Статья 19. Отказ в выдаче предварительного разрешения на создание банка

Основаниями для отказа в выдаче предварительного разрешения на создание банка являются:

несоответствие представленных документов, указанных в статьях 16 и 17 настоящего Закона, требованиям законодательства о банках и банковской деятельности;

несоответствие прямых и косвенных учредителей (владельцев), включая конечных бенефициарных собственников банка, оценка которых осуществлена в соответствии со статьей 24 настоящего Закона, требованиям данной статьи;

неспособность достижения банком целей, представленных в бизнес-плане;

наличие в законах или нормативных актах другой страны, регулирующих деятельность одного или нескольких лиц, имеющих тесные связи с создаваемым банком, требований или применение к этим лицам компетентными органами другой страны запретов и ограничений, препятствующих осуществлению надзорной функции Центрального банка, или наличие иных препятствий для соблюдения законодательства о банках и банковской деятельности Республики Узбекистан;

несоответствие членов создаваемого совета по исламским финансам банка квалификационным требованиям Центрального банка;

непредставление дополнительных документов и информации, запрошенных Центральным банком в соответствии с частью седьмой статьи 16 настоящего Закона.

Под тесными связями понимается положение, при котором два или несколько лиц связаны между собой посредством:

приобретения прямого владения или контроля не менее двадцати процентов уставного фонда (уставного капитала) юридического лица;

контроля;

наличия постоянного контроля, установленного между двумя или всеми этими лицами или между этими лицами и третьим лицом.

Под контролем понимается взаимосвязь между лицами, соответствующая одному из следующих критериев:

владение лицом преобладающей долей в уставном фонде (уставном капитале) другого юридического лица;

право лица, являющегося участником (акционером) юридического лица, назначать или заменять большинство членов органов управления этого юридического лица;

возможность лица оказывать влияние на деятельность юридического лица в соответствии с заключенным с ним договором и (или) положениями его устава;

возможность лица, являющегося участником (акционером) юридического лица, оказывать влияние на членов органов управления этого юридического лица, назначенных им в результате реализации права голоса. Данный критерий не применяется, если контроль соответствует одному из критериев, указанных в абзацах втором — четвертом настоящей части;