О вопросах организации деятельности Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (126-сон)

30.03.1996

Постановление

Кабинета Министров Республики Узбекистан

В целях обеспечения реализации Указа Президента Республики Узбекистан «Об образовании Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан» Кабинет Министров постановляет:

2. Разрешить Центру иметь двух заместителей генерального директора, назначаемых и освобождаемых от должности Кабинетом Министров Республики Узбекистан в установленном порядке.

3. Установить, что территориальные управления подчиняются в своей деятельности Центру по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (далее — Центр) и территориальным органам по управлению государственным имуществом.

Руководители территориальных управлений Центра назначаются на должность и освобождаются от должности генеральным директором по согласованию с руководителем соответствующего территориального управления Госкомконкуренции Республики Узбекистан.

Распространить на работников Центра условия оплаты труда и медицинского обслуживания, установленные для работников Госкомконкуренции Республики Узбекистан.

4. Утвердить Положение о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан согласно приложению № 3.

5. Установить, что финансирование текущей деятельности центрального аппарата Центра и его территориальных управлений осуществляется за счет республиканского бюджета Республики Узбекистан.

6. Госкомимуществу Республики Узбекистан в месячный срок разработать и утвердить в установленном порядке Типовое положение о территориальном отделе по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг.

7. Министерству финансов Республики Узбекистан:

предусмотреть в установленном порядке необходимые бюджетные ассигнования в республиканском бюджете Республики Узбекистан на содержание центрального аппарата Центра и его территориальных управлений;

передать Центру материально-технические ресурсы, инвентарь, оборудование и транспортные средства Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан и ее территориальных отделений;

8. Сохранить занимаемые ранее территориальными отделениями Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан служебные помещения и линии связи за территориальными управлениями Центра.

9. Разместить центральный аппарат Центра и территориальные управления по г. Ташкенту и Ташкентской области по адресу: г. Ташкент, пр. Мустакиллик, 107.

10. Признать утратившими силу пункты 1 — 3 постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 сентября 1995 года № 351 «О мерах по упорядочению функционирования и дальнейшему развитию рынка ценных бумаг в республике».

11. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Чжена В.А.

Председатель Кабинета Министров И. КАРИМОВ

г. Ташкент,

30 марта 1996 г.,

№ 126

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к постановлению Кабинета Министров от 30 марта 1996 г. № 126

ПОЛОЖЕНИЕ

о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (далее — Центр) является органом государственного управления.

2. Центр в своей деятельности руководствуется Конституцией, законами Республики Узбекистан, иными актами Олий Мажлиса Республики Узбекистан, указами, постановлениями и распоряжениями Президента Республики Узбекистан, постановлениями и распоряжениями Кабинета Министров, другими нормативными актами, а также настоящим Положением.

3. Решения Центра, принятые в пределах его полномочий, являются обязательными для исполнения государственными и местными органами управления, хозяйственными объединениями, предприятиями и организациями независимо от форм собственности, а также гражданами Республики Узбекистан и иностранных государств.

4. Центр является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Республики Узбекистан и своим наименованием, расчетный и валютный счета в банках.

II. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ ЦЕНТРА

5. Основными задачами Центра являются:

реализация государственной политики в области формирования, развития, контроля и регулирования рынка ценных бумаг в республике;

ведение Единого государственного реестра зарегистрированных им выпусков ценных бумаг рынка, банка данных по участникам, по структуре и развитию рынка ценных бумаг, организация учета и отчетности, регулирование обращения ценных бумаг, профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

осуществление контроля за исполнением законодательств о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах и защите прав акционеров органами государственного управления, участниками рынка ценных бумаг и в случаях выявления нарушений законодательств о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах и защите прав акционеров вынесение по ним заключений и предписаний, являющихся обязательными для исполнения, применение к нарушителям санкций в соответствии с законодательством;

разработка нормативных актов, обеспечивающих необходимые правовые условия для выпуска и эффективного обращения ценных бумаг узбекских и иностранных эмитентов на национальном и международном рынках ценных бумаг;

защита прав и интересов юридических и физических лиц — инвесторов, осуществляющих операции с ценными бумагами а также владельцев ценных бумаг;

широкое информирование инвесторов и общественности о состоянии рынка ценных бумаг и его участниках;

участие в создании эффективной инфраструктуры рынка ценных бумаг;

координация деятельности министерств, ведомств, местных органов управления Республики Узбекистан, профессиональных и непрофессиональных участников, их объединений (ассоциаций) на рынке ценных бумаг.

6. Центр в соответствии с возложенными на него задачами:

осуществляет надзор за полнотой раскрытия и доступности информации о ценных бумагах и об их эмитентах;

разрабатывает нормативные акты по вопросам формирования и регулирования рынка ценных бумаг и деятельности его участников;

принимает меры по защите прав и интересов инвесторов на участие в управлении предприятием (акционерным обществом), получении дивидендов;

определяет условия и порядок обращения ценных бумаг узбекских эмитентов за рубежом и иностранных эмитентов на территории Республики Узбекистан;

производит регистрацию эмиссии (выпусков) ценных бумаг и их производных, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Республики Узбекистан;

лицензирует деятельность на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг;

участвует совместно с соответствующими государственными органами в создании эффективной инфраструктуры рынка ценных бумаг;

координирует деятельность участников рынка ценных бумаг, разрабатывает и утверждает единые требования к осуществлению профессиональной деятельности с ценными бумагами, правила совершения сделок с ценными бумагами, стандарты учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами;

контролирует правильность проведения операций с ценными бумагами и осуществляет надзор за деятельностью участников рынка ценных бумаг, соблюдением правил и квот допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан и принимает предусмотренные законодательством меры к нарушителям данных правил и квот;

устанавливает квалификационные требования к специалистам профессиональных участников рынка ценных бумаг, проводит их аттестацию, выдает квалификационные аттестаты, требования к ведению реестра владельцев ценных бумаг и учетного регистра, контролирует их соблюдения;

осуществляет совместно с Центральным банком Республики Узбекистан надзор за деятельностью на рынке ценных бумаг коммерческих банков;

координирует и направляет деятельность объединений (ассоциаций) профессиональных участников рынка ценных бумаг для обеспечения исполнения законодательных и нормативных актов, унификации выпуска, допуска, обращения и хранения ценных бумаг, учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами, надзора над деятельностью участников рынка ценных бумаг;

утверждает по согласованию с Министерством финансов Республики Узбекистан размеры тарифов за услуги Центрального депозитария;

ведет единые государственные реестры зарегистрированных в республике выпусков ценных бумаг, а также юридических и физических лиц, получивших лицензию на деятельность в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг и публикует их список;

присваивает идентификационные номера выпускам ценных бумаг, прошедшим процедуру государственной регистрации;

составляет ежегодные публичные отчеты о количестве зарегистрированных ценных бумаг по видам, обеспечивает широкое информирование инвесторов и общественности;

осуществляет меры по созданию информационной системы, автоматизации и компьютеризации работы с ценными бумагами;

сотрудничает с международными и иностранными органами регулирования рынка ценных бумаг в области координации совместной деятельности по контролю исполнения законодательных и нормативных актов по ценным бумагам, унификацию проведения операций с ценными бумагами на внутреннем и внешнем рынках ценных бумаг, надзору над деятельностью их участников;

утверждает правила выпуска в обращение эмиссионных ценных бумаг (кроме государственных), правила регистрации сделок с ценными бумагами, стандарты учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами, порядок ведения реестров владельцев ценных бумаг и учетного регистра сделок с ценными бумагами;

устанавливает обязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами, а также сроки хранения документов по операциям с ценными бумагами, кроме государственных;

устанавливает квалификационные требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

осуществляет совместно с Министерством финансов Республики Узбекистан надзор за деятельностью страховщиков на рынке ценных бумаг;

разрабатывает и утверждает совместно со специально уполномоченным государственным органом правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков и страховщиков), а также в установленном законодательством порядке осуществляет мониторинг и контроль за их соблюдением;

выполняет иные функции, вытекающие из задач и полномочий Центра в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан.

III. ПРАВА ЦЕНТРА

7. Центр имеет право:

образовать фонд социального развития и материального поощрения работников Центра, формируемый за счет сборов, взимаемых Центром в установленном законодательством порядке, и других источников, не запрещенных законодательством;

устанавливать правила предоставления и публикации информации участниками рынка ценных бумаг, за исключением эмитентов государственных ценных бумаг;

запрашивать и получать от органов государственного управления, граждан, специалистов рынка ценных бумаг и должностных лиц документы и сведения, необходимые для выполнения возложенных на Центр задач и функций;

требовать от эмитента, предоставляющего свои ценные бумаги для публичной продажи, от любого лица, профессионально обеспечивающего функционирование рынка ценных бумаг, а также от фондовых бирж представления копий правил, уставов, регламентов, инструкций, типовых документов, обязательных к составлению и публикации в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

проводить проверки бухгалтерской и иной документации участников рынка ценных бумаг (кроме эмитентов государственных ценных бумаг) на предмет достоверности опубликованной и представленной в виде отчетности информации о ценных бумагах и операциях с ними, а также при поступлении сведений о наличии или возможности нарушения законодательных и нормативных актов;

составлять в предусмотренных законодательством случаях протоколы об административном правонарушении и направлять их в суд;

в целях защиты прав и интересов инвесторов, владельцев ценных бумаг и государства предъявлять иски в суд без уплаты государственной пошлины;

проверить документы эмитентов, представленные для регистрации, и требовать внесения в них изменений и дополнений согласно законодательным и нормативным актам Республики Узбекистан;

взимать в установленном порядке с эмитентов сбор за рассмотрение их документов по регистрации выпуска ценных бумаг в сумме двух минимальных размеров заработной платы;

представлять интересы Республики Узбекистан на международном уровне в области функционирования и развития рынка ценных бумаг;

приглашать на работу в качестве консультантов и экспертов высококвалифицированных зарубежных и отечественных специалистов на контрактной основе;

присутствовать на заседаниях биржевых советов фондовых бирж, фондовых отделов других бирж, назначать государственных инспекторов для осуществления контроля за биржевой деятельностью;

координировать деятельность профессиональных ассоциаций участников рынка ценных бумаг и деятельность их членов в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

устанавливать порядок совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

в пределах полномочий применять следующие санкции по отношению к нарушителям законодательства о рынке ценных бумаг:

вносить предписания, обязательные для рассмотрения и исполнения участниками рынка ценных бумаг;

требовать от фондовых бирж (других бирж, создавших фондовые отделы) исключения или отстранения от деятельности одного или нескольких их членов в случае нарушения последними законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и требований Центра;

требовать от эмитентов приостановления рекламной кампании по предложению к открытой продаже ценных бумаг, проводимой без регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг в установленном порядке;

в целях защиты инвестиций акционеров определять экономические нормативы, обязательные для соблюдения профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг;

обращаться в суд о приостановлении на срок более десяти рабочих дней или об ограничении эмиссии и обращения ценных бумаг эмитентов в случае нарушения последними действующего законодательства;

в случае выявления нарушений законодательства о рынке ценных бумаг в пределах своих полномочий приостанавливать отдельные операции участника рынка ценных бумаг, не влекущие за собой приостановление его деятельности;

в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг обращаться в суд о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление деятельности с ценными бумагами в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг;

передавать материалы по выявленным фактам нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в правоохранительные органы в соответствии с действующим законодательством;

выдавать физическим лицам квалификационные аттестаты на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам, а также приостанавливать или лишать их аттестатов в случае нарушения ими действующего законодательства;

приостанавливать на срок не более десяти рабочих дней, обращаться в суд о приостановлении на срок более десяти рабочих дней операций на фондовой бирже, в том числе клиринговых операций и расчетов по ним, в случае нарушения правил работы бирж и проведения операций с ценными бумагами;

в установленном законодательством порядке передавать в уполномоченные государственные органы выявленные Центром сведения, касающиеся признания учреждения акционерных обществ несостоявшимся;

отказывать в регистрации ценных бумаг в случае нарушения установленного порядка и несоответствия документов требованиям законодательства;

обращаться с исками в суд по вопросам, отнесенным к компетенции Центра, включая признание сделок с ценными бумагами недействительными и/или восстановления прежнего положения до совершения противоправных действий участником рынка ценных бумаг, а также выступать в качестве эксперта.

проводить совместно со специально уполномоченным государственным органом проверки соблюдения правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением банков и страховщиков), при выявлении нарушений применять меры в установленном законодательством порядке.

устанавливать признаки манипулирования и использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;

устанавливать порядок формирования и использования гарантийного фонда организаторами торгов ценными бумагами;

устанавливать порядок учета и обеспечения сохранности инвестиционным посредником денежных средств клиентов;

устанавливать совместно со специально уполномоченным органом в области информационных технологий и коммуникаций порядок открытия инвестиционным посредником счета депо клиентам, принятия их поручений на покупку и продажу ценных бумаг, а также оказания иных услуг клиентам в электронной форме и посредством других средств связи;

обмениваться в установленном порядке конфиденциальной и иной информацией с уполномоченными органами по регулированию рынка ценных бумаг иных государств — членов Международной организации комиссий по ценным бумагам.

IV. СТРУКТУРА УПРАВЛЕНИЯ

8. Деятельность Центра обеспечивается его генеральным директором, центральным аппаратом и территориальными управлениями Центра в Республике Каракалпакстан, областях и г. Ташкенте.

9. Генеральный директор и его заместители назначаются и освобождаются от должности Кабинетом Министров в установленном порядке.

10. Территориальные управления Центра подчиняются в своей деятельности Центру и территориальным органам по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции.

Руководители территориальных управлений Центра назначаются на должность и освобождаются от должности генеральным директором по согласованию с руководителем соответствующего территориального органа Госкомконкуренции Республики Узбекистан.

11. Генеральный директор Центра:

несет ответственность за выполнение возложенных на Центр задач, организует деятельность Центра и его органов на местах, распределяет обязанности и устанавливает степень ответственности работников Центра, принимает на работу и освобождает от работы работников Центра и осуществляет другие полномочия;

издает в пределах своей компетенции и на основании действующего законодательства Республики Узбекистан приказы, инструкции и постановления, дает указания и проверяет их исполнение, утверждает положения о структурных подразделениях Центра;

вправе вносить в установленном порядке предложения о внесении изменений в утвержденную структуру, численность и фонд оплаты труда Центра;

выполняет другие функции, предписанные ему законодательством и вытекающие из настоящего Положения.