, установленных законодательством к данным видам деятельности, если иное не предусмотрено в настоящем Положении.»;

ё) в пункте 31 текста на узбекском языке слово «касбий» заменить словом «профессионал»;

ж) пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. В банке должно быть отдельное структурное подразделение (далее — подразделение), на которое возложена ответственность по операциям банка, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.»;

з) в пункте 6:

в первом предложении слова «квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами» заменить словами «квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг»;

во втором предложении слова «квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами» заменить словами «квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг I категории»;

и) пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Аттестация, проводимая для получения квалификационного сертификата специалиста рынка ценных бумаг, осуществляется в порядке, установленном в Административном регламенте оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществления операций с ценными бумагами, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 7 июня 2022 года № 304.»;

й) в пунктах 8 и 12 слова «управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта» заменить словами «доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;

к) наименование главы III изложить в следующей редакции:

«III. Раскрытие информации банком, осуществляющим профессиональную деятельность в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;

л) пункт 13 изложить в следующей редакции:

«13. Банки при осуществлении профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта обязаны соблюдать законодательство о банковской тайне, а также, располагая служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок и передавать эту информацию для совершения сделок третьим лицам.»;

м) пункт 14 изложить в следующей редакции:

«14. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе запрашивать и получать от банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, информацию о совершенных им операциях и сделках с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.»;

н) пункт 15 признать утратившим силу;

о) наименование главы IV изложить в следующей редакции:

«IV. Регулирование и контроль за деятельностью банков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;

п) пункт 16 изложить в следующей редакции:

«16. Функция по регулированию и контролю за банком, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, осуществляется Центральным банком Республики Узбекистан совместно с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.»;

р) пункт 17 изложить в следующей редакции:

«17. В случае поступления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг информации в отношении банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, о нарушении им законодательства о рынке ценных бумаг, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе применить меры, предусмотренные законодательством, а также передать материалы для принятия мер в Центральный банк Республики Узбекистан.».