Об утверждении Положения о порядке регистрации участников Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы») (3409-сон)

30.12.2022

Приказ

директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 30 декабря 2022 г. Регистрационный № 3409]

В соответствии с постановлениями Президента Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № ПП-3150 «Об организации деятельности Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан» и от 3 июля 2018 года № ПП-3832 «О мерах по развитию цифровой экономики и сферы оборота крипто-активов в Республике Узбекистан» приказываю:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации участников Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы») согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Директор Д. ЛИ

г. Ташкент,

28 декабря 2022 г.,

№ 68

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 28 декабря 2022 года № 68

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке регистрации участников в Специальном режиме регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы»)

Настоящее Положение определяет порядок регистрации участников в Специальном режиме регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторных песочниц») (далее — специальный режим), мониторинга реализации пилотных проектов, лишения статуса участников специального режима и ведения реестра участников специального режима.

Глава 1. Общие положения

1. В настоящем Положении применяются следующие основные понятия:

специальный режим — создание особых организационно-правовых условий для юридических лиц, внедряющих технологии в сфере оборота крипто-активов, предоставление привилегий в правоотношениях, возникающих в процессе апробирования и внедрения в практику пилотных проектов;

пилотный проект — проект для апробации и пилотной реализации новых технологий в сфере оборота крипто-активов;

участник специального режима — юридическое лицо, прошедшее регистрацию в качестве участника специального режима и осуществляющее пилотный проект;

реестр участников специального режима (далее — реестр) — общедоступный информационный ресурс, в котором отображаются сведения о зарегистрированных участниках специального режима и реализуемых ими пилотных проектах;

заявитель — юридическое лицо, обращающееся с заявлением для прохождения регистрации в качестве участника специального режима;

клиенты — физические и юридические лица, в том числе иностранные физические и юридические лица, с которыми участник специального режима устанавливает договорные отношения в рамках пилотных проектов;

конечный бенефициарный собственник — физическое лицо, которое прямо или косвенно владеет юридическим лицом, являющимся прямым или косвенным учредителем, или владельцем доли в уставном фонде (уставном капитале) заявителя, либо контролирует его.

2. Регистрация участников специального режима осуществляется Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство) по схеме, согласно приложению № 1 к настоящему Положению.

3. Функции рабочего органа Агентства по приему и рассмотрению заявлений, представленных на регистрацию в качестве участника специального режима, а также мониторингу пилотных проектов осуществляет Сектор Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов («Регулятивная песочница») Агентства (далее — рабочий орган).

4. Рабочий орган:

осуществляет прием, регистрацию и рассмотрение заявлений заявителя на получение статуса участника специального режима;

совместно с другими подразделениями Агентства изучает представленные заявления, документы и сведения по предлагаемым пилотным проектам;

формирует перечень соответствующих норм подзаконных актов, применение которых ограничивается при реализации пилотного проекта;

согласовывает максимальную сумму договоров (оферт, соглашений) на предоставление услуг и предельную численность клиентов в рамках пилотных проектов, реализуемых участниками специального режима;

по итогам рассмотрения документов, представленных заявителями, вносит руководителю (заместителю) Агентства заключение о регистрации или об отказе в регистрации в качестве участника специального режима;

осуществляет прием и рассмотрение заявлений о продлении срока реализации пилотных проектов;

ведет реестр;

оказывает организационно-правовую и консультативную поддержку участникам специального режима;

осуществляет мониторинг реализации пилотных проектов, оценку эффективности и вносит предложения руководителю (заместителю) Агентства о принятии нормативно-правовых актов в целях регулирования взаимоотношений, возникающих при их реализации;

ведет учет льгот и преференций, предоставленных участникам специального режима в рамках реализуемых пилотных проектов;

вносит предложения руководителю (заместителю) Агентства о лишении статуса участника специального режима и прекращении реализуемых пилотных проектов.

5. Сбор за рассмотрение заявления и документов, представленных заявителями, а также за регистрацию участника специального режима не взимается.

Глава 2. Требования и условия регистрации участников специального режима

6. В рамках специального режима на территории Республики Узбекистан запрещается реализация проектов, предусматривающих:

прием или использование крипто-активов в качестве средства платежа;

операции с анонимными крипто-активами, майнинг анонимных крипто-активов и осуществление скрытого майнинга.

7. Конечными бенефициарными собственниками и руководителями (директорами и заместителями) участников специального режима не могут быть:

лица, причастные или подозреваемые в причастности к террористической деятельности или распространению оружия массового поражения;

лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение экономических преступлений, а также преступлений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями;

лица, бенефициарные собственники, члены органов управления, являющиеся резидентами страны и территории, предоставляющей льготный налоговый режим и (или) не раскрывающей сведения о личности бенефициарного собственника и не предоставляющей информацию о проводимых финансовых операциях, проживающие или зарегистрированные в такой стране и территории.

8. Технологии (товары, услуги) в сфере оборота крипто-активов, апробируемые и используемые в рамках специального режима, должны быть уникальными в Республике Узбекистан либо должен применяется инновационный подход в использовании технологий в сфере оборота крипто-активов.

9. Участники специального режима осуществляют пилотные проекты без получения лицензии или документов разрешительного характера в сфере оборота крипто-активов.

10. Срок реализации пилотных проектов в рамках специального режима не должен превышать трех лет.

По истечении указанного срока Агентство принимает решение о внесении изменений и дополнений в действующие акты законодательства в целях вывода пилотных проектов за рамки специального режима, а также распространении соответствующих норм регулирования отношений на всей территории Республики Узбекистан (при положительной оценке результатов реализации пилотных проектов) либо о прекращении пилотного проекта с указанием соответствующих обоснований.

Глава 3. Предоставление и рассмотрение заявления

11. Для получения статуса участника специального режима заявитель подает в Агентство заявление согласно приложению № 2 к настоящему Положению, с предоставлением следующей информации и документов:

анкету согласно приложению № 3 к настоящему Положению;

сумму договоров (оферт, соглашений) на предоставление услуг в рамках пилотного проекта, численность клиентов;

бизнес-план, предусматривающий конкретные целевые показатели, которые планируется достичь в ходе реализации пилотного проекта;

устав и другие учредительные документы юридическая лица (заявитель);

справка о несудимости за преступления, предусмотренные абзацами вторым и третьим пункта 7 настоящего Положения, от компетентного органа соответствующего иностранного государства в случае, если руководство (руководители и заместители) и учредители заявителя являются иностранными гражданами;

сведения о руководстве (руководитель, его заместители) и учредителях заявителя согласно приложению № 4 к настоящему Положению. При этом сведения об учредителях указываются до конечного бенефициарного собственника.

Заявитель может предоставить в Агентство письменные согласия клиентов об участии в пилотном проекте.

В случае, если руководство (руководители и заместители) и конечные бенефициарные собственники заявителя являются гражданами Республики Узбекистан, Агентство самостоятельно проверяет случаи, предусмотренные абзацами вторым — четвертым пункта 7 настоящего Положения, в том числе посредством межведомственной интеграционной платформы системы «Электронное правительство».

12. Документы, предусмотренные пунктом 11 настоящего Положения, должны быть утверждены (подписаны) руководителем заявителя.

Сведения, предоставляемые в электронной форме, должны быть высокого качества и в формате «PDF», «PNG» или «JPEG».

13. Бизнес-план, предоставляемый со стороны заявителя, должен предусматривать уникальность технологий (товары, услуги) в сфере оборота крипто-активов, апробируемых и используемых в рамках специального режима в Республике Узбекистан, или применение инновационного подхода в использовании технологий в сфере оборота крипто-активов.

14. После получения заявления Агентство в течение двадцати рабочих дней принимает решение о регистрации или отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима.

В случае необходимости дополнительной проверки заявления и представленных документов, с привлечением соответствующих специалистов, срок рассмотрения заявления может быть продлен руководителем (заместителем) Агентства до десяти рабочих дней по предложению рабочего органа. Заявитель уведомляется об этом в тот же день.

15. Рабочий орган рассматривает заявление и представленные документы в течение пятнадцати рабочих дней, в случае необходимости дополнительного изучения — в течение двадцати пяти рабочих дней, и представляет заключение по результатам рассмотрения руководителю (заместителю) Агентства.

16. В ходе рассмотрения заявления рабочий орган определяет, требуется ли исключение соответствующих норм подзаконных актов или нет в целях реализации пилотного проекта.

В случае необходимости исключения соответствующих норм подзаконных актов в целях реализации пилотного проекта, рабочий орган проводит консультации с соответствующими уполномоченными органами и, в заключении, указывает соответствующие нормы подзаконных актов, подлежащие исключению при реализации пилотного проекта.

17. Руководитель (заместитель) Агентства принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима в течение пяти рабочих дней со дня предоставления рабочим органом заключения.

18. Основаниями для отказа в регистрации заявителя в качестве участника специального режима являются:

несоответствие критериям, определенным пунктами 6 — 8 настоящего Положения;

предложение заявителем технологий (продуктов, услуг) в сфере оборота крипто-активов, реализуемых и используемых в качестве пилотного проекты другим участником специального режима;

представление документов, содержащих недостоверную или искаженную информацию.

19. В случае отказа в регистрации в качестве участника специального режима, рабочим органом заявителю в срок один рабочий день направляется уведомление с указанием причин отказа.

20. Заявитель, устранив основания для отказа, может повторно направить заявление в течение тридцати дней с даты получения уведомления.

Решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима принимается в течение десяти рабочих дней на основании повторного заявления.

Повторно поданные заявления, по истечении срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта, рассматриваются на общих основаниях в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

21. В случае принятия решения о регистрации в качестве участника специального режима, рабочий орган в срок один рабочий день вносит соответствующую информацию в реестр и направляет уведомление заявителю.

При этом в решении о регистрации определяются требования и условия реализации пилотного проекта в рамках специального режима.

Рабочий орган в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о регистрации в письменной форме ознакамливает заявителя с данным решением, а также предупреждает, что в случае несоблюдения требований и условий реализации пилотного проекта будет лишен статуса участника специального режима.

Глава 4. Продление срока реализации пилотного проекта, внесение изменений и дополнений в реестр

22. Участнику специального режима предоставляется предварительный двенадцатимесячный срок для реализации пилотного проекта.

23. Участник специального режима, в случае изъявления желания продления срока реализации пилотного проекта, может обратится с заявлением об этом в Агентство за тридцать дней до истечения указанного срока.

24. Рабочий орган рассматривает заявление в течение десяти рабочих дней со дня его поступления и предоставляет руководителю (заместителю) Агентства заключение о целесообразности или нецелесообразности продления срока реализации пилотного проекта.

Руководитель (заместитель) Агентства принимает решение о продлении или отказе в продлении срока реализации пилотного проекта в течение пяти рабочих дней с даты предоставления рабочим органом заключения и уведомление об этом в течение одного рабочего дня направляется участнику специального режима.

25. Агентство вправе отказать в продлении срока реализации пилотного проекта в случае:

получения сведений, достаточных для принятия решения о внесении изменений и дополнений в действующие акты законодательства в целях внедрения пилотного проекта на практике;

не достижения целевых показателей бизнес-плана.

В случае отказа в продлении срока реализации пилотного проекта участник специального режима в течение десяти календарных дней должен прекратить реализацию проекта.

26. В случае принятия решения о продлении срока реализации пилотного проекта его срок продлевается на двенадцать месяцев. При этом срок реализации пилотного проекта не должен превышать срок, указанный в абзаце первом пункта 10 настоящего Положения.

27. В случае преобразования участника специального режима, изменения его юридического наименования или местонахождения (почтового адреса), участник специального режима или его правопреемник в течение пяти рабочих дней после прохождения государственной перерегистрации обязан подать заявление в Агентство с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные сведения.

После получения заявления Агентство в течение двух рабочих дней вносит соответствующие изменения в реестр.

Глава 5. Мониторинг пилотных проектов и лишение статуса участника специального режима

28. Рабочий орган осуществляет постоянный мониторинг за реализацией пилотных проектов и соблюдением требований и условий специального режима участниками специального режима.

29. Участники специального режима ежемесячно, до пятого числа следующего месяца, представляют в Агентство отчеты о своей деятельности и использовании предоставленных им льгот и преференций согласно форме, утвержденной Агентством.

30. Основаниями для лишения статуса участника специального режима и прекращения реализуемого пилотного проекта являются:

истечение установленного срока для реализации пилотного проекта;

заявление участника специального режима об отказе от статуса участника специального режима;

предоставление недостоверных сведений в документах, представленных для регистрации в качестве участника специального режима и (или) в отчетах по пилотным проектам;

нарушение требований и условий реализации пилотного проекта;

непредставление отчетов по пилотным проектам в срок, указанный в пункте 29 настоящего Положения;

неисполнение обязательств по договорам с третьими лицами при реализации пилотного проекта;

признание участника специального режима несостоятельным в соответствии с решением суда;

совершение нарушения (преступления) участником (руководителями и сотрудниками) специального режима в результате несоблюдения требований законодательства при реализации пилотных проектов.

31. Агентство в течение трех рабочих дней со дня установления обстоятельств, указанных в пункте 30 настоящего Положения, принимает решение о лишении участника специального режима статуса участника специального режима и прекращении реализуемого пилотного проекта.

32. Рабочий орган в течение одного рабочего дня с момента принятия решения о лишении статуса участника специального режима вносит соответствующие сведения в реестр и уведомляет об этом юридическое лицо.

Глава 6. Ведение реестра участников специального режима

33. Рабочий орган ведет реестр, в котором должны быть указаны:

полное наименование участника специального режима, организационно-правовая форма, местонахождение (почтовый адрес), адрес электронной почты, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), номер телефона;

номер и дата регистрации участника специального режима;

дата лишения статуса участника специального режима и основания;

сведения о пилотных проектах и даты их реализации;

основание и дата продления срока реализации пилотных проектов и внесения изменений и дополнений в реестр.

34. Информация, содержащаяся в реестре, размещается на официальном веб-сайте Агентства и является общедоступной.

Глава 7. Заключительные положения

35. Участник специального режима вправе в судебном порядке обжаловать решения, принятые Агентством в рамках специального режима.

36. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о порядке регистрации участников Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы»)

СХЕМА

регистрации участников Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы»), продления срока действия специального режима и лишения статуса участника специального режима

Этапы Ответственные Мероприятия Срок исполнения 1-этап Заявитель 1. Подготавливает заявление и документы для регистрации в качестве участника Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы») (далее — специальный режим). 2. Направляет заявление и соответствующие документы в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство). по собственному желанию 2-этап Агентство Рассматривает заявление и соответствующие документы, и принимает решение о регистрации или отказе в регистрации в качестве участника специального режима. в течение 20 рабочих дней, в случае продления 30 рабочих дней Агентство 1. Рабочий орган рассматривает представленные документы и готовит заключение о регистрации или отказе в предоставлении регистрации в качестве участника специального режима. 15 рабочих дней, в случае продления 25 рабочих дней 2. На основании заключения рабочего органа принимает решение о регистрации или отказе в предоставлении регистрации в качестве участника специального режима. 5 рабочих дней 3-этап Рабочий орган В случае отказа в регистрации в качестве участника специального режима, уведомляет заявителя об этом с указанием причин отказа. 1 рабочий день 4-этап Заявитель Устранив причины, послужившие основанием для отказа в регистрации в качестве участника специального режима, повторно представляет заявление. 30 дней Агентство 1. По повторно подданому заявлению принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима. 10 рабочих дней 2. Повторно поданные заявления, по истечении указанного срока, рассматриваются на общих основаниях в порядке, предусмотренном настоящим Положением установленный срок 5-этап Рабочий орган 1. В случае принятия решения о регистрации в качестве участника специального режима вносит соответствующую информацию в реестр и направляет уведомление заявителю. 1 рабочий день 2. Ознакамливает заявителя с решением о регистрации в качестве участника специального режима в письменной форме, а также предупреждает, что в случае несоблюдения требований и условий реализации пилотного проекта будет лишен статуса участника специального режима. 3 рабочих дня 6-этап Участник специального режима 1. Релизует пилотный проект с соблюдением требований и условий специального режима. 12 месяцев 2. Обращается в Агентство с заявлением о продлении срока реализации пилотного проекта. за 30 дней до окончания срока 7-этап Агентство 1. Рассматривает заявление и предоставляет руководителю (заместителю) Агентства заключение о целесообразности или нецелесообразности продления срока реализации пилотного проекта. 10 рабочих дней 2. Принимает решение о продлении или отказе в продлении срока реализации пилотного проекта на основании предоставленного рабочим органом заключения. 5 рабочих дней 3. Направляет участнику специального режима уведомление об этом в течение одного рабочего дня. 1 рабочий день 8-этап Участник специального режима 1. В случае принятия решения о продлении срока реализации пилотного проекта продолжает реализацию проекта. 12 месяцев 2. В случае отказа в продлении срока реализации пилотного проекта участник специального режима прекращает реализацию проекта. 10 дней 9-этап Участник специального режима В случае преобразования, изменения его юридического наименования или местонахождения (почтового адреса), подает заявление в Агентство с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные сведения. 5 рабочих дней Агентство После получения заявления вносит соответствующие изменения в реестр. 2 рабочих дня 10-этап Агентство В случае установления обстоятельств, указанных в настоящем Положении, принимает решение о лишении участника специального режима статуса участника специального режима и прекращении реализуемого пилотного проекта. 3 рабочих дня Рабочий орган Рабочий орган на основании принятого решения о лишении статуса участника специального режима вносит соответствующие сведения в реестр и уведомляет об этом юридическое лицо. 1 рабочий день

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о порядке регистрации участников Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы»)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Положению о порядке регистрации участников Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы»)

АНКЕТА

заявителя для государственной регистрации в качестве участника Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы»)

Глава 1 — Информация о юридическом лице (заявителе) и пилотном проекте

1. Сведения о юридическом лице:

2. Информация о технологии (продукте, услуге) в сфере оборота крипто-активов, которая предлагается для апробации или использования в рамках специального режима либо применяемом инновационном подходе по использованию технологий в сфере оборота крипто-активов:

3. Информация о льготах и преференциях, необходимых для реализации пилотного проекта:

4. Информация о концепции и форме пилотного проекта:

Глава 2 — ДЕКЛАРИРОВАНИЕ

☐ Подтверждаю подлинность и правильность, представленных в данной анкете и прилагаемых к ней документах сведений, а также то, что не представлены недостоверные или искаженные сведения.

☐ Понимаю, что в случае, если после одобрения заявления, в представленных мною документах будут выявлены недостоверные или искаженные сведения, могу лишиться статуса участника специального режима.

Примечание:

Все пункты анкеты должны быть полностью заполнены.

В случае предоставления подтверждающих документов, прилагаемые документы должны быть указаны в соответствующем пункте анкеты.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 к Положению о порядке регистрации участников Специального режима регулирования в сфере оборота крипто-активов (Специальный режим «регуляторной песочницы»)

СВЕДЕНИЯ

о руководстве (руководитель и заместители) и учредителях юридического лица (заявителя)

таблица № 1

таблица № 2