О внесении изменений и дополнений в Положение об обменном пункте (1114-сон)

14.03.2002

Постановление

ПРАВЛЕНИЯ Центрального банка Республики Узбекистан

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 14 марта 2002 года. Регистрационный № 1114]

В соответствии со статьей 7 Закона Республики Узбекистан «О валютном регулировании» и статьей 40 Закона Республики Узбекистан «О Центральном банке», Правление Центрального банка постановляет:

1. Внести изменения и дополнения в Положение об обменном пункте (peг. № 958 от 17.08.2000 г.), утвердив его новую редакцию, согласно приложению.

2 Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

И.о. Председателя Центрального банка М. ЖУМАГАЛДИЕВ

г. Ташкент,

21 февраля 2002 г.,

№ 505

УТВЕРЖДЕНО постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан 21 февраля 2002 года № 505 (протокол № 5/11)

ПОЛОЖЕНИЕ

об обменном пункте

(новая редакция)

Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О валютном регулировании», «О Центральном банке Республики Узбекистан» и «О банках и банковской деятельности», а также постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 июня 2000 года № 250 «О мерах по дальнейшей либерализации валютного рынка и расширению валютно-обменных операций» и устанавливает порядок организации работы и регистрации обменных пунктов на территории Республики Узбекистан и совершения валютно-обменных операций.

В настоящем Положении используются следующие понятия:

Уполномоченные банки — банки, имеющие лицензию на проведение операций в иностранной валюте;

Территориальные управления Центрального банка — главные управления Центрального банка Республики Узбекистан по Республике Каракалпакстан, областям и городу Ташкенту.

Наличная иностранная валюта — иностранные денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов и монет, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в иностранном государстве, а также изъятые или изымаемые из обращения денежные знаки, подлежащие обмену на денежные знаки этого же иностранного государства;

Дорожный чек — платежный документ в иностранной валюте, эмитируемый иностранными банками и финансовыми институтами.

Обменный пункт — место совершения валютно-обменных операций с соблюдением требований настоящего Положения и иных нормативных актов Центрального банка Республики Узбекистан.

Операционный день — время обслуживания клиентов в обменном пункте.

Документы дня — документы учета валютно-обменных операций, оформленные кассиром обменного пункта в течение операционного дня в порядке, установленном настоящим Положением.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Уполномоченные банки открывают обменные пункты для осуществления валютно-обменных операций с разрешения Центрального банка Республики Узбекистан.

Обменные пункты, независимо от условий функционирования, могут быть только стационарными.

Местонахождение обменных пунктов и режим их работы согласовываются с заинтересованными организациями.

Уполномоченные банки могут устанавливать банкоматы для осуществления выдачи наличных средств в национальной валюте путем конвертации средств в иностранной валюте по кредитным и дебетным карточкам (далее — международная карточка).

2. Деятельность обменных пунктов допускается только при обязательном соблюдении требований, установленных настоящим Положением, включая регистрацию обменных пунктов в территориальных управлениях Центрального банка по месту нахождения банка.

Не допускается открытие обменных пунктов уполномоченными банками за пределами территории Республики Узбекистан, а также в помещениях других банков.

3. В обменном пункте совершаются следующие операции:

а) покупка наличной иностранной валюты за наличные сумы;

б) покупка дорожных чеков;

в) продажа резидентам Республики Узбекистан наличной иностранной валюты за наличные сумы;

г) продажа физическим лицам-резидентам за наличные сумы дорожных чеков, эмитированных авторитетными иностранными банками и финансовыми институтами;

д) продажа иностранной валюты и дорожных чеков нерезидентам в пределах суммы ранее произведенного обмена иностранной валюты (дорожных чеков) на сумы при предъявлении ими подтверждающей справки обменного пункта или чека банкомата, а также при представлении других документов, подтверждающих, что сумовые средства получены законным путем в результате осуществления международных текущих операций в соответствии с законодательством;

е) прием для направления на инкассо наличной иностранной валюты и дорожных чеков;

ж) прием на экспертизу денежных знаков иностранных государств и дорожных чеков, подлинность которых вызывает сомнение;

з) выдача наличной иностранной валюты по кредитным и дебетным карточкам;

и) размен платежного денежного знака иностранного государства на платежные денежные знаки того же иностранного государства;

к) замена поврежденных денежных знаков иностранного государства на неповрежденные денежные знаки того же иностранного государства;

л) обмен (конверсия) наличной иностранной валюты одного иностранного государства на наличную иностранную валюту другого иностранного государства.

Вышеуказанные и другие операции осуществляется в соответствии с разрешением Центрального банка Республики Узбекистан.

4. Курсы покупки и продажи наличной иностранной валюты (дорожных чеков в иностранной валюте) за наличные сумы устанавливается банками самостоятельно с учетом спроса и предложения иностранной валюты. Установленные курсы обмена иностранной валюты должны быть утверждены приказом руководителя уполномоченного банка.

Максимальный предел отклонения между курсами покупки и продажи наличной иностранной валюты и дорожных чеков в обменных пунктах устанавливается Центральным банком Республики Узбекистан.

5. Допускаются изменения уполномоченным банком курса покупки и продажи наличной иностранной (дорожных чеков в иностранной валюте) за наличные сумы в течение операционного дня с обязательным оформлением каждого нового курса покупки и продажи соответствующим приказом.

6. Передача в обменный пункт информации об установленном банком курсе покупки и продажи наличной иностранной валюты (дорожных чеков в иностранной валюте) за наличные сумы регистрируется в уполномоченном банке и обменном пункте в отдельном журнале с указанием даты и времени передачи информации в отделение банка, даты и времени получения информации отделением банка, а также времени установления уполномоченным банком указанных курсов. После чего отделением банка также производится регистрируется с указанием даты и времени передачи информации в обменный пункт банка, даты и времени получения информации работником обменного пункта.

7. Перечень иностранных валют и дорожных чеков, с которыми допускается проведение валютно-обменных операций в обменных пунктах, устанавливается Центральным банком Республики Узбекистан.

8. В случае круглосуточного режима работы обменного пункта операционный день заканчивается в 17.00 часов.

9. За совершение валютно-обменных операций допускается взимание комиссионного вознаграждения в наличных, сумах. Тариф комиссионного вознаграждения утверждается руководством уполномоченных банков.

10. Запрещается вводить какие-либо ограничения при покупке иностранной валюты по достоинствам и годам эмиссии банкнот, являющихся законным платежным средством в стране-эмитенте.

II. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ

11. Уполномоченные банки до начала функционирования обменного пункта обязаны предварительно направить территориальному управлению Центрального банка заявление о регистрации обменного пункта по указанному в заявлении адресу с приложением выписки из приказа об открытии обменного пункта. Заявление представляется нарочно или отправляется заказной почтой с уведомлением отправителя о вручении получателю почтового отправления.

Уведомление о вручении получателю указанного почтового отправления подклеивается банком к копии заявления о регистрации обменного пункта, направленного территориальному управлению Центрального банка.

12. По получении заявления о регистрации обменного пункта уполномоченного банка территориальное управление Центрального банка обязано в 15-дневный срок с даты получения указанного заявления проверить фактическое соответствие заявленного к регистрации обменного пункта требованиям, установленным настоящим Положением.

Указанный в настоящем пункте 15-дневный срок считается сроком регистрации территориальным управлением Центрального банка заявленного банком обменного пункта (в последующем — срок регистрации).

Срок регистрации исчисляется с даты вручения получателю заявления банка о регистрации его обменного пункта, указанной в уведомлении о вручении.

13. В случае соответствия заявленного к регистрации обменного пункта требованиям настоящего Положения (указанное соответствие должно быть подтверждено актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела XIX настоящего Положения), территориальное управление Центрального банка обязано в течение срока регистрации, установленного в пункте 12 настоящего Положения, зарегистрировать обменный пункт банка в «Книге регистрации обменных пунктов», которая ведется территориальным управлением Центрального банка по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению (в последующем — Книга регистрации). Правила ведения Книги регистрации изложены в приложении № 2 к настоящему Положению.

Территориальное управление Центрального банка обязано не позднее следующего рабочего дня от даты оформления регистрации обменного пункта направить уполномоченным банкам при сопроводительном письме «Свидетельство о регистрации обменного пункта» (в последующем — Свидетельство) по форме согласно приложению № 3 к настоящему Положению. Указанное Свидетельство подлежит отправлению в адрес банка нарочно или заказной почтой с уведомлением отправителя о вручении. Уведомление о вручении указанного почтового отправления получателю подклеивается на обратной стороне листа Книги регистрации, в котором оформлена запись о регистрации соответствующего обменного пункта.

14. В случае выявления нарушений требований настоящего Положения у заявленного к регистрации обменного пункта (факты несоответствия требованиям должны быть подтверждены актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела XIX настоящего Положения) территориальное управление Центрального банка обязано известить уполномоченный банк об отказе в регистрации заявленного обменного пункта. Письмо с указанием мотивов отказа в регистрации заявленного к регистрации обменного пункта отправляется в адрес банка заявившего к регистрации обменный пункт, нарочно или заказным почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении не позднее установленного настоящим Положением срока регистрации.

Уведомление о вручении получателю письма с отказом в регистрации обменного пункта подклеивается в управлении Центрального банка к заявлению уполномоченного банка о регистрации обменного пункта.

15. В случае неполучения уполномоченным банком в течение срока регистрации, установленного настоящим Положением, Свидетельства либо письма с указанием мотивов отказа в регистрации обменного пункта территориальным управлением Центрального банка уполномоченный банк обязан в течение 5-ти рабочих дней с даты окончания срока регистрации заявленного к регистрации обменного пункта (банки исчисляют срок регистрации в порядке, указанном в пункте 12 настоящего Положения) письменно уведомить о данном факте территориальное управление Центрального банка по месту нахождения уполномоченного банка, а также в копии — Главное специальное управление валютно-обменных операций Центрального банка Республики Узбекистан. Указанные уведомления представляются нарочно или отправляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Уведомления о вручении получателям указанных отправлений подклеиваются уполномоченным банком к копии заявления о регистрации обменного пункта, направленного в территориальное управление Центрального банка.

16. Допускается заявление уполномоченным банком к регистрации в территориальном управлении Центрального банка более одного обменного пункта при условии соблюдения банком требований настоящего Положения.

При утрате регистрационного свидетельства уполномоченный банк обязан в течение десяти рабочих дней представить в территориальное управление Центрального банка следующие документы:

а) заявление с указанием причин и обстоятельств утраты регистрационного свидетельства;

б) копии документов, подтверждающих факт утери, уничтожения или кражи регистрационного свидетельства. Территориальное управление Центрального банка в течение десяти рабочих дней выдает банку дубликат регистрационного свидетельства. Дубликат регистрационного свидетельства выдается за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства и указанием слова «Дубликат» и даты выдачи дубликата регистрационного свидетельства.

III. ВЕДЕНИЕ ДЕЛ, СВЯЗАННЫХ С РЕГИСТРАЦИЕЙ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ

17. Территориальные управления Центрального банка, а также уполномоченные банки обязаны вести отдельными делами переписку и материалы, связанные с регистрацией и деятельностью обменных пунктов.

18. Документы, связанные с регистрацией обменных пунктов, включая переписку, а также акты и материалы проверок обменных пунктов, хранятся в архиве территориальных управлений Центрального банка и уполномоченных банков не менее 3-х лет.

IV. ПОРЯДОК ЗАКРЫТИЯ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ

19. Аннулирование территориальным управлением Центрального банка Свидетельства с внесением в Книгу регистрации соответствующей записи влечет закрытие зарегистрированного обменного пункта.

20. Запись в Книге регистрации об аннулировании Свидетельства оформляется на следующих основаниях:

а) на основании письменного заявления уполномоченного банка о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированном обменном пункте;

б) на основании приказа по территориальному управлению Центрального банка о закрытии зарегистрированного обменного пункта, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта, проводимых в соответствии с разделом XIX настоящего Положения, в том числе при невыполнении предписаний территориальных управлений Центрального банка;

в) на основании соответствующих документов Центрального банка Республики Узбекистан о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой и по другим основаниям, предусмотренным законодательством.

21. Запись об аннулировании Свидетельства оформляется в Книге регистрации не позднее следующего рабочего дня от даты получения территориальным управлением Центрального банка документов, указанных в подпунктах «а», «б», и «в» пункта 20, а также от даты приказа по территориальному управлению Центрального банка, изданному в соответствии с подпунктом «б» пункта 20.

22. Территориальное управление Центрального банка обязано в тот же день после внесения в Книгу регистрации записи об аннулировании Свидетельства известить об этом уполномоченный банк. Извещение представляется в банк нарочно или отправляется заказным почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении почтового отправления получателя. Уведомление о вручении получателю указанного почтового отправления подклеивается к обратной стороне того листа Книги регистрации, в котором была оформлена запись о регистрации соответствующего обменного пункта.

Уполномоченные банки обязаны закрыть зарегистрированный обменный пункт в день получения указанного в настоящем пункте извещения территориального управления Центрального банка.

V. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ

23. Обменный пункт открывается на основании приказа руководителя уполномоченного банка.

В приказе об открытии обменного пункта указывается адрес обменного пункта, устанавливается штат работников обменного пункта, определяются должностные лица, на которых возлагается руководство и контроль за деятельностью обменного пункта, указывается перечень операций, совершаемых обменным пунктом.

В приказе об открытии обменного пункта могут быть установлены иные требования руководителя банка, не противоречащие нормативным актам Центрального банка.

24. Обменный пункт должен быть оборудован стендом, находящимся в доступном для ознакомления клиентов месте и содержащим следующую информацию и документы:

о курсе покупки и продажи наличной иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте за наличные сумы;

о режиме работы обменного пункта;

о видах валютно-обменных операций, выполняемых данным обменным пунктом;

о правилах определения признаков подлинности и платежности денежных знаков;

о комиссионном вознаграждении, взимаемом за совершение валютно-обменной операции;

нотариально заверенная копия Свидетельства о регистрации обменного пункта в территориальном управлении Центрального банка Республики Узбекистан.

25. При совершении операций на обменном пункте должны одновременно работать два работника — контролер и кассир обменного пункта.

В отдельных случаях, по распоряжению руководителя уполномоченного банка, для временной работы на обменном пункте могут привлекаться наиболее опытные, специально проинструктированные кассиры уполномоченных банков.

26. Уполномоченные банки, в зависимости от условий функционирования обменных пунктов, обеспечивают охрану, надлежащее оборудование помещения обменного пункта, которое должно быть изолировано от других служб, снабжено несгораемыми металлическими шкафами (сейфами), телефонной связью, охранной и пожарной сигнализацией, детектором или тестером для определения подлинности валюты и другим современным оборудованием, копировальным аппаратом, счетно-вычислительной и компьютерной техникой с соответствующим программным обеспечением и программно-аппаратным комплексом, подключение к единой электронной компьютерной системе в режиме реального времени, а также всеми необходимыми инструктивными, контрольными и справочными материалами.

Инструктивные, контрольные и справочные материалы передаются работникам обменных пунктов под роспись в специальной книге, хранящейся у лица, на которого возложено руководство обменными пунктами.

В обменном пункте должна находиться выписка из приказа по банку о назначении соответствующих лиц на должность кассира или контролера обменного пункта. Указанная выписка из приказа по банку должна быть заверена подписью руководителя банка и скреплена круглой печатью банка.

Кассир и контролер во время работы в обменном пункте должны постоянно иметь при себе служебные удостоверения с указанием занимаемой должности.

Вход в помещение обменного пункта посторонним лицам запрещается.

27. Операции, указанные в подпунктах «а», «б», «в», «г», «д» пункта 3 настоящего Положения фиксируются на компьютере. Программное обеспечение, установленное в компьютерах в обменных пунктах, должно соответствовать требованиям, установленным Центральным банком Республики Узбекистан.

Обменные пункты уполномоченных банков, осуществляющие продажу наличной иностранной валюты и дорожных чеков, должны быть подключены к единой электронной компьютерной системе в режиме реального времени.

В случае неисправности компьютера или компьютерной программы проведение операций по продаже наличной иностранной валюты или дорожных чеков строго запрещается, проведение операций по покупке наличной иностранной валюты или дорожных чеков осуществляется вручную.

28. Для работы на обменных пунктах назначаются штатные работники, обладающие, как правило, достаточным опытом работы (с компьютером) и владеющие одним или несколькими иностранными языками. Для работников, не владеющих иностранными языками и не имеющих навыки работы с компьютером, организуется их обучение. С работниками обменных пунктов заключаются договоры о персональной материальной ответственности.

При заключении трудового договора с кассиром и контролером обменного пункта руководители тщательно проверяют их путем наведения справок по месту прежней работы, постоянного места жительства, а также в органах внутренних дел. Заключение трудового договора оформляется приказом. При необходимости прием на работу производится с испытательным сроком.

Запрещается совместная работа близких родственников в должности кассира и контролера одного обменного пункта.

Работники обменных пунктов обязаны проходить аттестацию не менее одного раза в год в Территориальных управлениях Центрального банка.

29. За каждым работником обменного пункта закрепляется именной штамп с указанием фамилии, за контролером обменного пункта штамп с указанием наименования банка, регистрационного номера и адреса обменного пункта. Штампы выдаются под роспись в журнале, хранящемся у главного бухгалтера банка.

Работники обменных пунктов обязаны обеспечить надлежащее хранение штампов и бланков строгой отчетности.

Не допускается хранение в обменном пункте во внерабочее время наличной иностранной валюты, дорожных чеков, бланков строгой отчетности, штампов, а также наличных сумов.

30. Кассиру обменного пункта для пломбирования сумки с ценностями выдается пломбир, на плашках которого должны быть указаны регистрационный номер и сокращенное наименование обменного пункта. Пломбир выдается под роспись в журнале, который хранится у руководителя банка или определенного приказом работника.

Один экземпляр образца оттиска пломбира, заверенный начальником отдела (участка) инкассации и заведующим кассой банка, передается кассиру обменного пункта. Этот образец предъявляется инкассатору при получении им сумки с ценностями.

Второй экземпляр указанного образца передается в вечернюю кассу соответствующего отделения (филиала) банка.

31. Руководство банка обязано ознакомить вновь принятых работников обменных пунктов с пунктами действующего законодательства о материальной ответственности за ущерб, причиненный банку, а также с инструкциями и правилами хранения, приема, выдачи, обработки, пересчета и перевозки ценностей, порядком совершения и учета валютно-обменных операций.

Уполномоченные банки организуют курсы для подготовки по способам выявления фальшивых денежных знаков и повышения квалификации работников обменных пунктов.

Вновь принятые работники обменных пунктов допускаются к работе после сдачи зачета (тестирования) на знание вышеперечисленных правил и инструкций в территориальных управлениях Центрального банка.

По окончании курсов и после сдачи зачета (тестирования) работникам выдается подтверждающий документ, который подшивается в личное дело работника обменного пункта.

VI. ОБЩИЕ ПРАВИЛА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БЛАНКОВ СТРОГОЙ ОТЧЕТНОСТИ

32. При совершении валютно-обменных операций используются бланки строгой отчетности.

Бланки строгой отчетности хранятся в кассе банка и выдаются работникам обменных пунктов по заявке ф. № 09001 (приложение № 4).

33. Бланками строгой отчетности являются:

а) справка ф. № 09002 (приложение № 5)

б) справка ф. № 09007 (приложение № 7)

в) квитанция ф. № 09015 (приложение № 14).

34. Бланки строгой отчетности изготавливаются по разрешению Центрального банка Республики Узбекистан на ГПО «Давлат белгиси» по заявкам уполномоченных банков с указанием полного наименования банка в левом верхнем углу каждого экземпляра и имеют необходимые степени защиты. При этом каждый бланк состоит из двух экземпляров, имеющих серию, один и тот же порядковый номер, а также эмблему уполномоченного банка.

Бланки, не являющиеся бланками строгой отчетности, изготавливаются уполномоченными банками самостоятельно.

Подделка бланков строгой отчетности преследуется по закону.

35. Справка ф. № 09002 заполняется на узбекском языке латинскими буквами при оформлении операции по покупке наличной иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте за наличные сумы.

36. Справка ф. № 09007 заполняется на узбекском языке латинскими буквами при оформлении операции по продаже наличной иностранной валюты.

37. Порядок хранения бланков строгой отчетности изложен в Инструкции Центрального банка по бухгалтерскому учету и отчетности, утвержденной Правлением Центрального банка от 21 июня 1997 года № 61 (peг. № 533 от 16.11.1998 г.), в Инструкции по организации кассовой работы, инкассации и перевозке ценностей в коммерческих банках Республики Узбекистан, утвержденной Правлением Центрального банка 17 мая 2003 года № 534 (рег. № 1263 от 1 августа 2003 г.) и в Положении о кассовой работе с валютными ценностями в учреждениях банков Республики Узбекистан, утвержденным Правлением Центрального банка от 3 августа 1998 года № 34 (peг. № 468 от 03.08.1998 г.).

38. Оформление и выдача бланков строгой отчетности (резидентам и нерезидентам) без осуществления валютно-обменных операций запрещается.

39. Запрещается взимание банком комиссионного вознаграждения, а также любой иной платы с физических лиц (резидентов и нерезидентов) за оформление и выдачу бланков строгой отчетности.

40. Исправления в заполненном тексте бланков строгой отчетности и в их реквизитах не допускаются. Бланк строгой отчетности считается недействительным, если реквизиты обменного пункта, наименование банка, выдавшего эту справку, не читаются или возможно двоякое прочтение сведений на оттиске штампа обменного пункта, а также, если имеют место подчистки, помарки, исправления или иные нарушения порядка заполнения справки, установленного Центральным банком Республики Узбекистан.

41. Испорченные бланки строгой отчетности подлежат аннулированию путем проставления латинской буквы «Z» по всему полю бланка обоих экземпляров, заверяются подписью кассира и контролера, регистрируются в отчете ф. № 09009, в обложках книжек и доставляются по окончании операционного дня в банк вместе с другими документами дня.

42. Заполненные и испорченные (аннулированные) экземпляры бланков строгой отчетности после сдачи в архив уполномоченного банка подлежат хранению в течение 5-ти лет.

VII. ПОРЯДОК ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ ДЕНЕЖНЫМИ АВАНСАМИ, ДОРОЖНЫМИ ЧЕКАМИ И БЛАНКАМИ СТРОГОЙ ОТЧЕТНОСТИ

43. Уполномоченные банки обеспечивают работников обменных пунктов до начала работы авансом в сумах и иностранной валюте, дорожными чеками, бланками строгой отчетности и другими бланками.

44. Уполномоченные банки устанавливают каждому обменному пункту лимит аванса в сумах и иностранной валюте, а также дорожных чеков в размере, обеспечивающем работу пункта в течение дня или в течение времени, установленного банком. Этот лимит может быть увеличен для обеспечения бесперебойной работы обменного пункта в выходные и праздничные дни и в других необходимых случаях.

Лимит аванса устанавливается приказом по банку либо отдельным распоряжением руководителя банка, которому приказом по банку такое право предоставлено.

Лимит аванса может быть изменен в том же порядке.

Сумма аванса, выданная под отчет работникам обменных пунктов, в лимит операционной кассы уполномоченного банка не включается.

45. Для получения аванса в сумах и наличной иностранной валюте, дорожных чеков и бланков строгой отчетности работники обменных пунктов представляют в уполномоченный банк соответствующую заявку по ф. № 09001 (приложение № 4) в двух экземплярах. Первый экземпляр заявки остается в кассе банка, второй экземпляр заявки подшивается в документы дня.

46. Доставка обменным пунктам сумов, иностранной валюты, дорожных чеков и прочих ценностей к началу работы или подкрепление в течение рабочего дня производится инкассаторами.

Для этого учетно-операционный работник уполномоченного банка на основании заявки обменного пункта и соответствующих кассовых и внебалансовых ордеров составляет опись в трех экземплярах, каждая из которых подписывается материально-ответственным лицом банка.

Ценности, подготовленные для отправки в обменный пункт, вместе с первым экземпляром описи вкладываются материально-ответственными лицами в инкассаторскую сумку, после чего сумка пломбируется.

На закрепленных за каждым обменным пунктом инкассаторских сумках должен быть проставлен регистрационный номер, а также наименование обменного пункта.

47. Опломбированные сумки с ценностями вместе с первыми экземплярами описей выдаются инкассаторам в установленном порядке под расписку на вторых экземплярах этих описей.

48. Доставленная инкассаторами сумка с ценностями принимается кассиром обменного пункта в присутствии контролера. При этом тщательно проверяется исправность сумки, целостность шпагата, на котором отжата пломба и ясность оттиска пломбы.

Вскрытие сумки и проверка фактического наличия вложенных в нее ценностей производится кассиром обменного пункта в присутствии контролера и инкассатора.

Кассир и контролер обменного пункта расписываются в получении сумки с ценностями на втором экземпляре описи, скрепляя свои подписи штампом обменного пункта. Второй экземпляр описи с порожней сумкой возвращается инкассатору для последующей передачи их заведующему кассой уполномоченного банка.

49. Заведующий кассой банка путем сличения третьих экземпляров описей со вторыми проверяет полноту доставки ценностей инкассаторами обменным пунктам сумок с ценностями.

50. В наиболее крупных уполномоченных банках или в тех случаях, когда режим работы материально-ответственных лиц в банках не совпадает с началом работы обменных пунктов, подкрепление денежной наличностью в сумах, иностранной валюте и прочими ценностями могут быть возложены на специально выделенных для этих целей опытных кассовых и бухгалтерских работников, с выдачей им ценностей заведующим кассой под отчет.

51. В случае отсутствия инкассации кассир обменного пункта получает ценности под расписку на соответствующих расходных ордерах, полистно пересчитывает каждый вид ценностей и бланков строгой отчетности, после чего вкладывает их в сумку или чемодан и на автомашине в сопровождении вооруженной охраны доставляет в обменный пункт.

Если работа обменного пункта связана с большим оборотом материальных ценностей, получение и подготовка ценностей и бланков строгой отчетности на следующий день производится кассиром накануне. При этом кассир сдает опломбированный мешок с ценностями в банк для хранения в соответствующей кладовой.

VIII. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ И ОФОРМЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ПОКУПКЕ НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ

52. Обменные пункты осуществляют покупку наличной иностранной валюты у физических лиц — резидентов и нерезидентов.

53. Операции по покупке наличной иностранной валюты за наличные сумы оформляются реестром учета наличной иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте, купленных за наличные сумы, по форме № 09003 (приложение № 6).

54. При покупке наличной иностранной валюты заполняется справка по ф. № 09002 в двух экземплярах. Заполнение справки ф. № 09002 производится под копировальную бумагу. При этом копировальная бумага вкладывается между оборотной стороной первого экземпляра и лицевой стороной второго экземпляра.

При покупке наличной иностранной валюты у резидентов клиентам выдается второй экземпляр справки ф. № 09002, удостоверяющей покупку валюты обменным пунктом, не дающий права на обратный обмен неизрасходованных сумов, а первый экземпляр подшивается в документы дня.

При покупке наличной иностранной валюты у нерезидентов, при наличии у них таможенной декларации, удостоверяющей факт ввоза иностранной валюты из-за границы, им выдается первый экземпляр справки ф. № 09002 (на сумму иностранной валюты, не превышающую указанную в декларации), дающий право обратного обмена неизрасходованных сумов на наличную иностранную валюту. При этом в таможенной декларации делается отметка об обмене и копия таможенной декларации с отметкой, а также второй экземпляр справки подшивается в документы дня.

При покупке у нерезидентов наличной иностранной валюты сверх декларированной суммы им выдается второй экземпляр справки ф. № 09002.

Оба экземпляра справки ф. № 09002 подписываются кассиром и контролером обменного пункта, а также клиентом.

55. Справки ф. № 09002 прилагаются к реестру ф. № 09003 и служат вместе ним основанием для составления отчета и подшивается в документы дня.

IX. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ И ОФОРМЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ПОКУПКЕ ДОРОЖНЫХ ЧЕКОВ

56. Обменные пункты могут производить оплату дорожных чеков иностранных банков в порядке и на условиях, оговоренных в межбанковском соглашении между уполномоченными банками и иностранными банками — эмитентами и не эмитентами, при наличии в обменных пунктах контрольных материалов (образцов дорожных чеков, правил и оплаты).

57. Дорожные чеки являются платежными документами в иностранной валюте, содержащими в своем тексте наименование «дорожный чек», наименование банка-эмитента дорожного чека (в дальнейшем — эмитент), подписи его уполномоченных лиц, обязательство эмитента о выплате определенной суммы в иностранной валюте, а также образец подписи владельца чека, с которым сравнивается повторная подпись владельца при оплате чека.

58. Дорожные чеки с определенным сроком действия оплачиваются в течение этого срока. Просроченные чеки или чеки эмитента, которые не предусмотрены в межбанковских соглашениях, могут быть приняты только на инкассо уполномоченными банками.

59. Уполномоченные банки следят за всеми изменениями, происшедшими в форме, реквизитах и порядке оплаты дорожных чеков иностранных банков-эмитентов дорожных чеков и сообщают о них своим отделениям (филиалам) информационными письмами. В банках эти письма хранятся в досье вместе с контрольными материалами иностранных банков-эмитентов (образцы дорожных чеков и инструкции об их оплате). Аннулированные контрольные материалы погашаются надписью: «Аннулировано, основание: информационное письмо от «_»____г. №__». После этого указанные материалы изымаются из досье соответствующего иностранного банка-эмитента и помещаются в дело аннулированных материалов по оплате дорожных чеков.

60. Обмен дорожных чеков резидентам осуществляется по их желанию на наличную иностранную или национальную валюту. Обмен дорожных чеков резидентам на национальную валюту осуществляется при предъявлении паспорта по курсу покупки в обменных пунктах на дату совершения операции, и клиенту выдается второй экземпляр справки ф. № 09002, а первый экземпляр подшивается в документы дня.

61. Обмен дорожных чеков нерезидентам производится при предъявлении паспорта по их желанию на иностранную или национальную валюту.

При обмене на национальную валюту нерезидентам, при наличии у них таможенной декларации, удостоверяющей факт ввоза дорожных чеков из-за границы, им выдается первый экземпляр справки ф. № 09002 (на сумму дорожных чеков, не превышающую указанную в декларации), дающий право обратного обмена неизрасходованных сумов на наличную иностранную валюту или дорожные чеки. При этом в таможенной декларации проставляется штамп с указанием суммы произведенного обмена. Копия таможенной декларации с отметкой, а также второй экземпляр справки подшивается в документы дня.

При покупке у нерезидентов дорожных чеков сверх декларированной суммы им выдается второй экземпляр справки ф. № 09002.

62. Дорожные чеки оплачиваются только первоначальному владельцу, образец подписи которого имеется на чеке. Оплата дорожного чека производится в полной сумме, частичная оплата чека не допускается.

Операции по обмену дорожных чеков резидентам и нерезидентам на иностранную валюту оформляются реестром ф. № 09016 (приложение № 15). При этом заполняется квитанция по ф. № 09015 в двух экземплярах. Заполнение второго экземпляра квитанции ф. № 09015 производится под копировальную бумагу. Оба экземпляра квитанции ф. № 09015 подписываются кассиром и контролером обменного пункта, а также клиентом. Первый экземпляр квитанции выдается клиенту, второй экземпляр квитанции прилагается к реестру ф. № 09016 и служит основанием для составления отчета, и подшивается в документы дня.

63. Покупка дорожных чеков обменными пунктами оформляется аналогично операциям по покупке наличной иностранной валюты.

64. При приеме от клиента дорожного чека проверяется тождественность предъявляемого чека с имеющимися образцами, образец подписи владельца чека, удостоверяется, что чек подписан владельцем при покупке в специально отведенном для этого месте, а также проверяется, не значится ли чек в списках утраченных и фальшивых.

После установления платежности чека работник предлагает клиенту в своем присутствии расписаться на чеке в специально отведенном для этого месте и сличает подпись клиента с образцом подписи на чеке.

Если подпись клиента окажется не тождественной образцу подписи на чеке, работник банка предлагает ему расписаться несколько раз на обороте чека и в случае, если эти подписи не будут соответствовать образцу, сличает образец подписи на паспорте. Если образец подписи на чеке и подпись в паспорте будут тождественны, работник банка записывает реквизиты паспорта на обороте чека, заверяет эту подпись и оплачивает чек. В противном случае чек может быть принят только на инкассо.

65. Оплаченные дорожные чеки направляются с сопроводительными письмами банкам-эмитентам для проверки и приема к оплате в соответствии с имеющейся договоренностью.

X. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ И ОФОРМЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ПРОДАЖЕ НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ И ДОРОЖНЫХ ЧЕКОВ РЕЗИДЕНТАМ

66. Обменные пункты осуществляют продажу наличной иностранной валюты физическим лицам — резидентам Республики Узбекистан.

Операции по продаже наличной иностранной валюты и дорожных чеков резидентам республики осуществляются с обязательным занесением их паспортных данных в единую электронную компьютерную систему в режиме реального времени.

Продажа в обменных пунктах уполномоченных банков наличной иностранной валюты и дорожных чеков резидентам Республики Узбекистан осуществляется при предъявлении паспорта (вида на жительство в Республике Узбекистан, военного билета или удостоверения личности — для военнослужащих Республики Узбекистан).

67. Операции по продаже наличной иностранной валюты за наличные сумы оформляются журналом учета наличной иностранной валюты и дорожных чеков, проданных за наличные сумы, по ф. № 09008 (приложение № 8).

68. При продаже наличной иностранной валюты резидентам заполняется справка по ф. № 09007 в двух экземплярах. Заполнение справки ф. № 09007 производится под копировальную бумагу. При этом копировальная бумага вкладывается между оборотной стороной первого экземпляра и лицевой стороной второго экземпляра. Оба экземпляра справки ф. № 09007 подписываются кассиром и контролером обменного пункта, а также клиентом.

69. При продаже наличной иностранной валюты клиенту выдается первый экземпляр справки по ф. № 09007, удостоверяющей продажу валюты обменным пунктом данному физическому лицу.

Второй экземпляр справки ф. № 09007 прилагается к журналу ф. № 09008, служит вместе с ним основанием для составления отчета и подшивается в документы дня.

70. Операции по продаже наличной иностранной валюты учитываются в отдельном журнале, в котором указываются фамилия и инициалы лица, которому продана иностранная валюта, его паспортные данные (серия, номер, кем и когда выдан), наименование и сумма проданной наличной валюты, дата продажи. Указанный журнал должен быть пронумерован, прошнурован, скреплен печатью банка и подписан руководителем банка.

71. Обменные пункты могут производить продажу физическим лицам-резидентам за наличные сумы дорожных чеков, эмитированных авторитетными иностранными банками и финансовыми институтами.

72. Оформление продажи дорожных чеков обменными пунктами осуществляется аналогично операциям по продаже наличной иностранной валюты, кроме этого кассир обменного пункта заполняет соответствующую квитанцию о продаже чеков, при этом для каждого вида валюты используется отдельная квитанция о продаже, с указанием количества всех проданных чеков, их номиналов, суммы, на которую продаются чеки, буквенных и цифровых обозначений номеров чеков, а также фамилии, имени, отчества и адреса клиента.

73. Клиент вносит денежные средства за купленные чеки и взимаемую комиссию, расписывается в присутствии кассира в каждом дорожном чеке.

Кассир выписывает и выдает клиенту справку ф. 09007, соответствующий экземпляр квитанции, дорожные чеки.

74. Работники обменного пункта при продаже наличной иностранной валюты и дорожных чеков подшивают в документы дня один экземпляр квитанции, вторые экземпляры выданных при обмене справок ф. № 09007, копию дорожных чеков с подписью покупателя, копию паспорта покупателя с его подписью, а также других документов, являющихся основанием для обмена.

XI. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ И ОФОРМЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ПРОДАЖЕ НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ И ДОРОЖНЫХ ЧЕКОВ НЕРЕЗИДЕНТАМ

76. Обменные пункты осуществляют продажу иностранной валюты и дорожных чеков нерезидентам в пределах суммы ранее произведенного обмена иностранной валюты (дорожных чеков) на сумы при предъявлении ими подтверждающей справки обменного пункта или чека банкомата, а также при представлении других документов, подтверждающих, что сумовые средства получены законным путем в результате осуществления международных текущих операций в соответствии с законодательством.

77. Продажа иностранной валюты и дорожных чеков нерезидентам производится в пределах суммы ранее произведенного обмена у них иностранной валюты (дорожных чеков) на сумы при предъявлении ими первого экземпляра справки ф. №09002 обменного пункта или чека банкомата. При этом в таможенной декларации проставляется штамп об обмене неизрасходованных сумов на иностранную валюту или дорожные чеки, и копия таможенной декларации с отметкой подшивается в документы дня обменного пункта.

Оригинал первого экземпляра справки ф. № 09002 с заполненной нижней частью также подшивается в документы дня.

Продажа иностранной валюты и дорожных чеков нерезидентам, пользующимся дипломатическими и консульскими привилегиями и иммунитетами на территории Республики Узбекистан, осуществляется при предъявлении ими паспорта и второго экземпляра справки ф. № 09002 обменного пункта. При этом оригинал второго экземпляра справки ф. № 09002 также подшивается в документы дня.

Продажа иностранной валюты и дорожных чеков нерезидентам осуществляется также при представлении оригиналов следующих документов, подтверждающих, что сумовые средства получены законным путем в результате осуществления международных текущих операций в соответствии с законодательством:

а) справка с места работы об уплате налога на доход по доходам по трудовому договору;

б) справка банка о снятии сумовых средств со счета в банке;

в) выписка решения общего собрания акционеров акционерного общества о выдаче в наличной форме дивидендов по ценным бумагам;

г) решение суда по полученным средствам в виде компенсации за причиненный ущерб;

д) другие документы, подтверждающие, что сумовые средства получены законным путем в результате осуществления международных текущих операций в соответствии с законодательством.

Представленный оригинал документа (кроме документа, указанного в подпункте «г»), подтверждающий, что сумовые средства получены законным путем в результате осуществления международных текущих операций в соответствии с законодательством, подшивается в документы дня.

В случаях, указанных в подпунктах «в» и «г», требуется обязательное представление справки банка о снятии сумовых средств со счета.

Одновременно по просьбе клиента может выдаваться разрешение на вывоз наличной иностранной валюты за границу по ф. № 09006 на сумму произведенного обратного обмена неизрасходованных сумов на наличную иностранную валюту, выданную по международным карточкам. Оба экземпляра справки подписываются работниками обменного пункта, проставляются в них штамп обменного пункта и именные штампы работников обменного пункта. При этом клиенту выдается первый экземпляр разрешения ф. № 09006, а второй экземпляр подшивается в документы дня.

Обратный обмен неизрасходованных нерезидентами сумов на иностранную валюту или дорожные чеки на основании чека банкомата осуществляется в порядке, изложенном в пункте 91 настоящего Положения.

78. Операции по продаже иностранной валюты и дорожных чеков нерезидентам оформляются аналогично операциям по продаже наличной иностранной валюты резидентам Республики Узбекистан. При этом клиенту выдается первый экземпляр справки по ф. № 09007, удостоверяющей продажу валюты обменным пунктом данному физическому лицу.

XII. ПОРЯДОК ПРИЕМА НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ И ДОРОЖНЫХ ЧЕКОВ НА ИНКАССО

79. Обменные пункты могут принимать на инкассо наличную иностранную валюту и дорожные чеки, в том числе определенные неплатежными, от нерезидентов при наличии у них таможенной декларации, удостоверяющей факт ввоза дорожных чеков из-за границы, а также у резидентов Республики Узбекистан.

80. Прием наличной иностранной валюты и дорожных чеков на инкассо производится на основании заявления клиента с взиманием комиссионного вознаграждения за его счет.

В заявлении указываются фамилия, имя и отчество клиента, его домашний адрес, номер и серия паспорта (либо другого документа, удостоверяющего личность), наименование каждой банкноты или платежного документа в иностранной валюте с указанием номинала, года выпуска, номера и серии, банка-эмитента, а также, при необходимости, другие реквизиты принимаемых на инкассо денежных знаков и платежных документов.

81. При приеме на инкассо наличной иностранной валюты и дорожных чеков клиенту выдается квитанция по ф. № 09004. Квитанция по ф. № 09004 заполняется в двух экземплярах. Заполнение квитанции ф. № 09004 производится под копировальную бумагу. При этом копировальная бумага вкладывается между оборотной стороной первого экземпляра и лицевой стороной второго экземпляра. Первый экземпляр заполненной квитанции выдается клиенту, второй экземпляр служит основанием для отчета и подшивается в документы дня.

82. После получения от иностранного банка-корреспондента возмещения за принятые на инкассо дорожные чеки указанная сумма может быть зачислена на валютный или сумовой счет клиента в банке, либо клиенту может быть выплачена по его желанию сумма в иностранной или национальной валюте. При этом в таможенной декларации нерезидента делается отметка об обмене, и копия таможенной декларации с отметкой, а также второй экземпляр справки подшиваются в документы дня.

83. О получении возмещения за принятые на инкассо ценности уполномоченный банк своевременно высылает письменное уведомление клиенту по указанному в заявлении адресу.

В случае отказа иностранного банка-корреспондента от оплаты принятой на инкассо наличной иностранной валюты или дорожных чеков банк высылает клиенту уведомление об отказе иностранного банка в оплате ценностей с приложением копии документа, подтверждающего причину отказа в оплате наличной иностранной валюты или направленного на инкассо дорожного чека.

XIII. ПОРЯДОК ПРИЕМА НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ И ДОРОЖНЫХ ЧЕКОВ ОТ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ НА ЭКСПЕРТИЗУ

84. Денежные знаки иностранных государств, дорожные чеки, вызывающие сомнение в их подлинности или имеющие явные признаки подделки, предъявителю не возвращаются и подлежат изъятию кассиром подразделения банка.

Одновременно клиенту выдается квитанция о приеме на экспертизу денежного билета (дорожного чека), вызывающего сомнение в его подлинности по форме № 09005.

Первый экземпляр квитанции выдается клиенту, второй экземпляр подшивается в документы дня.

85. Для определения подлинности денежных знаков и дорожных чеков, предъявленных на экспертизу, уполномоченным банком организуется экспертная комиссия. По результатам рассмотрения комиссия составляет акт с указанием вида валюты, номинала, года выпуска, номера и серии, банка-эмитента и других специфических особенностей, предъявленных на экспертизу денежных знаков (дорожных чеков).

При необходимости уполномоченные банки могут отправлять денежные знаки и дорожные чеки, вызывающие сомнение в их подлинности или имеющие явные признаки подделки, на экспертизу в другие уполномоченные банки или иностранные банки-корреспонденты.

86. В случае признания экспертизой подлинности денежного знака (дорожного чека) клиенту может быть возвращен денежный знак (дорожный чек) либо выплачен, за вычетом комиссионного вознаграждения, эквивалент в сумах.

Оформление и заполнение бланков строгой отчетности производится в порядке, установленном в разделах VIII и IX настоящего Положения.

87. Денежный знак (дорожный чек), признанный экспертизой не подлинным, предъявителю не возвращается и подлежит сдаче, вместе с подтверждающим актом экспертизы, в правоохранительные органы.

При этом экземпляр акта экспертизы передается предъявителю неподлинного денежного знака (дорожного чека) по его требованию.

88. Принятые на экспертизу денежные знаки (дорожные чеки) учитываются на отдельном лицевом счете счета непредвиденных обстоятельств 93609 «Ценности на хранении».

XIV. ОФОРМЛЕНИЕ ОПЕРАЦИИ ПО ВЫДАЧЕ НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ ПО МЕЖДУНАРОДНЫМ КАРТОЧКАМ И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ВЫДАЧЕ НАЛИЧНЫХ СРЕДСТВ В НАЦИОНАЛЬНОЙ ВАЛЮТЕ ЧЕРЕЗ БАНКОМАТЫ

89. Обменные пункты осуществляют операции по выдаче наличной иностранной валюты по международным карточкам физических лиц-резидентов и нерезидентов, как собственным, так и эмитированным другими (в том числе иностранными и международными) банками, организациями, ассоциациями и обществами платежных систем (далее — организация-эмитент).

Обменные пункты производят выдачу наличной иностранной валюты по международным карточкам, в порядке и на условиях, оговоренных в соглашениях и договорах между уполномоченным банком и организацией-эмитентом, при наличии контрольных материалов (правила выдачи наличной иностранной валюты по международным карточкам, образцов карточек, чеков и специального оборудования). Операции по выдаче наличной иностранной валюты по международным карточкам резидентам и нерезидентам на иностранную валюту оформляются реестром ф. № 09017 (приложение № 16). Реестр ф. № 09017 является основанием для составления отчета обменного пункта и подшивается в документы дня.

Одновременно при выдаче наличной иностранной валюты физическим лицам-нерезидентам по международным карточкам обменными пунктами могут осуществляться операции по покупке наличной иностранной валюты.

При покупке наличной иностранной валюты у нерезидентов, при наличии у них чека терминала о снятии наличной иностранной валюты по международным карточкам им выдается первый экземпляр справки ф. № 09002 (на сумму иностранной валюты, не превышающую указанную в чеке), дающей право обратного обмена неизрасходованных сумов на наличную иностранную валюту. При этом оригинал предъявленного чека о снятии наличной иностранной валюты по международным карточкам приклеивается в листе бумаги формата А4 и подшивается в документы дня вместе со вторым экземпляром справки.

90. В соответствии с соглашением между уполномоченным банком и организацией-эмитентом при обслуживании владельцев международных карточек выдача наличных средств через банкоматы обеспечивается в национальной валюте путем конвертации средств в иностранной валюте, списываемых с международных карточек по курсу покупки валюты, установленному для обменных пунктов, действующему на момент совершения операции.

Выдача наличности в национальной валюте через банкоматы по международной карточке осуществляется после одобрения процессингового центра уполномоченного банка, на основании авторизации, т. е. проверки международной карточки на предмет платежеспособности в расчетном центре организации-эмитента.

Чек банкомата, выдаваемый клиенту, должен содержать следующую информацию:

номер банкомата;

номер международной карточки;

номер транзакции;

сумма купленной иностранной валюты;

сумма выданных средств в национальной валюте;

курс обмена;

название уполномоченного банка.

91. Продажа иностранной валюты и дорожных чеков нерезидентам производится в пределах суммы средств в национальной валюте, ранее полученной через банкомат, в обмен списанных с карточки средств в иностранной валюте.

Основанием для продажи иностранной валюты нерезидентам является оригинал чека банкомата, выданного при проведении операции получения средств в национальной валюте по международной карточке, предъявляемого вместе с международной карточкой и паспортом.

Работник обменного пункта, при предъявлении нерезидентом документов и средств в национальной валюте к продаже, обязан убедиться в том, что предъявитель чека является владельцем международной карточки путем сверки указанного на чеке номера международной карточки с номером международной карточки, а также фамилии и имени, указанных на международной карточке, с паспортом предъявителя.

Оригинал предъявленного чека приклеивается в листе бумаги формата А4 и подшивается в документы дня в качестве основания для обратного обмена вместо первого экземпляра справки формы № 09002 обменного пункта.

В таможенной декларации проставляется штамп об обмене неизрасходованных сумов на иностранную валюту, и копия таможенной декларации с отметкой подшивается в документы дня обменного пункта.

Операции по продаже иностранной валюты и дорожных чеков нерезидентам оформляются аналогично операциям по продаже наличной иностранной валюты резидентам Республики Узбекистан (раздел Х настоящего Положения). При этом клиенту выдается первый экземпляр справки по форме № 09007, удостоверяющей продажу валюты обменным пунктом данному физическому лицу.

По просьбе клиента может выдаваться разрешение на вывоз наличной иностранной валюты за границу по ф. № 09006 на сумму произведенного обратного обмена неизрасходованных сумов на наличную иностранную валюту на основании чека банкомата согласно пункту 77 настоящего Положения.

XV. ОПЕРАЦИИ ПО ЗАМЕНЕ ПОВРЕЖДЕННЫХ ДЕНЕЖНЫХ ЗНАКОВ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА И ОПЕРАЦИИ ПО РАЗМЕНУ

92. Обменные пункты могут осуществлять операции по замене поврежденных денежных знаков иностранного государства на не поврежденные денежные знаки того же иностранного государства. При этом работниками обменного пункта оформляется реестр ф. № 09013 (приложение № 9). Реестр ф. № 09013 является основанием для составления отчета обменного пункта и подшивается в документы дня.

93. При этом денежные знаки иностранных государств признаются поврежденными при наличии дефектов или на основаниях, указанных в пункте 99 настоящего Положения.

Денежные знаки, вызывающие сомнение в их подлинности, оформляются в соответствии с разделом XIII настоящего Положения.

94. Указанные операции осуществляются путем заполнения квитанции ф. № 09012.

Первый экземпляр квитанции выдается клиенту, второй экземпляр подшивается в документы дня.

95. Операции по замене поврежденных денежных знаков иностранного государства на неповрежденные денежные знаки того же иностранного государства учитываются в отдельном журнале, в котором указываются фамилия, имя, отчество, паспортные данные, адрес клиента, а также вид валюты, номинал, год выпуска, номера и серии, банк-эмитент и другие специфические особенности денежных знаков.

96. Обменные пункты могут осуществлять операции по размену платежного денежного знака иностранного государства на платежные денежные знаки того же иностранного государства (резидентам и нерезидентам).

97. Операции по размену платежного денежного знака иностранного государства на платежные денежные знаки того же иностранного государства оформляются реестром по размену по форме № 09013 (приложение № 9).

При размене заполняется справка по ф. № 09014 (приложение № 10) в двух экземплярах. Клиентам выдается второй экземпляр справки ф. № 09014, удостоверяющей размен, а первый экземпляр подшивается в документы дня.

Справка ф. № 09014 не является бланком строгой отчетности и изготавливается уполномоченными банками самостоятельно.

XVI. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПЛАТЕЖНОСТИ ДЕНЕЖНЫХ ЗНАКОВ И ДОРОЖНЫХ ЧЕКОВ

98. Денежные знаки и дорожные чеки в иностранной валюте признаются платежными также в следующих случаях:

а) сохранившие основные признаки платежности: наименование эмиссионного банка, номер и серия, достоинство цифрами и прописью, основной рисунок (портрет) лицевой и оборотной стороны, а также элементы защиты от подделки (водяной знак, магнитные метки, внедренные в бумагу цветные волокна, включая видимые в ультрафиолетовых лучах, конфетти, защитные нити, микротекст, люминесцирующие рисунки и другие);

б) имеющие потертости и загрязнения;

в) имеющие подклеенные оторванные углы или куски (площадью не более 1-2 квадратных сантиметров), если оторванные части, безусловно, принадлежат данной банкноте;

г) имеющие заклеенные незначительные надрывы, если они не превышают одну четвертую часть ширины банкноты;

д) имеющие мелкие масляные и другие пятна, надписи и отпечатки штампов (кроме штампов, свидетельствующих о том, что банкнота является не подлинной), в случае если они не препятствуют определению подлинности банкнот и не перекрывают в значительной степени (более 50%) одного из основных признаков платежности, указанных в подпункте «а» настоящего пункта;

е) банкноты, имеющие проколы с диаметром отверстий не более 1 мм;

ж) денежные знаки, объявленные банком — эмитентом соответствующего иностранного государства к выводу из обращения, до официально объявленной даты включительно. После даты вывода из обращения указанные денежные знаки объявляются банком — эмитентом неплатежными и принимаются им только на инкассо.

99. Денежные знаки и дорожные чеки в иностранной валюте признаются поврежденными при наличии одного из нижеперечисленных дефектов:

а) разорванные на части и склеенные, если их части бесспорно принадлежат одному и тому же билету;

б) не сохранившие основных признаков платежности;

в) изменившие первоначальную окраску или обесцвеченные;

г) обожженные или прожженные;

д) залитые полностью или в значительной степени краской, чернилами, маслом;

е) подвергнутые воздействию химических реактивов, в том числе реактивов, приведших к свечению бумаги в ультрафиолетовых лучах;

ж) имеющие значительные повреждения умышленного характера (изменены основные рисунки, в частности номинал и портреты людей; удалена защитная нить; наличие значительных надписей, в том числе видимых в ультрафиолетовых лучах);

з) банкноты, имеющие явный печатный брак (отсутствие или ненадлежащее расположение водяного знака или защитной нити, непропечатка или смазанность изображений);

и) изменившие геометрические размеры более чем на 3 мм как в сторону увеличения, так и в сторону уменьшения.

100. Поврежденные денежные знаки (вызывающие сомнения в их подлинности, половина банкнот без другой половины) иностранных государств могут быть приняты обменными пунктами на инкассо, а также для отправки в банк-эмитент на экспертизу за счет клиента.

101. Работники обменных пунктов несут ответственность за подлинность и платежность принятых ими денежных знаков и дорожных чеков в иностранной валюте. Подлинность и платежность наличной иностранной валюты и дорожных чеков определяется по информационным, контрольным и справочным материалам, а также с применением современных технических средств.

XVII. ЗАВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИОННОГО ДНЯ

102. По окончании операций с клиентами:

подсчитываются по реестру суммы купленной иностранной валюты, записываются итоговые данные их номинальной стоимости и эквивалента в сумах по видам валют и дорожных чеков. В таком же порядке производится подсчет по журналу. При этом итоговые данные журнала должны быть сверены с итогом подсчета документов на суммы проданной иностранной валюты;

на основании журналов, реестров и соответствующих экземпляров бланков строгой отчетности составляется отчет по ф. № 09009 (приложение № 11) об операциях обменного пункта. Все цифровые данные отчета проставляются в сумах. В отчете приводятся также данные об использовании за день бланков строгой отчетности.

Реестры, журналы и отчет должны быть подписаны кассиром и контролером обменного пункта.

103. Производится подсчет фактического наличия ценностей, сортировка, формирование и упаковка ценностей материально ответственными работниками обменного пункта. При этом кассир обменного пункта должен убедиться в том, что остаток ценностей на начало дня, полученных им от банка с учетом операций с ценностями, совершенных на протяжении рабочего дня, соответствует фактическому наличию у него ценностей на конец дня по каждому их виду.

104. В случае выявления кассиром недостачи или излишка ценностей он обязан сообщить об этом в уполномоченный банк в письменной форме. Сообщение о недостаче или излишке ценностей кассир высылает в банк вместе с отчетом о произведенных за день операциях. На выявленные излишки или недостачи составляется акт за подписями кассира и контролера в двух экземплярах, первый экземпляр которого направляется при отчете в банк. Утерянные ценности возмещаются виновными лицами, излишки оприходуются в доходы банка.

105. Ценности, отчет обменного пункта о проведенных операциях с приложенными к нему реестром купленной иностранной валюты, журналом учета проданной иностранной валюты и бланками строгой отчетности доставляются в тот же день в банк инкассаторами или лично кассиром в сопровождении вооруженной охраны.

106. На ценности, доставляемые в банк инкассаторами, кассир обменного пункта составляет препроводительную ведомость в трех экземплярах. Ведомость подписывается кассиром и контролером. Ценности, а также первый экземпляр ведомости вместе с отчетом и подтверждающими документами вкладываются кассиром в сумку, которая пломбируется.

107. Перед получением сумки с ценностями инкассатор предъявляет кассиру обменного пункта удостоверение личности, доверенность на право получения ценностей, явочную карточку и порожную сумку.

Кассир обменного пункта проставляет в соответствующей графе явочной карточке время сдачи, номер сумки, сумму сданных ценностей в эквиваленте в сумах, номер полученной порожней сумки, подпись, возвращает инкассатору предъявленные им документы и передает ему опломбированную сумку с ценностями. Инкассатор, сверив ясность оттиска пломбира, тождественность его образцу, а также соответствие сумм в явочной карточке и препроводительной ведомости, на оставшейся у кассира копии препроводительной ведомости (третий экземпляр) расписывается в получении сумки с ценностями, проставляет дату и штамп с наименованием отдела (участка) инкассации и принимает сумку со вторым экземпляром препроводительной ведомости.

108. В случае отсутствия инкассации сумка с ценностями, доставляемая в банк лично кассиром обменного пункта, сдается им вместе со вторым экземпляром препроводительной ведомости заведующему кассой или работнику вечерней кассы банка под расписку на копии препроводительной ведомости со штампом вечерней кассы.

109. При совершении операций в обменном пункте в выходные или праздничные дни кассир не сдает сумку с ценностями, доставленную в банк, работникам вечерней кассы, а закрывает ее в специально выделенный ему несгораемый сейф, который опломбирует своим пломбиром и сдает в установленном порядке под охрану. В этих случаях препроводительная ведомость к сумке с ценностями кассиром обменного пункта не составляется, а доставка в обменной пункт и обратно в банк указанных ценностей производится им на автомашине в сопровождении вооруженной охраны.

110. При сменной работе кассиров обменного пункта ценности, находящиеся у кассира предыдущей смены, включая бланки строгой отчетности, в конце рабочего дня в размерах, необходимых для работы, могут передаваться кассиру очередной смены, который их принимает полистным пересчетом по журналу передачи ценностей и документов, составляемому в двух экземплярах. В этом случае первый экземпляр журнала должен быть приложен к отчету смены, сдавшей ценности другой смене. Второй экземпляр остается у кассиров очередной смены. Оставшаяся сумма ценностей вместе с отчетом и подтверждающими документами направляется в банк в порядке, установленном настоящим Положением.

111. Доставленные в банк сумки с ценностями обменных пунктов и накладные к этим сумкам принимаются работниками вечерней кассы и на следующий день передаются заведующему кассой банка в установленном порядке.

В зависимости от условий работы банка работники вечерней кассы могут передать указанные сумки с ценностями и накладные к ним в установленном порядке кассиру (контролеру), возглавляющему кассу пересчета, для последующей передачи их заведующему кассой.

112. Вскрытие сумок и пересчет вложенных в эти сумки ценностей производится в порядке, установленном Положением о кассовой работе с валютными ценностями в учреждениях банков.

Отчет обменного пункта и приложенные к нему подтверждающие документы, вложенные в сумку с ценностями, передаются работникам бухгалтерии для их проверки.

113. При пересчете вложенной в сумку иностранной валюты номинальная сумма фактически оказавшейся валюты по каждому ее виду сверяется с данными, указанными в накладной и в препроводительной ведомости.

При отсутствии расхождения между фактическим наличием ценностей, вложенных в сумку, и данными накладной и препроводительной ведомости лица, производившие и контролировавшие пересчет, подписывают эти документы, после чего передается их операционному работнику.

При обнаружении недостачи или излишка иностранной валюты составляется акт на первом и на втором экземпляре препроводительной ведомости. Излишки приходуются в доход банка, недостачи взыскиваются с виновных лиц.

114. Операционные работники уполномоченных банков проверяют правильность составления отчета по представленным документам, полноту сдачи ценностей, правильность использования бланков строгой отчетности, составляют приходно-расходные ордера для отражения по балансу банка операций, включенных в отчет обменного пункта, а также погашения сумм авансов, числящихся за кассиром данного обменного пункта. Все указанные документы и составленные ордера проверяются главным бухгалтером или начальником отдела валютных операций и помещаются в документы дня.

XVIII. ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА И КАССИРА ОБМЕННОГО ПУНКТА И ИХ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

115. Контролер обменного пункта, в котором работают два работника, одновременно является заведующим обменным пунктом (заведующий — контролер обменного пункта).

В обменных пунктах с численностью работников 4 человека и более рекомендуется вводить должность освобожденного заведующего обменным пунктом.

116. Контролер обменного пункта в соответствии со своими служебными обязанностями:

присутствует при приеме и вскрытии доставленных инкассатором (кассиром) сумок с ценностями и в случаях обнаружения недостач или излишков составляет акт в двух экземплярах, которые подписываются контролером и кассиром. Один экземпляр направляется в банк;

производит расчет эквивалента предъявленных к обмену сумов и иностранной валюты по курсам покупки или продажи на дату обмена с учетом комиссионного вознаграждения;

при совершении каждой валютно-обменной операции производит запись в соответствующих реестрах и журналах;

составляет и подписывает справки;

проверяет удостоверения личности клиента на основании паспорта или военного билета;

в конце рабочего дня подсчитывает суммы проведенных валютно-обменных операций и ставит свою подпись в соответствующих документах;

проверяет составленный кассиром отчет об операциях обменного пункта на основании журналов, реестров и соответствующих экземпляров справок и ставит на нем свою подпись;

производит пересчет фактического наличия ценностей на конец рабочего дня по корешкам и контролирует полноту вложения ценностей по корешкам в сумки;

сличает фактические остатки ценностей с данными отчета об операциях обменного пункта и, в случаях обнаружения недостач или излишков, составляет акт в двух экземплярах, которые подписываются контролером и кассиром. Один экземпляр направляется в банк, который принимает меры к возмещению недостатков;

при расположении обменного пункта в помещении подразделения уполномоченного банка производит другие банковские операции, предусмотренные приказом руководителя банка (кассовые, валютные, бухгалтерские и т. д.).

117. Кассир обменного пункта в соответствии со своими служебными обязанностями:

составляет и представляет банк авансовые заявки на получение сумов, наличной иностранной валюты, дорожных чеков, бланков строгой отчетности;

осуществляет прием и вскрытие доставленных инкассатором сумок с ценностями (в присутствии контролера и инкассатора) либо прием и доставку ценностей из кассы банка на автомашине в сопровождении вооруженной охраны;

осуществляет проверку подлинности и платежности предъявляемых к обмену банкнот и дорожных чеков при приеме их в кассу обменного пункта;

осуществляет прием и выдачу наличных ценностей;

на основании журналов, реестров и соответствующих экземпляров справок составляет и подписывает отчет об операциях обменного пункта;

производит подсчет фактического наличия ценностей на конец рабочего дня, осуществляет сортировку и формирование корешков и, под наблюдением контролера, вкладывает ценности в сумки;

сличает фактические остатки ценностей с данными отчета об операциях обменного пункта и, в случаях обнаружения недостач или излишков, сообщает в письменном виде об этих фактах руководителям банка;

при расположении обменного пункта в помещении подразделения уполномоченного банка производит другие кассовые операции, предусмотренные приказом руководителя банка.

118. Кассир и контролер обменного пункта несут ответственность за достоверность совершения операций, правильность отчетов, полноту вложений валютных ценностей в сумки и их доставку в банк (в случае, если доставка производится самоносом) в соответствии с настоящим Положением, а также Уголовным, Гражданским кодексами и Кодексом об административной ответственности Республики Узбекистан.

119. В соответствии с договором об индивидуальной материальной ответственности кассир обменного пункта несет ответственность за полноту вложения денежных билетов в корешки.

120. Строго запрещается:

а) заочный обмен национальной валюты на иностранную валюту;

б) покупка и продажа наличной иностранной валюты без выдачи соответствующего экземпляра справки;

в) продажа наличной иностранной валюты и дорожных чеков без занесения паспортных данных покупателя в единую компьютерную систему, а также осуществление продажи в случае неисправности компьютера или компьютерной программы;

г) покупка и продажа иностранной валюты без занесения данных соответственно в реестр купленной иностранной валюты, журнал проданной иностранной валюты и отдельный журнал, в котором указываются фамилия и инициалы лица, которому продана наличная иностранная валюта, его паспортные данные, наименование и сумма проданной иностранной валюты, дата продажи;

д) нахождение в помещении обменного пункта личных сбережений в иностранной валюте и в сумах (за исключением суммы, равной половине минимального размера заработной платы, в случае отсутствия условий для хранения личных денег вне помещения обменного пункта), а также хранение личных денег в кассе совместно с ценностями обменного пункта;

е) выдача справок без фактического совершения валютно-обменных операций;

ж) передоверять выполнение порученной контролеру и кассиру работы другим лицам;

з) выполнять в помещении обменного пункта операции, не предусмотренные пунктом 3 настоящего Положения;

и) невыполнение или ненадлежащее выполнение требований нормативных актов Центрального банка Республики Узбекистан по валютно-обменным операциям.

121. В случае нарушения, предусмотренного в подпункте «д» пункта 120 настоящего Положения, обнаруженные суммы должны квалифицироваться как излишек кассы со всеми вытекающими из этого последствиями.

122. При обнаружении ревизиями и проверками фактов излишков и недостач наличной национальной, иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте в обменных пунктах, а также других нарушений после служебного расследования, к виновным лицам могут применяться дисциплинарные взыскания, включая увольнение с работы с передачей, при необходимости, материалов уполномоченным банком в следственные органы.

Излишек приходуется в доходы банка, а недостача подлежит взысканию с виновных лиц.

XIX. ПОРЯДОК КОНТРОЛЯ ЗА ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ В ОБМЕННЫХ ПУНКТАХ

123. Руководители и главные бухгалтера уполномоченных банков обязаны осуществлять контроль за проведением операций в обменных пунктах, состоянием полученных авансов, составлением отчетности, а также производить последующие проверки правильности совершения валютно-обменных операций, наличия иностранной валюты и сумов, бланков строгой отчетности и соответствия их бухгалтерским данным банка, соблюдения правил хранения ценностей.

124. В обменных пунктах регулярно, не реже одного раза в месяц, должны производиться ревизии. При проведении ревизии проверке должны быть подвергнуты:

а) наличие сумов, иностранной валюты, бланков строгой отчетности и их соответствие данным бухгалтерского учета с учетом произведенных обменным пунктом операций за текущий день;

б) соблюдение правил получения и хранения ценностей бланков строгой отчетности, а также штампов обменного пункта;

в) своевременность и правильность заполнения реестров, журналов, отчетов, справок о покупке и продаже иностранной валюты и других документов;

г) правильность взимания комиссии за совершенные операции;

д) наличие детекторов, тестеров, другого необходимого современного оборудования для определения подлинности иностранных валют, сейфов, телефонной связи, охранно-пожарной сигнализации, счетно-вычислительной и компьютерной техники, а также инструктивных, контрольных и справочных материалов, порядок их хранения;

е) соблюдение работниками обменных пунктов других требований нормативных документов.

125. По результатам ревизий составляются акты, которые должны быть рассмотрены руководителем банка, и в трехдневный срок приняты необходимые меры к устранению отмеченных в них недостатков.

Руководители и главные бухгалтера уполномоченных банков должны немедленно рассматривать все случаи допущенных работниками ошибок, принимать меры к устранению и недопущению их впредь.

126. Центральный банк Республики Узбекистан имеет право организовывать и производить плановые и внезапные проверки правильности работы обменных пунктов.

127. Территориальные управления Центрального банка обязаны обеспечить проведение проверок каждого обменного пункта на подведомственной им территории не менее одного раза в квартал по соблюдению правил совершения валютно-обменных операций и требований нормативных актов Центрального банка.

Территориальные управления Центрального банка обязаны организовать взаимодействие с органами валютного контроля, а также, при необходимости, с правоохранительными органами для проведения регулярных проверок на территории, подведомственной управлению Центрального банка, соблюдения установленных правил совершения валютно-обменных операций.

Акты проверок обменных пунктов, проведенных правоохранительными органами без участия территориальных управлений Центрального банка, могут, по усмотрению территориальных управлений Центрального банка, являться основанием, как для регистрации обменных пунктов, так и для применения мер, установленных настоящим Положением.

128. В случае выявления в ходе проверок нарушений обменными пунктами требований нормативных актов Центрального банка Республики Узбекистан территориальные управления Центрального банка обязаны направлять в уполномоченный банк предписания об устранении нарушений в определенный срок.

Если имели место неоднократные (более двух) нарушения в обменных пунктах требований настоящего Положения либо неоднократное (более двух) неисполнение предписаний территориальных управлений Центрального банка по устранению банком выявленных нарушений требований настоящего Положения территориальные управления Центрального банка обязаны поставить перед Центральным банком Республики Узбекистан вопрос о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права совершения валютно-обменных операций.

129. В случае выявления нарушений при совершении валютно-обменных операций, несвоевременного представления отчетности, а также представления недостоверных сведений Центральный банк Республики Узбекистан вправе приостановить, сроком до 6 месяцев, право осуществления валютно-обменных операций, действие выданных уполномоченным банкам лицензий на проведение операций в иностранной валюте или аннулировать их.

130. В соответствии со статьей 53 Закона «О Центральном банке Республики Узбекистан» Центральный банк Республики Узбекистан и его территориальные управления имеют право налагать штрафы на уполномоченные банки за нарушения требований настоящего Положения и других нормативных актов Центрального банка. Сумма и срок уплаты налагаемого штрафа устанавливается Центральным банком и его территориальными управлениями.

131. В случае выявления злоупотреблений при совершении валютно-обменных операций к виновным лицам принимаются меры, предусмотренные законодательством.

132. В случае выявления факта совершения валютно-обменных операций обменным пунктом, не зарегистрированным в установленном порядке, территориальное управление Центрального банка обязано поставить перед Центральным банком Республики Узбекистан вопрос о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение операций в иностранной валюте в части совершения валютно-обменных операций.

133. В случае совершения валютно-обменных операций в обменном пункте после получения извещения территориального управления Центрального банка об аннулировании Свидетельства, направленного в адрес банка в соответствии с пунктом 22 настоящего Положения, если аннулирование Свидетельства было произведено в случаях, указанных в подпунктах «а», «б» и «в» пункта 20 настоящего Положения, территориальное управление Центрального банка обязано поставить перед Центральным банком Республики Узбекистан вопрос о применении к уполномоченному банку санкций в соответствии с законодательством.

XX. ОТЧЕТНОСТЬ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ОБМЕННЫХ ПУНКТАХ И ПРОВЕДЕННЫХ ВАЛЮТНО-ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ

134. Территориальные управления Центрального банка направляют в Главное специальное управление валютно-обменных операций Центрального банка ежемесячно не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным, отчет о зарегистрированных на территории, подведомственной управлению Центрального банка, обменных пунктах и их дислокацию (приложения №№ 12 и 13).

135. Уполномоченные банки сообщают Центральному банку Республики Узбекистан установленные обменные курсы при каждом их изменении, а также иные сведения и отчеты о валютно-обменных операциях в установленные сроки и формы в соответствии с действующим законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

КНИГА

регистрации обменных пунктов

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

ПРАВИЛА

ведения Книги регистрации

В колонке 1 «а» проставляется код области, подведомственной Главному управлению Центрального банка.

В колонке 1 «б» указывается код банка.

В колонке 1 «в» указывается порядковый номер обменного пункта, присваиваемый обменному пункту территориальным управлением Центрального банка в порядке очередности регистрации каждого следующего обменного пункта одного и того же банка.

В колонке 2 указывается дата регистрационной записи.

В колонке 3 указывается адрес зарегистрированного обменного пункта банка.

В колонке 4 указывается полное наименование и адрес банка, в соответствии с регистрацией уполномоченного банка в Центральном банке Республики Узбекистан.

В колонке 5 указывается фамилия, имя и отчество и ставится подпись руководителя территориального управления Центрального банка.

В колонке 6 указывается дата аннулирования территориальным управлением Центрального банка Свидетельства, а также ставится подпись руководителя территориального управления Центрального банка.

В колонке 7 указывается основание аннулирования Свидетельства в соответствии с пунктом 20 настоящего Положения: ссылка на письмо банка о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированном обменном пункте, на приказ по территориальному управлению Центрального банка либо на соответствующие документы Центрального банка Республики Узбекистан.

Книга регистрации обменных пунктов пронумеровывается, прошнуровывается и скрепляется гербовой печатью территориального управления Центрального банка с указанием на обратной стороне последнего листа Книги регистрации количества листов, пронумерованных и скрепленных гербовой печатью территориального управления Центрального банка. На обратной стороне последнего листа Книги регистрации обменных пунктов делается запись: «В настоящей Книге пронумеровано, прошнуровано и скреплено гербовой печатью территориального управления Центрального банка ______ листов». Указанная надпись заверяется начальником территориального управления Центрального банка. Заполнение и ведение Книги регистрации производится ручным способом. Не допускается наличие в Книге регистрации подчисток, помарок, а также исправлений, не заверенных подписью начальника территориального управления Центрального банка. Оборотная сторона каждого листа Книги регистрации предназначается для подклеивания уведомлений о вручении почтовых отправлений в случаях, установленных настоящим Положением.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

На бланке территориального управления Центрального банка

СВИДЕТЕЛЬСТВО

о регистрации обменного пункта № 00000000*

Выдано банку (указывается полное наименование банка в соответствии с регистрацией в Центральном банке) в том, что его обменный пункт № 00000000 зарегистрирован ___________ Главным управлением Центрального банка Республики Узбекистан по адресу (указывается полный адрес обменного пункта).

Надзор за деятельностью обменного пункта № 00000000 осуществляется ___________ Главным управлением Центрального банка Республики Узбекистан**.

Нарушение обменным пунктом № 00000000 установленного Центральным банком Республики Узбекистан порядка организации работы обменных пунктов на территории Республики Узбекистан, а также предписаний Центрального банка влечет за собой закрытие обменного пункта № 0000000 и ответственность уполномоченного банка в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

* Регистрационный номер обменного пункта уполномоченного банка состоит из восьми чисел: первое число — код области (колонка 1 «а» Книги регистрации), второе число — код уполномоченного банка (колонка 1 «б» Книги регистрации), третье число — порядковый номер обменного пункта (колонка 1 «в» Книги регистрации), присвоенный в порядке очередности регистрации каждого следующего обменного пункта одного и того же банка на территории, подведомственной Главному управлению Центрального банка.

** Указывается наименование территориального управления Центрального банка.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 Форма № 09001

заявка

на получение аванса для совершения операций в обменном пункте «__»________ 200__г.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5 09002-shakl 1-nusxa

Orqa tomoni 09002-shakI

Mazkur ma'lumotnomani taqdim etib, Siz sarflanmay qolgan so'mni naqd chet el valyutasiga almashtirishingiz yoki uning ekvivalentini O'zbekiston Respublikasining bank muassasalari orqali shet elga o'tkazishingiz mumkin.

MA'LUMOTNOMANI BOSHQA SHAXSLARGA BERISH TAQIQLANADI

Upon presentation of this certificate you may exchange unspent sums into foreign currency cash and travel cheques or remit the equivalent abroad through banking institutions of the Republic of Uzbekistan.

THE CERTIFICATE SHOULD NOT BE TRANSFERRED TO OTHER PERSONS

09002-shakl 2-nusxa

Mazkur ma'lumotnoma chet el valyutasi so'mga almashtirilganligini tasdiqlash maqsadida berildi. U sarflanmay qolgan so'mni naqd chet el valyutasi, xorijiy chek, yoki o'tkazmaga qayta almashtirish huquqini bermaydi.

This certificate is delivered in confirmation of the fact of exchange of foreign currency against sums and does not give any right to effect of reexchange for foreign currency, cheques or transfer abroad.

QALBAKILASHTIRISH QONUNCA MUVOFIQ TA'QIB QILINADI TUZATISH KIRITISH MUMKIN EMAS

BOSHQA SHAXSLARCA BER1SH TAQIQLANADI

ПРИЛОЖЕНИЕ № 6 Форма № 09003

____________________ (наименование банка)

РЕЕСТР

учета наличной иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте, купленных за наличные сумы за «___» ________ 200__г.

Оборотная сторона формы № 09003

ПРИЛОЖЕНИЕ № 7 09007-shakl

_____ ________- sonli MA'LUMOTNOMA

200__ y. «___» ___________

ПРИЛОЖЕНИЕ № 8 Форма № 09008

____________________ (наименование банка)

ЖУРНАЛ

учета наличной иностранной валюты и дорожных чеков, проданных за наличные сумы «__»_________ 200__ г.

Оборотная сторона формы № 09008

ПРИЛОЖЕНИЕ № 9 к Положению об обменном пункте Форма № 09013

___________________ (наименование банка)

РЕЕСТР

операций по размену (замене) платежного (поврежденного) денежного знака иностранного государства на платежные (неповрежденные) денежные знаки того же иностранного государства за «___» _____________ 200__г.

(приложение № 9 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 21 февраля 2004 г. № 505-4 «О внесении изменений и дополнений в «Положение об обменном пункте» от 21 февраля 2002 года № 505 (рег. № 1114-4 от 30.03.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 13, ст. 161)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 10 Форма № 09014

СПРАВКА №___

ПРИЛОЖЕНИЕ № 11 Форма № 09009

________________________________ (наименование обменного пункта)

________________________________________________ (фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет)

ОТЧЕТ

об операциях обменного пункта «___»_________ 200__г.

Оборотная сторона Формы № 09009

Движение

бланков строгой отчетности

ПРИЛОЖЕНИЕ № 12

На бланке Главного управления Центрального банка.

Главное специальное управление валютно-обменных операций Центрального банка Республики Узбекистан

700001, г. Ташкент пр. Узбекистанский, 6

ОТЧЕТ

о зарегистрированных обменных пунктах банков за _______ (месяц)______ года

1. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в _________________ Главном управлении Центрального банка на 1 января отчетного года _____ .

2. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в Главном управлений Центрального банка за отчетный месяц _____________.

3. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в Главном управлении Центрального банка за предыдущий месяц ____________.

4. Количество заявлений банков о регистрации обменных пунктов, находящихся на рассмотрении в Главном управлении Центрального банка на дату отчета ____ (указываются сведения на основании поступивших в отчетном месяце заявлений о регистрации обменных пунктов банков).

5. Количество обменных пунктов, деятельность которых прекращена в отчетном месяце ____, в том числе в соответствии с приказами Главного управления Центрального банка _________.

6. Количество обменных пунктов, деятельность которых прекращена с 1 января отчетного года ____________ в том числе в соответствии с приказами Главного управления Центрального банка _______________.

7. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в Главном управлении Центрального банка с 1 января отчетного года на дату отчета (нарастающим итогом __________.)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 13

ДИСЛОКАЦИЯ

обменных пунктов уполномоченных банков на «__» ________ 200__года

ПРИЛОЖЕНИЕ № 14 к Положению об обменном пункте Форма № 09015

Vakolatli bankning emblemasi

(акт дополнен приложением № 14 постановлением Центрального банка Республики Узбекистан от 21 февраля 2004 г. № 505-4 «О внесении изменений и дополнений в «Положение об обменном пункте» от 21 февраля 2002 года № 505 (рег. № 1114-4 от 30.03.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 13, ст. 161)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 15 к Положению об обменном пункте Форма № 09016

___________________ (наименование банка)

РЕЕСТР

платежных документов в иностранной валюте, оплаченных наличной иностранной валютой за «___» _____________ 200__г.

СВОДКА

платежных документов в иностранной валюте, оплаченных наличной иностранной валютой

(акт дополнен приложением № 15 постановлением Центрального банка Республики Узбекистан от 21 февраля 2004 г. № 505-4 «О внесении изменений и дополнений в «Положение об обменном пункте» от 21 февраля 2002 года № 505 (рег. № 1114-4 от 30.03.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 13, ст. 161)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 16 к Положению об обменном пункте Форма № 09017

___________________ (наименование банка)

РЕЕСТР

выданной наличной иностранной валюты по международным карточкам за «___» _____________ 200__г.

СВОДКА

выданной наличной иностранной валюты по международным карточкам

(акт дополнен приложением № 16 постановлением Центрального банка Республики Узбекистан от 21 февраля 2004 г. № 505-4 «О внесении изменений и дополнений в Положение об обменном пункте» от 21 февраля 2002 года № 505 (рег. № 1114-4 от 30.03.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 13, ст. 161)