Проведения операций с ценными бумагами на внебиржевом рынке (728-сон)

14.05.1999

Регламент

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 14 мая 1999 г. № 728]

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Регламент разработан в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и определяет порядок осуществления операций с ценными бумагами на внебиржевом рынке ценных бумаг.

1.2. Для целей настоящего Регламента используются следующие понятия:

депозитарии клиента — юридическое лицо, осуществляющее в установленном порядке депозитарную деятельность, имеющее договор о корреспондентских отношениях с обслуживающим депозитарием, осуществляющее хранение и/или учет прав собственности на ценные бумаги клиента;

клиент — физическое или юридическое лицо (в том числе иностранное), оформившее заявку на покупку или продажу ценных бумаг в СВТ;

организатор внебиржевых торгов — инвестиционный институт, осуществляющий деятельность в установленном порядке по организации внебиржевой торговли ценными бумагами с применением СВТ;

организованный внебиржевой рынок ценных бумаг — сфера обращения ценных бумаг в системах внебиржевых торгов ценными бумагами (СВТ), организованных в соответствии с законодательством инвестиционными институтами;

партнер организатора внебиржевых торгов — инвестиционный институт или коммерческий банк, заключивший договор о взаимодействии с организатором внебиржевых торгов на право сбора заявок на покупку и продажу ценных бумаг от физических и юридических лиц — своих клиентов и передачу этих заявок в СВТ;

пункт приема заявок (ППЗ) — территориально обособленное подразделение организатора внебиржевых торгов или подразделение его партнера, осуществляющее прием, ввод и первичную обработку заявок на покупку и продажу ценных бумаг и передачу их в СВТ;

система внебиржевых торгов (СВТ) — электронная или иная система внебиржевых торгов ценными бумагами, организованная в соответствии с законодательством инвестиционными институтами, обеспечивающая сбор и удовлетворение заявок на покупку и продажу ценных бумаг;

расчетно-клиринговая палата (РКП) — юридическое лицо, обслуживающее СВТ и предоставляющее участникам внебиржевых торгов на договорной основе услуги по расчетно-клиринговым операциям;

обслуживающий депозитарий — юридическое лицо, обслуживающее СВТ и осуществляющее в соответствии с законодательством деятельность по депонированию ценных бумаг, выставляемых на торги, и переводам ценных бумаг со счетов «Депо» продавцов на счета «Депо» покупателей;

Центр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

1.3. Действие настоящего Регламента применяется к операциям на рынке ценных бумаг, связанным с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетами по ним.

1.4. На внебиржевом рынке ценных бумаг могут производиться операции только с ценными бумагами, прошедшими государственную регистрацию в порядке, определенном законодательством Республики Узбекистан.

II. УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ ОРГАНИЗАТОРОМ ВНЕБИРЖЕВЫХ ТОРГОВ

2.1. Организатор внебиржевых торгов предоставляет следующие услуги своим клиентам:

прием и создание условий для максимального удовлетворения заявок от юридических и физических лиц на покупку и продажу ценных бумаг на определенных ими условиях;

организацию конкурсных торгов купли-продажи ценных бумаг;

организацию фиксинговых торгов по купле-продаже ценных бумаг;

обеспечение всех необходимых действий для оформления перехода прав собственности на ценные бумаги;

регистрацию сделок по купле-продаже ценных бумаг;

котировку ценных бумаг, обращающихся в СВТ при проведении фиксинговых торгов;

консультирование участников рынка ценных бумаг по вопросам, относящимся к своей компетенции.

2.2. Организатор внебиржевых торгов не вправе принимать участие в качестве одной из сторон сделок на организуемых им торгах.

2.3. Организатор внебиржевых торгов, соблюдая все требования действующего законодательства и настоящего Регламента, по согласованию с Центром определяет:

виды и формы заявок на покупку и продажу ценных бумаг;

перечень документов, представляемых для подачи заявок на покупку или продажу ценных бумаг;

порядок, форму и срок внесения платежей и проведения выплат;

срок и порядок поставки ценных бумаг.

2.4. Сделки, заключенные на торгах в СВТ, регистрируются организатором внебиржевых торгов в установленном законодательством порядке в виде учетного регистра внебиржевых сделок на основе результатов проведенных торгов.

III. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ И ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ В СВТ

3.1. Для пользования услугами СВТ клиент должен в ней зарегистрироваться. При регистрации клиент должен заполнить карточку юридического или физического лица.

3.2. Для физического лица карточка должна содержать следующие сведения:

Ф.И.О.;

реквизиты представленного документа, удостоверяющего личность клиента (паспорт, военный билет или иной документ, удостоверяющий личность клиента);

адрес места жительства;

реквизиты лицевого счета клиента в банке;

реквизиты счета «Депо» клиента в депозитарии клиента.

3.3. Для юридического лица карточка должна содержать следующие сведения:

наименование юридического лица;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

код ОКПО (общий код предприятий и организаций);

юридический адрес;

почтовый адрес;

банковские реквизиты;

реквизиты счета «Депо» клиента в депозитарии клиента;

данные о лицах с правом первой и второй подписи;

при необходимости — данные лица, ответственного за подачу заявок на покупку / продажу ценных бумаг в СВТ.

3.4. При приеме карточки в ней проставляется отметка оператора о дате, времени заполнения карточки и данные оператора.

3.5. Клиент может зарегистрироваться и обслуживаться в СВТ как через ППЗ самого организатора внебиржевых торгов, так и через ППЗ партнера организатора внебиржевых торгов.

3.6. Карточка заполняется в трех экземплярах. Один экземпляр оставляется в ППЗ, второй экземпляр передается в СВТ, третий экземпляр передается клиенту.

3.7. При регистрации клиенту открывается лицевой счет в РКП.

3.8. Клиент должен подавать заявки на покупку или продажу ценных бумаг в том ППЗ, в котором он был зарегистрирован. При необходимости он может перерегистрироваться в любом другом ППЗ. Идентификационный номер клиента в СВТ при этом может не меняется. В дальнейшем СВТ всю информацию об удовлетворении заявок на покупку или продажу ценных бумаг, свидетельства о владении ценными бумагами, предназначенные для клиента направляет по месту последней регистрации клиента.

3.9. Заявки в СВТ подаются в двух экземплярах. Один экземпляр оставляется в ППЗ, второй передается клиенту. Оба экземпляра должны содержать дату и время подачи заявки, идентификатор клиента, определение намерения (покупка /продажа), количество ценных бумаг, тип торгов (конкурсные / фиксинговые), цену за одну ценную бумагу, сумму денег, сдаваемую клиентом для покупки ценных бумаг, срок действия заявки, подпись ответственного лица принявшего заявку, подпись клиента.

3.10. Подача заявки клиентом на продажу ценных бумаг предоставляет от его имени право:

организатору внебиржевых торгов дать поручение обслуживающему депозитарию на обеспечение депонирования ценных бумаг клиента из депозитария клиента в обслуживающий депозитарий;

РКП дать поручение обслуживающему депозитарию на списание ценных бумаг с Депо счета клиента по результатам торгов, проведенных в СВТ;

РКП осуществить зачисление денег на счет клиента в РКП за проданные ценные бумаги по результатам торгов, проведенных в СВТ;

обслуживающему депозитарию дать поручение депозитарию клиента на перевод ценных бумаг клиента в обслуживающий депозитарий для выставления на внебиржевые торги;

обслуживающему депозитарию осуществить списание ценных бумаг с Депо счета клиента на основании поручения РКП.

3.11. Подача заявки клиентом на покупку ценных бумаг предоставляет от его имени право:

РКП дать поручение обслуживающему депозитарию на зачисление ценных бумаг на счет Депо клиента по результатам торгов, проведенных в СВТ;

РКП осуществить списание денежных средств со счета клиента в РКП за купленные ценные бумаги по результатам торгов, проведенных в СВТ;

обслуживающему депозитарию перевести купленные клиентом организатора внебиржевых торгов ценные бумаги на его счет Депо в указанный им в заявке депозитарий (при наличии такого указания).

IV. ПРАВА И ОБЯЗАТЕЛЬСТВА КЛИЕНТОВ-ОРГАНИЗАТОРОВ ВНЕБИРЖЕВЫХ ТОРГОВ

4.1. Клиенты имеют право:

подавать заявки на покупку/продажу ценных бумаг через ППЗ;

требовать от организатора внебиржевых торгов отчета об удовлетворении поданных заявок на покупку/продажу ценных бумаг;

получать информацию о предложениях на покупку/продажу ценных бумаг, поступивших в СВТ;

отзывать свои заявки в неудовлетворенной части до проведения торгов.

4.2. Клиент обязан:

соблюдать настоящий Регламент и действующее законодательство, а также внутренние правила и регламент проведения торгов в СВТ;

обеспечить депонирование денежных средств в РКП в объеме, устанавливаемом внутренними правилами организатора торгов и в порядке, указанном во Временном положении «О расчетно-клиринговых организациях (палатах) в Республике Узбекистан», зарегистрированном Министерством юстиции за № 461 от 31.07.98 г., для удовлетворения его заявок на покупку ценных бумаг;

обеспечить депонирование ценных бумаг в объеме, указанном в заявке на продажу;

не изымать депонированные денежные средства и ценные бумаги без отзыва соответствующих заявок.

V. ПРАВА И ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ОРГАНИЗАТОРА ВНЕБИРЖЕВЫХ ТОРГОВ

5.1 Для оказания своевременных и качественных услуг организатор внебиржевых торгов вправе:

обеспечить организацию деятельности ППЗ по всей территории Республики Узбекистан;

организовывать собственную или арендовать телекоммуникационную сеть для передачи информации;

обеспечивать в устанавливаемом порядке прямой доступ клиентов через электронные каналы связи в СВТ;

заключать договоры о совместной деятельности с депозитариями и расчетно-клиринговой палатой.

5.2. Организатор внебиржевых торгов имеет право:

на основании поданных заявок на продажу ценных бумаг давать поручения обслуживающему депозитарию на обеспечение депонирования ценных бумаг Клиента в обслуживающий депозитарий и блокирование их на внебиржевые торги;

получать информацию из обслуживающего депозитария о депонированных на внебиржевые торги ценных бумагах;

удовлетворять заявки на покупку только в объеме, соответствующему размеру депонированных клиентом денежных средств (если условиями заявки предусмотрено частичное удовлетворение заявки);

удовлетворять заявки на продажу только в объеме, соответствующему количеству депонированных клиентом ценных бумаг (если условиями заявки предусмотрено частичное удовлетворение заявки);

публично объявлять все данные о поданных клиентом заявках (кроме данных о самом клиенте).

5.3. Организатор внебиржевых торгов обязан:

обеспечить регулярное проведение торгов в соответствии с внутренними правилами проведения торгов;

обеспечить равный доступ на торги всем участникам рынка ценных бумаг согласно внутреннему регламенту проведения торгов;

обеспечить беспрепятственный доступ к ознакомлению к информации о предложениях на покупку/продажу ценных бумаг, имеющихся в СВТ и к информации о результатах проведенных торгов;

удовлетворить заявки клиентов на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с условиями, определенными в заявке и внутренними правилами при наличии соответствующего предложения/спроса на организуемых им торгах;

обеспечить перевод денежных средств и ценных бумаг, предназначенных Клиенту в соответствии с удовлетворенными его заявками;

зарегистрировать сделку купли-продажи в учетном регистре сделок и выдать Клиенту выписку из него в соответствии с удовлетворенной его заявкой;

не разглашать конфиденциальную информацию о клиентах подавших заявки и осуществивших сделки;

обеспечить сохранность информации, представляемой в СВТ клиентами и защиту ее от несанкционированного доступа;

выдать клиенту по его запросу отчет об удовлетворении поданных им заявок на покупку/продажу ценных бумаг.

VI. ПОРЯДОК ДОСТУПА В СВТ

6.1. Организаторы внебиржевых торгов могут обеспечивать клиентам следующее виды доступа:

посредством подачи заявок на покупку/продажу ценных бумаг через операторов ППЗ;

путем непосредственного ввода заявок на покупку/продажу ценных бумаг с терминалов, установленных в ППЗ.

VII. ВИДЫ ТОРГОВ В СВТ

7.1. Организаторы внебиржевых торгов могут организовывать следующие виды торгов:

по методу ценообразования на:

конкурсные;

фиксинговые;

по способу проведения торгов на:

торги, проводимые в реальном режиме времени;

торги, проводимые регулярно в фиксированные промежутки времени.

7.2. Удовлетворение заявок клиентов на конкурсных торгах производится в соответствии с системой приоритетов, при которой заявки, имеющие более высокий приоритет, удовлетворяются в первую очередь. Приоритет заявок устанавливается в зависимости от цены, даты и времени подачи заявки, количества покупаемых/продаваемых ценных бумаг. Цены удовлетворения по различным заявкам на конкурсных торгах могут отличаться друг от друга.

7.3. На фиксинговых торгах удовлетворение заявок осуществляется в два этапа. На первом этапе определяется цена (цена котировки), которая обеспечивает переход максимального количества ценных бумаг из собственности продавцов в собственность покупателей. На втором этапе удовлетворяются все заявки, в которых цена покупки выше или равна цене котировки, и заявки, в которых цена продажи ниже или равна цене котировки. На фиксинговых торгах очередность удовлетворения заявок не зависит от цены, даты и времени подачи заявок. Для всех заявок на одних торгах цена покупки должна быть равна цене продажи.

7.4. На торгах, проводимых в реальном режиме времени заявки, поступающие в СВТ, немедленно удовлетворяются при наличии в СВТ парных заявок, удовлетворяющих требованиям поданной заявки с применением конкурсного метода ценообразования. При отсутствии парных заявок заявки в СВТ ожидают поступления других удовлетворяющих их заявок.

7.5. Торги, организуемые в фиксированные промежутки времени, проводятся путем сбора заявок на покупку/продажу ценных бумаг в течение фиксированного срока с последующим выявлением взаимно удовлетворяющих друг друга заявок с применением конкурсного или фиксингового метода ценообразования.

7.6. Организаторы внебиржевых торгов в соответствии с настоящим Регламентом и по согласованию с Центром устанавливают внутренние правила и регламент проведения торгов, систему приоритетов заявок, требования по объемам депонируемых ценных бумаг и денежных средств клиентами, порядок обеспечения доступа клиентов в СВТ, время и порядок предоставляемых документов клиентами и отчетов организатора внебиржевых торгов клиентам, порядок взаимодействия организатора внебиржевых торгов и ППЗ.

VIII. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ОРГАНИЗАТОРОВ ВНЕБИРЖЕВЫХ ТОРГОВ С РКП И ДЕПОЗИТАРИЯМИ

8.1. В соответствии с договором учет прав собственности на ценные бумаги, выставляемые на торги осуществляет обслуживающий депозитарий, а учет и хранение денежных средств клиентов СВТ осуществляет РКП.

8.2. Организатор внебиржевых торгов перед проведением торгов, получая информацию из РКП о размере депонированных денежных средств покупателями и о количестве депонированных ценных бумагах продавцами, осуществляет проверку заявок на обоснованность, определяя достаточность денежных средств для заявок на покупку и достаточность ценных бумаг для заявок на продажу.

8.3. По результатам проверки при выявлении недостаточности денежных средств или ценных бумаг СВТ корректирует заявки в сторону уменьшения, в пределах параметров установленных клиентом в заявке, или не допускает удовлетворение заявки и в тот же день извещает клиента.

8.4. Заявки, прошедшие проверку на обоснованность, обрабатываются и удовлетворяются в соответствии с внутренними правилами организатора внебиржевых торгов.

8.5. Организатор внебиржевых торгов не позднее следующего дня после удовлетворения заявки передает сведения об удовлетворенных заявках в виде учетного регистра сделок в РКП для расчета обязательств сторон и обеспечения исполнения этих обязательств.

8.6. РКП ежедневно по удовлетворенным заявкам на покупку осуществляет перевод денежных средств с лицевых счетов покупателей на лицевые счета продавцов.

8.7. РКП ежедневно по всем удовлетворенным заявкам на продажу дает поручение обслуживающему депозитарию на перевод ценных бумаг со счетов «Депо» продавцов на счета «Депо» покупателей.

IX. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ С КЛИЕНТАМИ

9.1. Организатор внебиржевых торгов вправе, исходя из рыночной конъюнктуры, устанавливать тарифы за свои услуги.

9.2. Расчеты с клиентами за проданные/купленные акции осуществляет РКП.

9.3. После осуществления клиринга РКП осуществляет переводы денег на счета клиентов или оставляет их на лицевых счетах клиентов в РКП в соответствии с условиями, определенными при подаче заявки.

X. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И ОТЧЕТНОСТЬ ОРГАНИЗАТОРОВ ВНЕБИРЖЕВЫХ ТОРГОВ

10.1. Текущий контроль за организацией внебиржевых торгов, а также за раскрытием информации по совершенным в СВТ операциям с ценными бумагами в пределах своей компетенции осуществляет Центр.

Организатор внебиржевых торгов обязан в срок не позднее пяти банковских дней со дня регистрации сделки предоставлять в Центр отчет:

о проведенных торгах (фиксинговых, конкурсных);

о зарегистрированных сделках в СВТ.

10.2. Организатор внебиржевых торгов несет полную материальную ответственность за ущерб, возникший у клиентов в результате невыполнения или ненадлежащего выполнения обязательств, вытекающих из договора и настоящего Регламента.

10.3. Организатор внебиржевых торгов несет ответственность за сохранность и конфиденциальность имеющихся в его распоряжении данных и возмещает все убытки, причиненные вследствие их разглашения.

XI. ОБЯЗАННОСТЬ И ОТЧЕТНОСТЬ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК НА НЕОРГАНИЗОВАННОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

11.1. Участники рынка ценных бумаг, совершившие сделку с ценными бумагами на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, обязаны зарегистрировать сделку в установленном законодательством порядке.

11.2. Регистратор сделки, совершенной на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг обязан представить выписку из учетного регистра внебиржевых сделок в Центр и его территориальные отделы в установленном законодательством порядке.

XII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

12.1. Настоящий Регламент вводится в действие с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

12.2. В связи с введением в действие настоящего Регламента утрачивают силу «Временные правила осуществления торгов ценными бумагами в электронных системах внебиржевых торгов», утвержденные Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг 1.07.98 г. и зарегистрированные Министерством юстиции Республики Узбекистан 31.07.98 г. за № 462 и все ранее данные разъяснения по ним.