О порядке выпуска и регистрации ценных бумаг на территории Республики Узбекистан (453-сон)

10.07.1998

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 10 июля 1998 г. Регистрационный № 453]

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение регулирует порядок выпуска в обращение и регистрации ценных бумаг в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «О предприятиях», «Об иностранных инвестициях и гарантиях деятельности иностранных инвесторов», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и не распространяется на порядок регистрации и выпуска в обращение акций первичной эмиссии открытых акционерных обществ, созданных в результате преобразования государственных предприятий, а также производных ценных бумаг, долговых обязательств, выпускаемых государственными органами, ценных бумаг коммерческих банков, регулируемых другими нормативными актами Республики Узбекистан.

1.2. Под обращением ценных бумаг понимается их купля и продажа, а также другие действия, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца ценных бумаг.

1.3. Под эмиссией ценных бумаг понимается выпуск ценных бумаг в обращение путем продажи их первым владельцам (инвесторам) — юридическим и физическим лицам.

1.4. Под эмитентом ценных бумаг понимается юридическое лицо, государственный орган, выпускающий (эмитирующий) ценные бумаги и несущий от своего имени обязательства по ним перед владельцами ценных бумаг.

1.5. Под инвестором понимается физическое или юридическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет. Иностранные граждане и юридические лица могут выступать на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан в качестве инвесторов в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

1.6. К обращению на территории Республики Узбекистан допускаются только те ценные бумаги, выпуски которых прошли государственную регистрацию и получили в установленном настоящим Положением порядке регистрационный номер.

1.7. Эмиссия ценных бумаг осуществляется:

при учреждении акционерного общества (далее — АО) и размещении акций среди учредителей (учредителя);

при увеличении размеров первоначального уставного капитала (фонда) акционерного общества путем выпуска дополнительных акций;

при привлечении заемного капитала юридическими лицами, путем выпуска облигаций и иных долговых обязательств.

1.8. Эмиссия ценных бумаг осуществляется в форме:

открытого (публичного) размещения ценных бумаг среди потенциально неограниченного круга инвесторов с публичным объявлением, проведением рекламной компании и регистрацией выпуска ценных бумаг;

закрытого (частного) размещения среди заранее известного круга инвесторов с регистрацией выпуска ценных бумаг, без проведения публичного объявления и проведения рекламной компании.

Открытое акционерное общество вправе проводить размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, посредством открытой и закрытой подписки.

Закрытое акционерное общество не вправе проводить размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, посредством открытой подписки или иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.

Размещение дополнительных акций общества путем конвертации в них ценных бумаг проводится в порядке, установленном решением о размещении таких ценных бумаг.

Способы размещения (открытая или закрытая подписка) открытым акционерным обществом акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, определяются уставом общества, а при отсутствии указаний в уставе общества — решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе общества или решении общего собрания акционеров указаний о способе размещения акций и ценных бумаг общества, конвертируемых в акции, размещение может проводиться только посредством открытой подписки.

Размещение обществом акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляется в соответствии с законодательством.

1.9. Одновременный выпуск акций и облигаций запрещается.

II. ПОРЯДОК ВЫПУСКА АКЦИЙ АКЦИОНЕРНЫМИ ОБЩЕСТВАМИ

2.1. Открытое акционерное общество вправе проводить размещение акций путем открытой и закрытой подписки. Способ размещения акций в этом случае определяется уставом акционерного общества, а при отсутствии указаний в уставе — решением общего собрания акционеров. Если способ размещения акций не определен уставом или решением общего собрания, размещение может производиться только путем открытой подписки.

2.2. Закрытое акционерное общество не вправе проводить размещение акций посредством открытой подписки или иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.

2.3. Уставом акционерного общества определяется категория, количество и номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами (размещенные акции), могут быть определены количество и номинальная стоимость акций, которые общество вправе размещать дополнительно к размещенным акциям (объявленные акции).

Уставом общества могут быть определены порядок и условия размещения обществом объявленных акций, а также права, предоставленные акциями каждого вида, которые оно размещает. При отсутствии указанных положений в уставе общество не вправе размещать дополнительные акции таких видов.

Решение о внесении в устав общества изменений и дополнений, связанных с предусмотренными настоящей статьей положениями об объявленных акциях общества, принимается общим собранием акционеров.

В случае размещения обществом ценных бумаг, конвертируемых в акции, количество объявленных акций этого вида должно быть не менее необходимого для конвертации в течение срока обращения этих ценных бумаг.

Общество не вправе принимать решения об ограничении прав, предоставляемых акциями, в которые могут быть конвертированы размещенные обществом ценные бумаги, без согласия владельцев этих ценных бумаг.

2.4. Новая эмиссия акций может осуществляться лишь после полной оплаты акционерами всех ранее размещенных акционерным обществом акций. Государственная регистрация очередного выпуска акций должна осуществляться после регистрации изменений, вносимых в учредительные документы акционерного общества по итогам предыдущей эмиссии.

2.5. При выпуске акций бланки должны содержать следующие обязательные реквизиты:

фирменное наименование акционерного общества и его местонахождение;

наименование ценной бумаги — «Акция» (для именных на обороте акции указывается Ф.И.О. держателя акции и дата ее приобретения);

порядковый номер и серия бланка акций;

вид акции (простая или привилегированная, именная или на предъявителя);

номинальная стоимость акции;

размер уставного фонда акционерного общества на день выпуска акций;

количество выпускаемых акций (общее и по видам);

срок выплаты дивидендов (для привилегированных акций);

подписи председателя правления и главного бухгалтера акционерного общества;

дата и номер Государственной регистрации выпуска акции, присвоенного регистрирующим органом.

III. ВИДЫ ОБЛИГАЦИЙ И ПОРЯДОК ИХ ВЫПУСКА

3.1. Облигации могут выпускаться предприятиями всех форм собственности в соответствии с действующим законодательством и их уставом (облигации предприятий), а также государственными и местными органами власти (государственные и муниципальные облигации).

3.2. Облигации предприятий могут выпускаться следующих видов:

обыкновенные;

выигрышные;

процентные;

беспроцентные (целевые).

Облигации могут свободно обращаться среди потенциально неограниченного круга инвесторов (открытое размещение), или с ограниченным кругом обращения среди заранее известного круга инвесторов (закрытое размещение).

Обыкновенные облигации — облигации, не обладающие правом конвертации в другие виды ценных бумаг, которые могут передаваться с опционом к ним, т. е. обеспечивают владельца облигации правом вернуть ее эмитенту в оговоренный срок, а эмитент обязан погасить ее по номиналу.

Выигрышные облигации — облигации, доход по которым выплачивается в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам. Количество тиражей определяется условиями выпуска облигации.

Процентные облигации — облигации, дающие право их владельцам на получение периодически выплачиваемого фиксированного дохода и номинальной стоимости облигации при ее погашении. Периодичность выплат определяется условиями выпуска облигации.

Беспроцентные (целевые) облигации — облигации, по которым не выплачивается процент, а доход держателя образуется целиком за счет дисконта к номиналу (цена эмиссии устанавливается существенно ниже номинала) и может быть получен, только при погашении облигации.

Обязательным реквизитом целевых облигаций является указание товара (услуг), под который они выпущены.

3.3. Облигации могут быть обеспеченные залогом собственного имущества, либо под обеспечение, предоставленное эмитенту для целей выпуска третьими лицами.

3.4. При обеспечении залогом собственного имущества, предприятия (кроме акционерных обществ) могут выпускать облигации на сумму, не превышающую размер уставного капитала.

3.5. При предоставлении обеспечения эмитенту третьими лицами предприятия могут выпускать облигации на сумму обеспечения.

3.6. Выпуск облигаций предприятий для формирования и пополнения уставного фонда эмитента, а также для покрытия убытков, связанных с их хозяйственной деятельностью не допускается.

3.7. Акционерные общества могут выпускать облигации на сумму не более 20 процентов от размера уставного фонда и лишь после полной оплаты всех выпущенных акций.

3.8. Выпуск облигаций допускается только после полной оплаты уставного фонда.

3.9. Решение о выпуске облигаций предприятий и акционерных обществ принимается исполнительным органом и оформляется протоколом. В решении должны определиться эмитент, условия выпуска (в случае выпуска целевых облигаций, указать товары (услуги), их сумму под которые они выпущены), порядок размещения.

3.10. Регистрация выпуска облигаций предприятий осуществляется в порядке, установленном для регистрации выпуска акций.

3.11. Бланки облигаций должны содержать следующие реквизиты:

фирменное наименование эмитента и его местонахождение;

наименование ценной бумаги — «облигация» (для именных на обороте облигации указывается Ф.И.О. держателя облигации и дата ее приобретения);

порядковый номер и серия бланка облигации;

вид облигации;

общая сумма выпуска по номинальной стоимости;

процентная ставка;

условия и порядок выпуска облигаций (выплаты процентов, погашения облигаций);

подписи руководителя и главного бухгалтера эмитента;

номинальная стоимость;

дата и номер Государственной регистрации выпуска облигации, присвоенного регистрирующим органом.

3.12. Выпускаемые наличные облигации должны иметь не менее шести степеней защиты.

3.13. Реквизиты бланков других видов ценных бумаг устанавливаются в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан.

IV. ПРОЦЕДУРА ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

4.1. Процедура эмиссии ценных бумаг включает следующие этапы:

а) в случае открытого (публичного) размещения ценных бумаг:

принятие эмитентами решения о выпуске ценных бумаг;

подготовка и утверждение проспекта эмиссии ценных бумаг эмитентом в соответствии с приложением № 1;

государственная регистрация выпуска ценных бумаг в Центре или его отделах на местах согласно представленного пакета документов;

публикация проспекта эмиссии в средствах массовой информации или в специализированном издании (электронной системе), определенном Центром (сообщение в печати о начале публичного размещения ценных бумаг и распространение проспекта эмиссии до регистрации ценных бумаг запрещается);

размещение ценных бумаг;

предоставление отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг в регистрирующий орган;

публикация итогов выпуска и размещения ценных бумаг.

б) в случае закрытого (частного) размещения ценных бумаг:

принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;

подготовка и согласование информации о выпуске ценных бумаг эмитентом в соответствии с приложением № 2;

государственная регистрация выпуска ценных бумаг в Центре и его отделах на местах, согласно представленного пакета документов;

размещение ценных бумаг;

предоставление отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг в регистрирующий орган.

4.2. Эмитент и гаранты выпуска (если таковые имеются), а также инвестиционные институты, производящие по соглашению с эмитентом продажу ценных бумаг их первым владельцам, обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями продажи и проспектом эмиссии до момента покупки этих бумаг.

Эмитент и гаранты выпуска (если таковые имеются), несут ответственность за достоверность информации, сообщаемой в проспекте эмиссии, в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан.

V. ПОДГОТОВКА ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИЙ ЦЕННЫХ БУМАГ

5.1. Проспект эмиссии (при открытом (публичном) размещении) или информация о выпуске (при закрытом (частном) размещении) первого выпуска акций, учреждаемого акционерного общества, готовится его учредителями на основе бизнес-плана (инвестиционной декларации) о целях выпуска ценных бумаг и направлениях использования средств от размещения данных ценных бумаг и подписывается членами назначенного учредителями органа по созданию акционерного общества, скрепляется печатями всех учредителей акционерного общества или тех учредителей, которым такое право доверено собранием учредителей. Если акционерное общество создается только физическими лицами, то скрепление проспекта эмиссии печатями не требуется.

5.2. Проспект эмиссии (при открытом (публичном) размещении) или информации о выпуске (при закрытом (частном) размещении) при последующих выпусках акций готовится правлением или другим уполномоченным органом акционерного общества на основе бизнес-плана (инвестиционной декларации) о целях выпуска ценных бумаг и направлениях использования средств от размещения данных ценных бумаг, подписывается руководителем и главным бухгалтером, его страницы сшиваются, пронумеровываются и скрепляются печатью акционерного общества.

5.3. Проспект эмиссии или информация о выпуске акций должны содержать всю информацию, согласно приложениям №№ 1 и 2 настоящего Положение, с сохранением нумерации частей и пунктов, указанных в приложениях.

5.4. В случае, если эмитент по объективным причинам не может указать какую-либо требуемую в проспекте информацию, то в соответствующей статье проспекта делается надпись «нет данных» (или иная аналогичная по смыслу) с указанием причин отсутствия информации (например, «Операции не проводились», «Санкции не налагались» и т. п.).

5.5. Должностные лица со стороны эмитента, подписавшие проспект эмиссии, отвечают за достоверность информации, включенной в проспект эмиссии.

5.6. Проспекты эмиссий по другим видам ценных бумаг готовятся в порядке, предусмотренном выше для акций.

VI. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

6.1. Государственная регистрация выпусков ценных бумаг производится:

а) в Центре:

если объем эмиссии акций акционерного общества равен или выше 100,0 млн. сумов;

если эмиссия ценных бумаг осуществляется (независимо от суммы эмиссии) органами государственной власти и управления Республики Каракалпакстан, областей и г. Ташкента;

если эмиссия осуществляется (независимо от суммы эмиссии) страховыми организациями и компаниями, фондовыми биржами, инвестиционными фондами, банками и иными финансовыми учреждениями, иностранными эмитентами (в том числе эмитентами стран СНГ);

б) в территориальных отделах Центра по Республике Каракалпакстан, областям и г. Ташкенту:

если объем эмиссии акций акционерных обществ не превышает 100,0 млн. сумов;

кроме случаев, указанных в п. 6.1. а.

Последующий выпуск акций регистрируется в том органе, где эмитент проходил первичную регистрацию ценных бумаг.

Центр и его органы на местах (далее именуемые — территориальные отделы Центра по Республике Каракалпакстан, областям и г. Ташкенту) сообщают в центральный аппарат Центра информацию о зарегистрированных выпусках ценных бумаг ежемесячно, не позднее 15 числа за отчетный месяц.

6.2. Эмитенты не позднее одного месяца со дня государственной регистрации учредительных документов в уполномоченных органах Республики Узбекистан и приобретения статуса юридического лица обязаны подать надлежаще оформленные документы на регистрацию ценных бумаг в Центр или его органы на местах (далее именуемые — регистрирующие органы) в установленном настоящим Положением порядке.

6.3. Для проведения государственной регистрации эмиссии ценных бумаг эмитентом в соответствующие регистрирующие органы представляются следующие документы:

заявление о регистрации ценных бумаг (см. приложение № 3);

бизнес-план (инвестиционная декларация);

нотариально заверенные копии учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним);

копия свидетельства о государственной регистрации эмитента в уполномоченных органах управления;

решение высшего органа управления о выпуске ценных бумаг;

проспект эмиссии ценных бумаг в двух экземплярах (в случае открытого (публичного) размещения ценных бумаг) согласно приложения № 1;

информация о выпуске ценных бумаг в двух экземплярах (в случае закрытого (частного) размещения ценных бумаг) согласно приложения № 2;

образцы выпускаемых ценных бумаг в двух экземплярах;

копия платежного документа об уплате установленного размера сбора;

копия лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов, в случае регистрации ценных бумаг инвестиционных институтов;

подтверждение обслуживающего эмитента банка о поступлении на счет эмитента средств в качестве вклада в уставный фонд (для вновь образованного акционерного общества);

заключение независимого оценщика (аудитора) о денежной оценке вносимых в уставный фонд имущества, в случае, если при учреждении общества номинальная стоимость приобретаемых акций и иных ценных бумаг составляет более двухсоткратного размера установленной законодательством минимальной заработной платы;

отчет об итогах предыдущего выпуска (при вторичной и последующих эмиссиях);

в случае выпуска облигаций дополнительно:

а) условия выпуска и порядок размещения облигаций (порядок расчета и выплаты процентов (если имеются), дата погашения, правила проведения тиража облигаций, обеспечение проведения розыгрыша, порядок уничтожения нереализованных и бракованных облигаций, порядок оплаты выигрышей);

б) копии договоров или других необходимых документов, подтверждающих, что данный выпуск облигаций обеспечен третьими лицами в случае, если выпуск облигаций сопровождается обеспечением, предоставленным в целях выпуска облигаций третьими лицами.

6.4. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна быть произведена не позднее 20 дней с момента подачи заявления эмитента с приложением необходимых документов.

6.5. Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг могут быть:

наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий выпуска ценных бумаг действующему законодательству;

неполнота и/или не соответствие сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (информации), требованиям настоящего Положения;

отсутствие в составе представленных регистрационных документов хотя бы одного из тех, которые указаны в пункте 6.3 настоящего Положения или несоответствие состава содержащихся в них сведений требованиям действующего законодательства о ценных бумагах и настоящего Положения:

при регистрации выпуска облигаций:

а) акционерное общество должно быть безубыточным. Если общество представляет информацию о финансовой деятельности за период, меньший, чем финансовый год (в случае, вновь созданного акционерного общества) и по результатам этого финансового периода общество имеет убытки, то в этом случае руководящий орган должен представить соответствующий расчеты и гарантии, что по итогам полного финансового года общество будет безубыточным;

б) общество не подвергалось в течение, трех лет либо с момента образования, если этот срок меньше трех лет, санкциям со стороны государственных органов по причинам нарушения им действующего законодательства. Если общество подвергалось таким санкциям, то оно должно представить информацию об исполнении наложенных санкций и устранении недостатков к моменту подачи документов на регистрацию выпуска ценных бумаг, после чего регистрирующий орган вправе принять решение о регистрации выпуска;

в) акционерное общество не должно иметь просроченной задолженности кредиторам, по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.

Иные основания для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг не допускаются.

Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг доводится регистрирующими органами до эмитента в письменной форме с указанием соответствующих причин.

6.6. Должностные лица эмитента, подписавшие проспект эмиссии (информацию), несут установленную законодательством ответственность за достоверность представленной информации, несоблюдение правил выпуска и обращения ценных бумаг.

6.7. Регистрирующие органы отвечают за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии (информации), а также осуществляют контроль за соблюдением правил выпуска ценных бумаг, установленных законодательством и настоящим Положением.

Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, представленных в проспекте эмиссии (информации).

6.8. При рассмотрении по существу представленных документов работники регистрирующих органов должны проанализировать:

полноту представленных в проспекте эмиссии (информации) сведений;

наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод об отсутствии противоречий условий выпуска ценных бумаг действующему законодательству;

соответствие текстовой части проспекта эмиссии и данных учредительных документов, балансов и отчетов;

реальность выполнения бизнес-плана;

соответствие размера предполагаемой эмиссии бизнес-плану или инвестиционной декларации акционерного общества.

6.9. При отсутствии претензий к представленным документам эмитенту должно быть выдано свидетельство, подтверждающее факт государственной регистрации выпуска ценных бумаг, с указанием даты и номера государственной регистрации.

Номер государственной регистрации выпусков ценных бумаг присваивается в соответствии с «Порядком ведения Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг и национальной цифровой системы идентификации ценных бумаг» (приложение № 4).

Наряду с указанным свидетельством эмитенту выдается один экземпляр прошнурованного и скрепленного печатью регистрирующего органа проспекта эмиссии (информации).

6.10. После регистрации выпусков ценных бумаг эмитент:

а) в трехмесячный срок заказывает и изготавливает ценные бумаги, согласно утвержденным регистрирующими органами образцами ценных бумаг;

б) в десятидневный срок публикует проспекты эмиссии в средствах массовой информации или в специальном издании (электронной системе), определенном Центром с целью информирования всех потенциальных покупателей ценных бумаг;

в) в случае открытого (публичного) размещения ценных бумаг эмитент одновременно публикует сообщение о выпуске в средствах массовой информации с обязательным указанием:

статуса, полного наименования и юридического адреса эмитента;

вида выпускаемых ценных бумаг и объема выпуска;

круга потенциальных инвесторов;

сроков начала и завершения распространения ценных бумаг;

места, где потенциальные инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии.

Эмитент должен обеспечить равные условия для всех потенциальных покупателей ценных бумаг данного выпуска при получении ими интересующей их информации.

VII. ОТЧЕТНОСТЬ О ВЫПУСКАХ ЦЕННЫХ БУМАГ

7.1. Отчетность о выпусках ценных бумаг регулируется «Положением о составлении и представлении отчета об итогах выпуска ценных бумаг и годового отчета по ценным бумагам», зарегистрированного Министерством юстиции Республики Узбекистан № 312 от 10.03.97 г.

VIII. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ РАЗМЕЩЕНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ ПРИЗНАНИЕ ВЫПУСКА НЕСОСТОЯВШИМСЯ

8.1. В случае нарушения эмитентом установленных законодательством Республики Узбекистан требований к выпуску и обращению ценных бумаг, а также обнаружения в представленных документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации регистрирующий орган вправе остановить процесс выпуска ценных бумаг или объявить его несостоявшимся (т. е. аннулировать его государственную регистрацию).

8.2. В случае приостановления выпуска ценных бумаг эмитент обязан устранить нарушения, ставшие причиной такой приостановки. После чего выпуск может быть продлен по специальному письменному разрешению регистрирующего органа.

8.3. Регистрирующие органы могут признать выпуск несостоявшимся по следующим основаниям:

если информация, полученная от эмитентов, а также от третьих лиц и подтвержденная проверкой, указывает на недостоверность сведений, содержащихся в представленных документах на регистрацию выпуска;

в случае отказа от выполнения требований регистрирующих органов по устранению нарушений действующего законодательства и требований настоящего положения в процессе осуществления выпуска ценных бумаг.

Эмитент имеет право обжаловать действия регистрирующего органа в судебном порядке.

8.4. Сообщение регистрирующего органа о признании выпуска несостоявшимся доводится регистрирующим органом эмитенту по телефону, телетайпу, телефаксу с обязательным письменным подтверждением, а также сообщается в средствах массовой информации.

8.5. При регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет по одному экземпляру каждого из поданных документов, возвращая остальные эмитенту. При этом регистрирующий орган письменно формулирует причины отказа в регистрации или аннулирования выпуска ценных бумаг.

8.6. В случае признания выпуска несостоявшимся все ценные бумаги подлежат возврату эмитенту.

8.7. Издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг несостоявшимся и возвратом средств владельцам, относятся на счет эмитента.

IX. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящее Положение вводится в действие с 1 февраля 1999 года.

С вводом данного Положения утрачивает силу Положение о порядке выпуска и регистрации ценных бумаг на территории Республики Узбекистан, утвержденного Министерством финансов Республики Узбекистан 22 ноября 1994 года и зарегистрированного Министерством юстиции Республики Узбекистан 24 ноября 1994 года за № 113.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

Порядок

ведения Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг и Национальной цифровой системы идентификации ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок регулирует порядок ведения Единого государственного реестра ценных бумаг и проспектов эмиссии ценных бумаг, а также присвоения национальных идентификационных номеров (далее — НИН) в Национальной цифровой системе идентификации (далее —НЦСИ) ценных бумаг, зарегистрированных в Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и территориальных отделах по Республике Каракалпакстан, областям и г. Ташкенту (далее — Центр и его территориальные отделы).

1.2. Государственной регистрации выпусков ценных бумаг подлежат выпуски акций, облигаций и другие виды ценных бумаг, а также производные ценные бумаги (опционы, фьючерсы и другие), предусмотренные законодательством Республики Узбекистан.

1.3. Национальная цифровая система идентификации ценных бумаг предназначена для упорядочения и стандартизации системы учета ценных бумаг, выпущенных в обращение на территории Республики Узбекистан, а также унификации кодов ценных бумаг.

1.4. НЦСИ ценных бумаг соответствует основным принципам Международной системы идентификации ценных бумаг ISI№ 6166.

1.5. НЦСИ ценных бумаг является единой системой идентификации ценных бумаг, действующей на территории Республики Узбекистан.

1.6. Основой НЦСИ являются национальные идентификационные номера НЦСИ, являющиеся уникальными буквенно-цифровыми кодами, присваиваемыми видам ценных бумаг.

1.7. НИН НЦСИ присваиваются Центром и его территориальными отделами.

1.8. НЦСИ действует до внедрения на территории Республики Узбекистан Международной системы идентификации ценных бумаг или отмены настоящего Порядка.

1.9. Сведения о зарегистрированном выпуске ценных бумаг вносятся в Единый государственный реестр выпусков ценных бумаг (далее — Государственный реестр).

II. ВЕДЕНИЕ ЕДИНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ И МЕТОДИКА ПРИСВОЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ НОМЕРОВ

2.1. Ведение Единого государственного реестра зарегистрированных в Республике Узбекистан выпусков ценных бумаг осуществляется согласно абзацу 9 статьи 9 Закона Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже» в Центре и его территориальных отделах в следующих формах:

а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью Центра или его территориальных отделений журналов регистрации эмиссии с указанием количества прошитых страниц);

б) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.

2.2. Журнал регистрации выпусков ценных бумаг является документом строгой отчетности, заполняется согласно приложению № 1 и хранится в Центре и его территориальных отделах.

2.3. Каждая страница журнала предназначена для регистрации выпуска ценных бумаг одного эмитента.

2.4. В журнал регистрации выпусков ценных бумаг вносятся согласно утвержденному проспекту эмиссии следующие сведения об эмитенте:

полное наименование эмитента;

вид деятельности, код ОКПО;

дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

юридический адрес эмитента;

объем выпуска (эмиссии) ценных бумаг (сум);

виды выпускаемых ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги (сум);

количество выпускаемых ценных бумаг по видам, с указанием национального идентификационного номера ценных бумаг данного выпуска;

уставный фонд или объявленный уставный фонд (сум);

наименование вышестоящей организации;

примечание: оно может содержать любую дополнительную информацию, которую регистрирующий орган сочтет необходимым внести в журнал, а также всю информацию о приостановлении выпуска ценных бумаг (дата решения о приостановлении выпуска, причины, меры по устранению причин, дата возобновления выпуска, либо дата принятия решения о запрещении продолжения выпуска, информацию о продлении сроков процесса распространения ценных бумаг и др.).

2.5. Последняя страница журнала оформляется следующим образом. Журнал прошнуровывается, пронумеровывается и на его обратной стороне указывается количество страниц, дата (число, месяц, год) начала ведения журнала, печать Центра или его территориального отдела, подпись начальника управления (сектора) регистрации выпуска ценных бумаг.

2.6. Ведение Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг в форме записи в компьютерной программе (электронной базе данных) ведется согласно «Техническому заданию на разработку программных средств «Создание и ведение Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг, зарегистрированных в Республике Узбекистан», утвержденным первым заместителем Председателя Госкомимущества Республики Узбекистан Юнусматовым М.С. 16 июня 1997 года.

2.7. Создание и ведение электронной базы данных Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг, зарегистрированных в Республике Узбекистан, осуществляется по месту прохождения регистрации выпусков ценных бумаг. В Центре и его территориальных отделах вводится в электронную базу данных информация по зарегистрированным выпускам ценных бумаг, которая ежемесячно, но не позднее 3 числа по окончании отчетного месяца передается на электронных носителях в Центр для введения в единую базу данных Центра.

2.8. В рамках компьютерной программы «Создание и ведение Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг, зарегистрированных в Республике Узбекистан» создаются следующие базы данных:

база данных эмитентов;

база данных видов деятельности эмитентов;

база данных филиалов или других подразделений эмитентов;

база данных зарегистрированных выпусков ценных бумаг;

база данных об уставном фонде эмитента;

база данных учредителей эмитента;

база данных распределения уставного фонда эмитента по видам и типам ценных бумаг;

база данных периодичности выплаты дивидендов;

база данных периодичности выплаты дивидендов по типам акций;

база данных о произведенных платежах.

Компьютерная программа «Создание и ведение Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг, зарегистрированных в Республике Узбекистан» позволяет группировать введенную информацию о зарегистрированных выпусках ценных бумаг:

в разрезе областей;

в разрезе отраслей;

по видам деятельности эмитентов;

по датам регистрации выпусков ценных бумаг;

по организационно-правовым формам создания эмитентов;

по величине уставного фонда;

по срокам размещения согласно проспекту эмиссии;

другим группам согласно требованиям Центра и его территориальных отделов.

2.9. Государственная регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется путем присвоения номера выпуску ценных бумаг. Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг состоит из одной буквы латинского алфавита (первая позиция номера) и четырех арабских цифр вторая, третья, четвертая, пятая позиции номера). Присвоение номера начинается с первой буквы латинского алфавита на первой позиции номера и единицы на пятой позиции. Последующее присвоение номеров производится последовательным увеличением регистрационного номера и заполнения позиций номера слева направо, начиная с пятой позиции, по достижении номера А9999 производится переход к следующей букве латинского алфавита и исчисление номера возобновляется с единицы. При регистрации последующих выпусков ценных бумаг данного эмитента номер эмитента соответствует номеру предыдущего выпуска, согласно Государственному реестру выпусков ценных бумаг с дополнением через тире порядкового номера осуществляемой эмиссии за вычетом единицы.

III. ПОРЯДОК ПРИСВОЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНЫХ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ НОМЕРОВ НЦСИ

3.1. НИН присваивается ценным бумагам при государственной регистрации их выпусков согласно «Положению о порядке выпуска и регистрации ценных бумаг на территории Республики Узбекистан».

3.2. При государственной регистрации всем ценным бумагам одного вида определенного выпуска присваивается единый НИН. К одному виду ценных бумаг относятся ценные бумаги:

одного типа (акции, облигации и другие);

выпущенные одним эмитентом;

одной эмиссии;

одинакового номинала;

дающие равные имущественные права владельцу и подтверждающие равные обязательства эмитента.

3.4. Присвоенные НИН ценных бумаг могут быть изменены в случаях:

перерегистрации ценных бумаг:

при повторной регистрации ценных бумаг, регистрация которых была ранее отменена по решению Центра или его территориальных отделов.

IV. МЕТОДИКА РАСЧЕТА НАЦИОНАЛЬНЫХ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ НОМЕРОВ

4.1. Для построения национальных идентификационных номеров НЦСИ используются арабские цифры и буквы латинского алфавита, согласно таблице № 1.

4.2. Национальный идентификационный номер НЦСИ, присваиваемый каждому отдельному виду ценных бумаг, состоит из трех частей: код страны (двухзначный), основной номер (девятизначный), и контрольной цифры (один знак).

4.3. Приставка, которая является двухбуквенным кодом названия страны. Для Республики Узбекистан обозначает «RU».

4.4. Основной номер, который состоит из девяти позиций, слагаемых из цифровых и буквенных символов:

Х - ХХ - ХХХХХ - Х

1 23 45678 9

Первый разряд (X)

указывает на вид ценной бумаги:

1 — для обыкновенных акций;

2 — для привилегированных акций;

3 — для облигаций;

4 — для конвертируемых облигаций;

5, 6, 7, 8, 9 — зарезервированы для других видов ценных бумаг.

Второй и третий разряды (Х,Х)

2, 3 указывают на порядковый номер выпуска данного вида ценной бумаги для эмитента, осуществляющего эмиссию.

Четвертый, пятый, шестой, седьмой, восьмой и девятый разряды (Х,Х,Х,Х,Х,Х)

4, 5, 6, 7, 8, 9 — указывают на уникальный код эмитента, где четвертый разряд указывает на место прохождения регистрации, при этом:

Республика Каракалпакстан — А, Андижанская область — В, Бухарская область — С, Кашкадарьинская область — D, Навоийская — Е, Наманганская — F, Джизакская — G, Самаркандская — Н, Сурхандарьинская — J, Сырдарьинская — К, Ташкентская — L, Ферганская — М, Хорезмская — N, город Ташкент — Q; Центральный аппарат — P;

пятый, шестой, седьмой и восьмой разряды указывают на номер регистрации для данного вида ценных бумаг;

девятый — указывает на эмитента;

R — означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется банком (независимо от организационно-правовых форм эмитента);

S — означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется небанковской кредитной организацией;

Т — означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется открытым акционерным обществом (за исключением банков, небанковских кредитных организаций, инвестиционных фондов, страховых компаний);

U — означает, что данный выпуск ценных бумаг — осуществляется закрытым акционерным обществом (за исключением банков, небанковских кредитных организаций, инвестиционных фондов, страховых компаний);

V — означает что данный выпуск ценных бумаг осуществляется инвестиционным фондом;

W — означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется страховой организацией (независимо от организационно-правовой формы эмитента);

Х — означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется ПИФом;

Y — означает, что данный выпуск, ценных бумаг осуществляется Управляющей компанией в форме акционерного общества;

Z — зарезервирован.

В случае применения буквенных значений при присвоении государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг использование букв I и O не допускается.

4.4. Крайняя правая цифра НИН НЦСИ является контрольной цифрой, которая вычисляется в соответствии с Международным стандартом ISO/DIS6166.

V. ПОРЯДОК И ПРИМЕРЫ РАСЧЕТА КОНТРОЛЬНОЙ ЦИФРЫ

5.1. Контрольная цифра рассчитывается после заполнения первых десяти позиций НИН НЦСИ.

5.2. Порядок расчеты контрольной цифры НИН состоит:

1. Всем символам латинского алфавита присваиваются числовые значения, начиная с 10:

2. Каждому символу кода присваивается коэффициент: 1 или 2. Самому правому символу присваивается коэффициент 2, предшествующему 1, затем 2, и т. д., чередуя 2 и 1 до первого символа.

3. Начиная с левого, числового значения кода каждый символ умножается на присвоенный ему коэффициент. Полученное число выписывается в одну цифровую строку слева направо.

4. Все цифры полученной строки суммируются и вычитаются из ближайшего большого или равного числа, оканчивающего на 0. В случае, если сумма полученная оканчивается на 0, то контрольная цифра НИН является 0.

5. Пример расчета контрольной цифры:

RU101P0025R — построенный НИН без контрольной цифры

1. RU101P0025R = 27 30 101 25 0 0 25 27

2. Коэффициенты: 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1

3. Умножаем: 54 30 2 0 2 25 0 0 50 27

4. Выписываем в строку: 543020225005027

5. Складываем: 5 + 4 + 3 + 0 + 2 + 0 + 2 + 2 + 5 + 0 + 0 + 5 + 0 + 2 + 7 = 37

6. Вычитаем: 40 – 37 = 3

7. Контрольный код: 3

Итого код НИН: RU101P0025R3

Из этой записи НИН ценной бумаги видно, что:

эмиссия зарегистрирована в Республике Узбекистан;

выпущены обыкновенные акции;

первый выпуск, эмитент находится в г. Ташкенте (объем эмиссии свыше 100 млн. сум.);

0025 — номер регистрации для данного вида ценных бумаг, акции выпущены банком.