Об утверждении Положения о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ (1159-сон)

10.07.2002

Приказ

генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 10 июля 2002 года. Регистрационный № 1159]

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Утвердить Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ согласно приложению.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

3. С момента введения в действие настоящего приказа признать утратившим силу Положение о порядке выпуска и регистрации ценных бумаг на территории Республики Узбекистан, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 453 от 10 июля 1998 года).

Генеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ

г. Ташкент,

7 июня 2002 г.,

№ 2002-11

УТВЕРЖДЕНО приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 июня 2002 года № 2002-11

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ

Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг» и иными актами законодательства в целях установления порядка выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ.

Действие настоящего Положения не распространяется на порядок выпуска и государственной регистрации выпуска акций иностранных эмитентов, а также акций банков и иных кредитных организаций, регулируемых другими нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан.

§ 1. Общие положения

1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

эмитент — акционерное общество;

выпуск (эмиссия) акций — совокупность акций одного эмитента в обращении, обеспечивающая одинаковый объем прав владельцам и одинаковые условия размещения первым владельцам (инвесторам) — физическим и юридическим лицам;

первичный выпуск акций — выпуск акций, производимый при учреждении эмитента и подлежащий размещению среди его учредителей;

дополнительный выпуск акций — выпуск акций, производимый после полного размещения первичного (или предыдущего) выпуска;

размещение акций — реализация эмитентом акций первым владельцам, предусматривающее полную оплату этих акций путем заключения гражданско-правовых сделок;

обращение акций — купля-продажа акций, а также другие действия, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца акций;

безналичные акции — акции, выпущенные в обращение в виде записей в учетных регистрах депозитариев;

наличные акции — акции, выпущенные в обращение в виде бумажных сертификатов;

проспект эмиссии (анкета выпуска) акций — документ, содержащий информацию об эмитенте, о размере эмиссии, номинальной стоимости, форме выпуска, виде и количестве выпускаемых акций, условиях выпуска и другую информацию, которая может повлиять на решение о покупке этих акций или об отказе от такой покупки;

объявленные акции — акции, количество и номинальная стоимость которых определены уставом и которые эмитент вправе размещать дополнительно к размещенным акциям в порядке и на условиях, определяемых уставом;

открытая подписка на акции (публичное размещение) — размещение, осуществляемое среди неограниченного круга потенциальных инвесторов;

закрытая подписка на акции (частное размещение) — размещение, осуществляемое среди ограниченного круга заранее известных инвесторов;

регистрирующий орган — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

государственная регистрация выпуска акций — регистрация проспекта эмиссии (анкеты выпуска) с присвоением выпуску акций государственного идентификационного номера;

уполномоченный орган эмитента — орган управления эмитента, который в соответствии с законодательством либо уставом эмитента имеет право принимать соответствующие решения по выпуску акций.

2. Размещение акции осуществляется путем открытой или закрытой подписки, что определяется уставом эмитента, а при отсутствии указаний в уставе эмитента — уполномоченным органом эмитента, принявшим решение о выпуске акций.

3. При размещении акций путем открытой подписки, а также закрытой подписки, объем эмиссии которой превышает 25-тысячекратный размер минимальной заработной платы на момент представления документов, государственная регистрация осуществляется путем регистрации проспекта эмиссии. В остальных случаях государственная регистрация осуществляется путем регистрации анкеты выпуска.

4. Запрещается обращение, реклама и предложение акций, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, а также эмиссия которых приостановлена.

5. Одновременный выпуск эмитентом акций и облигаций запрещается.

6. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 20 процентов от уставного капитала эмитента.

§ 2. Реквизиты акций и порядок их выпуска

7. Наличные акции должны содержать следующие обязательные реквизиты (на государственном языке, основанном на латинском алфавите):

фирменное наименование эмитента и его местонахождение;

наименование ценной бумаги — «АКSIYA»;

порядковый номер и серия бланка акций;

вид акции (именная или на предъявителя);

тип акции (простая или привилегированная);

номинальная стоимость акции;

дата регистрации выпуска и государственный идентификационный номер;

общая сумма зарегистрированных выпусков акций эмитента по номинальной стоимости на день выпуска акций;

количество выпускаемых акций (общее, по видам и типам);

размер выплачиваемых дивидендов в процентах (для привилегированных акций);

подписи руководителя и главного бухгалтера эмитента;

фирменное наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица держателей акции (для именных акций);

права, предоставляемые акцией.

8. В случае полного заполнения граф для указания фирменного наименования юридического лица либо Ф.И.О. физических лиц — держателей наличной акции эмитент обязан выдать новую наличную акцию с уничтожением заполненной.

9. Уставом эмитента должны быть определены вид, тип, количество и номинальная стоимость размещенных акций.

10. Уставом эмитента могут быть определены порядок и условия размещения эмитентом объявленных акций, а также права, предоставленные акциями каждого вида, которые он размещает. При отсутствии указанных положений в уставе решение о выпуске акций принимается общим собранием акционеров.

11. Выбранная эмитентом форма выпуска акций должна однозначно определяться в его учредительных документах и (или) решении о выпуске акций. Акции с одним государственным идентификационным номером выпускаются в одной форме.

12. Выпуск (эмиссия) акций включает в себя следующие этапы:

а) принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске акций;

б) подготовка и утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии либо анкеты выпуска акций в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения;

в) государственная регистрация выпуска акций;

г) направление регистрирующим органом в Центральный депозитарий оригиналов документов, подтверждающих выпуск акций, в целях их постановки на учет;

д) изготовление сертификатов акций (в случае выпуска наличных акций);

е) раскрытие информации путем публикации сведений о выпуске акций;

ж) представление отчета об итогах выпуска акций в регистрирующий орган;

з) раскрытие информации об итогах выпуска акций.

13. В случае оплаты акций неденежными средствами решение о выпуске должно предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.

14. В решении о выпуске акции эмитентом может быть определена доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск акций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего объема выпуска акций. При этом в решении о выпуске акций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай неразмещения установленной доли акций выпуска и признания выпуска акций несостоявшимся.

15. В решении о выпуске акций, размещаемых путем закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых эмитент намерен их разместить в соответствии с решением о выпуске.

16. При размещении акций эмитент вправе заключать соглашения с андеррайтерами для организации выпуска и (или) гарантированного размещения акций.

Эмитент и андеррайтеры (если таковые имеются) обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомления с условиями продажи акций и проспектом эмиссии (анкетой выпуска) до момента их покупки.

§ 3. Требования к оформлению документов, представляемых для государственной регистрации выпуска акций

17. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций учреждаемого эмитента готовится и подписывается его учредителями либо членами назначенного учредителями органа по созданию эмитента.

18. Проспект эмиссии (анкета выпуска) при последующих выпусках акций подготавливается и утверждается уполномоченным органом эмитента, подписывается руководителем и главным бухгалтером эмитента.

19. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций составляется в трех экземплярах. В случае расхождений в тексте экземпляров подлинным признается экземпляр, хранящийся в регистрирующем органе.

Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций, представляемой в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемой в бумажном виде.

20. Для подтверждения факта ежегодной обязательной проверки аудитором финансовой отчетности эмитента к проспекту эмиссии (анкете выпуска) прилагаются копии аудиторских заключений за последние три года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.

§ 4. Государственная регистрация выпуска акций

21. Государственная регистрация выпусков акций производится:

а) в центральном аппарате регистрирующего органа:

если объем эмиссии первичного выпуска акций эмитента равен или выше 50-тысячекратного размера минимальной заработной платы на момент представления документов для государственной регистрации;

если эмиссия осуществляется (независимо от суммы эмиссии) страховыми организациями, фондовыми биржами, инвестиционными институтами, предприятиями с иностранными инвестициями;

б) в территориальных отделах регистрирующего органа, если объем эмиссии первичного выпуска акций эмитента менее 50-тысячекратного размера минимальной заработной платы на момент представления документов для государственной регистрации;

Последующий выпуск акций независимо от объема выпуска регистрируется в том органе, где проходила регистрация первичного выпуска акций.

22. Эмитент не позднее:

одного месяца со дня государственной регистрации в уполномоченных органах Республики Узбекистан и приобретения статуса юридического лица обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящим Положением;

трех месяцев со дня принятия решения о выпуске акций, а если требуется внесение изменений в устав, связанных с выпуском дополнительных акций либо увеличением номинальной стоимости акций, то после внесения таких изменений, обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящим Положением.

23. Государственная регистрация последующего выпуска акций должна осуществляться после регистрации изменений в учредительные документы эмитента по итогам предыдущего выпуска (эмиссии) акций.

24. Для проведения государственной регистрации выпуска акций эмитентом в соответствующий регистрирующий орган представляются следующие документы:

заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение № 1);

заверенная эмитентом копия документа, подтверждающего принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске акций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае принятия решения о выпуске наблюдательным советом также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании) в двух экземплярах;

нотариально заверенная копия учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним);

проспект эмиссии (анкета выпуска) акций в трех экземплярах (приложения № 2 и № 3);

образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);

регистрационная карта эмитента (приложение № 4);

копия платежного документа об уплате установленного размера сбора за регистрацию выпуска акции;

копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций;

заверенная эмитентом копия документа, подтверждающего утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае утверждения проспекта эмиссии (анкеты выпуска) наблюдательным советом также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании), в двух экземплярах;

опись представленных документов в двух экземплярах (приложение № 5).

25. Все указанные в пункте 24 настоящего Положения документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента, если иная форма заверения не установлена настоящим Положением.

26. Государственная регистрация выпуска акций должна быть произведена не позднее 30 дней с момента подачи заявления эмитента с приложением необходимых документов.

27. В случае государственной регистрации выпуска акций регистрирующий орган выдает эмитенту:

экземпляр проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций с присвоенным государственным идентификационным номером выпуску акций и отметками о его государственной регистрации;

образец акции (в случае наличного выпуска) с отметками о его согласовании.

28. Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска акций могут быть:

неполное представление документов, указанных в пункте 24 настоящего Положения;

несоответствие содержащихся в представленных документах сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг и настоящего Положения;

неуплата или неполная оплата установленных сборов;

отсутствие у юридического лица права на выпуск акций.

29. При отказе в государственной регистрации выпуска акций регистрирующий орган обязан направить эмитенту:

заключение об отказе в государственной регистрации выпуска акций с мотивированным обоснованием причин отказа;

два экземпляра проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций.

30. В случае выявления регистрирующим органом нарушения эмитентом установленного порядка выпуска акций государственная регистрация выпуска акций будет осуществлена после устранения нарушений и оплаты экономических санкций, если таковые были применены.

§ 5. Размещение акций и отчетность

31. После государственной регистрации выпуска акций эмитент обязан:

в двухнедельный срок раскрыть информацию о выпуске акций в порядке, установленном законодательством;

в трехмесячный срок изготовить акции согласно образцу, согласованному с регистрирующим органом (при наличном выпуске).

32. Срок размещения акций устанавливается в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акции, но не может превышать 1 года с даты государственной регистрации выпуска акций.

33. При учреждении эмитента его первичный выпуск акций должен быть размещен среди учредителей.

34. Изменения и (или) дополнения в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после государственной регистрации (до представления отчета об итогах их выпуска) допускается в случаях:

продления срока размещения акций в пределах срока, установленного пунктом 32 настоящего Положения;

обнаружения в проспекте эмиссии (анкете выпуска) неточной либо недостоверной информации, не имеющей существенного значения;

изменения формы выпуска акций.

35. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.

36. При этом решением регистрирующего органа вносится соответствующее изменение (дополнение) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций, а в Государственный реестр выпусков ценных бумаг — соответствующая запись.

37. Порядок и сроки предоставления отчетностей о выпусках акций определяются нормативно-правовыми актами регистрирующего органа.

§ 6. Изменение условий выпуска и (или) сведений об эмитенте после представления отчета об итогах выпуска акций

38. Внесение изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после представления отчета об итогах выпуска акций производится на основании письменного заявления эмитента в случае изменения:

наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинские буквы;

номинальной стоимости акций, формы выпуска акций, вида акций;

формы акционерного общества.

38¹. В течение двух дней после государственной регистрации изменений в учредительные документы эмитент обязан направить в обслуживающий депозитарий и Центральный депозитарий ценных бумаг указания о блокировании движения ценных бумаг на период до государственной регистрации изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска).

39. Для внесения изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после представления отчета об итогах выпуска акций представляются следующие документы:

заявление эмитента о внесении изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций с указанием причины вносимых изменений;

нотариально заверенные копии изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений);

образец акции, выданный регистрирующим органом;

текст вносимых изменений и дополнений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах.

В случае изменения наименования эмитента с кириллицы на латинские буквы внесение изменений в ранее выпущенные наличные акции не требуется.

40. В случае неполного размещения зарегистрированного объема выпуска акций эмитент обязан в трехмесячный срок после внесения изменений в устав, связанных с уменьшением уставного фонда внести изменения в проспект эмиссии (анкету выпуска) на размер фактически размещенных акций, представив в регистрирующий орган следующие документы:

заявление эмитента с указанием фактически размещенного объема акций;

отчет об итогах выпуска акций;

один экземпляр нотариально заверенной копии устава (с изменениями и дополнениями к нему) в части, касающейся формирования уставного фонда;

текст изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) в трех экземплярах;

акт уничтожения нереализованных акций (при наличной форме выпуска).

41. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.

§ 7. Приостановление размещения и обращения акций, признание выпуска акций несостоявшимся и аннулирование его государственной регистрации

42. Регистрирующий орган вправе приостановить размещение и обращение акций в течение срока размещения в случаях:

нарушения условий выпуска, указанных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций, в том числе превышения фактического размещения над зарегистрированным объемом эмиссии акций;

невыполнения предписаний регистрирующего органа о представлении отчетов о ходе размещения акций и о раскрытии информации;

обнаружения недостоверной либо вводящей в заблуждение информации, существенно меняющей условия выпуска и требующей дополнительного оповещения инвесторов.

43. При приостановлении размещения и обращения акций запрещается дальнейшее размещение и регистрация сделок с размещенными акциями.

44. В случае выявления оснований для приостановления регистрирующий орган не позднее 3 рабочих дней с момента выявления оснований принимает решение о приостановлении размещения и обращения и одновременно выносит предписание об устранении нарушений и не позднее 2 рабочих дней со дня принятия решения направляет копии решения эмитенту и в Центральный депозитарий.

45. Эмитент обязан приостановить размещение и обращение акций с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений, раскрыть информацию о приостановлении и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом. На период приостановления срок размещения акций не продлевается.

46. Возобновление размещения и обращения акций производится по решению регистрирующего органа, принятому по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений (с приложением подтверждающих документов) представленного в сроки, установленные соответствующим предписанием.

47. Регистрирующий орган вправе признать эмиссию акций несостоявшейся в случаях:

неисполнения эмитентом требований по исправлению нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии акций;

неразмещения предусмотренной решением о выпуске акций доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся;

неразмещения ни одной из акций выпуска.

48. В случае признания эмиссии акций несостоявшейся акции данного выпуска подлежат возврату эмитенту, средства, полученные эмитентом от размещения выпуска акций, возвращаются инвесторам в порядке, установленном проспектом эмиссии (анкетой выпуска), и государственная регистрация выпуска аннулируется.

49. Эмитент с момента получения решения регистрирующего органа о признании эмиссии несостоявшейся обязан в течение 5 дней опубликовать об этом в средствах массовой информации.

50. Аннулирование государственной регистрации выпусков акций производится:

в случае признания выпуска несостоявшимся;

в случае ликвидации или реорганизации эмитента;

в случае наличия соответствующего решения суда.

51. Эмитент в течение 10 дней со дня возникновения оснований для аннулирования обязан подать в регистрирующий орган письменное заявление на аннулирование выпуска (выпусков) акций с указанием соответствующих причин и приложением необходимых документов.

52. Для аннулирования выпуска (выпусков) акций эмитент представляет следующие документы:

а) в случае признания выпуска акций несостоявшимся:

оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций и образец акции выпуска, признанного несостоявшимся;

копия объявления в печати о признании выпуска акций несостоявшимся и возврате денежных средств за размещенные акции данного выпуска (для публично размещенных выпусков акций);

письменное подтверждение эмитента о возврате денежных средств инвесторам;

б) в случае ликвидации или реорганизации:

копия решения уполномоченного органа эмитента (или суда) о ликвидации или реорганизации;

оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец акции выпуска;

копия объявления в печати о ликвидации или реорганизации (для публично размещенных выпусков акций);

справка эмитента или реестродержателя о закрытии реестра акционеров;

копия ликвидационного баланса (в случае ликвидации эмитента).

53. Возмещение расходов, связанных с возвратом инвесторами акций, а также выплаты им внесенных денежных средств по покупке акций осуществляются за счет эмитента.

54. Сведения об аннулировании государственной регистрации выпусков акций вносятся в Государственный реестр выпусков ценных бумаг.

§ 8. Особенности государственной регистрации первичной эмиссии (выпуска акций) при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество

55. Утверждение Госкомимуществом или его территориальным управлением проспекта эмиссии (анкеты выпуска) является решением о выпуске (эмиссии) акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество.

56. Для проведения государственной регистрации выпуска первичной эмиссии (выпуска акций) в соответствующий регистрирующий орган:

а) руководитель акционерного общества в трехдневный срок с момента государственной регистрации акционерного общества представляет:

заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение № 1);

нотариально заверенную копию учредительных документов;

образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);

регистрационную карту эмитента (приложение № 4).

б) Госкомимущество или его территориальное управление в трехдневный срок с момента их подписания и утверждения представляет в регистрирующий орган:

приказ о преобразовании государственного предприятия;

проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах (приложения № 6 и № 7);

57. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия готовится и подписывается Госкомимуществом или его территориальным управлением.

58. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия должна быть произведена регистрирующим органом не позднее 20 дней с момента представления необходимых документов.

59. Основанием для отказа в регистрации акций могут быть неполное представление документов и несоответствие сведений, содержащихся в них. Иные основания для отказа в регистрации выпуска акций не допускаются.

§ 9. Заключительные положения

60. В случаях нарушения эмитентом установленного порядка выпуска акций, а также введения в заблуждение инвесторов и регистрирующего органа путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений (информации), в том числе в проспекте эмиссии (анкете выпуска), регистрирующий орган вправе применить санкции в соответствии с законодательством.

61. Регистрирующий орган отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска акций, установленных законодательством и настоящим Положением.

Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

6. Список всех акционеров эмитента, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного фонда):

7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:

8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:

9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента):

10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

12. Список всех представительств и филиалов эмитента:

13. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):

14. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их короткое описание.

15. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в суммах и в процентах к прибыли по итогам года.

2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

16. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.

17. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.

18. Информация о независимом аудиторе:

Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________

Номер лицензии _________________________________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ___________________________________

19. Информация о предыдущих (за последние три года) независимых аудиторах.

Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________

Номер лицензии _________________________________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ___________________________________

20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:

21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га) __________________________________

22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:

23. Размер резервного фонда по уставу, в % __________

Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ____________________________________________________________________

Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года или за период с момента образования эмитента, в тыс. сум.:

В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.

24. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:

25. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

26. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:

27. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах, (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) ____________________________________

28. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

29. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:

а) объем капитальных вложений за 3 последних года (тыс. сум.):

б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:

в) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.:

30. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций ___________________________

б) орган, наложивший санкции ____________________________

в) причина наложения санкций ____________________________________________________

г) размер санкций, сум._________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ___________________________________________________________________________

31. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.

34. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за 3 последних года:

35. Сведения об уставном фонде эмитента:

а) размер уставного фонда, в тыс. сум. ___________________________________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в тыс. сум ______;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс. сум. _____________________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;

36. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):

а) решение о выпуске ценных бумаг _______________;

б) дата регистрации и идентификационный номер выпуска _____________________ ;

в) дата начала размещения _______________________;

г) дата окончания размещения ____________________;

д) номинальная стоимость акции в сум. __________;

е) объем выпуска по номинальной стоимости в сум. _________;

ж) общее количество выпущенных акций в штук. ______;

з) вид выпускаемых акций и их количество по видам:

простые акции на предъявителя, штук. _____________;

простые именные акции, штук. _______________;

привилегированные акции на предъявителя, штук. ______;

привилегированные именные акции, штук. ___________;

________________________, штук. _______________;

и) форма выпуска:

наличные:

простые именные акции, штук. _______________;

простые акции на предъявителя, штук. ___________;

привилегированные акции на предъявителя, штук. ____;

привилегированные именные акции, штук. _________;

_________________, штук. _______________;

безналичные:

простые именные акции, штук._______________;

привилегированные именные акции, штук. _________;

_________________, штук. _______________;

к) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;

л) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.

37. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены.

а) основание для выпуска облигаций _______________;

б) cерия и форма облигаций выпуска _______________;

в) дата начала размещения ______________________;

г) дата окончания размещения____________________;

д) количество облигаций выпуска _________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум ______________;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум ______________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.

3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

38. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска ____________________;

б) количество акций выпуска _____________________;

в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ______;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _______________;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) cпособ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) орган эмитента, принявший решение о выпуске акций и дата принятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

39. В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.

Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.

40. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае, если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

41. Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.

42. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.

43. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.

44. Основные места (место) продажи акций:

основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.

45. Использование средств от размещения акций:

организация нового производства (какого именно) _________________________________;

расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) ____________________________________________________________________;

проведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) ______________________________________________;

разработка и внедрение новых технологий __________________________________;

продолжительность проекта;

основные технико-экономические параметры проекта;

участники проекта;

иная информация, который эмитент посчитает существенной для инвестора.

46. Детальный анализ факторов риска по группам:

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Положению о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ

6. Список всех акционеров эмитента, которые имеют 5 и более процентов уставного фонда:

7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:

8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:

9. Список учредителей эмитента (для вновь созданных акционерных обществ):

10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

11. Список всех представительств и филиалов эмитента:

В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.

2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

12. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.

13. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента.

14. Информация о независимом аудиторе:

Фамилия, имя, отчество ______________________________

Номер лицензии _____________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес____________

15. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:

17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах, (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _______________________

18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций ______________________;

б) орган, наложивший санкции ____________________;

в) причина наложения санкций ___________________;

г) размер санкций в сум. ___________________;

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ___________________;

20. Сведения об уставном фонде эмитента;

а) размер уставного фонда, в сум. _____________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в сум. _____;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. __________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделения существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:

21. Сведения о предыдущих выпусках акций, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):

а) решение о выпуске акций _________________;

б) дата регистрации и идентификационный номер выпуска _____________________________;

в) дата начала размещения _______________________;

г) дата окончания размещения _____________________;

д) номинальная стоимость одной акций в сум. _______;

е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;

ж) общее количество выпущенных акций, в шт. ______;

з) вид выпускаемых акций и их количество по видам:

простые акции на предъявителя, шт. ________________;

простые именные акции, шт. _______________;

привилегированные акции на предъявителя, шт. ______;

привилегированные именные акции, шт. ____________;

________________________, шт. _______________;

и) форма выпуска:

наличные

простые именные акции, шт. _______________;

простые акции на предъявителя, шт. ___________;

привилегированные акции на предъявителя, шт. ______;

привилегированные именные акции, шт. _________;

_________________, шт _______________;

безналичные:

простые именные акции, шт. _______________;

привилегированные именные акции, шт. _________;

_________________, шт. _______________;

22. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:

а) основание для выпуска облигаций _______________;

б) cерия и форма облигаций выпуска ______________;

в) дата начала размещения ______________________;

г) дата окончания размещения___________________;

д) количество облигаций выпуска ________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ______________;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. ______________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

- полное фирменное наименование, включая организационно- правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

- вид обеспечения;

- размер обеспечения в денежном выражении;

л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:

- регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

- основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.

3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

23. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска ____________________;

б) количество акций выпуска ___________________ ;

в) номинальная стоимость одной акции выпуска, сум. _______________________________________;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. __________________________________;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) cпособ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) орган эмитента, принявший решение о выпуске акций и дата принятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

24. В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции.

25. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

26. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.

27. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск облигаций.

28. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.

29. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.

30. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.

31. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций, выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.

32. Использование средств от размещения акций:

- организация нового производства (укажите, какого именно) _________________________________;

- расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) _________________________________________________________;

- проведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) _____________________;

- разработка и внедрение новых технологий __________;

- продолжительность проекта;

- основные технико-экономические параметры проекта;

- участники проекта;

- иная информация, который эмитент посчитает существенной для инвестора.

33. Краткий анализ факторов риска по группам:

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 к Положению о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ

РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТА ЭМИТЕНТА

(приложение № 4 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5 к Положению о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ

ДОКУМЕНТЫ,

ПРЕДСТАВЛЕННЫЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА АКЦИЙ

Примечание: документы необходимо представлять в папке.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 6 к Положению о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ

Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его регистрации не выражает свое отношение к размещаемым акциям.

В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры).

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента: ____________________________

Отрасль: ____________________________________

Вышестоящая организация: _____________________

Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: _________

Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: ________

2. Организационно-правовая форма эмитента: ______

3. Местонахождение и банковские реквизиты: ______

Полный почтовый адрес: _______________________

Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____

Наименование налогового органа и ИНН: ____________

4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: ______________

5. Основные виды деятельности: ________________

6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления: _____________________________________________________________

7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

9. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

10. Список всех представительств и филиалов эмитента:

В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 9 и 10 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.

11. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):

12. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их краткое описание.

13. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.

2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

14. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.

15. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.

16. Информация о независимом аудиторе (если имеется):

Фамилия, имя, отчество _____________________________________

Номер лицензии ____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение_____________________________________________

17. Краткое описание имущества эмитента в тыс. сум.:

18. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)____________________

19. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:

20. Размер резервного фонда по уставу, в % ___________________

Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ________________________________

В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.

21. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

22. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:

23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _______________________________________________________

24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

25. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:

а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:

б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:

в) объем неустановленного оборудования, в тыс. сум.:

26. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций _________________________________

б) орган, наложивший санкции______________________________

в) причина наложения санкций______________________________

г) размер санкций, в сум. ____________________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг___________________________________________

27. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.

28. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:

29. Сведения об уставном фонде эмитента:

а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в сум. _____________________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

30. Дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги эмитента, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:

31. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:

а) основание для выпуска облигаций _________________________;

б) серия и форма облигаций выпуска _________________________;

в) дата начала размещения __________________________________;

г) дата окончания размещения _______________________________;

д) количество облигаций выпуска ____________________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, в сум. ____;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум. _____________________________________________________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ________;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска ___________;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.

3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

32. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска _______________________________;

б) количество акций выпуска ________________________________,

из них: простые акции на предъявителя, штук _________________;

простые именные акции, штук _______________________________;

привилегированные акции на предъявителя, штук______________;

привилегированные именные акции, штук ____________________;

в) номинальная стоимость акции выпуска, сум ________________;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум _____;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.

33. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.

34. Детальный анализ факторов риска по группам:

35. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.

37. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 7 к Положению о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ

Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его регистрации не выражает свое отношение к размещаемым акциям

В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры)

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента: __________

Отрасль: ________________________________

Вышестоящая организация: ___________________

Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ______

Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________

2. Организационно-правовая форма эмитента: _________

3. Местонахождение и банковские реквизиты: ___________

Полный почтовый адрес: _________________________

Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____

Наименование налогового органа и ИНН: _____________

4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: ____________

5. Основные виды деятельности: ________________

6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:

7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

9. Список всех представительств и филиалов эмитента:

В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.

10. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):

2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

11. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.

12. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.

13. Информация о независимом аудиторе (если имеется):

Фамилия, имя, отчество _____________________________________

Номер лицензии ____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес__________________

14. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

15. Сведения об уставном фонде эмитента:

а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в сум. _____________________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам) в тыс. сум.:

17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _____________________________________

18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций __________________________________

б) орган, наложивший санкции_______________________________

в) причина наложения санкций_______________________________

г) размер санкций, в сум. ____________________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ________________

20. Информация о наличии судебных процессов, в которых предприятие выступает ответчиком или истцом.

3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

21. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска ______________________________;

б) количество акций выпуска _______________________________,

из них простые акции на предъявителя, штук ________________;

простые именные акции, штук ______________________________;

привилегированные акции на предъявителя, штук_____________;

привилегированные именные акции, штук ___________________;

в) номинальная стоимость одной акции выпуска, в сум. _______;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум.__ ;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.

22. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

23. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.

24. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск акций.

25. Детальный анализ факторов риска по группам:

26. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются:

подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.

27. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.

28. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.

29. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.