О дополнительных мерах по организации государственного контроля за деятельностью субъектов предпринимательства контролирующими органами (611-сон)

19.10.2022

Постановление

Кабинета Министров Республики Узбекистан

В целях обеспечения исполнения Указа Президента Республики Узбекистан от 15 сентября 2021 года № УП-6314 «О мерах по дальнейшему снижению административной и налоговой нагрузки для субъектов предпринимательства, совершенствованию системы защиты законных интересов бизнеса» и постановления Президента Республики Узбекистан от 13 сентября 2022 года № ПП-374 «О мерах по совершенствованию порядка координации проведения проверок в деятельности субъектов предпринимательства», а также дальнейшего совершенствования системы защиты законных интересов субъектов предпринимательства Кабинета Министров постановляет:

1. Утвердить:

а) Положение о порядке заполнения Книги регистрации проверок согласно приложению № 1, предусматривающее:

формы ведения Книги регистрации проверок (далее — Книга);

сведения о проверках, вносимые в Книгу, и порядок их внесения;

осуществление мониторинга соблюдения порядка заполнения книги и ведение ее учета;

б) Положение о порядке проведения аттестации должностных лиц контролирующих органов по предоставлению права на проведение проверок деятельности субъектов предпринимательства согласно приложению № 2*, предусматривающее:

* Приложение № 2 приводится на узбекском языке.

создание аттестационной комиссии и осуществление ее деятельности;

формирование списка сотрудников, проходящих аттестацию;

проведение аттестации сотрудников и принятие решения аттестационной комиссии по ее результатам;

выдачу сотруднику, прошедшему аттестацию, специального удостоверения на право проверки деятельности субъектов предпринимательства;

в) Минимальные требования, предъявляемые к системам «риск-анализа» контролирующих органов, согласно приложению № 3, предусматривающие:

общие требования к анализу уровня риска в деятельности субъектов предпринимательства;

категории сведений, изучаемых в ходе анализа уровней риска;

классификацию уровней риска и требования к критериям;

мероприятия, осуществляемые в рамках классифицированных уровней риска.

2. Контролирующим органам в месячный срок внести в информационную систему «Единый государственный контроль» сведения о должностных лицах, прошедших аттестацию в установленном порядке до принятия настоящего постановления и имеющих право проверки субъектов предпринимательства, для формирования электронного реестра должностных лиц, имеющих право проверки деятельности субъектов предпринимательства.

3. Признать утратившими силу некоторые решения Правительства Республики Узбекистан согласно приложению № 4.

4. Заинтересованным министерствам и ведомствам привести в месячный срок принятые ими нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим постановлением.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан по финансово-экономическим вопросам и сокращению бедности — министра экономического развития и сокращения бедности Д.А. Кучкарова.

Премьер-министр Республики Узбекистан А. АРИПОВ

г. Ташкент,

19 октября 2022 г.,

№ 611

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Постановлению Кабинета Министров от 19 октября 2022 года № 611

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке заполнения Книги регистрации проверок

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее положение определяет порядок заполнения и ведения книги регистрации проверок.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

уполномоченный орган — организация, уполномоченная законодательством Республики Узбекистан на координацию проверок деятельности субъектов предпринимательства и осуществление контроля за законностью проведения контролирующим органом проверки деятельности субъектов предпринимательства;

Система государственного контроля — информационная система «Единый государственный контроль», предоставляющая возможность сбора, анализа и обработки данных большого объема, связанных с государственным контролем в сфере предпринимательства;

контролирующие органы — министерства, ведомства, их структурные подразделения и иные организации, уполномоченные законодательством осуществлять государственный контроль деятельности субъектов предпринимательства;

должностное лицо контролирующего органа — лицо, временно или по специальному полномочию контролирующее деятельность субъектов предпринимательства, совершающее юридически значимые действия в субъектах предпринимательства, а также выполняющее эти обязанности в административных или судебных органах;

субъект предпринимательства — юридические и физические лица, прошедшие государственную регистрацию в установленном порядке и осуществляющие предпринимательскую деятельность;

книга регистрации проверок — специальная книга в электронной форме, в которую вносится информация о проведенных проверках;

проверка — контрольное мероприятие, проводимое контролирующими органами путем получения необходимых материалов, документов или сведений о деятельности субъекта предпринимательства, а также совершения определенных действий для проверки степени соблюдения субъектом предпринимательства законодательства, регулирующего его деятельность.

3. Целью ведения книги регистрации проверок являются:

обеспечение законности, объективности и гласности в деятельности контролирующих органов;

защита прав и законных интересов субъектов предпринимательства;

пресечение незаконного вмешательства в деятельность субъектов предпринимательства;

обеспечение подотчетности и прозрачности системы государственного контроля.

4. Все проверки, осуществляемые в деятельности субъекта предпринимательства, вносятся в систему государственного контроля.

5. Книга регистрации проверок ведется субъектом предпринимательства в электронной форме.

Книга регистрации проверок в электронной форме ведется посредством регистрации субъекта предпринимательства в системе государственного контроля.

6. Книгу регистрации проверок в электронной форме следует заполнять в обязательном порядке.

7. Книга регистрации проверок в электронной форме заполняется непосредственно у субъекта предпринимательства.

Доступ в книгу регистрации проверок в электронной форме осуществляется через веб-страницу системы государственного контроля или специальное мобильное приложение.

8. В книге регистрации проверок должно быть указано полное наименование, местонахождение (почтовый адрес) субъекта предпринимательства, сведения о присвоенном ему идентификационном номере налогоплательщика или персональном идентификационном номере физического лица.

9. Сведения, содержащие государственные секреты или иную тайну, охраняемую законом, не вносятся в книгу регистрации проверок.

10. Книга регистрации проверок заполняется по схеме согласно приложению к настоящему положению.

Глава 2. Внесение записей о проверках в книгу регистрации проверок

11. Руководитель субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя субъекта предпринимательства — лицо, исполняющее его обязанности) перед началом проверки предоставляет должностному лицу контролирующего органа электронную форму для заполнениякниги регистрации проверок.

12. Должностное лицо контролирующего органа перед началом проверки в соответствии с законодательством обязано ознакомить руководителя субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя субъекта предпринимательства — лицо, исполняющее его обязанности) с целью и условиями проверки, предоставить установленные законодательством документы, внести записи в соответствующие разделы книги регистрации проверок.

13. Руководитель субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя субъекта предпринимательства — лицо, исполняющее его обязанности) в соответствии с законодательством вправе сравнивать сведения, внесенные в книгу регистрации проверок, со сведениями в документах, представленных проверяющим должностным лицом.

14. Должностное лицо контролирующего органа до начала проверки обязано внести в книгу регистрации проверок в электронной форме следующие сведения:

номер проверки, зарегистрированной в системе государственного контроля;

наименование контролирующего органа, проводящего проверку;

фамилия, имя и отчество должностного лица контролирующего органа, а если должностных лиц несколько — также сведения о них;

номер специального удостоверения должностного лица контролирующего органа, если внесенный номер специального удостоверения не соответствует данным в системе государственного контроля, проведение проверки у субъекта предпринимательства этим должностным лицом не допускается;

адрес субъекта предпринимательства, у которого проводится проверка;

номер и дата приказа, являющегося основанием для проведения проверки;

вид проверки, при этом вид проверки и ее специальный код, имеющиеся в системе государственного контроля;

срок проверки;

в случае привлечения к проверке аудиторов и экспертов, имя, фамилия, отчество, место работы, направление деятельности привлеченных аудиторов и экспертов, номер и дата договора, на основании которого они привлечены.

В случае проведения проверки несколькими контролирующими органами, другой контролирующий орган также обязан внести сведения, указанные в настоящем пункте.

Сведения, внесенные в книгу регистрации проверок в электронной форме, после соответствующего заверения не подлежат изменению, за исключением сведений об аудиторах и экспертах, привлеченных к проверке.

15. Руководитель субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя субъекта предпринимательства — лицо, исполняющее его обязанности) после завершения проверки вносит в книгу регистрации проверок в электронной форме следующие сведения:

дата начала проверки;

дата завершения проверки;

продолжительность проведенной проверки;

документы, истребованные в ходе проверки;

меры воздействия, примененные в ходе проверки (письменное предписание, протокол об административном правонарушении, решения о применении финансовых и экономических санкций и судебные решения);

сведения об участии в проверке третьих лиц (привлекаемые по запросу субъекта предпринимательства представители Торгово-промышленной палаты Республики Узбекистан и объединений, членом которых является субъект предпринимательства, налоговые консультанты, переводчики и адвокаты, привлекаемые на договорной основе).

Субъект предпринимательства может указать в книге регистрации проверок в электронной форме оценку проведенной проверки его деятельности и уведомить о фактах коррупции в ходе проверки.

16. В случае уклонения проверяющего должностного лица от заполнения книги регистрации проверок или выявления расхождений в результате сравнения сведений, указанных в настоящем положении, проверяющее должностное лицо не допускается к проверке. При этом руководитель субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя субъекта предпринимательства — лицо, исполняющее его обязанности) вправе обратиться в уполномоченный орган и уведомить об этом иные правоохранительные органы.

Глава 3. Заключительные положения

17. В целях предотвращения незаконного вмешательства в деятельность субъекта предпринимательства уполномоченным органом и Торгово-промышленной палатой Республики Узбекистан проводится мониторинг соблюдения порядка заполнения книги регистрации проверок контролирующими органами и правоохранительными органами.

18. Учет книги регистрации проверок осуществляется уполномоченным органом в Системе государственного контроля.

19. Случаи несоблюдения требований настоящего положения должностными лицами контролирующих органов и правоохранительных органов расцениваются как нарушения порядка проверки деятельности субъекта предпринимательства.

20. Лица, виновные в нарушении настоящего положения, несут ответственность в порядке, установленном актами законодательства.

ПРИЛОЖЕНИЕ к положению о порядке заполнения Книги регистрации проверок

СХЕМА

заполнения книги регистрации проверок

ЭтапыСубъектыМероприятияСрок исполнения1-й этапРуководитель субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя — лицо, исполняющее его обязанности)Предоставляет должностному лицу контролирующего органа электронную форму для заполнения Книги регистрации проверок.Перед началом проверки2-й этапДолжностное лицо контролирующего органаВ соответствии с законодательством ознакомляет руководителя субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя субъекта предпринимательства — лицо, исполняющее его обязанности) с целью и условиями проверки, предоставляет установленные законодательством документы, вносит записи в соответствующие разделы Книги регистрации проверок.При проведении проверки несколькими контролирующими органами все контролирующие органы вносят записи в соответствующие разделы Книги регистрации проверок.Сведения, внесенные в Книгу регистрации проверок в электронной форме, после соответствующего заверения не подлежат изменению, за исключением данных об аудиторах и экспертах, привлеченных к проверке.Перед началом проверки3-й этапРуководитель субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя — лицо, исполняющее его обязанности)Вправе сравнивать сведения, внесенные в Книгу регистрации проверок, со сведениями в документах, представленных проверяющим должностным лицом в соответствии с законодательством.Перед началом проверки4-й этапРуководитель субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя — лицо, исполняющее его обязанности)В случае уклонения проверяющего должностного лица от заполнения Книги регистрации проверок или выявления расхождений в результате сравнения сведений, указанных в настоящем Положении, не допускает проверяющее должностное лицо к проверке.Вправе обратиться в уполномоченный орган и уведомить иные правоохранительные органы.Перед началом проверки5-й этапРуководитель субъекта предпринимательства (в случае отсутствия руководителя — лицо, исполняющее его обязанности)Вносит соответствующие сведения в электронную форму Книги регистрации проверок.Субъект предпринимательства может указать в Книге регистрации проверок в электронной форме оценку проверки его деятельности и уведомить о фактах коррупции в ходе проверки.После завершения проверки

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к постановлению Кабинета Министров от 19 октября 2022 года № 611

МИНИМАЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ,

предъявляемые к системам «риск-анализ» контролирующих органов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие минимальные требования определяют минимальные требования к разработке контролирующими органами системы «риск-анализ», предусматривающей инициирование проверки, исходя из уровня риска нарушений закона субъектами предпринимательства. Настоящие минимальные требования не распространяются на систему управления рисками, применяемую таможенными органами при осуществлении таможенного контроля.

2. В настоящих минимальных требованиях используются следующие основные понятия:

уполномоченный орган — организация, уполномоченная законодательством Республики Узбекистан на координацию проверок деятельности субъектов предпринимательства и обеспечение контроля за законностью проведения контролирующим органом проверки деятельности субъектов предпринимательства;

контролирующие органы — министерства, ведомства, их структурные подразделения и иные организации, уполномоченные законодательством осуществлять государственный контроль деятельности субъектов предпринимательства;

субъект предпринимательства — юридические и физические лица, прошедшие государственную регистрацию в установленном порядке и осуществляющие предпринимательскую деятельность;

проверка — контрольное мероприятие, проводимое контролирующими органами путем получения необходимых материалов, документов или сведений о деятельности субъекта предпринимательства, а также совершения определенных действий для проверки степени соблюдения субъектом предпринимательства законодательства, регулирующего его деятельность;

система «риск-анализ» — механизм определения контролирующими органами уровня риска нарушения законодательства субъектом предпринимательства в своей деятельности на основании конкретных критериев по соответствующей сфере контроля.

3. Настоящие минимальные требования обязательны для учета при разработке контролирующими органами системы «риск-анализ» в деятельности субъекта предпринимательства.

4. Риск правонарушения, выявленный на основании разработанной системы «риск-анализ», независимо от его уровня, не является основанием для применения мер воздействия в отношении субъекта предпринимательства.

5. Системы «риск-анализ», противоречащие минимальным требованиям, не могут являться основанием для инициирования осуществления проверки у субъекта предпринимательства.

Глава 2. Общие требования к анализу уровня риска

6. Процесс анализа уровня риска нарушения закона субъектом предпринимательства должен исключать действия, предусматривающие приостановление деятельности субъекта предпринимательства, воспрепятствование деятельности или непосредственное вмешательство в его деятельность.

7. Анализ уровня риска может осуществляется на основании изучения следующих сведений:

административные данные (лицензия, разрешительные и иные документы, имеющиеся в государственных органах);

периодические статистические данные, в том числе обобщенные отметки, сообщения и результаты иных корреляционных анализов субъекта предпринимательства, по которому ранее выявлены случаи правонарушений;

обращения, поступившие от юридических и физических лиц;

сведения, полученные из средств массовой информации или других внешних источников (социальные сети, веб-сайты);

анализ недостатков, выявленных по результатам контрольной закупки;

прочие сведения, которые могут быть получены из других не запрещенных законодательством источников, а также государственных органов и иных организаций без непосредственного или косвенного воздействия на обычную деятельность субъекта предпринимательства.

8. В процессе анализа уровня риска истребование от субъекта предпринимательства документов и информации не допускается.

9. Анализ уровня риска должен осуществляться контролирующим органом не менее одного раза в год.

10. Анализ уровня риска проводится у субъекта предпринимательства, осуществляющего деятельность, в рамках контрольных полномочий контролирующего органа.

Не допускается осуществление анализа и оценки деятельности субъекта предпринимательства, не входящего в контрольные полномочия контролирующего органа.

Глава 3. Классификация уровней риска и требования к их критериям

11. Оценка уровня риска проводится посредством оценки соответствия деятельности субъекта предпринимательства сформированным показателям и критериям на основании изучаемых сведений, по «балльной» системе.

12. Процесс оценки должен включать не менее 5 основных показателей, оповещающих о признаках правонарушения в деятельности субъекта предпринимательства на основании изучаемых сведений.

13. Оценка каждого основного показателя образуется из совокупности оценки субпоказателей под этим показателем. Оценка каждого из основных показателей может отличаться исходя из степени значимости этих показателей.

14. Каждый основной показатель должен состоять из не менее чем 5 определяющих субпоказателей.

15. При оценке субпоказателей необходимо определить критерии, которые будут точно указывать, сколько баллов будет присуждено в каждом конкретном случае. При определении критериев не допускается применение правил, предоставляющих право выбора в диапазоне неопределенных или конкретных цифр. Критерии оценки должны предусматривать точную оценку для конкретного случая.

16. Процесс оценки проводится в следующем порядке:

оценка субпоказателей на основании критериев, определение оценки каждого субпоказателя;

определение оценки каждого основного показателя путем обобщения оценки субпоказателей;

определение общих баллов уровня риска правонарушения в деятельности каждого субъекта предпринимательства путем обобщения оценки основных показателей.

17. На основании общих баллов уровня риска, выявленного по результатам проведенной оценки, риск совершения субъектом предпринимательства правонарушения классифицируется по трем категориям:

высокий риск — субъекты предпринимательства с наиболее высокими баллами уровня риска, составляющими 20 процентов от общей суммы баллов всех оцененных субъектов предпринимательства;

средний риск — субъекты предпринимательства с наиболее высокими баллами уровня риска, составляющими 50 процентов от общей суммы баллов всех оцененных субъектов предпринимательства, за исключением 20-процентной части;

низкий риск — остальные субъекты предпринимательства с низкими баллами уровня риска оцененного субъекта предпринимательства.

Глава 4. Мероприятия, осуществляемые в рамках классифицированных уровней риска

18. В соответствии с результатами оценки у субъекта предпринимательства с высокой и средней категорией риска правонарушения должны быть проведены профилактические мероприятия, направленные на предупреждение случаев нарушения закона.

19. Инициирование проведения проверки может быть осуществлено только в случае, если даже после проведения профилактических мероприятий у субъекта предпринимательства с высокой категорией риска правонарушения не наблюдается изменений в положительную сторону.

20. Инициирование проведения проверки у субъекта предпринимательства с высокой категорией риска совершения правонарушения без проведения профилактических мероприятий и без получения их результата может быть осуществлено в следующих случаях:

при наличии высокого риска причинения вреда жизни и здоровью человека;

при безотлагательных случаях для предупреждения риска причинения вреда общественной безопасности;

при выявлении случаев, которые могут нанести серьезный вред окружающей среде;

при выявлении случаев причинения материального ущерба физическим и юридическим лицам, государственным органам и иным организациям;

при наличии поручений Олий Мажлиса Республики Узбекистан, Президента Республики Узбекистан, Администрации Президента Республики Узбекистан и Кабинета Министров Республики Узбекистан, предусматривающих проведение проверок;

в иных случаях, установленных законодательством.

21. Профилактические мероприятия, направленные на недопущение случаев нарушения закона, обязательны для проведения у субъекта предпринимательства со средней категорией риска совершения правонарушений. В случае наблюдения негативного изменения в результате оценки деятельности субъекта предпринимательства по итогам оценки за следующий период может быть инициирована проверка деятельности субъекта предпринимательства.

22. Не допускается какое-либо вмешательство в деятельность субъекта предпринимательства с низкой категорией риска совершения правонарушений.

23. Система «риск-анализ», независимо от уровня риска совершения правонарушения, должна предусматривать проведение всех проверок в деятельности субъекта предпринимательства путем регистрации в информационной системе «Единый государственный контроль» с согласованием либо уведомлением уполномоченного органа.

Глава 5. Заключительные положения

24. Система «риск-анализ», разработанная контролирующими органами, утверждается по согласованию в обязательном порядке с уполномоченным органом и Торгово-промышленной палатой Узбекистана.

25. Персональная ответственность за внедрение системы «риск-анализ» в контролирующем органе возлагается на руководителя данного органа.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 к постановлению Кабинета Министров от 19 октября 2022 года № 611

ПЕРЕЧЕНЬ

решений Правительства Республики Узбекистан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Кабинета Министров от 7 ноября 2018 года № 920 «Об утверждении Положения о порядке проведения аттестации должностных лиц контролирующих органов по предоставлению права на проведение проверок деятельности субъектов предпринимательства».

2. Пункт 22 приложения к постановлению Кабинета Министров от 21 октября 2019 года № 886 «О внесении изменений и дополнений в некоторые решения, а также признании утратившим силу решения Правительства Республики Узбекистан».