О требованиях по осуществлению деятельности депозитария (809-сон)

31.08.1999

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 31 августа 1999 года. Регистрационный № 809]

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Положение о требованиях по осуществлению деятельности депозитария (далее — Положение) в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» определяет единые условия осуществления деятельности депозитария на территории Республики Узбекистан.

1.2. В настоящем Положении применяются следующие понятия:

Центральный депозитарий ценных бумаг (далее — Центральный депозитарий) — государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях;

депозитарий — юридическое лицо, оказывающее услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг (далее — уполномоченный государственный орган) — Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан;

владелец ценной бумаги — юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

депозитарные операции (операции по счету депо) — операции, проводимые депозитариями в учетных регистрах, в соответствии со стандартами депозитарных операций;

документарные ценные бумаги — ценные бумаги, выпущенные в виде бланков;

исходящие документы депозитария — документы, предоставляемые депозитарием по запросам клиентов или уполномоченных государственных органов;

депозитарный учет — учет ценных бумаг, осуществляемый депозитарием при выполнении деятельности депозитария.

целостность баз данных депозитария — полнота, достоверность и надежность данных, обеспечиваемые программным комплексом депозитарного учета.

II. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ

2.1. Юридическое лицо осуществляет деятельность депозитария на территории Республики Узбекистан в соответствии с законодательством Республики Узбекистан на основании специального разрешения (лицензии), выданного уполномоченным государственным органом.

Депозитарий имеет право открывать филиалы, являющиеся обособленными подразделениями депозитария.

2.2. При наличии филиалов депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством за деятельность своих филиалов.

Филиал депозитария осуществляет свою деятельность на основании утвержденного депозитарием положения, а руководитель филиала депозитария — на основании соответствующей доверенности, выдаваемой руководителем депозитария в соответствии с законодательством.

Филиал депозитария может иметь не более одной структурной печати филиала в соответствии с законодательством.

Депозитарий, открывший филиал, в течение трех рабочих дней после получения печати филиала, направляет в уполномоченный государственный орган информацию об открытии и личном составе филиала депозитария, копию заверенных депозитарием документов, являющихся основанием для открытия филиала депозитария с образцом оттиска печати филиала.

2.21. Депозитарий, открывший филиал, несет ответственность за обеспечение надлежащего хранения информации и документов в деятельности филиала в соответствии с законодательством.

2.3. Депозитарий прекращает свою деятельность в порядке, установленном законодательством.

2.4. Услуги, предоставляемые депозитарием, должны соответствовать минимальному перечню основных депозитарных услуг (приложение № 1), установленному уполномоченным государственным органом.

2.5. Депозитарий обязан иметь утвержденные тарифы на оказываемые услуги в соответствии с установленным минимальным перечнем основных депозитарных услуг.

При этом не допускается препятствование депозитарием переводу его депонентом ценных бумаг на счет депо депонента в другом депозитарии, включая путем установления платы за данный перевод, а также установления платы за выдачу обязательных отчетов перед депонентами.

2.6. Исходящие документы приобретают юридическую силу после их подписания должностным лицом депозитария в соответствии с утверждаемым депозитарием порядком, определяющим полномочия должностных лиц подписывать исходящие документы депозитария.

2.7. При совмещении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарий обязан обеспечить ведение депозитарного учета отдельным подразделением (отделом, департаментом, филиалом или дочерним предприятием).

2.8. Депозитарии обязаны:

обеспечить возможность ознакомления заинтересованных лиц с правилами хранения и учета ценных бумаг в депозитарии;

обеспечить сохранность принятых на хранение ценных бумаг;

вести учет количества и номинальной стоимости принадлежащих каждому из депонентов ценных бумаг;

вести учет фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также их прекращения;

хранить в своем архиве первичные документы, являющиеся основанием для внесения изменений в состояние счетов депо, и документы по депозитарным операциям;

осуществлять операции по счетам депо на основании письменных поручений депонентов или уполномоченных ими лиц, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;

подтверждать право собственности и иные вещные права депонента на ценные бумаги с выдачей соответствующей выписки со счета депо;

обеспечить конфиденциальность информации о наличии и движении эмиссионных ценных бумаг по счетам депо, их состоянии, кроме случаев, предусмотренных законодательством;

прекратить операции по счету депо на основании решений уполномоченного государственного органа, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в порядке, установленном законодательством;

предоставлять по требованиям уполномоченного государственного органа, органа государственной налоговой службы, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в пределах и порядке, определенных законодательством, сведения, относящиеся к их деятельности;

предусмотреть возможность возмещения причиненных ими убытков путем страхования, создания специальных фондов или иным способом в соответствии с законодательством.

2.9. При выполнении функций номинального держателя ценных бумаг депозитарий наряду с обязанностями, предусмотренными пунктом 2.8 настоящего Положения, обязан:

предоставлять по требованию Центрального депозитария сведения о владельцах ценных бумаг, необходимые для формирования реестра владельцев ценных бумаг;

вносить изменения в реквизиты учитываемых у него ценных бумаг и их эмитентов на основании данных, полученных от Центрального депозитария.

2.10. При осуществлении регистрации сделок с ценными бумагами депозитарий обязан соблюдать требования законодательства к порядку регистрации сделок и вести их учет в специальных учетных регистрах.

2.11. Депозитарии не вправе:

пользоваться ценными бумагами, переданными ему на хранение;

вести учет прав на эмитированные им самим ценные бумаги;

совершать сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, за исключением сделок с ценными бумагами, эмитированными им самим».

III. ТРЕБОВАНИЯ К ПОМЕЩЕНИЯМ И ХРАНИЛИЩУ

3.1. Помещение, в котором установлено компьютерное оборудование, где хранится и обрабатывается информационная база, должно быть защищено от доступа посторонних лиц, круг которых должен определяться внутренними документами депозитария.

Температура воздуха и влажность в данном помещении должны соответствовать условиям эксплуатации установленного компьютерного оборудования. Депозитарий должен иметь средства противопожарной безопасности и охранную сигнализацию.

3.2. Депозитарий должен обеспечить хранение документов в отдельном помещении — архиве.

Помещение архива должно быть изолировано, а входная дверь и окна архива должны обеспечивать защиту от несанкционированного доступа. Условия хранения документов должны предотвращать порчу документов по разным причинам.

3.3. Для предоставления услуг по хранению документарных ценных бумаг депозитарий должен иметь специально оборудованное помещение (хранилище) для их хранения, а при его отсутствии — заключить договор с банком для использования в этих целях хранилища банка.

Хранилище депозитария должно быть изолировано от других помещений депозитария. Входная дверь и окна должны обеспечивать защиту от несанкционированного доступа. Документарные ценные бумаги должны храниться в сейфах (несгораемых шкафах). Ключи от сейфов хранилища должны находиться у ответственного работника хранилища, а дубликаты ключей находиться в опечатанных пакетах (шкатулках) — у руководителя депозитария. Во время совершения операций в хранилище двери хранилища должны быть заперты с внутренней стороны.

Депозитарий должен иметь утвержденный список лиц, имеющих доступ в хранилище.

3.4. Депозитарий должен иметь утвержденный порядок посещения хранилища и проведения работ в нем.

IV. ТРЕБОВАНИЯ К ПРОГРАММНОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ

4.1. Общие требования к программному обеспечению.

4.1.1. Программное обеспечение депозитария должно соответствовать требованиям по ведению депозитарного учета.

4.1.2. В программном обеспечении должны быть предусмотрены меры по предотвращению утечки, искажения, подлога, разрушения информации и несанкционированного доступа к ней.

4.1.3. Программное обеспечение должно обеспечивать целостность баз данных депозитария.

4.1.4. Программное обеспечение должно иметь функции контроля ввода необходимых реквизитов объектов депозитарного учета.

4.2. Требования к функциональным возможностям программного обеспечения:

4.2.1. Программное обеспечение депозитария должно содержать и использовать справочники, совместимые по содержанию и системе кодирования с соответствующими справочниками Центрального депозитария.

4.2.2. Программное обеспечение депозитария должно осуществлять следующие депозитарные операции:

4.2.2.1. Регистрация, изменение, закрытие описаний счетов депо;

4.2.2.2. Ведение счетов депо пассивных и активных, включая счета типа НОСТРО;

4.2.2.3. Регистрация, изменение, закрытие описаний ценных бумаг с обязательным указанием вида, категории и кода государственной регистрации ценной бумаги, присвоенного уполномоченным государственным органом.

4.2.2.4. Прием (изъятие) ценных бумаг на открытое хранение, включая со счетов НОСТРО;

4.2.2.5. Переводы по счетам депо (по пассиву);

4.2.2.6. Немедленное и отложенное исполнение операций;

4.2.2.7. Списание, зачисление и их квитовка, включая операции по НОСТРО счетам:

4.2:2.8. Блокирование ценных бумаг и разблокирование по различным причинам;

4.2.2.9. Перемещение ценных бумаг по активным счетам;

4.2.2.10. Проверка баланса по ценным бумагам по активу и пассиву;

4.2.2.11. Формирование отчета об описании, изменении, закрытии ценной бумаги в депозитарии;

4.2.2.12. Формирование отчета об описании, изменении, закрытии счета депо в депозитарии;

4.2.2.13. Формирование отчета о выполнении операции;

4.2.2.14. Формирование выписки со счета депо;

4.2.2.15. Формирование исторической выписки со счета депо;

4.2.2.16. Формирование списка владельцев ценной бумаги на текущую и заданную даты.

4.2.2.17. формирование сведений о владельцах ценных бумаг, необходимых для формирования реестра владельцев ценных бумаг.

4.3. Программное обеспечение должно обеспечивать выполнение междепозитарных переводов и других операций при междепозитарном взаимодействии в соответствии с установленным порядком:

4.3.1. Модуль для приема и проверки входных данных для осуществления междепозитарного взаимодействия. Должна быть возможность приема депозитарных поручений в виде бумажного и/или электронного документа;

4.3.2. Модуль для формирования выходных данных междепозитарного взаимодействия. Должна быть возможность формирования документов в виде бумажного и/или электронного документа.

4.4. Требования к информационной и вирусной безопасности:

4.4.1. Программное обеспечение должно обеспечивать вход в систему на основании соответствующих паролей и разграничения прав доступа пользователей к входным данным, функциям, операциям, отчетам;

4.4.2. Программное обеспечение должно обеспечивать протоколирование в хронологическом порядке всех проведенных операций с однозначным определением пользователей;

4.4.3. Ошибки программного обеспечения, аварийные прекращения работы программ не должны приводить к полному или частичному разрушению информационной базы и/или нарушению ее целостности. Нарушения, которые могут возникнуть при отказах программного обеспечения или сбоях оборудования, должны автоматически обрабатываться или при перезапуске программы или специальными утилитами.

4.5. Используемые технологии должны отвечать установленным законодательством требованиям к использованию информационно-коммуникационных технологий на фондовом рынке.

V. ТРЕБОВАНИЯ К ТЕХНИЧЕСКОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ

5.1. Для осуществления деятельности депозитария депозитарию необходимо иметь следующее оборудование:

5.1.1. Компьютерное оборудование для эксплуатации программного обеспечения:

один или более персональных компьютеров, используемых автономно или как рабочая станция в случае использования сетевой версии депозитарного программного обеспечения;

не менее одного принтера;

один или более серверов и смонтированную компьютерную сеть в случае использования сетевой версии программного обеспечения депозитария.

5.1.2. Средства связи:

телефоны;

модем и факс (факс-модем) с соответствующим программным обеспечением.

5.1.3. Наличие дистрибутива для установки программного обеспечения на сервер и рабочие станции, а в случае автономного (несетевого) варианта необходимо наличие дистрибутива только для установки на рабочую станцию.

5.1.4. Наличие магнитных носителей для резервного копирования базы данных.

5.2. При предоставлении депозитарием услуг по хранению документарных ценных бумаг обязательно наличие устройств или возможности на проверку подлинности документарных ценных бумаг.

VI. ТРЕБОВАНИЯ К ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ ИНФОРМАЦИИ И ЕЕ ХРАНЕНИЮ

6.1. Депозитарий обязан:

6.1.1. Иметь утвержденный внутренний порядок копирования, хранения и восстановления баз данных депозитария. Данный документ должен содержать также описание порядка хранения физических магнитных носителей с копиями баз данных депозитария в территориально удаленных охраняемых помещениях (банках);

6.1.2. Иметь утвержденный внутренний порядок регистрации и хранения паролей для пользователей программного обеспечения депозитария. Данный порядок должен предусматривать периодичность изменения паролей, а также хранение значений паролей в запечатанных конвертах в сейфах у руководителя депозитария;

6.1.3. Иметь утвержденный внутренний порядок разделения полномочий должностных лиц депозитария и прав доступа к информации, документам и помещениям;

6.1.4. Иметь порядок хранения документов для проведения депозитарных операций;

6.1.5. Иметь утвержденный внутренний порядок работы с документами, хранящимися в архиве;

6.1.6. Хранить документированную информацию с момента поступления в порядке и сроки, предусмотренные законодательством. При прекращении деятельности депозитария архивные документы передаются в соответствующий государственный архив в порядке, установленном законодательством.

6.1.7. Иметь утвержденный внутренний порядок уничтожения информации на бумажных носителях;

6.1.8. Обеспечить конфиденциальность информации и ее защиту от внешнего и внутреннего несанкционированного доступа и потерь в результате технических и программных сбоев;

6.1.9. Утвержденный системным администратором депозитария регламент информационной и вирусной безопасности, а также назначение сотрудников, ответственных за выполнение этих регламентов, и ознакомление персонала с ним;

6.1.10. Иметь утвержденные инструкции, регламентирующие действия сотрудников в случае возникновения обстоятельств, угрожающих информационной безопасности (отказы, сбои технического оборудования и программных средств; вирусные атаки т. п.);

6.1.11. Иметь регулярно обновляемые версии программ и утилит вирусной проверки. Также допускается использование технических средств противостояния вирусной атаке;

6.1.12. В случае форс-мажорных обстоятельств или выявленных нарушений депозитарий должен иметь утвержденные планы восстановления электронной и технической базы и документов в приемлемые сроки. Вышеуказанные регламенты должны включать в себя порядок действий сотрудников в случае форс-мажорных обстоятельств.

VII. ТРЕБОВАНИЯ К ВНУТРЕННЕЙ ТЕХНОЛОГИЧЕСКОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ

7.1. Депозитарий обязан разработать и утвердить следующую внутреннюю технологическую документацию:

7.1.1. Положения о подразделениях и должностные (функциональные) инструкции сотрудников депозитария;

7.1.2. Регламент обслуживания клиентов (условия ведения счетов), являющийся неотъемлемой частью депозитарного договора и предъявляемый клиенту при заключении договора;

7.1.3. Внутренние регламенты проведения операций;

7.1.4. Порядок инвентаризации документарных ценных бумаг в хранилище;

7.1.5. Типовые депозитарные договоры, предусматривающие обязательства, права и ответственность депонента и депозитария в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О договорно-правовой базе деятельности хозяйствующих субъектов».

VIII. ТРЕБОВАНИЯ К ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ

8.1. Депозитарий обязан организовать внутренний периодический контроль деятельности депозитария, включающий:

8.1.1. Проверку соответствия внутренней документации депозитария действующим нормативно-законодательным актам;

8.1.2. Проверку исполнения депозитарных операций на всех этапах их выполнения с оформлением соответствующих отчетов по проверке;

8.1.3. Проверку ведения депозитарного учета в соответствии с действующими правилами депозитарного учета;

8.1.4. Проверку исполнения сотрудниками депозитария своих функциональных обязанностей;

8.1.5. Проведение аттестаций сотрудников депозитария на соответствие занимаемым должностям;

8.1.6. Проверку соблюдения внутренних регламентов депозитария.

8.2. Периодичность и график выполнения указанных проверок разрабатываются и утверждаются администрацией депозитария на каждый год.

8.3. Депозитарий обязан иметь порядок учета и рассмотрения жалоб и предложений клиентов.

8.4. Депозитарий обязан обеспечить своевременное рассмотрение жалоб клиентов и принятие мер по устранению недостатков.

VIII1. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ

81.1. Депозитарий в соответствии с законодательством несет перед инвестором имущественную ответственность в пределах причиненных убытков:

за непредоставление по требованию инвестора информации, предусмотренной законодательством о рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверной информации;

за осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, рекламу незарегистрированных в установленном законодательством порядке выпусков ценных бумаг, а также рекламу ценных бумаг, обращение которых запрещено законом;

за заключение им с инвесторами договоров, ограничивающих права инвесторов и ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные законодательством о рынке ценных бумаг;

за установленные факты манипулирования ценами, а также побуждение инвестора к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, предоставленную в рекламе. Признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг устанавливаются законодательством. Факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг признается в судебном порядке;

за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий заключенных с инвесторами договоров, а также заключение сделки на условиях, отличающихся от оговоренных в договоре с инвестором.

81.2. Депозитарий, кроме случаев, указанных в пункте 81.1 несет также ответственность перед своими депонентами при:

утере или порче документарных ценных бумаг, записей о владельцах ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг и записей в учетных регистрах депозитария. Депозитарий возмещает расходы на изготовление утерянных документарных ценных бумаг или изготавливает за свой счет новые, восстанавливает утерянные записи, документы, подтверждающие выпуск ценных бумаг и записи в учетных регистрах депозитария;

совершении им действия (бездействия), которое привело к невозможности осуществления депонентом прав, связанных с принадлежащими ему ценными бумагами. Депозитарий возмещает депоненту причиненные убытки.

81.3. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к депозитарию применяются:

меры ответственности, предусмотренные законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;

меры ответственности, применяемые уполномоченным государственным органом в пределах своих полномочий;

иные меры ответственности в соответствии с законодательством.

81.4. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к должностным лицам депозитария применяются:

меры административной ответственности, предусмотренные Кодексом Республики Узбекистан «Об административной ответственности»;

меры, ограничивающие их участие в органах управления профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;

лишение квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг либо отказ в выдаче данных аттестатов;

иные меры, предусмотренные законодательством.

IX. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

9.1. Данное Положение вводится в действие с момента государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

9.2. Всем депозитариям привести свою деятельность в соответствие с данными требованиями в сроки:

9.2.1. По разделам III, VI, VII, VIII в течение одного месяца.

9.2.2. По разделам IV, V в течение шести месяцев с момента введения в действие данного Положения.

9.3. Споры между депозитарием и его клиентами разрешаются в порядке, установленном законодательством.

9.4. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения несут ответственность в соответствии с законодательством.

9.5. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется уполномоченным государственным органом.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о требованиях по осуществлению деятельности депозитария

Минимальный перечень основных депозитарных услуг

(приложение № 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 ноября 2008 года № 2008-38 (рег. № 809-3 от 19.12.2008 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 52, ст. 531)