О лицензировании деятельности инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг (593-сон)

13.01.1999

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 13 января 1999 года. Регистрационный № 593]

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг» и «Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, а также иными нормативно-правовыми актами по рынку ценных бумаг, и определяет условия и порядок выдачи, приостановления действия и отзыва (аннулирования) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — РЦБ).

1.2. Действие настоящего Положения не распространяется на физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица.

1.3. Для целей настоящего Положения используются следующие понятия:

лицензия на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее — лицензия) — специальное разрешение, выдаваемое уполномоченным государственным органом хозяйствующим субъектам, удостоверяющее право на осуществление указанного в нем вида профессиональной деятельности на РЦБ в течение установленного срока;

Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (далее — Центр) — уполномоченный государственный орган по лицензированию инвестиционных институтов на РЦБ.

II. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ, ПРЕТЕНДУЮЩИМ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ

2.1. К юридическим лицам, претендующим на получение лицензии в качестве инвестиционного института, со стороны Центра предъявляются следующие требования:

а) в уставе юридического лица, претендующего на получение лицензии (далее — организация-заявитель), должно быть отражено, что осуществление деятельности с ценными бумагами в качестве инвестиционного института является основным видом деятельности;

б) размер собственного капитала организации-заявителя на РЦБ должен соответствовать экономическим нормативам деятельности инвестиционных институтов, установленных Центром. В случае выдачи лицензии при совмещении видов деятельности, допускаемых законодательством Республики Узбекистан о РЦБ, размер собственного капитала инвестиционного института определяется как максимальный, из установленных для избранных видов деятельности;

в) специалисты инвестиционных институтов должны пройти аттестацию на право совершения операций с ценными бумагами в установленном Центром порядке и иметь квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами (далее – квалификационный аттестат) установленного образца.

2.2. Руководитель инвестиционного института не вправе совмещать должности руководителя в других инвестиционных институтах.

III. ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ

3.1. Организация — заявитель должна представить в Центр следующие документы:

а) заявление (по форме согласно приложению № 1) на получение лицензии;

б) копию свидетельства о государственной регистрации организации-заявителя в качестве юридического лица;

в) нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним, оформленными в установленном порядке;

г) копии платежных поручений об уплате пошлины за выдачу лицензии и сбора за рассмотрение документов по выдаче лицензии;

д) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату, заверенную налоговой инспекцией по месту нахождения организации-заявителя (за исключением вновь созданных организаций, приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов);

е) расчет размера собственного капитала организации-заявителя (по состоянию на момент представления документов на получение лицензии), произведенного в соответствии с «Временным положением об экономических нормативах деятельности инвестиционных институтов», зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан № 364 от 9.09.97 г., а также копии документов, использованных для данного расчета (заключение независимой аудиторской организации, справка банка, решение высшего органа управления организации-заявителя), за исключением приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов;

ж) копии не менее двух квалификационных аттестатов (руководителя и специалиста) работников организации-заявителя (за исключением приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов);

з) копии приказов (или решение высшего органа управления для руководителей) организации-заявителя о принятии на работу на постоянной основе руководителя и специалиста, имеющих квалификационный аттестат (за исключением приватизационных инвестиционных и инвестиционных фондов);

и) другие документы, перечисленные в пунктах 3.2—3.6 настоящего Положения исходя из видов деятельности, на осуществление которых подано заявление (за исключением видов деятельности в качестве инвестиционного посредника, инвестиционной компании, инвестиционного консультанта и номинального держателя ценных бумаг).

3.2. Для получения лицензии на право осуществления деятельности на РЦБ в качестве инвестиционного фонда, организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:

нотариально заверенную копию контракта между инвестиционным фондом и управляющей компанией об управлении фондом;

нотариально заверенную копию контракта между инвестиционным фондом и депозитарием;

копии свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и зарегистрированного проспекта эмиссии.

3.3 Для получения лицензии на право осуществления деятельности управляющей компании на РЦБ организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:

копию диплома руководителя организации-заявителя о высшем образовании;

руководитель организации-заявителя представляет копию документа, удостоверяющего как минимум 2- летний стаж работы в экономической, финансовой или банковской сферах.

3.4. Для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности на РЦБ организация-заявитель помимо документов перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства по осуществлению депозитарной деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению депозитарной деятельности;

техническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарной деятельности;

перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарной деятельности, с указанием их характеристик;

описание систем защиты баз данных депозитария от несанкционированного доступа;

структуру журналов учета ценных бумаг, образцы форм входных и выходных документов по депозитарной деятельности на бумажных носителях;

используемый план счетов депозитария по учету ценных бумаг;

порядок хранения, кодирования и восстановления баз данных депозитария.

3.5. Для получения лицензии на право осуществления расчетно-клиринговой деятельности на РЦБ, организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1 настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства по осуществлению расчетно-клиринговой деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению расчетно-клиринговой деятельности;

техническое описание соответствующего программного обеспечения;

образцы форм входящих и выходящих документов по расчетно-клиринговой деятельности на бумажных носителях;

утвержденные внутренние правила проведения расчета и клиринга (в одном экземпляре, прошитые, заверенные печатью и подписанные руководителем организации-заявителя), в которых должны быть определены:

вид системы сверки и порядок ее осуществления (односторонняя/ двухсторонняя сверка);

вид и порядок осуществления клиринга (единичное исполнение, двухсторонний зачет, многосторонний зачет, непрерывное зачетное исполнение, каждодневное исполнение);

сроки проведения взаиморасчетов по сделкам;

ответственность участников системы клиринга;

описание систем защиты баз данных учета ценных бумаг от ошибок и несанкционированного доступа.

3.6. Для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг организация-заявитель помимо документов, перечисленных в пункте 3.1. настоящего Положения, дополнительно представляет следующие документы:

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства по осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство, или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

техническое описание соответствующего программного обеспечения;

образцы форм входящих и выходящих документов по деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на бумажных носителях;

утвержденный внутренний порядок работы организации, соответствующий требованиям осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в одном экземпляре, прошитый, заверенный печатью и подписанный руководителем организации-заявителя;

информацию о техническом оснащении, необходимом для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

описание систем защиты и хранения программы по ведению реестров акционеров от ошибок и несанкционированного доступа.

3.7. Центр не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.

IV. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ОФОРМЛЕНИЯ ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ

4.1. Документы, представляемые в Центр для получения лицензии, регистрируются при их поступлении в установленном порядке.

4.2. Для рассмотрения документов по выдаче (продлении, отзыве) лицензии в Центре создается Комиссия по рассмотрению материалов по выдаче специальных разрешений (лицензий) организациям (далее именуемая — «Комиссия»), состав и порядок работы которой устанавливается Центром.

4.3. При рассмотрении представленных для получения лицензии документов Комиссия Центра:

проверяет полноту и правильность оформления представленных согласно пунктов 3.1—3.6. настоящего Положения документов;

проверяет наличие вида деятельности, на которое организация-заявитель претендует на получение лицензии, с видами деятельности, указанными в уставе организации-заявителя;

проверяет соответствие размера собственного капитала организации-заявителя экономическим нормативам деятельности инвестиционных институтов, установленным Центром;

проверяет соответствие содержания представленных документов и сведений действующему законодательству и стандартам деятельности.

4.4. При рассмотрении документов о выдаче лицензии на право осуществления деятельности в качестве депозитария, расчетно-клиринговой организации и по ведению реестра владельцев ценных бумаг Комиссией Центра (согласно приказа) создается специализированная экспертная группа из числа привлекаемых со стороны авторитетных специалистов по данным направлениям, которая в срок не позднее трех дней с момента ее создания представляет в Комиссию Центра экспертное заключение о наличии соответствующей оргтехники и работоспособности программного обеспечения по результатам пробных испытаний. Решение о выдаче лицензии на перечисленные выше виды деятельности принимается Комиссией Центра после получения положительного экспертного заключения о возможности осуществления данной деятельности при имеющихся в организации-заявителе оргтехники и программного обеспечения.

4.5. Для получения лицензии на дополнительный (совмещаемый) вид деятельности на РЦБ к инвестиционному институту устанавливаются следующие требования:

дополнительный (совмещаемый) вид деятельности на РЦБ должен быть, в соответствии с законодательством, совместимым с осуществляемым видом профессиональной деятельности на РЦБ;

инвестиционный институт, намеренный осуществить дополнительную деятельность на РЦБ, должен представить в Центр соответствующие виду деятельности документы, указанные в разделе III и располагать достаточным размером собственного капитала для соответствующего вида деятельности в соответствии с требованием пункта 2.1 настоящего Положения.

4.6. Решение о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии принимается Комиссией Центра не позднее 10 дней с даты получения документов.

4.7. Лицензия выдается сроком на пять лет. По каждому виду инвестиционных институтов оформляется отдельная лицензия. В лицензии управляющей компании инвестиционных фондов указывается, что компания имеет право осуществлять только деятельность по управлению активами инвестиционных фондов.

4.8. Бланк лицензии должен содержать следующие реквизиты:

наименование органа, выдавшего лицензию;

порядковый номер бланка лицензии;

наименование бланка — «лицензия»;

наименования организации;

место, номер, дата выдачи и исключения срока действия лицензии;

вид деятельности, на право осуществления которой выдана лицензия. В лицензии на право осуществления депозитарной деятельности также указывается перечень разрешенных к выполнению депозитарных услуг;

должность, фамилия и инициалы уполномоченного лица, подписывающего бланк лицензии от имени органа, выдающего лицензию;

место печати органа, выдавшего лицензию.

4.9. Лицензия подписывается руководителем Центра или одним из его заместителей на основании решения Комиссии, и должна быть заверена печатью Центра.

4.10. Центром лицензии выдаются согласно образцам, приведенным в приложениях № 2 (для юридических лиц по всем видам деятельности в качестве инвестиционных институтов, за исключением депозитарной деятельности), № 3 (для юридических лиц по депозитарной деятельности).

4.11. Для компенсации затрат, связанных с рассмотрением документов о выдаче лицензии, заявителем на счет Центра перечисляется сбор в размере 0,5 минимальной заработной платы.

Организация-заявитель, претендующая на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ в качестве инвестиционного (в том числе приватизационного) фондов, а также управляющей компании инвестиционных фондов, перечисляет на счет Центра сбор в размере одной минимальной заработной платы.

4.12. За выдачу лицензий с инвестиционных институтов взимается государственная пошлина в размере 4-х минимальных заработных плат.

От предприятий (организаций), в которых работает не менее 50 процентов инвалидов, ветеранов войны, Вооруженных Сил или лиц, достигших пенсионного возраста (пенсионеров), а также с малых предприятий государственная пошлина взимается в размере 2-х минимальных заработных плат. Государственная пошлина перечисляется в республиканский бюджет.

4.13. Сведения о выданных лицензиях вносятся Центром в Единый государственный реестр инвестиционных институтов.

Единый государственный реестр инвестиционных институтов ведется в следующих формах:

а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью Центра журналов с указанием количества прошитых страниц);

б) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.

Журнал «Единый государственный реестр инвестиционных институтов» является документом строгой отчетности и хранится в Центре.

В журнале и компьютерной программе указываются следующие данные об инвестиционных институтах, которым выдана лицензия:

организационно-правовая форма;

наименование организации;

юридический адрес организации, которой выдана лицензия;

вид деятельности, на право осуществления которой выдана лицензия;

место, номер, дата выдачи и истечения срока действия лицензии;

дата и номер протокола решения комиссии Центра о выдаче лицензии;

фамилия, имя, отчество специалистов, имеющих квалификационный аттестат;

размер уставного фонда;

порядковый номер бланка лицензии;

дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись уполномоченного лица организации, получившего лицензию (только в журнале регистрации инвестиционных институтов);

сведения о приостановлении, отзыве, продлении срока действия лицензии, утере, выдаче дубликата лицензии;

примечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую лицензирующий орган сочтет необходимым внести в компьютерную программу (сведения о направленных предписаниях по устранению нарушений, примененных экономических и других санкций и т. д.).

4.14. В случае изменения сведений в учредительных документах, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.

V. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ

5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии (за исключением лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве управляющей компании инвестиционных фондов) являются:

представление ненадлежащим образом оформленных документов;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах и настоящего Положения;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала, установленным Центром.

5.2. Основаниями для отказа в выдаче лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве управляющей компании инвестиционных фондов являются:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Узбекистан, правовых актов, настоящего Положения и иных актов, утвержденных Центром;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала управляющих компаний, установленного «Положением об управляющих компаниях инвестиционных фондов», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 410 от 25.09.98 г.;

несоответствие квалификационным требованиям, предусмотренное в пунктах 8, 9, 10 «Положения об управляющих компаниях инвестиционных фондов» должностного лица или специалиста;

отсутствие квалификационных аттестатов Центра у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных «Положением об управляющих компаниях инвестиционных фондов», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 410 от 25.09.98 г.;

непогашенная судимость руководителя или специалистов заявителя за корыстные преступления.

5.3. Отказ в выдаче лицензии по иным основаниям, а также по мотивам нецелесообразности не допускается.

5.4. В случае принятия решения об отказе Центр в письменном виде доводит до сведения организации-заявителя мотивированный отказ и возвращает все документы, предоставленные для получения лицензии.

5.5. Организация-заявитель вправе обжаловать в суд решение Центра об отказе в выдаче лицензии в 30-дневный срок после получения им копии решения.

5.6. В случае мотивированного отказа в выдаче лицензии или прекращения рассмотрения документов на основании письменного ходатайства организации-заявителя сбор за рассмотрение документов не возвращается.

5.7. В случае повторного предоставления документов организацией заявителем их повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.

VI. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ

6.1. Переоформление лицензий инвестиционных институтов производится Центром, в случаях:

истечения срока действия лицензии;

изменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии (наименование инвестиционного института, организационно-правовая форма и т. п.);

утери ранее выданной лицензии.

6.2. Сведения о переоформленных лицензиях вносятся Центром в Единый государственный реестр инвестиционных институтов в установленном порядке.

VI.I. Переоформление лицензии в связи с истечением срока действия выданной лицензии

6.3. При истечении срока действия лицензии инвестиционного института по его мотивированной просьбе срок действия может быть продлен на тот же срок.

6.4. Инвестиционный институт при продлении срока действия лицензии представляет в Центр следующие документы:

мотивированное заявление в Центр о продлении срока действия ранее выданной лицензии;

бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату, заверенный налоговой инспекцией по месту нахождения организации-заявителя;

отчет о деятельности в качестве инвестиционного института за весь период деятельности;

оригинал лицензии инвестиционного института;

копии платежных поручений об уплате государственной пошлины и сбора за продление срока действия лицензии, в размерах, предусмотренных пунктами 4.11. и 4.12 настоящего Положения.

6.5. В случае принятия Центром решения о продлении срока действия лицензии инвестиционному институту выдается новая лицензия с номером ранее выданной лицензии. Срок действия лицензии продлевается на пять лет.

VI.II. Переоформление лицензии в связи с изменением данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии

6.6. В случае изменения данных, содержащихся в лицензии, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок уведомить об этом Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

6.7. При переоформлении лицензии в связи с изменением данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии, инвестиционный институт представляет в Центр следующие документы:

заявление на имя руководителя Центра о переоформлении лицензии;

нотариально заверенные изменения к учредительным документам;

оригинал лицензии инвестиционного института.

6.8. При принятии Центром решения о переоформлении, инвестиционному институту выдается новый бланк лицензии с ранее выданным номером и ранее установленным сроком истечения действия.

VI.III. Переоформление лицензии в связи с утерей лицензии

6.9. В случае утери оригинала лицензии инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок письменно уведомить об этом Центр и для ее восстановления представить в Центр следующие документы:

заявление в Центр о выдаче дубликата лицензии с указанием причин и обстоятельств, приведших к утрате ранее выданной лицензии;

копию объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утраченной лицензии.

6.10. Центр в течение 10 дней с момента получения уведомления и документов, указанных в пункте 6.9 настоящего Положения, выдает организации заявителю новый бланк лицензии с надписью «Дубликат» под тем же номером и ранее установленным сроком истечения действия.

6.11. В случае, если после получения дубликата лицензии обнаружится ранее утраченный оригинал лицензии, инвестиционный институт должен не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в Центр оригинал лицензии для аннулирования бланка лицензии.

VII. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВ (АННУЛИРОВАНИЕ) ЛИЦЕНЗИИ

7.1. Центр вправе приостановить действие или отозвать (аннулировать) лицензию в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о РЦБ и по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

Сведения о приостановленных и отозванных лицензиях вносятся Центром в Единый государственный реестр инвестиционных институтов.

7.2. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:

неосуществление инвестиционным институтом вида профессиональной деятельности, указанной в лицензии, в течение последних шести месяцев;

несоблюдение действующих экономических нормативов;

представление отчета о деятельности инвестиционного института на РЦБ в Центр, содержащего недостоверные или неполные сведения, а также в случае непредставления, несвоевременного представления или отказа в представлении указанного отчета;

решение суда;

истечение срока действия квалификационного аттестата или лишение квалификационного аттестата руководителя или всех работников инвестиционного института;

иные нарушения требований действующего законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах и настоящего Положения.

7.3. В случае изменения состава специалистов, имеющих квалификационный аттестат, в том числе в случае истечения срока действия данного квалификационного аттестата инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.

7.4. В случае выявления (наличия) оснований для приостановления действия лицензии на соответствующий вид деятельности инвестиционного института Центр не позднее трех рабочих дней с момента выявления (поступления) оснований принимает решение о приостановлении действия лицензии и одновременно выносит предписание об устранении нарушений. Действие лицензии Центром приостанавливается на срок не более 30 дней с момента принятия решения о приостановлении.

7.5. Возобновление действия лицензии производится Центром по итогам рассмотрения представленного в установленные сроки отчета об устранении нарушений инвестиционным институтом с приложением подтверждающих документов и сведений и, в необходимых случаях, проверки представленной информации по существу.

7.6. В случае, если в 30-дневный срок с момента принятия решения о приостановлении действия лицензии со стороны инвестиционного института не будет представлен отчет об устранении нарушений с приложением подтверждающих документов и сведений, Центр принимает решение об отзыве выданной лицензии.

7.7. Основаниями для отзыва лицензии являются:

ликвидация инвестиционного института;

признание инвестиционного института неплатежеспособным (банкротом) в установленном законодательством порядке;

совершение сделок, запрещенных законодательством Республики Узбекистан, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;

осуществление инвестиционным институтом деятельности на РЦБ, не предусмотренной в лицензии;

решение суда;

неоднократное и (или) грубое нарушение требований законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов;

неоднократное нарушение установленных нормативными актами сроков, порядка и формы представления в Центр отчетности и информации;

неисполнение предписаний Центра об устранении нарушений законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах;

неустранение нарушения или последствия нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии в срок, установленный пунктом 7.6 настоящего Положения;

в случае обнаружения в материалах, представленных для получения лицензии, сведений, которые не соответствуют действительности;

инициатива инвестиционного института об отзыве лицензии.

7.8. В случае отзыва лицензии по инициативе инвестиционного института в Центр представляются следующие документы:

заявление об отзыве лицензии;

копия решения высшего органа управления о прекращении вида деятельности на РЦБ, указанного в лицензии инвестиционного института;

оригинал лицензии, выданной для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института.

7.9. Центр не позднее пяти дней с момента принятия решения об отзыве лицензии направляет инвестиционному институту уведомление, публикует решение об отзыве лицензии в средствах массовой информации или в специализированных изданиях, а также направляет в государственные органы регистрации, налоговую инспекцию по месту нахождения.

7.10. Инвестиционный институт вправе обжаловать в суд решение Центра об отзыве лицензии в установленный законодательством срок с момента принятия решения Центра об отзыве лицензии.

7.11. Центр ежеквартально публикует в средствах массовой информации перечень инвестиционных институтов, осуществляющих деятельность на РЦБ, инвестиционных институтов, действие лицензий которых приостановлено, и инвестиционных институтов, лицензии которых отозваны.

VIII. ВВЕДЕНИЕ В ДЕЙСТВИЕ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ

8.1. Настоящее Положения вступает в силу с момента государственной регистрации.

8.2. В связи с введением в действие настоящего Положения утрачивают силу «Положение о лицензировании деятельности хозяйствующих субъектов на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов», утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 7 сентября 1997 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 9 сентября 1997 г. № 363 и все ранее данные разъяснения по нему.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3