Об утверждении Положения об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами (1258-сон)

17.07.2003

Приказ

генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 17 июля 2003 г. Регистрационный № 1258]

Во исполнение постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 апреля 2003 года № 196 «О мерах по дальнейшему развитию вторичного рынка ценных бумаг» и в соответствии со статьей 22 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

3. Со дня вступления в силу настоящего приказа признать утратившим силу Положение об учетном регистре внебиржевых сделок, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 707 от 20 апреля 1999 года), а также все изменения и дополнения к нему.

Генеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ

г. Ташкент,

26 мая 2003 г.,

№ 2003-08

«УТВЕРЖДЕНО» приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 26 мая 2003 года № 2003-08

положение

об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», другими нормативно-правовыми актами о рынке ценных бумаг в целях определения порядка ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, и их регистрации инвестиционными институтами.

§ 1. Общие положения

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

неорганизованный внебиржевой рынок ценных бумаг — сфера обращения ценных бумаг за пределами торговых систем (торговых площадок) фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами;

регистратор — инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), коммерческий банк, имеющий лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющий регистрацию сделок, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг (далее — внебиржевые сделки с ценными бумагами);

учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами — журнал в бумажной и электронной форме, содержащий сведения обо всех зарегистрированных регистратором внебиржевых сделках с ценными бумагами;

отчуждатель — юридическое или физическое лицо, являющееся собственником ценных бумаг или его доверенным лицом (продавец), совершающее в соответствии с законодательством или договором внебиржевые сделки с ценными бумагами, приводящие к смене их собственника, а также наследодатель, даритель;

приобретатель — юридическое или физическое лицо или его доверенное лицо (покупатель), приобретающее ценные бумаги у отчуждателя, а также наследник, одаряемый;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

2. Обращение ценных бумаг на внебиржевом неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется посредством:

сделок купли-продажи на первичном рынке ценных бумаг;

сделок по выкупу открытым акционерным обществом собственных акций;

внесения ценных бумаг в уставные фонды юридических лиц;

мены;

дарения;

наследования;

иных сделок, приводящих к смене владельца ценных бумаг, за исключением сделок по купле-продаже акций открытых акционерных обществ на вторичном внебиржевом неорганизованном рынке ценных бумаг.

§ 2. Требования к внебиржевым сделкам с ценными бумагами

4. Запрещается заключение и регистрация сделок с ценными бумагами:

выпуск которых не зарегистрирован либо аннулирован уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

которые не находятся в распоряжении отчуждателя в момент их заключения;

обращение которых приостановлено в момент их заключения;

которые обременены залоговыми обязательствами (если иное не установлено договором).

5. Сделки купли-продажи акций открытых акционерных обществ, заключенные на вторичном рынке за пределами торговых систем организаторов бирж и внебиржевых торгов ценными бумагами, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерными обществами собственных акций.

§ 3. Регистрация сделок с ценными бумагами

6. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами (за исключением нотариально удостоверяемых сделок) осуществляется в момент ее заключения, при этом документы могут подаваться сторонами совершаемой сделки либо их уполномоченными представителями.

Полномочия представителей должны быть надлежащим образом оформлены в соответствии с требованиями законодательства.

7. Регистратор для осуществления регистрации сделки осуществляет следующие действия:

удостоверяется в личности отчуждателя и приобретателя. Удостоверение физического лица осуществляется по паспорту (или его нотариально заверенной копии), несовершеннолетнего по его свидетельству о рождении и паспорта его родителя (родителей) или опекуна. Удостоверение представителя юридического лица осуществляется по удостоверению личности руководителя, имеющего право первой подписи, или иного доверенного лица и доверенности;

для физических лиц осуществляет проверку соответствия его подписи в паспорте и договоре. Для юридических лиц осуществляет соответствующую проверку подписи уполномоченного представителя и печати организации в представленных документах;

удостоверяется в наличии у отчуждателя выписки «о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки» со счета депо в обслуживающем депозитарии, дата выдачи которой не должна превышать двух дней, если ценные бумаги хранятся в депозитарии;

удостоверяется в наличии у отчуждателя наличных ценных бумаг и права на распоряжение ценными бумагами (передаточная надпись на ценной бумаге), если ценные бумаги именные и не хранятся в депозитарии.

8. При удостоверении (убеждении) регистратором соответствия совершаемой сделки требованиям пункта 7 настоящего Положения регистратор немедленно осуществляет регистрацию сделки.

9. На всех документах, подтверждающих волеизъявление сторон (стороны), регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый номер по учетному регистру внебиржевых сделок с ценными бумагами. Отметка заверяется подписью сотрудника регистратора, имеющего квалификационный аттестат Центра, и скрепляется основной печатью или регистрационным (учетным) штампом регистратора.

10. Депозитариям и держателям реестра владельцев ценных бумаг запрещается осуществлять переводы ценных бумаг по счетам депо либо вносить изменения в реестры владельцев ценных бумаг на основании документов, подтверждающих заключение внебиржевой сделки, без ее регистрации (если ее регистрация требуется в соответствии с настоящим Положением).

11. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки, либо в соответствии с отдельно заключаемым договором.

12. В случае нотариально удостоверяемых сделок их регистрация осуществляется регистратором в течение 5 дней с момента нотариального удостоверения сделки, без взимания дополнительной платы за регистрацию.

13. Если сделка совершена с нарушением правил, установленных настоящим Положением и законодательством, регистратор обязан немедленно отказать в регистрации совершаемой сделки с разъяснением причин отказа (по требованию сторон или стороны сделки также в письменной форме) и уведомить в письменной форме в трехдневный срок уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

§ 4. Требования к ведению учетного регистра

14. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок включает в себя:

ведение журнала о зарегистрированных внебиржевых сделках с ценными бумагами в хронологическом порядке в бумажной и электронной формах, согласно приложению;

ведение учета и хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок;

предоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами ее участникам (или уполномоченным представителям), а также уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг в установленном законодательством порядке.

15. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр.

Вышеперечисленные документы хранятся у регистратора внебиржевых сделок не менее трех лет с момента их поступления.

Каждый лист учетного регистра в бумажной форме должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным им лицом.

16. Регистраторы обязаны:

обеспечить ведение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами согласно требованиям, установленным настоящим Положением;

иметь внутренний порядок регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами;

иметь регулярный доступ к сведениям о котировках на ценные бумаги, торгуемые на фондовых биржах;

иметь текущие данные о выпущенных ценных бумагах на территории Республики Узбекистан и их реквизитах, занесенных в государственный реестр ценных бумаг;

иметь текущие данные о ценных бумагах, выпуски которых приостановлены или аннулированы;

иметь необходимые программные и аппаратные средства для ведения хронологического журнала зарегистрированных внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме, формирования и хранения регулярных электронных баз данных.

17. Регистратор осуществляет регистрацию внебиржевых сделок с ценными бумагами в хронологическом порядке в специально открываемом журнале. Журнал должен вестись в бумажной и электронной формах.

Журнал в бумажной форме должен быть прошит, а его страницы пронумерованы регистратором.

Информация, содержащаяся и представляемая в электронном виде, должна отражать всю информацию бумажной формы учетного регистра внебиржевых сделок.

18. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг регистрирует журнал учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами и ведет их учет.

19. Регистрация внебиржевых сделок может осуществляться до 16.00 в рабочие дни. По окончанию операционного дня регистратор подводит итоги по зарегистрированным внебиржевым сделкам с ценными бумагами.

Итоги операционного дня должны быть заархивированы и направлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в установленном порядке.

20. Регистратор обязан представлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в срок не позднее десяти рабочих дней со дня регистрации сделки выписку с учетного регистра внебиржевых сделок в бумажном и электронном видах.

21. Регистратор обязан по запросу одной из сторон сделки выдать выписку из учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.

22. Регистратор внебиржевых сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами другому лицу.

23. Регистратор внебиржевых сделок с ценными бумагами обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения, кроме установленных законодательством случаев, регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.

24. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, регистратор обязан:

известить уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг об утрате документов в письменной форме в 2-х дневный срок с момента ее обнаружения;

довести в течение 5-ти дней до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утерянных данных;

восстановить утерянные данные учетного регистра в месячный срок с момента утраты.

25. Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами подлежит хранению на протяжении всей деятельности регистратора.

В случае реорганизации регистратора хранение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами на бумажной основе осуществляется им по согласованию с соответствующими государственными архивными учреждениями. В случае ликвидации регистратора учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами на бумажной основе подлежит передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.

Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение 5 дней после принятия решения о ликвидации в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

§ 5. Ответственность регистратора

26. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг контролирует ведение регистратором учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.

27. Регистратор несет ответственность за непредоставление или неполное предоставление, а также за искажение информации по внебиржевым сделкам с ценными бумагами.

28. За невыполнение требований настоящего Положения участники рынка ценных бумаг несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ к Положению об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами

Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами

(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2003 г., № 13-14; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 26, ст. 308)