Об утверждении Положения о порядке действий при приостановлении или прекращении деятельности депозитария (1130-сон)

23.04.2002

Приказ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 23 апреля 2002 года. Регистрационный № 1130]

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке действий при приостановлении и прекращении деятельности депозитария.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

3. С момента введения в действие настоящего приказа признать утратившим силу Порядок действий депозитария при приостановлении и прекращении депозитарной деятельности, утвержденный Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 ноября 1999 года (рег. № 847 от 10 декабря 1999 года), а также изменения № 1 к Порядку действий депозитария при приостановлении и прекращении депозитарной деятельности, утвержденные Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 14 августа 2001 года (рег. № 847-1 от 5 сентября 2001 года).

Генеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ

г. Ташкент,

13 марта 2002 г.,

№ 2002-2

УТВЕРЖДЕНО приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 13 марта 2002 года № 2002-02

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке действий при приостановлении и прекращении деятельности депозитария

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «О лицензировании отдельных видов деятельности» устанавливает порядок действий при приостановлении и прекращении деятельности депозитария.

§ 1. Общие положения

1. Приостановление и прекращение деятельности депозитария осуществляется в случаях, предусмотренных статьями 22—24 Закона Республики Узбекистан «О лицензировании отдельных видов деятельности».

2. При реорганизации деятельность депозитария прекращается только в случае прекращения деятельности реорганизуемого юридического лица, обладающего лицензией на осуществление деятельности депозитария.

3. Приостановление деятельности депозитария осуществляется на основании решения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности депозитария.

4. Прекращение деятельности депозитария осуществляется на основании решения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о прекращении (аннулировании) действия лицензии на осуществление деятельности депозитария.

5. При принятии решения о прекращении (аннулировании) действия лицензии на осуществление деятельности депозитария уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг назначает специальную комиссию по прекращению деятельности депозитария (далее — Комиссия).

В состав Комиссии включаются представители уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, Центрального депозитария ценных бумаг и депозитария, деятельность которого прекращается, а также могут быть включены специалисты других депозитариев, привлечены специалисты определенных направлений.

§ 2. Действия, проводимые депозитарием после получения решения о приостановлении (прекращении, аннулировании) действия лицензии на осуществление деятельности депозитария

6. Депозитарий с момента получения решения о приостановлении лицензии обязан:

а) приостановить исполнение всех депозитарных операций, кроме операций, указанных в пункте 10 настоящего Положения, и если иное не установлено в решении о приостановлении деятельности депозитария;

б) предпринять необходимые меры по устранению обстоятельств, повлекших за собой приостановление деятельности депозитария.

7. Депозитарий с момента получения решения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о прекращении (аннулировании) действия лицензии на осуществление деятельности депозитария, назначении Комиссии и срока ее работы должен:

а) прекратить исполнение всех депозитарных операций, кроме операций, указанных в пункте 10 настоящего Положения, и если иное не установлено в решении о прекращении (аннулировании) деятельности депозитария;

б) сформировать баланс ценных бумаг на дату начала работы Комиссии;

в) подготовить выписку с НОСТРО счета депозитария для проведения сверки остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария;

г) завести отдельный журнал учета депозитарных операций с момента начала работы Комиссии;

д) в трехдневный срок представить в Центральный депозитарий ценных бумаг карточку с образцами подписей уполномоченных лиц депозитария и председателя Комиссии;

е) сформировать выписки по счетам депонентов, с которыми заключены договоры на депозитарное обслуживание, и направить их депонентам вместе с уведомлением о прекращении деятельности депозитария письмом или иным предусмотренным договором способом в сроки, установленные Комиссией. Депозитарий также вправе опубликовать в средствах массовой информации сообщение о прекращении деятельности депозитария с кратким указанием порядка перевода (изъятия) ценных бумаг владельцами и предварительного срока завершения работы Комиссии;

ж) в десятидневный срок возвратить уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг оригинал (дубликат) лицензии на осуществление деятельности депозитария;

и) в десятидневный срок известить эмитентов, счета депо членов трудовых коллективов которых обслуживаются на основании договора с эмитентом об обслуживании эмиссии, о необходимости перевода ценных бумаг, принадлежащих членам трудовых коллективов, в другой депозитарий, выбранный эмитентом.

8. Уведомление, направляемое депонентам в соответствии с подпунктом «е» пункта 7 настоящего Положения, должно содержать:

сообщение о прекращении деятельности депозитария;

срок работы Комиссии;

предложение перевести ценные бумаги депонента в выбранный им депозитарий;

предупреждение о том, что в случае неявки депонента в указанный срок его ценные бумаги будут переведены в Центральный депозитарий ценных бумаг на временные счета депонентов до их востребования;

действующие тарифы Центрального депозитария ценных бумаг за обслуживание по хранению ценных бумаг.

9. С момента работы Комиссии депозитарий обязан:

а) в срок не более трех дней после предоставления депонентом поручений перевести бездокументарные ценные бумаги депонента в депозитарий, выбранный депонентом;

б) осуществлять разрешенные депозитарные операции только при наличии подписи председателя Комиссии;

в) соблюдать порядок исполнения депозитарных операций, согласно действующих нормативно-правовых актов.

10. При приостановлении и прекращении деятельности депозитария депозитарий имеет право:

а) зачислять ценные бумаги на счета депо депонентов по сделкам, совершенным до принятия решения о приостановлении (прекращении, аннулировании) действия лицензии на осуществление деятельности депозитария;

б) осуществлять переводы ценных бумаг по требованию депонентов в другие депозитарии;

г) закрывать счета депо, когда на них зафиксированы нулевые остатки ценных бумаг;

д) снимать или устанавливать ограничения на движение ценных бумаг депонентов, обремененных гражданско-правовыми обязательствами по решениям уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, государственного антимонопольного органа, а также суда и правоохранительных органов в порядке, установленном законодательством;

е) проводить депозитарные операции, не приводящие к изменению состава владельцев ценных бумаг;

ж) выдавать выписки со счетов депо и отчеты об исполнении операций.

§ 3. Перевод ценных бумаг членов трудовых коллективов

11. Эмитенты, ценные бумаги членов трудовых коллективов которых обслуживаются на основании договора об обслуживании эмиссии, обязаны перевести данные ценные бумаги в выбранный им депозитарий.

Если между членом трудового коллектива и депозитарием, прекратившим свою деятельность, был заключен депозитарный договор, то эмитент не вправе переводить ценные бумаги такого депонента в выбранный им депозитарий.

12. Для перевода ценных бумаг членов трудового коллектива составляется акт приема-передачи ценных бумаг членов трудового коллектива между депозитарием, прекратившим свою деятельность, и новым депозитарием, с которым эмитент заключил договор на обслуживание эмиссии. Данный акт также заверяется руководителем исполнительного органа эмитента.

13. К акту прилагается список членов трудового коллектива с указанием реквизитов, адресов, наименования, вида и количества принадлежащих им ценных бумаг, состояния (раздела, субсчета) учета.

Депозитарий осуществляет сбор ценных бумаг со счетов депо членов трудового коллектива, указанных в акте, на эмиссионный счет эмитента, в раздел «размещенные ценные бумаги» и перевод этих ценных бумаг в депозитарий, выбранный эмитентом.

14. Депозитарий, с которым эмитент заключил договор на обслуживание эмиссии, согласно акта приема-передачи ценных бумаг принимает ценные бумаги на эмиссионный счет эмитента, с которого списывает их на счета депо членов трудового коллектива на исходные разделы (субсчета) учета.

§ 4. Задачи и права Комиссии

15. Комиссия в соответствии с возложенными на нее задачами осуществляет:

а) организацию работ по уведомлению депонентов в соответствии с настоящим Положением;

б) организацию работ по уведомлению эмитентов, члены трудовых коллективов которых обслуживались на основании договора между депозитарием и эмитентом об обслуживании эмиссии;

в) проведение сверки остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария на начало своей работы;

г) контроль над исполнением разрешенных операций и ведением журнала учета операций, проводимых в процессе возврата ценных бумаг;

е) организацию работ по передаче на архивное хранение документов депозитария;

ж) составление отчета по итогам прекращения деятельности депозитария.

16. Комиссия имеет следующие права:

а) запрашивать у уполномоченных лиц депозитария необходимую открытую информацию;

б) право доступа ко всем учетным журналам, картотеке, архиву, хранилищу депозитария, в том числе и к электронным журналам;

в) отклонять с обоснованиями исполнение операций, считающихся подозрительными;

г) выходить в отдельных случаях с ходатайством в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о продлении срока работы Комиссии;

д) разрешать исполнение других операций, не указанных в пункте 10 настоящего Положения, затрагивающих интересы депонентов депозитария.

§ 5. Действия, осуществляемые депозитарием после окончания срока возврата ценных бумаг

17. После окончания периода возврата ценных бумаг депозитарий, прекративший свою деятельность, по депонентам, не востребовавшим свои ценные бумаги в установленные сроки, с которыми были заключены депозитарные договоры, должен подготовить для передачи в Центральный депозитарий ценных бумаг следующие документы:

а) список депонентов с указанием по каждому депоненту следующей информации: код и тип счета депо, полное наименование депонента, реквизиты депонента (для физических лиц: серия, номер, дата и орган выдачи паспорта; для юридических лиц: номер, дата и орган, произведший государственную регистрацию юридического лица), адрес местонахождения, сведения о распорядителе счета депо при его наличии (серия, номер, дата и орган выдачи паспорта; номер, дата, срок полномочий, кем выдан документ, по которому осуществляется распоряжение счетом депо).

По каждому лицевому счету депо депонента указывается следующая информация: код счета депо, код раздела (субсчета), код ценной бумаги по системе кодирования депозитария и системе кодирования Центрального депозитария ценных бумаг, наименование эмитента, вид и категория ценной бумаги, количество ценных бумаг, учитываемых в заданном разделе (на субсчете) депо, дата последней операции по данному лицевому счету, примечание. Если ценные бумаги депонента были заблокированы по предписаниям уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, государственного антимонопольного органа, а также суда и правоохранительных органов, то в примечании указывается номер и дата решения на блокирование ценных бумаг, орган, выдавший решение, и срок действия решения.

б) регистрационные карты депонентов, заверенные подписью директора и печатью депозитария, с приложением, при наличии следующих документов:

для юридического лица — копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в государственных органах статистики;

для физического лица — копия паспорта;

для недееспособного или с ограниченной дееспособностью физического лица — копия свидетельства о рождении и копия паспорта распорядителя счета;

для депонента юридического лица-нерезидента — копия легализованной выписки из торгового или банковского реестра страны регистрации юридического лица и копия ее перевода, удостоверенная посольством, консульством или нотариусом, нотариально удостоверенная доверенность на уполномоченное лицо (при его наличии);

г) утвержденный План счетов учета ценных бумаг депозитария;

д) при наличии ограничений на проведение операций с ценными бумагами депонентов, передаваемых в Центральный депозитарий ценных бумаг, — документы-основания, ограничивающие проведение операций.

18. Информация по депонентам, указанная в подпункте «а» пункта 17 и необходимая для открытия временных счетов депо в Центральном депозитарии ценных бумаги зачисления на них невостребованных ценных бумаг, представляется также в электронной форме, согласно требованиям Центрального депозитария ценных бумаг.

19. При прекращении деятельности депозитария перевод бездокументарных ценных бумаг депонентов в другие депозитарии, закрытие счетов депо осуществляются депозитарием, прекратившим деятельность, бесплатно.

В случае перевода ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением в Центральный депозитарий ценных бумаг, последний взимает плату только за хранение ценных бумаг.

20. Центральный депозитарий ценных бумаг на основании данных, указанных в пунктах 17, 18 настоящего Положения, выполняет следующие действия:

открывает временные счета депо депонентам, невостребовавшим свои ценные бумаги;

осуществляет междепозитарный перевод невостребованных бездокументарных ценных бумаг на временные счета депонентов;

21. После приема невостребованных ценных бумаг составляется акт приема-передачи между депозитарием, прекратившим деятельность, и Центральным депозитарием ценных бумаг, заверяемый председателем Комиссии.

Центральный депозитарий ценных бумаг выдает выписку с корреспондентского счета депозитария.

§ 6. Отчет Комиссии о проведении работ по возврату ценных бумаг депонентов

22. После завершения работ по возврату ценных бумаг депонентам и передачи в Центральный депозитарий ценных бумаг невостребованных ценных бумаг Комиссия составляет отчет о проделанной работе (в 4-х экземплярах).

23. В отчете необходимо указать следующую информацию:

дату начала и окончания работы Комиссии;

выявленные при работе Комиссии отклонения в деятельности депозитария;

количество ценных бумаг по балансу на начало работы Комиссии;

количество ценных бумаг, учитывавшихся по корреспондентским счетам депозитария на начало работы Комиссии;

количество проведенных операций за срок работы Комиссии;

количество депонентов и общее количество их ценных бумаг, не востребованные депонентами, переданные для временного хранения и учета в Центральный депозитарий ценных бумаг;

количество эмитентов, ценные бумаги членов трудовых коллективов которых переведены в другие депозитарии, с которыми эмитенты заключили договора на обслуживание эмиссий;

наличие или отсутствие неисполненных депозитарием поручений депонентов без извещения последних, выявленные при работе Комиссии;

информацию о передаче документов депозитария в государственный архив.

24. К отчету необходимо приложить следующие документы:

копию объявления в газете о прекращении деятельности депозитария;

баланс по ценным бумагам по установленной форме на начало работы Комиссии;

выписку с корреспондентского счета депозитария на дату начала и окончания работы Комиссии;

журнал операций, проведенных во время работы Комиссии;

копию акта приема-передачи невостребованных ценных бумаг в Центральный депозитарий ценных бумаг с приложением списка депонентов, наименования эмитентов ценных бумаг, вида и количества невостребованных ценных бумаг;

копии актов приема-передачи ценных бумаг членов трудовых коллективов, обслуживавшихся депозитарием по договорам об обслуживании эмиссии ценных бумаг, в выбранные эмитентами депозитарии;

копию акта приема-передачи документов депозитария в архив;

перечень неисполненных депозитарием поручений депонентов без извещения последних, выявленных при работе Комиссии.

25. Отчет Комиссии с приложениями сдается в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и Центральный депозитарий ценных бумаг по одному экземпляру.

§ 7. Возврат ценных бумаг депонентам из Центрального депозитария ценных бумаг

26. Возврат депонентам ценных бумаг, переданных в Центральный депозитарий ценных бумаг для временного хранения и учета, осуществляется после идентификации депонента, при условии отсутствия установленных законодательством ограничений на проведение операций с этими ценными бумагами.

27. Депонент, ценные бумаги которого были переведены в Центральный депозитарий ценных бумаг, должен предоставить в Центральный депозитарий следующие документы для удостоверения:

физическое лицо — паспорт;

юридическое лицо-резидент — оригинал свидетельства о государственной регистрации юридического лица и, при необходимости, доверенность на представление интересов юридического лица;

юридическое лицо-нерезидент — легализованную выписку из торгового или банковского реестра страны регистрации юридического лица и копию ее перевода, удостоверенную посольством, консульством или нотариусом, нотариально удостоверенную доверенность на распорядителя счета депо (при его наличии).

28. Если в качестве распорядителя счета депонента в регистрационной карточке депонента указано доверенное лицо, последнее должно представить оригинал либо нотариально удостоверенную копию доверенности на распоряжение счетом депо.

Для депонента недееспособного либо с ограниченной дееспособностью лица в Центральный депозитарий ценных бумаг представляются оригинал документа-основания об опекунстве (попечительстве) и паспорт опекуна (попечителя). Если опекуном (попечителем) недееспособного либо ограниченного дееспособностью лица является его родитель, последний представляет свой паспорт и свидетельство о рождении ребенка.

29. При возникновении обоснованных сомнений в подлинности предоставляемых документов либо при наличии существенных расхождений в содержащихся в них сведениях Центральный депозитарий ценных бумаг вправе потребовать от депонента нотариально заверенных копий перечисленных документов и запросить дополнительные документы для проверки.

§ 8. Ответственность и обязанность депозитария по хранению документов

30. Депозитарий несет ответственность за ненадлежащее хранение всей информации и документов, позволяющих получить сведения о состоянии счетов депонентов и проведенных с указанными счетами операций, вплоть до закрытия указанных счетов.

31. В сроки, предусмотренные законодательством, депозитарий, прекративший деятельность депозитария, обязан передать в уполномоченные архивы информацию и документы, позволяющие получить сведения о состоянии счетов депонентов и проведенных с указанными счетами операций, вплоть до полного прекращения деятельности депозитария.

§ 9. Заключительные положения

32. Настоящее Положение согласовано с Государственным Центральным депозитарием ценных бумаг.

Генеральный директор Н.Н. АКБАРОВ

13 марта 2002 г.