Приватизационного инвестиционного фонда (646-сон)

20.02.1999

примерный Устав

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 20 февраля 1999 г. Регистрационный № 646]

I. Общие положения

1.1. Наименование приватизационного инвестиционного фонда:

на узбекском языке:

полное: «_________________» очик акциядорлик жамияти хусусийлаштириш инвестиция фонди;

сокращенное: «_______________________» ХИФ.

на русском языке:

полное: открытое акционерное общество приватизационный инвестиционный фонд «______________________»,

сокращенное: ПИФ «________________________».

1.2. Местонахождение: ____________________________ .

1.3. Почтовый адрес: _________________________.

II. Юридический статус приватизационного инвестиционного фонда

2.1. Приватизационный инвестиционный фонд (далее именуемый «ПИФ»), является открытым акционерным обществом, действующим в соответствии с законами Республики Узбекистан «О предприятиях в Республике Узбекистан», «О хозяйственных обществах и товариществах», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «Положением об инвестиционных фондах», «Положением о приватизационных инвестиционных фондах», другими актами законодательства Республики Узбекистан, а также учредительными документами и настоящим уставом.

2.2. ПИФ является инвестиционным фондом закрытого типа и не производит выкупа своих акций у акционеров.

2.3. Права и обязанности юридического лица ПИФ приобретает с даты его государственной регистрации. ПИФ имеет печать со своим наименованием, фирменный знак (символику), расчетный и иные счета.

2.4. Срок действия ПИФа_______________________лет (или «не ограничен»).

2.5. Учредители ПИФа:

2.6. Учредителями и акционерами ПИФа могут быть юридические и физические лица, в том числе предприятия, в уставном фонде которых государству принадлежит менее 25 процентов. Органы государственной власти и управления не могут быть учредителями и акционерами ПИФов.

2.7. ПИФ несет ответственность по своим обязательствам всем своим имуществом. ПИФ не отвечает по обязательствам акционеров, акционеры отвечают по обязательствам ПИФа в пределах стоимости принадлежащих им акций ПИФа.

III. Цель и предмет деятельности ПИФа

3.1. Целью деятельности ПИФа является привлечение широких слоев населения в процесс приватизации путем аккумулирования их денежных средств и последующего направления на приобретение акций приватизируемых государственных предприятий.

3.2. Предметом деятельности ПИФа является:

привлечение средств в ценные бумаги приватизируемых предприятий за счет эмиссии собственных акций, инвестирования собственных средств и полученных специальных государственных кредитов;

торговля ценными бумагами;

участие в качестве акционера в развитии и повышении эффективности предприятий, акциями которых он владеет.

3.3. Совмещение деятельности ПИФа с другими видами деятельности не допускается.

3.4. Деятельность ПИФа может осуществлять только после получения им лицензии в Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (далее — «Центр»)

IV. Инвестиционная декларация ПИФа

4.1 Цели инвестиций: содействие процессу приватизации посредством привлечения денежных средств широких слоев населения и вложения их в акции приватизированных предприятий, а также специальных государственных кредитов, выданных в виде отсрочки платежа за акции приватизированных предприятий.

4.2. Направления инвестиционной политики: (агрессивная политика, направленная на рисковые, высокодоходные инвестиции; пассивная политика, направленная на низкорискованные, со стабильным доходом инвестиции; умеренная политика, совмещающая два полюса направлений инвестиционной политики.

Краткое описание предполагаемой деятельности ПИФа на рынке ценных бумаг: исходя из направления инвестиционной политики, ПИФ будет производить инвестиции в простые акции приватизированных предприятий и в государственные ценные бумаги.

Указание минимальных и максимальных долей портфеля ПИФа, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.

4.3. Ограничения в инвестиционной деятельности. ПИФ не имеет права:

осуществлять иные виды инвестиций кроме вложения в акции приватизированных предприятий и государственные ценные бумаги;

выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства, собственники которых получают преимущественное право на имущество ПИФа по сравнению с владельцами простых именных акций;

приобретать простые акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированным лицам ПИФа будет принадлежать более 10 процентов акций этого общества;

инвестировать более 10 процентов своих общих активов в ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг;

инвестировать средства в акции аффилированных лиц ПИФа;

заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет право приобретать;

привлекать какие-либо заемные средства за исключением специальных государственных кредитов, выдаваемых для оплаты 70 процентов стоимости акций, приобретаемых ПИФом на специальных аукционах;

выпускать долговые обязательства;

выдавать гарантии любого рода, закладывать имущество или имущественные права;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги юридических лиц, организационно-правовая форма которых предусматривает дополнительную ответственность его участников;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, депозитарием, независимым аудитором, учредителями ПИФа, а также акционерами, владеющими свыше 5 процентов акций ПИФа, предприятиями контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

приобретать у своих аффилированных лиц, либо продавать им ценные бумаги и иные активы;

вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;

осуществлять деятельность в качестве представителей посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;

приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;

обменивать выпущенные ПИФом акции на акции акционерных обществ, за исключением обмена на акции ПИФов, в порядке и случаях, предусмотренных действующими нормативными актами;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших в установленном порядке государственную регистрацию или осуществляющих основную деятельность за пределами территории Республики Узбекистан;

заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;

приобретать и иметь в своих активах ценные бумаги одного эмитента сверх норм, установленных действующими нормативными актами.

Кроме вышеуказанных требований, по решению общего собрания акционеров могут быть введены дополнительные ограничения на инвестиционную деятельность ПИФа.

4.4 Продажа акций, составляющих инвестиционный портфель ПИФов, осуществляется только после завершения размещения собственных акций среди населения.

4.5. Продажа акций, составляющих инвестиционный портфель ПИФов, осуществляется на биржевом или внебиржевом рынках, организованных исключительно профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

4.6. Все риски ПИФа, связанные с его вложениями, все доходы и убытки от изменений рыночной оценки вложений в полном объеме относятся на счет акционеров ПИФа путем изменения стоимости активов и/или текущей цены акций ПИФа.

V. Уставный фонд и акции ПИФа

5.2. Уставный фонд ПИФа разделен на равное количество простых именных акций с одинаковым правом голоса в количестве _______________ штук по номинальной стоимости 100 сумов, которые распределяются между инвесторами (учредителями и акционерами) пропорционально их долям.

5.3. При учреждении ПИФа уставный фонд формируется и оплачивается учредителями исключительно путем внесения денежных средств. Учредители обязаны оплатить 100 процентов стоимости уставного фонда не позднее 30 дней со дня государственной регистрации ПИФа. (ПИФ может иметь не менее 2 учредителей).

5.4. Учредители не имеют право на получение каких-либо льгот за выполнение организационных вопросов по созданию ПИФа, права на приобретение дополнительных акций или каких-либо особых прав, не распространяющихся на всех акционеров ПИФа. Учредители не имеют право изымать вклады, которые были внесены в качестве первоначального взноса до момента государственной регистрации.

5.5. ПИФ осуществляет только два выпуска акций за исключением случая, когда ПИФ выпускает дополнительное количество акций для обмена на акции присоединяющегося к нему другого ПИФа.

5.6. При слиянии двух или нескольких ПИФов вновь созданный ПИФ имеет право выпустить в обращение собственные акции только одни раз для обмена их на акции ПИФов, ликвидируемых в процессе слияния.

5.7. Первый выпуск акций ПИФа производится при учреждении ПИФа в покрытие внесенных учредителями вкладов в уставный фонд.

5.8. Второй выпуск акций ПИФа осуществляется после получения лицензии на право осуществления деятельности в качестве ПИФа для реализации акций населению и должен быть произведен не позднее 3 месяцев после государственной регистрации ПИФа. Размещение акций ПИФов второй эмиссии осуществляется в течение 6 месяцев со дня регистрации проспектов второй эмиссии ПИФа среди неограниченного круга физических лиц. При этом оплата акций должна быть полностью осуществлена на момент подписки.

5.9. При первичном размещении второй эмиссии акции ПИФа реализуются через фондовые магазины и другие пункты продажи по номинальной стоимости — 100 сум. Каждый гражданин Республики Узбекистан имеет право по предъявлении паспорта приобрести по номинальной стоимости акции ПИФа при первичном размещении.

5.10. Реализация акций ПИФов осуществляется распространителями в лице инвестиционных институтов (фондовых магазинов), банков, имеющих лицензии на право осуществления операций на рынке ценных бумаг, по индивидуальным договорам с управляющими компаниями.

5.11. В качестве институциональных распространителей акций ПИФа при первичном размещении могут выступать коммерческие банки и другие финансовые учреждения Республики Узбекистан, отвечающие требованиям, предъявляемым Центром.

5.12. Расходы институциональных распространителей по реализации акций ПИФа покрываются за счет средств Госкомимущества, причем по мере возвращения основной суммы специального государственного кредита ПИФ обеспечивает возврат средств, потраченных Госкомимуществом на оплату услуг институциональных распространителей, приходящихся на соответствующий пакет реализованных населению акций ПИФа.

5.13. Все инвестиционные институты, отвечающие требованиям, предъявляемым Центром, которые осуществляют реализацию акций ПИФа при первичном размещении, должны без задержки переводить все средства, полученные в результате подписки, на банковский счет ПИФа.

5.14. После регистрации фактически оплаченного уставного капитала ПИФа по итогам размещения его акций населению, доля участия каждого акционера, включая учредителей, не может превышать на срок более одного месяца 5 процентов уставного капитала ПИФа.

5.15. Органы государственной власти и управления, лица (физические или юридические), прямо или косвенно контролируемые государством, предприятия, доля государства в уставном фонде которых составляет 25 и более процентов, а также предприятия, акции которых были приобретены ПИФами не имеют права покупать либо приобретать иным способом в собственность или распоряжение акции приватизированных предприятий, продаваемых ПИФами.

5.16. ПИФ не имеет права:

выкупать свои акции у акционеров;

продавать акции ПИФа юридическим лицам, за исключением случаев, когда юридические лица получают акции ПИФа в качестве его учредителей;

публиковать объявление и/или предлагать к продаже акции ПИФа (кроме как учредителям) до получения лицензии на право осуществления деятельности в качестве ПИФа;

при размещении акций ПИФа публиковать и рекламировать размеры предполагаемых доходов.

5.17. Участники ПИФа, включая членов Наблюдательного совета, не могут быть учредителями и членами управляющей компании, а учредители управляющей компании, ее руководитель, должностные лица, специалисты и их аффилированные лица не могут быть акционерами ПИФа.

5.18. Каждое изменение размера уставного фонда ПИФа перерегистрируется в Министерстве юстиции в порядке, остановленном законодательством.

5.19. Акции выпускаются в соответствии с проспектом эмиссии. Каждый выпуск акции оформляется проспектом эмиссии, которая регистрируется Центром. Подписка на новый выпуск акции допускается только в случае полного размещения предыдущего выпуска акций. В случае приостановления или аннулирования выпуска акций ПИФ прекращает размещение акций до момента отмены, приостановления или регистрации нового проспекта эмиссии.

5.20. Акция неделима. В случае, когда одна и та же акция принадлежит нескольким лицам, все они признаются одним владельцем акции и могут осуществлять свои права через одного из них или через общего представителя.

5.21. Акции ПИФа являются простыми именными акциями с одинаковым правом голоса на общем собрании акционеров, правом на получение дивидендов, а также иными правами в соответствии с законодательством.

5.22. Акции ПИФов могут свободно обращаться на рынке ценных бумаг после государственной регистрации выпусков этих акций. Ограничение прав акционеров ПИФа на продажу принадлежащих им акций не допускается. Акционеры имеют право осуществлять сделки по купле-продаже принадлежащих им акций на биржевых и внебиржевых торгах. Акции ПИФа могут обмениваться на акции другого ПИФа только в случае их присоединения или слияния.

5.23. Все операции с акциями ПИФа, акциями из инвестиционного портфеля ПИФа и с государственными ценными бумагами, принадлежащими ПИФу, должны учитываться только в депозитарии, уполномоченном государством.

VI. Имущество ПИФа

6.1. Источниками имущества ПИФа являются собственные и заемные средства.

6.2. К собственным средствам ПИФа относятся:

уставный фонд, средства, полученные за счет привлечения средств населения путем реализации акции второй эмиссии; иные, не противоречащие законодательству средства.

6.3. К заемным средствам ПИФа относятся средства, привлеченные по специальному государственному кредиту Госкомимущества Республики Узбекистан согласно действующего законодательства.

VII. Порядок распределения доходов (прибыли), выплаты дивидендов

7.1. Прибыль ПИФа формируется за счет дивидендов и процентных поступлений по ценным бумагам из инвестиционного портфеля ПИФа, а также за счет доходов от операций с ценными бумагами.

7.2. Часть чистой прибыли до ее распределения на дивиденды может быть направлена по решению общего собрания акционеров на приращение уставного капитала ПИФа. Прибыль ПИФа, остающаяся после уплаты налогов, обязательных платежей, выплаты вознаграждений управляющей компании (далее — «УК»), депозитарию, других установленных выплат и не направленная на приращение капитала, распределяется между его акционерами в виде дивидендов, пропорционально числу принадлежащих им акций.

7.3. Дивиденды акционерам ПИФа могут выплачиваться исключительно из полученных ПИФом доходов по акциям акционерных обществ, составляющих инвестиционный портфель ПИФа, процентов (дисконтов) по ценным бумагам и процентов по вкладам на депозитные счета банков. Условия, порядок и периодичность выплаты дивидендов определяются законодательством Республики Узбекистан, настоящим уставом, решениями общего собрания акционеров и Наблюдательного совета.

7.4. На дивиденд имеют право акционеры, которые приобрели акции ПИФа и были зафиксированы в реестре акционеров на момент его закрытия. Реестр акционеров закрывается за 30 дней до официально объявленной даты проведения общего собрания акционеров ПИФа, в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

7.5. Дивиденды не выплачиваются по акциям, которые не были выпущены в обращение или находятся на балансе ПИФа.

7.6. Промежуточный дивиденд (квартальный, полугодовой) объявляется Наблюдательным советом ПИФа в расчете на одну акцию по итогам квартала (полугодия).

7.7. Величина окончательного дивиденда, приходящегося на одну акцию, объявляется общим собранием акционеров по результатам года с учетом выплаты промежуточных дивидендов по предложению Наблюдательного совета ПИФа.

7.8. Величина окончательного дивиденда не может быть больше рекомендованного Наблюдательным советом ПИФа, но может быть уменьшена общим собранием акционеров.

7.9. Общее собрание акционеров и Наблюдательный совет ПИФа вправе принимать решения о нецелесообразности выплаты дивидендов по акциям ПИФа по итогам того или иного периода и года в целом, в случаях, если ПИФ неплатежеспособен, либо может стать таковым после выплаты дивидендов.

7.10. Если в годовом балансе ПИФа имеются убытки, то Наблюдательный совет ПИФа или общее собрание акционеров не вправе объявлять и выплачивать дивиденды по акциям до тех пор, пока убытки не будут покрыты.

7.11. Выплата объявленных общим собранием дивидендов является обязательной для ПИФа.

7.12. ПИФ публикует данные о размере, сроках и месте выплачиваемых дивидендов в средствах массовой информации или сообщает эти данные каждому акционеру в письменной форме по месту, указанному акционером в реестре акционеров, в декадный срок с момента принятия решения о выплате дивидендов.

7.13. Дивиденды выплачиваются ПИФом через УК ПИФа или банк-агент денежными средствами, чеком, платежным поручением, почтовым или телеграфным переводом. ПИФ обеспечивает выплату дивидендов в виде и по адресу, указанному каждым конкретным акционером.

7.14. Дивиденды выплачиваются за вычетом соответствующих налогов.

7.15. В случае невыплаты по вине ПИФа дивидендов в установленные общим собранием акционеров сроки по невыплаченным и недополученным дивидендам начисляются пени, исходя из ставок рефинансирования, установленных Центральным банком. Акционеры вправе требовать выплаты объявленных ПИФом дивидендов в судебном порядке.

7.16. Дивиденд, невостребованный владельцем или его законным правопреемником или наследником в установленные для истечения исковой давности сроки, перечисляется в доход ПИФа.

7.17. Выплата дивидендов производится в следующие сроки:

промежуточные;

квартальные, не позднее ______________________ после окончания квартала;

полугодовые, не позднее ______________________ после окончания квартала;

окончательные (годовые), не позднее _____________ (месяца) года, следующего за отчетным.

VIII. Права акционеров

8.1. Каждый акционер ПИФа имеет право на:

включение их в реестр акционеров ПИФа, получение выписки в отношении себя из реестра акционеров ПИФа;

участие в собраниях акционеров персонально либо через уполномоченного представителя и внесение предложения для обсуждения в соответствии с уставом ПИФа;

получение полной и достоверной информации о результатах финансово-хозяйственной деятельности в соответствии с уставом ПИФа;

получение дивидендов и соответствующей части имущества ПИФа при его ликвидации;

свободное распоряжение акциями ПИФа и полученными дивидендами по ним;

защиту своих прав и интересов в Центре, а также в суде;

возмещение убытков в результате некомпетентных или недобросовестных действий Наблюдательного совета ПИФа, УК или депозитария;

иные права, предусмотренные Законом Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и другими законодательными актами.

8.2. Акционер вправе в судебном порядке требовать выплаты объявленных ПИФом дивидендов.

IX. Органы управления

9.1. Высшим органом управления ПИФа является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого относятся:

одобрение основных направлений, целей и ограничений в деятельности ПИФа;

одобрение контракта с депозитарием, контракта с управляющей компанией об управлении активами ПИФа, в том числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и управляющей компании, внесение в них изменений и дополнений;

внесение изменений и дополнений в устав ПИФа или утверждение устава ПИФа в новой редакции;

реорганизация ПИФа;

ликвидация ПИФа, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

определение количественного состава Наблюдательного совета, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; определение условий и размера их вознаграждения;

утверждение объемов выпуска ПИФом акций новой эмиссии, увеличение и уменьшение уставного фонда ПИФа;

утверждение аудитора ПИФа;

утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков, распределения его дохода (прибыли) и убытков;

утверждение регламента общего собрания;

совершение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением активов ПИФа, в случаях, предусмотренных законодательством;

заключение сделок в случаях, предусмотренных законодательством;

решение иных вопросов, предусмотренных законодательством.

9.2. Общее собрание признается правомочным, если в нем принимают участие акционеры, имеющие не менее 60 процентов голосов (наличие кворума). Голосование на общем собрании акционеров ПИФа проводится по принципу одна акция — один голос.

9.3. Для решения вопросов об изменении и дополнении устава ПИФа, реорганизации и ликвидации ПИФа, изменении уставного фонда необходимо большинство в 3/4 голосов участвующих в общем собрании акционеров ПИФа.

9.4. По всем остальным вопросам решение принимается простым большинством голосов при наличии кворума. При отсутствии кворума дата проведения повторного собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.

9.5. Решения на повторном общем собрании принимаются простым большинством голосов при наличии кворума, за исключением вопросов, на которые необходимо одобрение акционеров, владеющих не менее 3/4 голосов, участвующих в общем собрании акционеров ПИФа.

9.6. Первое общее (учредительное) собрание акционеров проводится не позднее 60 дней с даты окончания первой подписки на акции ПИФа. ПИФ одни раз в год проводит общее годовое собрание акционеров, независимо от других собраний акционеров. При этом период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.

9.7. Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеочередные собрания акционеров мoгут быть созваны Наблюдательным советом:

по решению Наблюдательного совета ПИФа на основании требования депозитария, аудитора, УК ПИФа, а также акционеров, являющихся владельцами не менее, чем 10 процентов акций ПИФа, на дату предъявления требования;

в случае прекращения действия или отзыва лицензии УК или депозитария ПИФа, одобрения контракта с новой УК или депозитарием.

9.8. Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию депозитария, аудитора и УК ПИФа, а также акционеров, осуществляется Наблюдательным советом не позднее 45 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

9.9. В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания, с указанием мотивов их внесения.

9.10. Наблюдательный совет ПИФа не вправе вносить изменения в формулировки вопросов в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров, созываемого по требованию депозитария, аудитора и УК ПИФа, а также акционеров.

9.11. В случае если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров исходят от акционеров, оно должно содержать имя (наименование) акционеров, требующих созыва собрания, с указанием количества принадлежащих им акций.

9.12. Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров подписывается лицами, требующими созыва внеочередного общего собрания акционеров.

9.13. В течение 10 дней с даты предъявления требования депозитария, аудитора и УК ПИФа, а также акционеров о созыве внеочередного общего собрания Наблюдательным советом должно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказе от созыва.

9.14. Решение об отказе от созыва внеочередного общего собрания акционеров по требованию депозитария, аудитора и УК ПИФа, а также акционеров, может быть принято в случаях, если:

акционеры, требующие созыва внеочередного общего собрания акционеров, не являются владельцами не менее чем 10 процентов акций ПИФа на дату предъявления требования;

ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров ПИФа, не отнесен к его компетенции;

вопрос, предлагаемый для внесения в повестку дня, не соответствует требованиям действующего законодательства.

9.15. Решение Наблюдательного совета ПИФа о созыве внеочередного общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе от его созыва направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента его принятия.

9.16. Решение Наблюдательного совета ПИФа об отказе от созыва внеочередного общего собрания акционеров может быть обжаловано в суд.

9.17. В случае если в течение установленного действующим законодательством срока Наблюдательным советом ПИФа не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято решение об отказе от его созыва, внеочередное общее собрание акционеров может быть созвано лицами, требующими его созыва.

9.18. В этом случае расходы по подготовке проведению общего собрания акционеров могут быть возмещены по решению общего собрания акционеров за счет средств ПИФа.

9.19. В повестку дня заседания общего собрания акционеров включаются вопросы, предложенные для рассмотрения акционерами, владеющими в совокупности не менее чем 1 процентом акций.

9.20. Сообщение акционерам о созыве собрания и его повестка дня должны быть опубликованы в печати и доведены до каждого акционера путем письменного, уведомления не позднее, чем за 30 дней до даты его проведения.

9.21. В ПИФе с числом акционеров — владельцев голосующих акций ПИФа более 100 создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров ПИФа по предложению Наблюдательного совета ПИФа. В составе счетной комиссии не может быть менее 3 человек.

X. Наблюдательный совет ПИФа

10.1. В период между общими собраниями акционеров ПИФа его органом управления является Наблюдательный совет, возглавляемый председателем.

10.2. Наблюдательный совет состоит из ________ человек (число членов определяется общим собранием акционеров, но должно быть нечетным и включать не менее 7 членов при численности акционеров более 500, и не менее 9 членов при численности акционеров более 1000).

10.3. Избрание членов Наблюдательного совета ПИФа производится общим собранием акционеров из числа акционеров в порядке, предусмотренном законодательством и уставом ПИФа. Избранными в состав Наблюдательного совета считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

10.4. Председатель Наблюдательного совета ПИФа избирается членами Наблюдательного совета из его состава большинством голосов от общего числа избранных членов Наблюдательного совета.

10.5. Решения на заседании Наблюдательного совета ПИФа принимаются большинством голосов присутствующих. При решении вопросов на заседании Наблюдательного совета ПИФа каждый член Наблюдательного совета обладает одним голосом. Передача голоса одним членом Наблюдательного совета ПИФа другому члену Наблюдательного совета не допускается.

10.6. Наблюдательный совет разрабатывает положение о своей деятельности, которое утверждается общим собранием акционеров ПИФа.

10.7. Наблюдательный совет ПИФа обязан обеспечить ведение реестра акционеров.

10.8. Наблюдательный совет несет ответственность за соблюдение законности в деятельности ПИФа, включая заключение контрактов с УК и депозитарием и другими лицами, обеспечивающими деятельность ПИФа, в обеспечение выполнения этих контрактов.

10.9. В полномочия Наблюдательного совета входит решение всех вопросов деятельности ПИФа, если они не отнесены к исключительной компетенции общего собрания акционеров.

10.10. Наблюдательный совет ПИФа имеет право:

определять приоритетные направления деятельности ПИФа; созывать годовые и внеочередные собрания акционеров ПИФа; готовить повестку дня общего собрания акционеров ПИФа; определять дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ПИФа;

принимать нормативные документы, регулирующие отношения внутри ПИФа;

знакомиться с годовым балансом и отчетом о доходах и убытках ПИФа и организовывать их аудиторскую проверку; проверять, представлять замечания и вносить на утверждение общего собрания годовой отчет УК по управлению ПИФом;

принимать регламент проведения заседаний Наблюдательного совета;

представлять общему собранию акционеров письменный отчет о результатах деятельности ПИФа;

определять и рекомендовать общему собранию акционеров для утверждения порядок распределения прибыли (включая размер и сроки выдачи дивидендов) или покрытия убытков;

представлять интересы ПИФа в его взаимоотношениях с УК, включая использование права прекращения или расторжения контракта с УК; после одобрения общим собранием акционеров заключать контракты с депозитарием и УК, контролировать их выполнение, вносить по решению общего собрания акционеров в эти контракты изменения и дополнения;

давать письменное согласие на операции, включая сделки по купле-продаже акций или других активов ПИФа, стоимость которых превышает 10 процентов стоимости активов ПИФа в соответствии с его последним годовым балансовым отчетом.

10.11. Члены Наблюдательного совета ПИФа несут ответственность перед акционерами ПИФа за выполнение возложенных на них обязанностей, в том числе по контролю за исполнением УК и депозитарием заключенных с ПИФом контрактов.

10.12. Председатель Наблюдательного совета ПИФа организует его работу, созывает заседания Наблюдательного совета и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протоколов, председательствует на общем собрании акционеров, подписывает документы, представляет доверенности от имени ПИФа с последующим утверждением Наблюдательным советом.

10.13. Кворум для проведения заседания Наблюдательного совета должен быть не менее 75 процентов от числа избранных членов Наблюдательного совета. В случае, когда число членов Наблюдательного совета становится менее 75 процентов от первоначально избранного количества, ПИФ обязан созвать внеочередное общее собрание акционеров для избрания нового состава Наблюдательного совета. Оставшиеся члены Наблюдательного совета вправе принимать решение только о созыве такого собрания акционеров.

10.14. Заседание Наблюдательного совета ПИФа созывается председателем Наблюдательного совета по его инициативе, требованию члена Наблюдательного совета, аудитора, управляющей компании и депозитария. По требованию депозитария его представитель должен быть допущен на заседание Наблюдательного совета ПИФа с правом совещательного голоса.

10.15. Размер вознаграждения членов Наблюдательного совета определяется общим собранием акционеров.

10.16. Протоколы всех заседаний должны быть доступны для ознакомления любому акционеру, члену Наблюдательного совета или его представителю. Все протоколы должны быть подписаны председателем и секретарем заседания.

10.17. Наблюдательный совет не имеет права делегировать свои полномочия другим лицам и органам.

XI. Управляющая компания (УК) ПИФа

11.1. Управление инвестициями и формирование пакета ценных бумаг ПИФа, а также оказание услуг в качестве консультанта осуществляется УК, назначенной ПИФом.

11.2. Уполномоченный общим собранием акционеров председатель Наблюдательного совета ПИФа заключает контракт с УК об управлении ПИФом, в котором определяются стороны контракта, предмет контракта, права и обязанности сторон, ограничения в деятельности УК и ПИФа, вознаграждения в расходы УК, условия прекращения действия контракта и ответственность сторон. Годовое вознаграждение, а также премиальное вознаграждение выплачиваются УК ПИФа в размерах и порядке, определяемых контрактом с УК, составленном в соответствии с Типовым контрактом ПИФа с УК об управлении активами ПИФа.

11.3. УК имеет право подписывать документы от имени ПИФа и предпринимать иные действия, необходимые для исполнения ее обязанностей (включая участие в собраниях акционеров предприятий в соответствии с принадлежащим ПИФу акциями этих предприятий) на основании контракта об управлении ПИФом только по доверенности, выданной Наблюдательным советом ПИФа.

11.4. УК обязана:

обеспечить эффективное управление инвестициями и портфелем ценных бумаг, а также другим имуществом ПИФа, в соответствии с положениями устава ПИФа, решениями Наблюдательного совета и общего собрания акционеров ПИФа, Положениями об инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондах, а также другими нормативными и правовыми актами Республики Узбекистан и предпринимать все возможные действия для защиты интересов акционеров ПИФа;

получать письменное согласие Наблюдательного совета ПИФа при осуществлении операций, включая сделки по купле-продаже акций из инвестиционного портфеля ПИФа или других его активов, стоимость которых превышает 10 процентов стоимости активов ПИФа в соответствии с его последним годовым балансовым отчетом;

проводить необходимую подготовительную работу с инвестиционным институтом по проведению подписки на акции ПИФа в соответствии с уставом ПИФа и обязать его без задержки переводить все средства, полученные в результате подписки, на банковский счет ПИФа;

немедленно переводить на банковский счет ПИФа всю наличность, чеки и безналичные платежи, причитающиеся ПИФу;

представлять все платежные поручения по переводу средств с банковского счета ПИФа на подпись депозитарию, прежде чем представить эти поручения в банк;

по письменному запросу Наблюдательного совета ПИФа представлять краткий перечень и анализ принятых УК решений относительно управления инвестициями ПИФа;

представлять Наблюдательному совету ПИФа отчет о деятельности ПИФа за каждый отчетный период в порядке, установленном действующим законодательством;

своевременно уведомлять Наблюдательный совет об изменениях в составе руководителей УК, а также о случаях приобретения учредителем, руководителем, должностными лицами, специалистами и их аффилированными лицами акций ПИФа;

хранить в депозитарии все активы, составляющие инвестиционный портфель ПИФа;

в случае ошибочного расчета по сделкам с акциями ПИФа обеспечить возврат или компенсацию средств на счет ПИФа;

представлять в Центр отчетность в объеме и сроки, установленные Положением о бухгалтерском учете и отчетности в ПИФах;

обеспечить помещением и офисным оборудованием, необходимым для работы ПИФа, проведения заседаний Наблюдательного совета и общих собраний акционеров, успешного осуществления обязанностей УК в соответствии с настоящим контрактом;

составлять и доставлять уведомления о месте, сроках и повестки дня общего собрания акционеров, вести протоколы заседаний Наблюдательного совета и общего собрания акционеров ПИФа;

контролировать правильность ведения реестра акционеров ПИФа депозитарием;

разрабатывать все годовые и прочие отчеты ПИФа в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

определять и публиковать данные о стоимости чистых активов ПИФа в соответствии с требованиями устава ПИФа, а также законодательством Республики Узбекистан;

осуществлять от имени ПИФа все права акционеров в отношении акционерных обществ, собственником акций которых является ПИФ;

размещать денежные средства, составляющие активы ПИФа, на банковские счета ПИФа;

контролировать и осуществлять в соответствии с требованиями устава и действующего законодательства подготовку, распространение и публикацию информации относительно ПИФа, предусмотренную к обязательной публикации Положениями об инвестиционных фондах и приватизационных инвестиционных фондах, финансовых отчетов и материалов рекламного характера;

оказывать ПИФу консультационные услуги Наблюдательному совету ПИФа по вопросам инвестиционной политики;

обеспечить ведение бухгалтерского учета ПИФа, а также всей документации и отчетности в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

обеспечить представительство ПИФа в органах управления во всех акционерных обществах, в ценные бумаги которых ПИФ осуществил инвестиции;

обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях ПИФа, а также предпринимать соответствующие меры (включая заключение контрактов о конфиденциальности) с целью получения гарантий, что любое лицо, назначенное УК для управления инвестициями ПИФа или для предоставления ПИФу аналитических услуг по настоящему соглашению, будет (как в период предоставления услуг, так и по истечении этого периода) хранить конфиденциальность информации относительно инвестиций ПИФа;

обеспечивать сохранность и правильность оформления документов ПИФа;

обеспечивать своевременность и полноту выплаты объявленных дивидендов акционерам ПИФа;

оказывать ПИФу иные услуги согласно контракту, заключенному между УК и ПИФом.

11.5. В случае добровольной реорганизации или ликвидации УК обязана уведомить о предстоящих изменениях в письменной форме Наблюдательный совет ПИФа не позднее, чем за 45 дней до начала процедур реорганизации или ликвидации.

11.6. При расторжении контракта с ПИФом УК осуществляет передачу лицу, уполномоченному Наблюдательным советом ПИФа, всю документацию ПИФа и любую информацию, обоснованно запрощенную Наблюдательным советом или УК-преемником.

11.7. УК имеет право:

заключать от имени ПИФа сделки с ценными бумагами, распоряжаться денежными средствами ПИФа для инвестирования их в ценные бумаги, осуществлять иные сделки с активами ПИФа в соответствии с законодательством Республики Узбекистан, уставом ПИФа и инвестиционной декларацией;

подписывать от имени ПИФа, согласно выданной им доверенности, банковские и иные документы, связанные с финансово-хозяйственной деятельностью ПИФа, в том числе и для получения специальных государственных кредитов;

издавать распоряжения относительно учета выпуска акций и размещения активов ПИФа, являющиеся обязательными для депозитария;

использовать денежные средства ПИФа для финансирования затрат, связанных с деятельностью ПИФа, в соответствии с Положением о порядке оценки чистых активов приватизационных инвестиционных фондов, инвестиционной декларацией и ограничениями деятельности ПИФов;

иметь одного представителя без права голоса в качестве наблюдателя на всех заседаниях Наблюдательного совета ПИФа, за исключением тех периодов заседаний, во время которых происходит голосование или обсуждение вопросов, связанных с деятельностью или условиями заключения контракта с УК об управлении ПИФом;

требовать созыва внеочередного собрания акционеров и Наблюдательного совета в cooтветствии с уставом ПИФа и действующим законодательством Республики Узбекистан;

требовать от Наблюдательного совета ПИФа передачи (путем выдачи доверенности) права подписи на банковских и иных документах или других полномочий для исполнения УК от имени ПИФа своих обязанностей в соответствии с контрактом и уставом ПИФа.

11.8. Все поступления от продажи акций, выпущенных ПИФом, а также других ценных бумаг, принадлежащих ПИФу, все дивиденды и ликвидационные поступления от продажи предприятий, акции которых принадлежат ПИФу, и прочие средства, причитающиеся ПИФу, должны направляться и находиться только на банковском счете ПИФа.

11.9. УК несет ответственность перед ПИФом за потери и ущерб, причиненный ее действиями, в соответствии с законодательством, а также в порядке и размерах, предусмотренных контрактом между ПИФом и УК с указанием суммы и порядка взыскания пени.

11.10. Деятельность УК контролируется Наблюдательным советом ПИФа и депозитарием.

11.11. ПИФ в лице Наблюдательного совета обязан:

по письменному требованию УК принять все необходимые меры для передачи ей (путем выдачи доверенности) права подписи документов для исполнения ею своих обязанностей в соответствии с контрактом, инвестиционной декларацией и уставом ПИФа;

контролировать выполнение УК своих обязательств по контракту.

11.12. Наблюдательный совет ПИФа вправе от имени ПИФа:

определять перечень сделок, заключаемых УК, а также ограничения по характеру и объему сделок;

проводить инвентаризацию исполнения УК настоящего контракта, вносить в него изменения и дополнения и предлагать его на утверждение общему собранию акционеров ПИФа;

расторгнуть контракт по собственному усмотрению в случае его неисполнения или ненадлежащего исполнения со стороны УК.

XII. Депозитарий ПИФа

12.1. Уполномоченный общим собранием акционеров председатель Наблюдательного совета ПИФа заключает контракт с депозитарием о депозитарном обслуживании ПИФа. Вознаграждение депозитарию выплачивается в размерах и порядке, определяемых контрактом с депозитарием, составленном в соответствии с Типовым контрактом ПИФа с депозитарием.

12.2. ПИФ не может иметь более одного депозитария одновременно.

12.3. Депозитарий обязан осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ПИФу, а также ведение реестра акционеров и выполнять иные функции в соответствии с контрактом с депозитарием обслуживаний и законодательством Республики Узбекистан.

12.4. Депозитарий обязан подписывать платежные поручения по переводу средств ПИФа, подписанные уполномоченными представителями УК, только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:

оплата покупки акций приватизированных предприятий и государственных ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;

выплата основной суммы, процентов и пени по специальным государственным кредитам;

возврат Госкомимуществу средств, потраченных на оплату услуг институциональных распространителей, приходящихся на соответствующий пакет реализованных населению акций ПИФа;

выплата вознаграждения управляющей компании в соответствии с контрактом, но не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа;

выплата премиального вознаграждения УК по результатам года, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов ПИФа сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году;

выплата ПИФом компенсации УК в случае досрочного прекращения действия контракта с ней (не выше 20 процентов годового вознаграждения УК, предусмотренного контрактом);

выплата вознаграждения депозитарий в соответствии с контрактом, но не более 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа;

расходы и затраты, связанные с оплатой профессиональных услуг;

затраты на внесение изменений в устав ПИФа, проспект эмиссии или другие правовые документы, связанные с осуществлением деятельности ПИФа. и их регистрацию в соответствии с представленными платежными документами, в том числе затраты на изготовление акций или сертификатов акций ПИФа, при их первичном размещении;

расходы на оплату рекламы ПИФа в средствах массовой информации в размере, установленном общим собранием акционеров, но не более 4 процентов от суммы средств, полученных от размещения акции, выплачиваемые ПИФом УК один раз по итогам размещения акций ПИФа согласно представленным платежным документам;

вознаграждение и покрытие расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами Наблюдательного совета ПИФа, в размере не более 0,3 процента среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа;

налога, связанные с деятельностью ПИФа (за исключением налогов, удерживаемых с УК, депозитария, распространителей акций ПИФа на членов Наблюдательного совета за полученные вознаграждения);

расходы на аудит, проведение общих собраний-акционеров;

выплата дивидендов акционерам ПИФа в размерах ставок, утвержденных общим собранием акционеров ПИФа (Наблюдательным советом ПИФа при выплате промежуточных дивидендов).

12.5. Депозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, настоящему уставу и решениям общего собрания акционеров, а также Наблюдательного совета ПИФа.

12.6. Депозитарий не имеет права выдавать какие-либо ценные бумаги ПИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.

12.7. Депозитарий не может быть кредитором и гарантом ПИФа.

12.8. Ведение реестра акционеров ПИФа депозитарием не освобождает ПИФ от обязанностей и ответственности за правильное ведение и хранение реестра акционеров.

ХIII. Учет и отчетность

13.1. Финансовый год ПИФа соответствует календарному году.

13.2. Бухгалтерский учет и отчетность ПИФа ведутся УК в соответствии с «Положением о бухгалтерском учете и отчетности в приватизационных, инвестиционных фондах» и другим действующим законодательством Республики Узбекистан о бухгалтерском учете и отчетности.

13.3. Акционерам ПИФа и их полномочным представителям в любое время в течение рабочего дня для бесплатного ознакомления должны быть доступны учредительные документы ПИФа, а также нормативные документы, регулирующие отношения внутри ПИФа, протоколы собраний акционеров, заседаний Наблюдательного совета ПИФа, список членов Наблюдательного совета ПИФа и должностных лиц УК.

13.4. В сроки, установленные действующим законодательством, после окончания каждого отчетного периода ПИФ обязан представить для обозрения акционеров, а также опубликовать в печати финансовый отчет, включающий в себя следующую информацию:

бухгалтерский баланс с расшифровкой перечня инвестиций ПИФа (с указанием сведений о количестве, видах и текущей рыночной стоимости ценных бумаг на дату составления отчета);

отчет о доходах, расходах, прибылях и убытках, а также дивидендах, выплачиваемых за указанный период;

справку о финансовой деятельности и состоянии чистых активов ПИФа на последний день указанного периода, о количестве акций, выпущенных ПИФом, номинальной и текущей рыночной цене одной акции на дату составления отчета;

размер оплаты услуг УК, депозитария и аудитора за указанный период, расходы на рекламу, а также размер вознаграждения и покрытия расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами Наблюдательного совета ПИФа;

сведения об изменениях в составе аффилированных лиц, членов Наблюдательного совета ПИФа, УК, депозитария с указанием причин.

13.5. Указанные документы подписываются председателем Наблюдательного совета ПИФа, руководителями УК и депозитария. Финансовый отчет по итогам года, удостоверяется независимым аудитором. Акт или отчет, составленный по результатам аудиторской проверки, является неотъемлемой частью годового отчета о деятельности ПИФа.

13.6. Не позднее, чем через 60 дней после окончания финансового года, ПИФ предоставляет возможность любому акционеру ознакомиться с информацией обо всех контрактах, заключенных ПИФом, сделках, совершенных им, обо всех платежах УК или аффилированному лицу, а также любому лицу и инвестициях, совершенных ПИФом за отчетный период.

13.7. ПИФ представляет в Госкомимущество Республики Узбекистан и Центр сведения об его УК, депозитарии и независимом аудиторе, а также обеспечивает возможность ознакомления любого заинтересованного лица или организации с этими сведениями.

13.8. ПИФу запрещается гарантировать инвесторам в письменной форме или путем рекламы положительный доход.

13.9. ПИФ через УК обязан давать своим акционерам необходимую и достоверную информацию о своей деятельности и финансовом состоянии, условиях продажи и проспекте эмиссии акций, порядке выплаты дивидендов, деятельности на фондовых биржах, вложениях в ценные бумаги. Указанная информация в наглядной и доступной форме доводится до сведения граждан при эмиссии акций, а также акционеров через средства массовой информации, на общих собраниях акционеров, кроме того по требованию акционеров в порядке, определенном настоящим Уставом.

13.10. Наблюдательным советом назначается и утверждается общим собранием акционеров ПИФа независимый аудитор (имеющий соответствующую лицензию), который будет осуществлять проверку финансово-хозяйственной деятельности ПИФа на регулярной основе.

XIV. Ликвидация и реорганизация ПИФа

14.1. После возврата полученного у Госкомимущества специального государственного кредита и уплаты процентов по нему ПИФ может быть реорганизован в инвестиционный фонд общего назначения (далее — «ИФ») с утратой права приобретения акций приватизированных предприятий по номинальной стоимости и получения специального государственного кредита.

14.2. Реорганизация ПИФа и ИФ осуществляется по решению общего собрания акционеров, которое вступает в силу после приведения устава, в соответствие с законодательством Республики Узбекистан и получения соответствующей лицензии, с последующим изменением контрактов об управлении и депозитарном обслуживании.

14.3. Ликвидация ПИФа осуществляется: по решению общего собрания акционеров; по решению хозяйственном суда; по другим основаниям, предусмотренным законодательством Республики Узбекистан.

14.4. Добровольная ликвидация ПИФа производится ликвидационной комиссией, назначенной общим собранием акционеров, принудительная — ликвидационной комиссией, назначенной в соответствии с действующим законодательством.

14.5. С момента назначения ликвидационной комиссии у ней переходят все полномочия по управлению делами ПИФа. Ликвидационная комиссия от имени ликвидируемого ПИФа выступает в суде.

14.6. В случае, если ПИФ имеет задолженность по погашению специального государственного кредита, в состав ликвидационной комиссии включается представитель органа, уполномоченного распоряжаться государственным имуществом.

14.7. Ликвидационная комиссия помещает в органах печати, в которых публикуются данные о регистрации юридических лиц, сообщение о ликвидации ПИФа, порядке и сроке заявления кредиторами претензий.

14.8. Ликвидационная комиссия принимает меры к выявлению и получению дебиторской задолженности.

14.9. Ликвидационная комиссия составляет промежуточный ликвидационный баланс, который содержит сведения о составе имущества ликвидируемого ПИФа, предъявленных требованиях о погашении задолженности по кредиту. Промежуточный ликвидационный баланс утверждается общим собранием акционеров по согласованию с органом, осуществившим государственную регистрацию ликвидируемого ПИФа.

14.10. Если у ликвидируемого ПИФа недостаточно денежных средств для удовлетворения требований по погашению задолженности по кредиту, ликвидационная комиссия осуществляет продажу активов ПИФа с публичных торгов.

14.11. Денежные средства ПИФа, включая выручку от распродажи его имущества при ликвидации, после расчетов в соответствии с действующим законодательством, распределяются ликвидационной комиссией между акционерами пропорционально числу принадлежащих им акций ПИФа.

14.12. ПИФ считается ликвидированным с момента внесения соответствующей записи об этом в реестр государственной регистрации.

XV. Прочие положения

15.1. Изменения и дополнения в настоящий устав ПИФа производится в соответствии с действующим законодательством решением общего собрания акционеров ПИФа.

15.2. Споры ПИФа с юридическими и физическими лицами рассматриваются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан судебными органами.

15.3. Настоящий устав вступает в силу с даты его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.