Об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами (707-сон)

20.04.1999

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 20 апреля 1999 г. № 707]

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения учетного регистра по регистрации внебиржевых сделок с акциями, облигациями и другими ценными бумагами, выпускаемыми акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии.

1.2. В целях правильного применения настоящего Положения используются следующие понятия:

регистратор — инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), коммерческий банк, имеющий лицензию на право работы с ценными бумагами;

учетный регистр внебиржевых сделок — документ учета отчетности регистратора, содержащий сведения о всех зарегистрированных им внебиржевых сделках по ценным бумагам;

бумажная форма — форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;

безбумажная форма — форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;

отчуждатель — юридическое или физическое лицо, реализующее ценные бумаги согласно заключенному договору (продавец), а также наследодатель, даритель;

приобретатель — юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги у продавца (покупатель), а также наследник, одаряемый;

Центр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РЕГИСТРАЦИИ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

2.1. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами может осуществляться всеми видами инвестиционных институтов (за исключением инвестиционных консультантов), коммерческими банками, имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами. Регистрация сделок на биржевом рынке ценных бумаг осуществляется соответствующими структурами фондовой биржи.

2.2. Регистратор осуществляет регистрацию внебиржевых сделок в специально открываемом журнале в форме согласно приложению № 1 к Положению. Журнал должен быть зарегистрирован в Центре или одном из его территориальных отделов, прошит, пронумерован регистратором.

2.3. Центр и его территориальные отделы ведет учет зарегистрированных журналов учетного регистра внебиржевых сделок.

2.4. Учетный регистр необходимо вести в отношении каждой операции на рынке ценных бумаг, связанной с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетам по ним, за исключением случаев приобретения акций членами трудовых коллективов приватизируемых предприятий по подписным листам.

Следующие сделки на вторичном рынке по купле-продаже ценных бумаг, включенных в официальный листинг Республиканской фондовой биржи «Тошкент» либо иного организатора торгов ценными бумагами, также могут осуществляться на внебиржевом рынке ценных бумаг с последующей регистрацией в соответствии с настоящим Положением:

сделки между физическими лицами;

сделки между физическими и юридическими лицами либо между юридическими лицами, сумма которых не превышает 50 минимальных размеров заработной платы;

сделки между физическими лицами и индивидуальными предпринимателями либо между индивидуальными предпринимателями, сумма которых не превышает 50 минимальных размеров заработной платы;

сделки между основным и дочерним (зависимым) обществами.

2.5. Сделки по ценными бумагам подлежат регистрации в момент их осуществления и оформления в виде отчетности по контрактам на покупку и продажу ценных бумаг (клиринг) на месте осуществления торговли.

Регистрации подлежат сделки с именными ценными бумагами, а также ценным бумагами на предъявителя, заключаемые между юридическими лицами.

При заключении сделок купли-продажи период между датой заключения сделки и оплатой ценных бумаг не может превышать пяти банковских рабочих дней. В случае превышения этого срока сделка считается недействительной и влечет ответственность покупателя при установлении его вины за причиненный ущерб продавцу.

2.6. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок включает в себя:

ведение журнала зарегистрированных внебиржевых сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению № 1;

ведение учета и хранения документов (договора купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок, включая информацию на электронных носителях;

предоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке ее участникам (или уполномоченным лицам). Кроме них доступ к учетным регистрам имеет только представитель правоохранительных органов, а также уполномоченного государственного органа по регулированию и контролю за функционированием рынка ценных бумаг в установленном порядке.

2.7. К регистрации принимаются внебиржевые сделки только с теми ценными бумагами, которые прошли в установленном порядке государственную регистрацию и получили государственный регистрационный номер.

2.8. Порядок регистрации сделки:

2.8.1. Подлежащие регистрации документы по внебиржевой сделке представляются на регистрацию юридическим лицом либо гражданином, выступившим стороной внебиржевой сделке, или их уполномоченным представителем (инвестиционным институтом).

2.8.2. На каждом полученном документе регистратором должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.

2.8.3. Регистратор обязан:

в момент получения необходимых документов зарегистрировать внебиржевую сделку;

по запросу одной из сторон сделки в 2-дневный срок с момента обращения выдать выписки из учетного регистра внебиржевых сделок.

2.8.4. На документе, поддерживающем совершение внебиржевой сделки, регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый номер по учетному регистру. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепляется печатью регистрирующего органа.

2.8.5. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр. Вышеперечисленные данные хранятся у регистратора внебиржевых сделок не менее трех лет с момента их поступления.

2.9. Ведение учетного регистра осуществляется обязательно в бумажной форме и может дублироваться в безбумажной форме. Каждый лист учетного регистра должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным им лицом.

2.10. Размер оплаты за регистрацию внебиржевой сделки не может быть более 0,5 процента от суммы внебиржевой сделки и не может превышать 50 минимальных заработных плат.

2.11. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки.

2.12. Регистратор внебиржевых сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра другому лицу.

2.13. В случае отказа в регистрации внебиржевой сделки и внесении соответствующих записей в учетный регистр, регистратор в срок не позднее 3 рабочих дней с момента получения документов должен направить лицу, подавшему документ, обоснованное уведомление об отказе в регистрации сделки и внесении записей регистратором в учетный регистр.

3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ УЧЕТНОГО РЕГИСТРА ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК

3.1. Регистратор обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.

3.2. Регистратор обязан отказать в регистрации сделки, если сделка совершена с нарушением действующего законодательства Республики Узбекистан и уведомить об этом Центр (в письменной форме) в 3 дневный срок с момента заявления об отказе.

3.3. Регистратор внебиржевых сделок обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.

3.4. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра, регистратор обязан:

известить Центр об утрате документов, в письменной форме в 2 дневный срок с момента утраты;

донести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации внебиржевых сделок с указанием даты и срока перерегистрации (при этом оплата за перерегистрацию внебиржевой сделки не взимается);

восстановить утраченные данные учетного регистра в 10-дневный срок с момента утраты.

3.5. Регистратор обязан представлять Центру или его территориальному отделу в срок не позднее пяти рабочих дней со дня регистрации сделки выписку с учетного регистра внебиржевых сделок. В случае отсутствия регистрации внебиржевых сделок регистратор обязан представлять в Центр или его территориальный отдел не позднее третьего числа, следующего за отчетным месяцем, справку о состоянии учетного регистра внебиржевых сделок.

3.6. Текущий контроль за деятельностью регистратора осуществляет Центр и его территориальные отделы.

3.7. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положение, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

4. ВВЕДЕНИЕ В ДЕЙСТВИЕ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ

4.1. Настоящее Положение вводится в действие с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

4.2. С момента введения в действие настоящего Положения «Положение об учетном регистре внебиржевых сделок», зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 марта 1997 г. № 314, и все разработанные к нему разъяснения утрачивают силу.

ПРИЛОЖЕНИЕ

УЧЕТНЫЙ РЕГИСТР

внебиржевых сделок с ценными бумагами