Осуществления центральным банком Республики Узбекистан сделок репо с государственными краткосрочными облигациями (502-сон)

16.10.1998

Временное положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16 октября 1998 г. Регистрационный № 502]

1. Общие положения

1.1. Настоящее Временное положение разработано на основании Закона Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан».

1.2. Центральный банк Республики Узбекистан (далее по тексту «Центральный банк»), действуя на основании статьи 25 Закона «О Центральном банке Республики Узбекистан», осуществляет с банками сделки РЕПО по купле-продаже государственных краткосрочных облигаций (далее по тексту — «Облигации») в целях регулирования ликвидности банков.

1.3. Сделки РЕПО осуществляются Центральным банком в соответствии с настоящим Временным положением и на основании соглашения о сделках РЕПО (далее по тексту «Соглашение»), заключаемого с банком по форме приложения № 1 к настоящему Временному положению.

1.4. Под сделкой РЕПО понимается сделка купли-продажи Облигаций с обратным выкупом, включающая в себя:

сделку продажи Облигаций банком Центральному банку, заключенную в срок и на ценовых условиях, определяемых в Соглашении с банком (первая часть сделки);

сделку обратной покупки Облигаций того же выпуска в том же количестве банком у Центрального банка, заключенную в срок и на ценовых условиях, определяемых в Соглашении с банком (вторая часть сделки).

1.5. Сделки РЕПО осуществляются Центральным банком на срок до 14 календарных дней и пролонгации не подлежат.

1.6. При осуществлении сделок РЕПО используется процентная ставка, установленная Центральным банком и действующая на дату подписания соответствующего приложения к Соглашению.

1.7. Сделки РЕПО осуществляются Центральным банком в пределах общего лимита, утвержденного Правлением Центрального банка.

2. Депозитарный учет при сделках РЕПО

2.1. Депозитарный учет Облигаций, купленных Центральным банком по сделке РЕПО, осуществляется Депозитарием Узбекской республиканской валютной биржи (далее по тексту «Депозитарий»).

2.2. Купленные Облигации учитываются в разделе «Блокировано по сделке РЕПО» счета «ДЕПО» Центрального банка в Депозитарии.

Перевод Облигаций в раздел «Блокировано по сделке РЕПО» счета ДЕПО Центрального банка в Депозитарии и перевод Облигаций из раздела «Блокировано по сделке РЕПО» в другие разделы счета ДЕПО Центрального банка производятся Депозитарием на основании сделок купли-продажи Облигаций, заключенных Центральным банком в течение специальной торговой сессии по РЕПО.

3. Условия осуществления сделок РЕПО

3.1. Центральный банк осуществляет сделки РЕПО с Облигациями, которые отвечают следующим требованиям:

принадлежат банку на праве собственности или ином вещном праве и не обременены другими обязательствами банка;

имеют срок погашения не ранее, чем через 10 календарных дней после наступления срока исполнения второй части сделки РЕПО.

3.2. Право на осуществление сделки РЕПО с Центральным банком имеет банк, отвечающий следующим критериям на момент подписания Соглашения:

имеющий статус Первичного дилера рынка Облигаций;

своевременно и в полном объеме выполняющий обязательные резервные требования Центрального банка;

не имеющий просроченной задолженности по кредитам, предоставленным Центральным банком, и процентам по ним;

не допускавший неисполнение второй части сделки РЕПО в течение последних 3 месяцев.

4. Порядок осуществления сделок РЕПО

4.1. Для проведения сделки РЕПО с Центральным банком банк до 10:00 текущего операционного дня представляет в Департамент ценных бумаг Центрального банка (далее по тексту — «Департамент ценных бумаг») следующие документы:

в заявление (по форме приложения № 2);

типовое Соглашение о сделках РЕПО и приложение к Соглашению в двух экземплярах (приложение № 1).

При наличии ранее подписанного Соглашения банком предоставляются только соответствующие приложения к Соглашению.

4.2. Указанные документы должны быть заполнены, подписаны уполномоченным лицом банка и заверены печатью. В приложении к Соглашению банком заполняются графы 1, 2, 4 и 6. Заполнение граф 3 и 5 осуществляется трейдером банка и представителем Департамента ценных бумаг с 11.30 до 12.00 текущего операционного дня после окончания основной торговой сессии.

4.3. Документы, предоставленные позже указанного в п. 4.1 срока, Центральным банком не принимаются, о чем делается соответствующая запись в нижней части заявления.

4.4. При приеме документов Центральный банк проверяет:

полноту и правильность оформления документов;

правильность указанных в заявлении и приложении к Соглашению сведений о составе и количестве Облигаций, подлежащих продаже Центральному банку;

соблюдение банком критериев, указанных в п. 3.2 настоящего Временного положения;

соответствие представленных документов другим условиям настоящего Временного положения.

4.5. Рассмотрение и проверка документов, принятие решения об осуществлении сделки РЕПО производятся Центральным банком с 10.00 до 12.00 текущего операционного дня.

4.6. При несоблюдении любого из условий, перечисленных в п.п. 3.1, 3.2, 4.1, 4.2 и 4.4, Центральный банк отклоняет заявление банка и в течение текущего операционного дня направляет банку извещение об отказе (приложение № 3).

4.7. При соблюдении всех условий, указанных в пп. 3.1, 3.2, 4.1, 4.2 и 4.4, Центральный банк подписывает со своей стороны Соглашение (приложение к Соглашению) и осуществляет первую часть сделки РЕПО.

4.8. Первая часть сделки осуществляется с 12.00 до 12.30 в день проведения торгов после завершения основной торговой сессии в течение специальной торговой сессии по РЕПО. Первая часть сделки заключается на основании поданных банком в Торговую систему Узбекской республиканской валютной биржи (далее по тексту — «УзРВБ») заявки на продажу Облигаций, а Центральным банком — заявки на покупку Облигаций.

С момента заключения первой части сделки банк и Центральный банк принимают на себя обязательство заключить вторую часть сделки.

4.9. Вторая часть сделки осуществляется при наступлении срока, указанного в соответствующем приложении к Соглашению, с 9.00 до 9.30 до начала основной торговой сессии в течение специальной торговой сессии по РЕПО или с 12.00 до 12.30 после завершения основной торговой сессии в течение специальной торговой сессии по РЕПО. Вторая часть сделки заключается Торговой системой в автоматическом режиме и не требует подачи заявок на покупку-продажу Облигаций. В случае отсутствия необходимых средств на счете банка в Расчетной системе с 9.00 до 9.30, вторая часть сделки осуществляется с 12.00 до 12.30. В случае отсутствия необходимых средств на счете банка в Расчетной системе с 12.00 до 12.30, вторая часть сделки не осуществляется, и Облигации переводятся из раздела «Блокировано по сделке РЕПО» на «Основной» раздел счета «депо» Центрального банка.

Следующие условия являются обязательными условиями второй части сделки:

купле-продаже подлежат Облигации в том же количестве и тех же выпусков, которые были проданы банком Центральному банку по первой части сделки;

цена обратного выкупа Облигаций определяется по следующей формуле:

Р2 — цена обратного выкупа;

Р1 — цена первой части сделки;

I — процентная ставка, устанавливаемая Центральным банком;

Т — срок между первой и второй частями сделки в днях.

Комиссионное вознаграждение УзРВБ по первой и второй частям сделки РЕПО не взимается.

4.10. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) банком обязательств, вытекающих из второй части сделки, Центральный банк вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения обязательств по второй части сделки. При этом Облигации остаются в собственности Центрального банка, а денежные средства — у Первичного Дилера. В этом случае Центральный банк имеет право потребовать возмещения убытков в порядке, предусмотренном законодательством.

4.11. Центральный банк после неисполнения (ненадлежащего исполнения) банком обязательств, вытекающих из второй части сделки, может реализовать Облигации, приобретенные по первой части сделки, на вторичном рынке.

5. Бухгалтерский учет сделок РЕПО

5.1. Бухгалтерский учет сделок РЕПО в Центральном банке осуществляется в соответствии с «Временным порядком проведения Центральным банком Республики Узбекистан операций на рынке государственных краткосрочных Облигаций в г. Ташкенте, осуществления расчетов и учета по ним» (№ 3-98 от 28.02.98).

5.2. Бухгалтерский учет сделок РЕПО в банке осуществляется в соответствии с «Временным порядком бухгалтерского учета по операциям с государственными краткосрочными облигациями в коммерческих банках», зарегистрированным Министерством юстиции за № 523 от 9.11.98 г., а также «Положением о бухгалтерском учете операций с ценными бумагами в коммерческих банках», зарегистрированным Министерством юстиции за № 662 от 5.03.99 г.

Первый заместитель председателя Центрального банка Республики Узбекистан М.Б. НУРМУРАТОВ

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Временному положению об осуществлении Центральным банком Республики Узбекистан сделок РЕПО с государственными краткосрочными облигациями

СОГЛАШЕНИЕ

о сделках РЕПО

Центральный банк Республики Узбекистан в лице первого заместителя председателя Центрального банка Нурмуратова М.Б., действующего на основании Закона «О Центральном банке Республики Узбекистан» и Положения об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций от 26 марта 1996 г., именуемый в дальнейшем «Центральный банк», с одной стороны, и _____________________________________________________________________________________________, в лице_______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________, действующего на основании _________________, именуемый в дальнейшем «Первичный Дилер», с другой стороны, заключили настоящее соглашение, именуемое в дальнейшем «Соглашение», о нижеследующем.

1. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ

1.1. Под сделкой РЕПО, заключаемой на основании настоящего Соглашения, понимается сделка купли-продажи государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем — «Облигации») с обратным выкупом, включающая в себя:

сделку продажи Облигаций Первичным Дилером Центральному банку, заключенную через Торговую систему УзРВБ (первая часть сделки) в срок и на ценовых условиях, определяемых в Приложениях к настоящему Соглашению;

сделку обратной покупки Облигаций того же выпуска в том же количестве Первичным Дилером у Центрального банка, заключенную через Торговую систему УзРВБ (вторая часть сделки) в срок и на ценовых условиях, определяемых в приложениях к настоящему Соглашению.

2. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК

2.1. Первая часть сделки заключается на основании поданных Первичным Дилером в Торговую систему УзРВБ заявки на продажу Облигаций, а Центральным банком — заявки на покупку Облигаций по средневзвешенной цене соответствующего выпуска Облигаций на торгах за текущий операционный день.

С момента заключения первой части сделки стороны принимают на себя обязательство заключить вторую часть сделки.

2.2. Вторая часть сделки заключается Торговой системой в автоматическом режиме и не требует подачи заявок на покупку-продажу Облигаций. В случае отсутствия необходимых средств на счете Первичного дилера в Расчетной системе с 9.00 до 9.30, вторая часть сделки осуществляется с 12.00 до 12.30.

При отсутствии необходимых средств на счете Первичного дилера в Расчетной системе с 12.00 до 12.30, вторая часть сделки не осуществляется, что является неисполнением обязательств по настоящему Соглашению со стороны Первичного Дилера.

Стороны соглашаются о следующих существенных условиях второй части сделки:

купле-продаже подлежат Облигации в том же количестве и тех же выпусков, которые были проданы Первичным Дилером Центральному банку по первой части сделки;

цена обратного выкупа Облигаций определяется в соответствии с п. 4.9 Временного положения осуществления Центральным банком Республики Узбекистан сделок РЕПО с государственными краткосрочными Облигациями, утвержденного протоколом Правления Центрального банка от «___» __________ 199__г. №_____.

3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

3.1. При осуществлении прав и исполнении обязанностей, предусмотренных настоящим Соглашением, стороны обязуются соблюдать требования законодательства и действовать в соответствии с нормативными актами, регулирующими порядок и условия выпуска и обращения Облигаций.

3.2. В случае неисполнения Первичным Дилером обязательств, вытекающих из второй части сделки, Центральный банк вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения обязательств по настоящему Соглашению и расторгнуть его в одностороннем порядке, что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки. При этом Облигации остаются в собственности Центрального банка, а денежные средства — у Первичного Дилера. В этом случае Центральный банк имеет право потребовать возмещения убытков в порядке, предусмотренном законодательством.

3.3. В случае нарушения Первичным Дилером требований нормативных актов, регулирующих порядок и условия выпуска и обращения Облигаций, Центральный банк вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения обязательств по настоящему Соглашению и расторгнуть настоящее Соглашение в одностороннем порядке.

4. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ

4.1. Настоящее Соглашение заключается на срок до «___» _______ 199_ года и может быть продлено по взаимному согласию сторон.

4.2. В случае прекращения настоящего Соглашения стороны обязуются исполнять сделки купли-продажи Облигаций с обратным выкупом, заключенные между ними до его прекращения, в соответствии с условиями настоящего Соглашения.

4.3. Все дополнения и изменения вносятся в настоящее Соглашение на основании дополнительного соглашения сторон, заключаемого в письменной форме.

4.4. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания.

4.5. Настоящее Соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу. Один экземпляр хранится у Центрального банка, другой — у Первичного Дилера.

4.6. Все Приложения к настоящему Соглашению являются его неотъемлемой частью.

5. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН

ПРИЛОЖЕНИЕ №___ от «___» __________ 199_ г. к соглашению о сделках РЕПО от «___» __________ 199_ г.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Временному положению об осуществлении Центральным банком Республики Узбекистан сделок РЕПО с государственными краткосрочными облигациями

ЗАЯВЛЕНИЕ

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Временному положению об осуществлении Центральным банком Республики Узбекистан сделок РЕПО с государственными краткосрочными облигациями

Руководителю банка __________________

Центральный банк, рассмотрев Ваше заявление от «__» __________ 199_ г. №________ на осуществление сделки РЕПО, отказывает по причинам, указанным в п. 4.6 Временного положения осуществления Центральным банком Республики Узбекистан сделок РЕПО с государственными краткосрочными облигациями, утвержденного протоколом Правления Центрального банка от «__» __________ 199_ г. №_____.