Действий депозитария при приостановлении и прекращении депозитарной деятельности (847-сон)

10.12.1999

Порядок

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 10 декабря 1999 года. Регистрационный № 847]

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с законами Республики Узбекистан «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг».

1.2. Настоящий Порядок устанавливает процедуру действия депозитария при приостановлении и прекращении им депозитарной деятельности.

1.3. В целях правильного и единообразного применения настоящего Положения используются следующие определения:

уполномоченный государственный орган — орган, уполномоченный государством осуществлять регулирование и контроль за функционированием рынка ценных бумаг;

Центральный депозитарий ценных бумаг (в дальнейшем — Центральный депозитарий) — депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения ценных бумаг в депозитариях Республики Узбекистан;

депозитарии ценных бумаг (в дальнейшем — депозитарии) — институты рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги;

учетные регистры ценных бумаг — установленная стандартами депозитарных операций система записей по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги в депозитарии;

счет депо — совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенная для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги;

лицевой счет депо — совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного вида и одного эмитента, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций;

владелец ценной бумаги — юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

депозитные операции (операции по счету депо) — проводимые депозитариями операции в учетных регистрах по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги.

II. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ

2.1. Приостановление депозитарной деятельности осуществляется на основании решения уполномоченного государственного органа в случаях:

выявления нарушений депозитарием лицензионных требований и условий, предусмотренных в лицензионном соглашении;

невыполнения депозитарием решений уполномоченного государственного органа, обязывающих депозитарий устранить выявленные нарушения.

2.2. Принудительное прекращение депозитарной деятельности осуществляется в случаях:

ликвидации депозитария — с момента ликвидации или прекращения его деятельности в результате реорганизации — с момента реорганизации, за исключением его преобразования;

систематического или однократного грубого нарушения депозитарием лицензионных требований и условий, предусмотренных в лицензионном соглашении;

неустранения депозитарием обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия лицензии, в установленный уполномоченным государственным органом срок;

установления незаконности решения уполномоченного государственного органа о выдаче лицензии;

прекращения срока действия лицензии.

Действие лицензии может быть также прекращено по решению суда.

2.3. При добровольном прекращении депозитарной деятельности депозитарий представляет в уполномоченный государственный орган следующие документы:

заявление об отзыве лицензии;

копию решения высшего органа управления депозитария о прекращении депозитарной деятельности;

оригинал лицензии, выданной для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института.

2.4. В течение 3 дней со дня принятия решения о прекращении депозитарной деятельности назначается специальная комиссия (в случае ликвидации — Ликвидационная комиссия) (далее — Комиссия) в составе представителей уполномоченного государственного органа, Центрального депозитария и депозитария, деятельность которого прекращается.

III. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН ПРИ ПРЕКРАЩЕНИИ ИЛИ ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

3.1. Комиссия обязана осуществлять контроль за исполнением депозитарием, деятельность которого прекращается, требований единых правил депозитарного учета и отчетности и настоящего порядка.

3.2. Комиссия имеет право:

устанавливать срок осуществления переводов ценных бумаг из депозитария, деятельность которого прекращается или приостанавливается, в другой депозитарий по поручениям депонентов;

разрешать исполнение других операций, не указанных в п. 3.4, затрагивающих интересы депонентов депозитария, визируя соответствующее поручение.

3.3. Депозитарий обязан:

в случае прекращения деятельности в недельный срок после предоставления депонентом поручения, в установленном порядке перевести и/или передать в другой депозитарий, учитываемые безналичные и хранящиеся ценные бумаги;

осуществлять действия согласно требованиям единых правил депозитарного учета и отчетности и настоящего Порядка;

3.4. Депозитарий имеет право, в сроки установленные Комиссией, со дня принятия соответствующим органом решения:

1) о прекращении деятельности депозитария совершать только:

переводы ценных бумаг на учет в другие депозитарии (по безналичным ценным бумагам);

изъятие из хранения ценные бумаги (по наличным ценным бумагам);

2) о приостановлении депозитарной деятельности совершать только разрешенные Комиссией (при наличии визы члена Комиссии на поручении) депозитарные операции по поручениям депонентов.

IV. МЕРОПРИЯТИЯ ПОСЛЕ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ПРЕКРАЩЕНИИ ИЛИ ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

4.1. Депозитарий после принятия решения о прекращении депозитарной деятельности должен:

в десятидневный срок опубликовать в печати соответствующую информацию;

в трехдневный срок сформировать выписки по лицевым счетам депо своих депонентов в депозитарии, получить в Центральном депозитарии выписки с корреспондентского счета депозитария и с лицевого счета депозитария, как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг. На основании выписок с лицевых счетов депонентов оформляется акт об остатках ценных бумаг на лицевых счетах.

4.2. Депозитарий в трехдневный срок со дня получения решения о прекращении депозитарной деятельности направляет каждому депоненту или его уполномоченному лицу и Центральному депозитарию, заказным письмом или иным предусмотренным договором способом, уведомление о прекращении депозитарной деятельности.

4.3. Уведомление депонентам должно содержать:

предложение изъять наличные ценные бумаги, находящиеся на хранении в депозитарии, и/или перевести безналичные ценные бумаги, учет прав на которые осуществлял депозитарий на счет депо в другом депозитарии;

установленный Комиссией срок изъятия наличных ценных бумаг и/или перевода безналичных ценных бумаг в другой депозитарий;

предупреждение депозитария о том, что в случае неявки депонентов в указанный срок, ценные бумаги депонентов будут переведены в Центральный депозитарий с последующей блокировкой движения ценных бумаг.

К уведомлению прилагается выписка со счета депо об остатках ценных бумаг на счету депонента.

4.4. Депоненты депозитария до окончания срока, указанного в уведомлении, обязаны явиться в депозитарий и изъять наличные ценные бумаги и/или перевести учет прав на безналичные ценные бумаги в другой депозитарий в установленном законодательством порядке.

V. МЕРОПРИЯТИЯ ПОСЛЕ ОКОНЧАНИЯ УСТАНОВЛЕННОГО КОМИССИЕЙ СРОКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДРУГИЕ ДЕПОЗИТАРИИ

5.1. После окончания срока осуществления переводов ценных бумаг в другие депозитарии, установленного Комиссией, ответственные сотрудники депозитария совместно с Комиссией проводят в установленном порядке инвентаризацию наличных ценных бумаг, находящихся на хранении в депозитарии, прекращающем свою деятельность. По результатам проведенной инвентаризации составляется акт находящихся на хранении наличных ценных бумаг в депозитарии.

5.2. После окончания установленного Комиссией срока перевода безналичных ценных бумаг в другие депозитарии и изъятия наличных ценных бумаг депозитарий, прекращающий свою деятельность, подготавливает список депонентов, не востребовавших ценные бумаги, с указанием наименования эмитента, количества, вида, типа и других параметров ценных бумаг каждого выпуска.

5.3. Комиссией составляется акт приема-передачи остатков ценных бумаг на временное хранение из депозитария в Центральный депозитарий. К акту приема-передачи остатков ценных бумаг прилагаются:

списки депонентов с указанием реквизитов депонентов;

акты изъятия наличных ценных бумаг с описью сертификатов наличных ценных бумаг.

5.4. После составления акта приема-передачи остатков ценных бумаг на временное хранение из депозитария в Центральный депозитарий, депозитарий осуществляет:

списание ценных бумаг в Центральный депозитарий по правилам междепозитарного перевода ценных бумаг;

изъятие наличных ценных бумаг по правилу изъятия ценных бумаг из хранения, с передачей соответствующих документов в Центральный депозитарий.

5.5. Центральный депозитарий зачисляет ценные бумаги на временные счета депо депонентов в Центральном депозитарии согласно акту приема-передачи остатков ценных бумаг на временное хранение и блокирует их до предоставления депонентом поручения на перевод ценных бумаг в выбранный им депозитарий второго уровня.

VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

6.1. Настоящий Порядок вступает в силу с момента его регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.