Об обменном пункте (958-сон)
17.08.2000
Акт изложен в новой редакции
Положение
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 17 августа 2000 г. Регистрационный № 958]
Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 7 Закона Республики Узбекистан «О валютном регулировании» и статьей 40 Закона Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности», постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 июня 2000 года № 250 «О мерах по дальнейшей либерализации внутреннего валютного рынка и расширению валютно-обменных операций» и устанавливает порядок организации работы и регистрации обменных пунктов на территории Республики Узбекистан и совершения валютно-обменных операций.
В настоящем Положении используется следующие понятия:
Уполномоченные банки — коммерческие банки, получившие лицензию Центрального банка Республики Узбекистан на проведение валютных операций.
Территориальные управления Центрального банка — Главные управления Центрального банка Республики Узбекистан по Республике Каракалпакстан, областям и городу Ташкенту.
Наличная иностранная валюта — денежные знаки иностранных государств в виде банкнот, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену.
Обменный пункт — место совершения валютно-обменных операций с соблюдением требований настоящего Положения и иных нормативных актов Центрального банка Республики Узбекистан.
Операционный день — время обслуживания клиентов в обменном пункте.
Документы дня — документы учета валютно-обменных операций, оформленные кассиром обменного пункта в течение операционного дня в порядке, установленном настоящим Положением.
I. Общие положения
1.1. Учреждения уполномоченных банков открывают обменные пункты для осуществления валютно-обменных операций с разрешения Центрального банка Республики Узбекистан.
Обменные пункты, независимо от условий функционирования, могут быть только стационарными.
Местонахождение обменных пунктов и режим их работы согласовываются с заинтересованными организациями.
1.2. Деятельность обменных пунктов допускается только при обязательном соблюдении требований, установленных настоящим Положением, включая регистрацию обменных пунктов в территориальных управлениях Центрального банка по месту нахождения банка.
He допускается открытие обменных пунктов уполномоченными банками за пределами территории Республики Узбекистан, а также в помещениях других банков.
1.3. В обменном пункте совершаются следующие операции:
а) покупка наличной иностранной валюты за наличные сумы;
б) покупка дорожных чеков в иностранной валюте за наличные сумы;
в) обратный обмен неизрасходованных нерезидентами сумов на иностранную валюту;
д) продажа наличной иностранной валюты за наличные сумы;
к) другие операции, предусмотренные приказами руководителей уполномоченных банков об открытии обменных пунктов, в соответствии с разрешениями Центрального банка Республики Узбекистан.
1.4. Уполномоченные банки для осуществления операций по продаже наличной иностранной валюты через свои обменные пункты должны иметь соответствующее разрешение.
Запрещается уполномоченным банкам, имеющим разрешения на продажу наличной иностранной валюты, совершать операции только по покупке или только по продаже наличной иностранной валюты за наличные сумы.
1.5. Курсы покупки и продажи наличной иностранной валюты (дорожных чеков в иностранной валюте) за наличные сумы устанавливается банками самостоятельно с учетом спроса и предложения иностранной валюты. Установленные курсы обмена иностранной валюты должны быть утверждены приказом руководителя уполномоченного банка.
1.6. Допускается изменение уполномоченным банком курса покупки и продажи наличной иностранной (дорожных чеков в иностранной валюте) за наличные сумы в течение операционного дня с обязательным оформлением каждого нового курса покупки и продажи соответствующим приказом.
1.7. Передача в обменный пункт информации об установленном банком курсе покупки и продажи наличной иностранной валюты (дорожных чеков в иностранной валюте) за наличные сумы регистрируется в уполномоченном банке в отдельном журнале с указанием даты и времени передачи информации в отделение банка, даты и времени получения информации отделением банка, а также и времени установления уполномоченным банком указанных курсов. После чего отделением банка также регистрируется с указанием даты и времени передачи информации в обменный пункт банка, даты и времени получения информации работником обменного пункта.
1.8. Перечень иностранных валют, с которыми допускается проведение валютно-обменных операций в обменных пунктах, устанавливается Центральным банком Республики Узбекистан.
1.9. В случае круглосуточного режима работы обменного пункта операционный день заканчивается в 09:00 часов.
1.10. За совершение валютно-обменных операций допускается взимание комиссионного вознаграждения в наличных сумах. Тариф комиссионного вознаграждения утверждается руководством уполномоченных банков.
1.11. Запрещается вводить какие-либо ограничения при покупке и продаже иностранной валюты по достоинствам и годам эмиссии банкнот, являющихся законным платежным средством в стране-эмитенте.
II. Порядок регистрации обменных пунктов
2.1 Учреждения уполномоченных банков до начала функционирования обменного пункта обязаны предварительно направить территориальному управлению Центрального банка заявление о регистрации обменного пункта по указанному в заявлении адресу. Заявление представляется нарочно или отправляется заказной почтой с уведомлением отправителя о вручении получателю почтового отправления.
Уведомление о вручении получателю указанного почтового отправления подклеивается банком к копии заявления о регистрации обменного пункта, направленного территориальному управлению Центрального банка.
2.2. По получении заявления о регистрации обменного пункта уполномоченного банка территориальное управление Центрального банка обязано в 15-дневный срок с даты получения указанного заявления проверить фактическое соответствие заявленного к регистрации обменного пункта требованиям, установленным настоящим Положением.
Указанный в настоящем пункте 15-дневный срок считается сроком регистрации территориальным управлением Центрального банка заявленного банком обменного пункта (в последующем — срок регистрации).
Срок регистрации исчисляется с даты вручения получателю заявления банка о регистрации его обменного пункта, указанной в уведомлении о вручении.
2.3. В случае соответствия заявленного к регистрации обменного пункта требованиям настоящего Положения (указанное соответствие должно быть подтверждено актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела XIV настоящего Положения), территориальное управление Центрального банка обязано в течение срока регистрации, установленного в пункте 2.2 настоящего Положения, зарегистрировать обменный пункт банка в «Книге регистрации обменных пунктов», которая ведется территориальным управлением Центрального банка по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению (в последующем — Книга регистрации). Правила ведения Книги регистрации изложены в приложении № 2 к настоящему Положению.
Территориальное управление Центрального банка обязано не позднее следующего рабочего дня от даты оформления регистрации обменного пункта направить учреждениям уполномоченного банка при сопроводительном письме «Свидетельство о регистрации обменного пункта» (в последующем — Свидетельство) по форме согласно приложению № 3 к настоящему Положению. Указанное Свидетельство подлежит отправлению в адрес учреждения банка нарочно или заказной почтой с уведомлением отправителя о вручении. Уведомление о вручении указанного почтового отправления получателю подклеивается на обратной стороне листа Книги регистрации, в котором оформлена запись о регистрации соответствующего обменного пункта.
2.4. В случае выявления нарушений требований настоящего Положения у заявленного к регистрации обменного пункта (факты несоответствия требованиям должны быть подтверждены актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела XIV настоящего Положения) территориальное управление Центрального банка обязано известить учреждение уполномоченного банка об отказе в регистрации заявленного обменного пункта. Письмо с указанием мотивов отказа в регистрации в заявленном к регистрации обменном пункте отправляется в адрес учреждения банка заявившего к регистрации обменный пункт, нарочно или заказным почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении не позднее установленного настоящим Положением срока регистрации.
Уведомление о вручении получателю письма с отказом в регистрации обменного пункта подклеивается в управлении Центрального банка к заявлению учреждения банка о регистрации обменного пункта.
2.5. В случае неполучения уполномоченным банком в течение срока регистрации, установленного настоящим Положением, Свидетельства либо письма с указанием мотивов отказа в регистрации обменного пункта территориальным управлением Центрального банка учреждение уполномоченного банка обязано в течение 5-ти рабочих дней с даты окончания срока регистрации заявленного к регистрации обменного пункта (банки исчисляют срок регистрации в порядке, указанном в пункте 2.2 настоящего Положения) письменно уведомить о данном факте территориальное управление Центрального банка по месту нахождения учреждения уполномоченного банка, а также в копии — Главное специальное управление валютно-обменных операций Центрального банка Республики Узбекистан. Указанные уведомления представляются нарочно или отправляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
Уведомления о вручении получателям указанных отправлений подклеиваются учреждением уполномоченного банка к копии заявления о регистрации обменного пункта, направленного в территориальное управление Центрального банка.
2.6. Допускается заявление уполномоченным банком к регистрации в территориальном управлении Центрального банка более одного обменного пункта при условии соблюдения банком требований настоящего Положения.
III. Ведение дел, связанных с регистрацией обменных пунктов
3.1. Территориальные управления Центрального банка, а также учреждения уполномоченных банков обязаны вести отдельными делами переписку и материалы, связанные с регистрацией и деятельностью обменных пунктов.
3.2. Документы, связанные с регистрацией обменных пунктов, включая переписку, а также акты и материалы проверок обменных пунктов хранятся в архиве территориальных управлений Центрального банка и учреждений банков не менее 3-х лет.
IV. Порядок закрытия обменных пунктов
4.1. Аннулирование территориальным управлением Центрального банка Свидетельства с внесением в Книгу регистрации соответствующей записи влечет закрытие зарегистрированного обменного пункта.
4.2. Запись в Книге регистрации об аннулировании Свидетельства оформляется на следующих основаниях:
а) на основании письменного заявления учреждения уполномоченного банка о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированном обменном пункте;
б) на основании приказа по территориальному управлению Центрального банка о закрытии зарегистрированного обменного пункта, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта, проводимых в соответствии с разделом XIV настоящего Положения, в том числе при невыполнении предписаний территориальных управлений Центрального банка;
в) на основании соответствующих документов Центрального банка Республики Узбекистан о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;
г) на основании соответствующих документов Центрального банка Республики Узбекистан об отзыве или лишении уполномоченного банка лицензии на проведение операции в иностранной валюте;
д) на основании соответствующих документов Центрального банка Республики Узбекистан об отзыве лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.
4.3. Запись об аннулировании Свидетельства оформляется в Книге регистрации не позднее следующего рабочего дня от даты получения территориальным управлением Центрального банка документов, указанных в подпунктах «а», «б», «в», «г» и «д» пункта 4.2, а также от даты приказа по территориальному управлению Центрального банка, изданному в соответствии с подпунктом «б» пункта 4.2.
4.4. Территориальное управление Центрального банка обязано в тот же день после внесения в Книгу регистрации записи об аннулировании Свидетельства известить об этом учреждение уполномоченного банка. Извещение представляется в банк нарочно или отправляется заказным почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении почтового отправления получателя. Уведомление о вручении получателю указанного почтового отправления подклеивается к обратной стороне того листа Книги регистрации, в котором была оформлена запись о регистрации соответствующего обменного пункта.
Учреждения уполномоченного банка обязаны закрыть зарегистрированный обменный пункт в день получения указанного в настоящем пункте извещения территориального управления Центрального банка.
V. Порядок организации работы обменных пунктов
5.1. Обменный пункт открывается на основании приказа руководителя учреждения банка.
В приказе об открытии обменного пункта указывается адрес обменного пункта, устанавливается штат работников обменного пункта, определяются должностные лица, на которых возлагается руководство и контроль за деятельностью обменного пункта, указывается перечень операций, совершаемых обменным пунктом.
В приказе об открытии обменного пункта могут быть установлены иные требования руководителя банка, не противоречащие нормативным актам Центрального банка.
5.2. Обменный пункт должен быть оборудован стендом, находящимся в доступном для ознакомления клиентов месте и содержащим следующую информацию и документы:
о курсе покупки и продажи наличной иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте за наличные сумы;
о режиме работы обменного пункта;
о видах валютно-обменных операций, выполняемых данным обменным пунктом;
о правилах определения признаков подлинности и платежности денежных знаков;
о комиссионном вознаграждении, взимаемом за совершение валютно-обменной операции;
нотариально заверенная копия Свидетельства о регистрации обменного пункта в территориальном управлении Центрального банка Республики Узбекистан.
5.3. При совершении операций на обменном пункте должны одновременно работать два работника — контролер и кассир обменного пункта.
В отдельных случаях, по распоряжению руководителя учреждения уполномоченного банка, для временной работы на обменном пункте могут привлекаться наиболее опытные, специально проинструктированные кассиры учреждений уполномоченных банков.
5.4. Учреждения уполномоченных банков, в зависимости от условий функционирования обменных пунктов, обеспечивают охрану, надлежащее оборудование помещения обменного пункта, которое должно быть изолировано от других служб, снабжено несгораемыми металлическими шкафами (сейфами), телефонной связью, охранной и пожарной сигнализацией, детектором или тестером для определения подлинности валюты и другим современным оборудованием, ксероксом, счетно-вычислительной и компьютерной техникой с соответствующим программным обеспечением, а также всеми необходимыми инструктивными, контрольными и справочными материалами.
Инструктивные, контрольные и справочные материалы передаются работникам обменных пунктов под роспись в специальной книге, хранящейся у лица, на которое возложено руководство обменными пунктами.
В обменном пункте должна находиться выписка из приказа по банку о назначении соответствующих лиц на должность кассира или контролера обменного пункта. Указанная выписка из приказа по банку должна быть заверена подписью руководителя учреждения банка и скреплена круглой печатью банка.
Кассир и контролер во время работы в обменном пункте должны постоянно иметь при себе служебные удостоверения, с указанием занимаемой должности.
Вход в помещение обменного пункта посторонним лицам запрещается.
Каждая операция фиксируются на компьютере, в случае неисправности компьютера по техническим причинам операции совершаются вручную.
5.5. Для работы на обменных пунктах назначаются штатные работники, обладающие, как правило, достаточным опытом работы (с компьютером) и владеющие одним или несколькими иностранными языками. Для работников, не владеющих иностранными языками и не имеющих навыки работы с компьютером, организуется их обучение. С работниками обменных пунктов заключается договоры о персональной материальной ответственности.
При заключении трудового договора с кассиром и контролером обменного пункта руководители тщательно проверяют их путем наведения справок по месту прежней работы, постоянного места жительства, а также в органах внутренних дел. Заключение трудового договора оформляется приказом. При необходимости, прием на работу производится с испытательным сроком.
Запрещается совместная работа близких родственников в должности кассира и контролера одного обменного пункта.
5.6. За каждым работником обменного пункта закрепляется именной штамп с указанием фамилии, за контролером обменного пункта штамп с указанием наименования учреждения банка, регистрационного номера и адрес обменного пункта. Штампы выдаются под роспись в журнале, хранящемся у главного бухгалтера учреждения банка.
Работники обменных пунктов обязаны обеспечить надлежащее хранение штампов и бланков строгой отчетности.
Не допускается хранение в обменном пункте во внерабочее время наличной иностранной валюты, дорожных чеков, бланков строгой отчетности, штампов, а также наличных сумов.
5.7. Кассиру обменного пункта для пломбирования сумки с ценностями выдается пломбир, на плашках которого должны быть указаны регистрационный номер и сокращенное наименование обменного пункта. Пломбир выдается под роспись в журнале, который хранится у руководителя учреждения банка или определенного приказом работника.
Один экземпляр образца оттиска пломбира, заверенный начальником отдела (участка) инкассации и заведующим кассой учреждения банка передается кассиру обменного пункта. Этот образец предъявляется инкассатору при получении им сумки с ценностями.
Второй экземпляр указанного образца передается в вечернюю кассу соответствующего учреждения банка.
5.8. Учреждение банка обязано ознакомить вновь принятых работников обменных пунктов с пунктами действующего законодательства о материальной ответственности за ущерб, причиненный банку, а также с инструкциями и правилами хранения, приема, выдачи, обработки, пересчета и перевозки ценностей, порядком совершения и учета валютно-обменных операций.
Уполномоченные банки организуют курсы для подготовки по способам выявления фальшивых денежных знаков и повышения квалификации работников обменных пунктов.
Вновь принятые работники обменных пунктов допускаются к работе после сдачи зачета (тестирования) на знание вышеперечисленных правил и инструкций в территориальных управлениях Центрального банка.
По окончании курсов и после сдачи зачета (тестирования) работникам выдается подтверждающий документ, который подшивается в личное дело работника обменного пункта.
VI. Общие правила использования бланков строгой отчетности
6.1. При совершении валютно-обменных операций используются бланки строгой отчетности.
Бланки строгой отчетности хранятся в кассе учреждения банка и выдаются работникам обменных пунктов по заявке ф. № 09001 (приложение № 4).
6.2. Бланками строгой отчетности являются:
а) справки ф. № 09002 (приложение № 5)
б) справки ф. № 09007 (приложение № 7)
6.3. Бланки строгой отчетности изготавливаются по разрешению Центрального банка Республики Узбекистан на ГПО «Давлат белгиси» по заявкам уполномоченных банков с указанием полного наименования банка в левом верхнем углу каждого экземпляра и имеют необходимые степени защиты. При этом, каждый бланк состоит из двух экземпляров, имеющих серию, один и тот же порядковый номер, а также эмблему уполномоченного банка.
Бланки, не являющиеся бланками строгой отчетности, изготавливаются уполномоченными банками самостоятельно.
Подделка бланков строгой отчетности преследуется по закону.
6.4. Справка ф. № 09002 заполняется на узбекском языке, латинскими буквами при оформлении операции по покупке наличной иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте за наличные сумы.
6.5. Справка ф. № 09007 заполняется на узбекском языке, латинскими буквами при оформлении операции по продаже наличной иностранной валюты.
6.6. Порядок хранения бланков строгой отчетности изложен в Инструкции Центрального банка по бухгалтерскому учету и отчетности, в Инструкции эмиссионно-кассовой работе, инкассации денежной выручки и перевозке ценностей в учреждениях банков Республики Узбекистан и в Положении о кассовой работе с валютными ценностями в учреждениях банков Республики Узбекистан.
6.7. Оформление и выдача бланков строгой отчетности (резидентам и нерезидентам) без осуществления валютно-обменных операций запрещается.
6.8. Запрещается взимание банком комиссионного вознаграждения, а также любой иной платы с физических лиц (резидентов и нерезидентов) за оформление и выдачу бланков строгой отчетности.
6.9. Исправления в заполненном тексте бланков строгой отчетности и в их реквизитах не допускаются. Бланк строгой отчетности считается недействительным, если реквизиты обменного пункта, наименование банка, выдавшего эту справку, не читаются или возможно двоякое прочтение сведений на оттиске штампа обменного пункта, а также, если имеют место подчистки, помарки, исправления или иные нарушения порядка заполнения справки, установленного Центральным банком Республики Узбекистан.
6.10. Испорченные бланки строгой отчетности подлежат аннулированию путем проставления латинской буквы «Z» по всему полю бланка обеих экземпляров, заверяются подписью кассира и контролера, регистрируются в отчете ф. № 09009, в обложках книжек а также в реестре ф. 09010 (приложение № 10), и доставляются по окончании операционного дня в учреждение банка вместе с другими документами дня.
6.11. Заполненные и испорченные (аннулированные) экземпляры бланков строгой отчетности после сдачи в архив учреждения банка подлежат хранению в течение 5-ти лет.
VII. ПОРЯДОК ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ ДЕНЕЖНЫМИ АВАНСАМИ И БЛАНКАМИ СТРОГОЙ ОТЧЕТНОСТИ
7.1. Учреждения уполномоченных банков обеспечивают работников обменных пунктов до начала работы авансом в сумах и иностранной валюте, бланками строгой отчетности и другими бланками.
7.2. Учреждения уполномоченных банков устанавливают каждому обменному пункту лимит аванса в сумах и иностранной валюте в размере, обеспечивающем работу пункта в течение дня или в течение времени, установленного банком. Этот лимит может быть увеличен для обеспечения бесперебойной работы обменного пункта в выходные и праздничные дни и в других необходимых случаях.
Лимит аванса устанавливается приказом по банку либо отдельным распоряжением руководителя учреждения банка, которому приказом по банку такое право предоставлено.
Лимит аванса может быть изменен в том же порядке.
Сумма аванса, выданная под отчет работникам обменных пунктов, в лимит операционной кассы учреждения уполномоченного банка не включается.
7.3. Для получения аванса в сумах, в наличной иностранной валюте и бланков строгой отчетности работники обменных пунктов представляют в учреждение уполномоченного банка соответствующие заявки по ф. № 09001 (приложение № 4) в двух экземплярах. Первый экземпляр заявки остается в кассе банка, второй экземпляр заявки подшивается в документы дня.
7.4. Доставка обменным пунктам сумов, иностранной валюты и прочих ценностей к началу работы или подкрепление в течение рабочего дня производится инкассаторами.
Для этого учетно-операционный работник учреждения уполномоченного банка на основании заявки обменного пункта и соответствующих кассовых и внебалансовых ордеров составляет опись в трех экземплярах, каждая из которых подписывается материально-ответственным лицом учреждения банка.
Ценности, подготовленные для отправки в обменный пункт, вместе с первым экземпляром описи вкладываются материально-ответственными лицами в инкассаторскую сумку, после чего сумка пломбируется.
На закрепленных за каждым обменным пунктом инкассаторских сумках должен быть проставлен регистрационный номер, а также наименование обменного пункта.
7.5. Опломбированные сумки с ценностями вместе с первыми экземплярами описей выдаются инкассаторам в установленном порядке под расписку на вторых экземплярах этих описей.
7.6. Доставленная инкассаторами сумка с ценностями принимается кассиром обменного пункта в присутствии контролера. При этом тщательно проверяется исправность сумки, целостность шпагата, на котором отжата пломба и ясность оттиска пломбы.
Вскрытие сумки и проверка фактического наличия вложенных в нее ценностей производится кассиром обменного пункта в присутствии контролера и инкассатора.
Кассир и контролер обменного пункта расписываются в получении сумки с ценностями на втором экземпляре описи, скрепляя свои подписи штампом обменного пункта. Второй экземпляр описи с порожней сумкой возвращается инкассатору для последующей передачи их заведующему кассой учреждения уполномоченного банка.
7.7. Заведующий кассой учреждения банка путем сличения третьих экземпляров описей со вторыми проверяет полноту доставки инкассаторами обменным пунктам сумок с ценностями.
7.8. В наиболее крупных учреждениях банка или в тех случаях, когда режим работы материально-ответственных лиц в учреждениях банка не совпадает с началом работы обменных пунктов, подкрепление денежной наличностью в сумах, иностранной валюте и прочими ценностями может быть возложено на специально выделенных для этих целей опытных кассовых и бухгалтерских работников с выдачей им ценностей заведующим кассой под отчет.
7.9. В случае отсутствия инкассации кассир обменного пункта получает ценности под расписку на соответствующих расходных ордерах, полистно пересчитывает каждый вид ценностей и бланков строгой отчетности, после чего вкладывает их в сумку или чемодан и на автомашине в сопровождении вооруженной охраны доставляет в обменный пункт.
Если работа обменного пункта учреждения банка связана с большим оборотом материальных ценностей, получение и подготовка ценностей и бланков строгой отчетности на следующий день должна производиться кассиром накануне. При этом кассир сдает опломбированный мешок с ценностями учреждению банка для хранения в соответствующей кладовой.
VIII. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ И ОФОРМЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ПОКУПКЕ НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
8.1. Обменные пункты осуществляют покупку наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте у физических лиц — резидентов и нерезидентов.
8.2. Операции по покупке наличной иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте за наличные сумы оформляются реестром учета наличной иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте, купленных за наличные сумы, по форме № 09003 (приложение № 6).
8.3. При покупке наличной иностранной валюты заполняется справка по ф. № 09002 в двух экземплярах. Заполнение справки ф. № 09002 производится под копировальную бумагу. При этом копировальная бумага вкладывается между оборотной стороной первого экземпляра и лицевой стороной второго экземпляра.
При покупке наличной иностранной валюты у резидентов клиентам выдается второй экземпляр справки ф. № 09002, удостоверяющей покупку валюты обменным пунктом, не дающий права на обратный обмен неизрасходованных сумов, а первый экземпляр подшивается в документы дня.
При покупке наличной иностранной валюты у нерезидентов при наличии у них таможенной декларации, удостоверяющей факт ввоза иностранной валюты из-за границы, им выдается первый экземпляр справки ф. № 09002 (на сумму иностранной валюты, не превышающую указанную в декларации), дающей право обратного обмена неизрасходованных сумов на наличную иностранную валюту. При этом в таможенной декларации делается отметка об обмене, и копия таможенной декларации с отметкой, а также второй экземпляр справки подшивается в документы дня.
При покупке у нерезидентов наличной иностранной валюты сверх декларированной суммы им выдается второй экземпляр справки ф. № 09002.
Оба экземпляра справки ф. № 09002 подписываются кассиром и контролером обменного пункта, а также клиентом.
8.4. Справки ф. № 09002 прилагаются к реестру ф. № 09003 и служат вместе ним основанием для составления отчета и подшиваются в документы дня.
IX. Порядок совершения и оформления операций по продаже наличной иностранной валюты
9.1. Обменные пункты осуществляют продажу наличной иностранной валюты физическим лицам — резидентам.
Операции по продаже наличной иностранной валюты за наличные сумы оформляются журналом учета наличной иностранной валюты, проданной за наличные сумы, по ф. № 09008 (приложения № 8).
9.2. Продажа наличной иностранной валюты нерезидентам производится в пределах суммы ранее произведенной покупки у них иностранной валюты при предъявлении первой справки ф. № 09002 обменного пункта. При этом в таможенной декларации делается отметка об обмене неизрасходованных сумов на иностранную валюту, и копия таможенной декларации с отметкой подшивается в документы дня.
9.3. При продаже наличной иностранной валюты резидентам заполняется справка по ф. № 09007 в двух экземплярах. Заполнение справки ф. № 09007 производится под копировальную бумагу. При этом копировальная бумага вкладывается между оборотной стороной первого экземпляра и лицевой стороной второго экземпляра. Оба экземпляра справки ф. № 09007 подписываются кассиром и контролером обменного пункта, а также клиентом.
9.4. При продаже наличной иностранной валюты клиенту выдается первый экземпляр справки по ф. № 09007, удостоверяющей продажу валюты обменным пунктом данному физическому лицу.
Второй экземпляр справки ф. № 09007 прилагается к журналу ф. № 09008 и служит вместе с ним основанием для составления отчета и подшивается в документы дня.
9.6. Операции по продаже наличной иностранной валюты учитываются в отдельном журнале, в котором указываются фамилия и инициалы лица, которому продана иностранная валюта, его паспортные данные (серия, номер, кем и когда выдан), наименование и сумма проданной наличной валюты, дата продажи. Указанный журнал должен быть пронумерован, прошнурован, скреплен печатью учреждения банка и подписан руководителем банка.
X. Особенности покупки дорожных чеков иностранных банков
10.1. Обменные пункты и учреждения банка могут производить оплату дорожных чеков иностранных банков в порядке и на условиях, оговоренных в межбанковском соглашении между уполномоченными банками и иностранными банками эмитентами и не эмитентами, при наличии в учреждениях банков контрольных материалов (образцов дорожных чеков, правил и оплаты).
10.2. Дорожный чек является платежным документом, содержащим в своем тексте наименование «дорожный чек», наименование банка-эмитента, подписей его уполномоченных должностных лиц, обязательство банка-эмитента о выплате определенной суммы в иностранной валюте или в сумах, а также образец подписи владельца чека, учиняемой при оплате чека. В дорожном чеке может проставляться отметка о месте и дате продажи.
Дорожные чеки с определенным сроком действия оплачиваются в течение этого срока. Просроченные чеки или чеки банка-эмитента, которые не предусмотрены в межбанковских соглашениях, могут быть приняты только на инкассо учреждениями уполномоченных банков.
Дорожные чеки оплачиваются только первоначальному владельцу, образец подписи которого имеется на чеке. Оплата дорожного чека производится в полной сумме, частичная оплата чека не допускается.
10.3. Банки следят за всеми изменениями, происшедшими в форме, реквизитах и порядке оплаты дорожных чеков иностранных банков и сообщают о них своим учреждениям информационными письмами. Эти информационные письма хранятся в досье вместе с контрольными материалами иностранных банков (образцы дорожных чеков и инструкции об их оплате). Аннулированные контрольные материалы погашаются надписью: «Аннулировано, основание: информационное письмо от «__»________ ____ г. № __ ». После этого указанные материалы изымаются из досье соответствующего иностранного банка и помещаются в дело аннулированных материалов по оплате дорожных чеков.
10.4. Дорожные чеки оплачиваются кассирами обменных пунктов или учреждений банков. При приеме от клиента дорожного чека проверяется тождественность этого чека с имеющимся образцом, образец подписи владельца чека, а также проверяется, не значится ли чек в списках утраченных и фальшивых.
После установления платежности чека и его тождественности образцу работник предлагает клиенту в своем присутствии расписаться на чеке в специально отведенном для этого месте.
10.5. Если подпись клиента окажется не тождественной образцу подписи на чеке, работник банка предлагает ему расписаться несколько раз на обороте чека и в случае, если эти подписи не будут соответствовать образцу, сличает образец подписи на паспорте. Если образец подписи на чеке и подпись в паспорте будут тождественны, работник банка записывает реквизиты паспорта на обороте чека, заверяет эту подпись и оплачивает чек. В противном случае чек может быть принят только на инкассо отделением банка.
В случае, если на дорожном чеке вместо образца подписи владельца указаны его фамилия, имя, номер паспорта, оплата чека производится после идентификации личности клиента по паспорту, реквизиты которого записываются на обороте чека и заверяются работником банка. А при предъявлении клиентом одновременно нескольких таких чеков, отметка о предъявленном документе проставляется на одном из них.
10.6. Покупка дорожных чеков обменными пунктами оформляется аналогично операциям по покупке наличной иностранной валюты.
10.7. Оплаченные дорожные чеки направляются с сопроводительными письмами банкам-эмитентам для проверки и приема к оплате в соответствии с имеющейся договоренностью.
XI. Определение платежности денежных знаков и дорожных чеков в иностранной валюте
11.1. Денежные знаки и дорожные чеки в иностранной валюте признаются платежными в следующих случаях:
а) сохранившие основные признаки платежности: наименование эмиссионного банка, номер и серия, достоинство цифрами и прописью, основной рисунок (портрет) лицевой и оборотной стороны, а также элементы защиты от подделки (водяной знак, магнитные метки, внедренные в бумагу цветные волокна, включая видимые в ультрафиолетовых лучах, конфетти, защитные нити, микротекст, люминесцирующие рисунки и другие);
б) имеющие потертости и загрязнения;
в) имеющие подклеенные оторванные углы или куски (площадью не более 1-2 квадратных сантиметров), если оторванные части, безусловно, принадлежат данной банкноте;
г) имеющие заклеенные незначительные надрывы, если они не превышают одну четвертую часть ширины банкноты;
д) имеющие мелкие масляные и другие пятна, надписи и отпечатки штампов (кроме свидетельствующих о том, что банкнота является не подлинной), в случае если они не препятствуют определению подлинности банкнот и не перекрывают в значительной степени (более 50%) одного из основных признаков платежности, указанных в подпункте «а» настоящего пункта;
е) банкноты, имеющие проколы с диаметром отверстий не более 1 мм;
ж) денежные знаки, объявленные банком-эмитентом соответствующего иностранного государства к выводу из обращения, до официально объявленной даты включительно. После даты вывода из обращения указанные денежные знаки объявляются банком-эмитентом неплатежными и принимаются им только на инкассо.
11.2. Денежные знаки и дорожные чеки в иностранной валюте признаются поврежденными при наличии одного из нижеперечисленных дефектов:
а) разорванные на части и склеенные, если их части бесспорно принадлежат одному и тому же билету;
б) не сохранившие основных признаков платежности;
в) изменившие первоначальную окраску или обесцвеченные;
г) обожженные или прожженные;
д) залитые полностью или в значительной степени краской, чернилами, маслом;
е) подвергнутые воздействию химических реактивов, в том числе реактивов, приведших к свечению бумаги в ультрафиолетовых лучах;
ж) имеющие значительные повреждения умышленного характера (изменены основные рисунки, в частности номинал и портреты людей, удалена защитная нить, наличие значительных надписей, в том числе видимых в ультрафиолетовых лучах);
з) банкноты, имеющие явный печатный брак (отсутствие или ненадлежащее расположение водяного знака или защитной нити, непропечатка или смазанность изображений);
и) изменившие геометрические размеры более чем на 3 мм как в сторону увеличения, так и в сторону уменьшения.
11.3. Поврежденные денежные знаки (вызывающие сомнения в их подлинности, половина банкнот без другой половины) иностранных государств могут быть приняты учреждениями уполномоченных банков на инкассо, также для отправки в банк-эмитент на экспертизу за счет клиента.
11.4. Работники уполномоченных банков и обменных пунктов несут ответственность за подлинность и платежность принятых ими денежных знаков и дорожных чеков в иностранной валюте. Подлинность и платежность наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте определяется по информационным, контрольным и справочным материалам, а также с применением современных технических средств.
XII. Завершение операционного дня
12.1. По окончании операций с клиентами:
подсчитываются по реестру суммы купленной иностранной валюты, записываются итоговые данные их номинальной стоимости и эквивалента в сумах по видам валют и дорожных чеков. В таком же порядке производится подсчет по журналу. При этом итоговые данные журнала должны быть сверены с итогом подсчета документов на суммы проданной иностранной валюты;
на основании журналов, реестров и соответствующих экземпляров бланков строгой отчетности составляется отчет по ф. № 09009 (приложение № 9) об операциях обменного пункта. Все цифровые данные отчета проставляются в сумах. В отчете приводятся также данные об использовании за день бланков строгой отчетности.
Реестры, журналы и отчет должны быть подписаны кассиром и контролером обменного пункта.
12.2. Производится подсчет фактического наличия ценностей, сортировка, формирование и упаковка ценностей материально-ответственными работниками обменного пункта. При этом кассир обменного пункта должен убедиться в том, что остаток ценностей на начало дня, полученных им от учреждения банка с учетом операций с ценностями, совершенных на протяжении рабочего дня, соответствует фактическому наличию у него ценностей на конец дня по каждому их виду.
12.3. В случае выявления кассиром недостачи или излишка ценностей он обязан сообщить об этом учреждению банка в письменной форме. Сообщение о недостаче или излишке ценностей кассир высылает в учреждение банка вместе с отчетом о произведенных за день операциях. На выявленные излишки или недостачи составляется акт за подписями кассира и контролера в двух экземплярах, первый экземпляр которого направляется при отчете учреждению банка. Утерянные ценности возмещаются виновными лицами, излишки оприходуются в доходы банка.
12.4. Ценности, отчет обменного пункта о проведенных операциях с приложенными к нему реестром купленной иностранной валюты, журналом учета проданной иностранной валюты и бланками строгой отчетности доставляются в тот же день учреждению банка инкассаторами или лично кассиром в сопровождении вооруженной охраны.
12.5. На ценности, доставляемые в учреждение банка инкассаторами, кассир обменного пункта составляет препроводительную ведомость в трех экземплярах. Ведомость подписывается кассиром и контролером. Ценности, а также первый экземпляр ведомости вместе с отчетом и подтверждающими документами вкладываются кассиром в сумку, которая пломбируется.
12.6. Перед получением сумки с ценностями инкассатор предъявляет кассиру обменного пункта удостоверение личности, доверенность на право получения ценностей, явочную карточку и порожнюю сумку.
Кассир обменного пункта проставляет в соответствующей графе явочной карточки время сдачи, номер сумки, сумму сданных ценностей в эквиваленте в сумах, номер полученной порожней сумки, подпись, возвращает инкассатору предъявленные им документы и передает ему опломбированную сумку с ценностями. Инкассатор, сверив ясность оттиска пломбира, тождественность его образцу, а также соответствие сумм в явочной карточке и препроводительной ведомости, на оставшейся у кассира копии препроводительной ведомости (третий экземпляр) расписывается в получении сумки с ценностями, проставляет дату и штамп с наименованием отдела (участка) инкассации и принимает сумку со вторым экземпляром препроводительной ведомости.
12.7. В случае отсутствия инкассации сумка с ценностями, доставляемая в учреждение банка лично кассиром обменного пункта, сдается им вместе со вторым экземпляром препроводительной ведомости заведующему кассой или работнику вечерней кассы учреждения банка под расписку на копии препроводительной ведомости со штампом вечерней кассы.
12.8. При совершении операций в обменном пункте в выходные или праздничные дни кассир не сдает сумку с ценностями, доставленную в учреждение банка, работникам вечерней кассы, а закрывает ее в специально выделенный ему несгораемый сейф, который опломбирует своим пломбиром, и сдает в установленном порядке под охрану. В этих случаях препроводительная ведомость к сумке с ценностями кассиром обменного пункта не составляется, а доставка в обменной пункт и обратно в учреждение банка указанных ценностей производится им на автомашине в сопровождении вооруженной охраны.
12.9. При сменной работе кассиров обменного пункта ценности, находящиеся у кассира предыдущей смены, включая бланки строгой отчетности, в конце рабочего дня в размерах, необходимых для работы могут передаваться кассиру очередной смены, который их принимает полистным пересчетом по журналу передачи ценностей и документов, составляемому в двух экземплярах. В этом случае первый экземпляр журнала должен быть приложен к отчету смены, сдавшей ценности другой смене. Второй экземпляр остается у кассиров очередной смены. Оставшаяся сумма ценностей вместе с отчетом и подтверждающими документами направляется учреждению банка в порядке, установленном настоящим Положением.
12.10 Доставленные в учреждение банка сумки с ценностями обменных пунктов и накладные к этим сумкам принимаются работниками вечерней кассы и на следующий день передаются заведующему кассой учреждения банка в установленном порядке.
В зависимости от условий работы учреждения банка работники вечерней кассы могут передать указанные сумки с ценностями и накладные к ним в установленном порядке кассиру (контролеру), возглавляющему кассу пересчета, для последующей передачи их заведующему кассы.
12.11. Вскрытие сумок и пересчет вложенных в эти сумки ценностей производится в порядке, установленном Положением о кассовой работе с валютными ценностями в учреждениях банков.
Отчет обменного пункта и приложенные к нему подтверждающие документы, вложенные в сумку с ценностями, передаются работникам бухгалтерии для их проверки.
12.12. При пересчете вложенной в сумку иностранной валюты номинальная сумма фактически оказавшейся валюты по каждому ее виду сверяется с данными, указанными в накладной и в препроводительной ведомости.
При отсутствии расхождения между фактическим наличием ценностей, вложенных в сумку, и данными накладной и препроводительной ведомости лица, производившие и контролировавшие пересчет, подписывают эти документы, после чего передают их операционному работнику.
При обнаружении недостачи или излишка иностранной валюты составляется акт на первом и на втором экземплярах препроводительной ведомости. Излишки приходуются в доход банка, недостачи взыскиваются с виновных лиц.
12.13. Операционные работники учреждений уполномоченных банков проверяют правильность составления отчета по представленным документам, полноту сдачи ценностей, правильность использования бланков строгой отчетности, составляют приходно-расходные ордера для отражения по балансу учреждения банка операций, включенных в отчет обменного пункта, а также погашения сумм авансов, числящихся за кассиром данного обменного пункта. Все указанные документы и составленные ордера проверяются главным бухгалтером или начальником отдела валютных операций и помещаются в документы дня.
XIII. ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА И КАССИРА ОБМЕННОГО ПУНКТА И ИХ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
13.1. Контролер обменного пункта, в котором работают два работника, одновременно является заведующим обменного пункта (заведующий — контролер обменного пункта).
В обменных пунктах с численностью работников 4 человека и более рекомендуется вводить должность освобожденного заведующего обменным пунктом.
13.2. Контролер обменного пункта в соответствии со своими служебными обязанностями:
присутствует при приеме и вскрытии доставленных инкассатором (кассиром) сумок с ценностями и в случаях обнаружения недостач или излишков составляет акт в двух экземплярах, которые подписываются контролером и кассиром. Один экземпляр направляется в учреждение банка;
производит расчет эквивалента предъявленных к обмену сумов и иностранной валюты по курсам покупки или продажи на дату обмена, с учетом комиссионного вознаграждения;
при совершении каждой валютно-обменной операции производит запись в соответствующих реестрах и журналах;
составляет и подписывает справки;
проверяет удостоверения личности клиента на основании паспортов или военного билета;
в конце рабочего дня подсчитывает суммы проведенных валютно-обменных операций и ставит свою подпись в соответствующих документах;
проверяет составленный кассиром отчет об операциях обменного пункта на основании журналов, реестров и соответствующих экземпляров справок и ставит на нем свою подпись;
производит пересчет фактического наличия ценностей на конец рабочего дня по корешкам и контролирует полноту вложения ценностей по корешкам в сумки;
сличает фактические остатки ценностей с данными отчета об операциях обменного пункта и в случаях обнаружения недостач или излишков составляет акт в двух экземплярах, которые подписываются контролером и кассиром. Один экземпляр направляется в учреждение банка и принимает меры к возмещению недостатки;
при расположении обменного пункта в помещении подразделения уполномоченного банка — производит другие банковские операции, предусмотренные приказом руководителя учреждения банка (кассовые, валютные, бухгалтерские и т. д.).
13.3. Кассир обменного пункта в соответствии со своими служебными обязанностями:
составляет и представляет учреждению уполномоченного банка авансовые заявки на получение сумов, наличной иностранной валюты, платежных документов в иностранной валюте, бланков строгой отчетности;
осуществляет прием и вскрытие доставленных инкассатором сумок с ценностями (в присутствии контролера и инкассатора) либо прием и доставку ценностей из кассы учреждения банка на автомашине в сопровождении вооруженной охраны;
осуществляет проверку подлинности и платежности предъявляемых к обмену банкнот и дорожных чеков при приеме их в кассу обменного пункта;
осуществляет прием и выдачу наличных ценностей;
на основании журналов, реестров и соответствующих экземпляров справок составляет и подписывает отчет об операциях обменного пункта;
производит подсчет фактического наличия ценностей на конец рабочего дня, осуществляет сортировку и формирование корешков и, под наблюдением контролера, вкладывает ценности в сумки;
сличает фактические остатки ценностей с данными отчета об операциях обменного пункта и, в случаях обнаружения недостач или излишков, сообщает в письменном виде об этих фактах учреждению банка;
при расположении обменного пункта в помещении подразделения уполномоченного банка — производит другие кассовые операции, предусмотренные приказом руководителя учреждения банка.
13.4. Кассир и контролер обменного пункта несут ответственность за достоверность совершения операций, правильность отчетов, полноту вложений валютных ценностей в сумки и их доставку в учреждение уполномоченного банка (в случае, если доставка производится самоносом) в соответствии с настоящим Положением, а также Уголовным, Гражданским кодексами и Кодексом об административной ответственности Республики Узбекистан.
13.5. В соответствии с договором об индивидуальной материальной ответственности кассир обменного пункта несет ответственность за полноту вложения денежных билетов в корешки.
13.6. Строго запрещается:
а) заочный обмен национальной валюты на иностранную валюту;
б) покупка и продажа наличной иностранной валюты без выдачи соответствующего экземпляра справки;
в) покупка и продажа иностранной валюты без занесения данных соответственно в реестр купленной иностранной валюты, журнал проданной иностранной валюты и отдельный журнал, в котором указываются фамилия и инициалы лица, которому продана наличная иностранная валюта, его паспортные данные, наименование и сумма проданной иностранной валюты, дата продажи;
г) нахождение в помещении обменного пункта личных сбережений в иностранной валюте и в сумах (за исключением суммы, равной половине минимального размера заработной платы, в случае отсутствия условий для хранения личных денег вне помещения обменного пункта), а также хранение личных денег в кассе совместно с ценностями обменного пункта;
д) выдача справок без фактического совершения валютно-обменных операций;
е) передоверять выполнение порученной контролеру и кассиру работы другим лицам;
ж) выполнять в помещении обменного пункта операции, не предусмотренные пунктом 1.3 настоящего Положения;
з) невыполнение или ненадлежащее выполнение требований нормативных актов Центрального банка Республики Узбекистан по валютно-обменным операциям.
13.7. В случае нарушения, предусмотренного в пункте 13.6 (г) настоящего Положения, обнаруженные суммы должны квалифицироваться как излишек кассы со всеми вытекающими из этого последствиями.
13.8. При обнаружении ревизиями и проверками фактов излишков и недостач наличной национальной, иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте в обменных пунктах, а также других нарушений после служебного расследования, к виновным лицам применяются дисциплинарные высказывания, включая увольнение с работы за утрату доверия с передачей, при необходимости, материалов уполномоченным банком в следственные органы.
Излишек приходуется в доходы банка, а недостача подлежит взысканию с виновных лиц.
XIV. Порядок контроля за проведением валютных операций в обменных пунктах
14.1. Руководители и главные бухгалтеры учреждений уполномоченных банков обязаны осуществлять контроль за проведением операций в обменных пунктах, состоянием полученных авансов, составлением отчетности, а также производить последующие проверки правильности совершения валютно-обменных операций, наличия иностранной валюты и сумов, бланков строгой отчетности и соответствия их бухгалтерским данным учреждений банка, соблюдения правил хранения ценностей.
14.2. В обменных пунктах регулярно, не реже одного раза в месяц, должны производиться ревизии. При проведении ревизии проверке должны быть подвергнуты:
а) наличие сумов, иностранной валюты, бланков строгой отчетности и их соответствие данным бухгалтерского учета с учетом произведенных обменным пунктом операций за текущий день;
б) соблюдение правил получения и хранения ценностей бланков строгой отчетности, а также штампов обменного пункта;
в) своевременность и правильность заполнения реестров, журналов, отчетов, справок о покупке и продаже иностранной валюты и других документов;
г) правильность взимания комиссии за совершенные операции;
д) наличие сейфов, телефонной связи, охранно-пожарной сигнализации счетно-вычислительной и компьютерной техники, а также инструктивных, контрольных и справочных материалов, порядок их хранения;
е) соблюдение работниками обменных пунктов других требований нормативных документов.
14.3. По результатам ревизий составляются акты, которые должны быть рассмотрены руководителем учреждения и в трехдневный срок приняты необходимые меры к устранению отмеченных в них недостатков.
Руководители и главные бухгалтеры учреждений уполномоченных банков должны немедленно рассматривать все случаи допущенных работниками ошибок, принимать меры к устранению и недопущению их впредь.
14.4. Центральный банк Республики Узбекистан имеет право организовывать и производить плановые и внезапные проверки правильности работы обменных пунктов.
14.5. Территориальные управления Центрального банка обязаны обеспечить проведение проверок каждого обменного пункта на подведомственной им территории не менее одного раза в квартал по соблюдению правил совершения валютно-обменных операций и требований нормативных актов Центрального банка.
Территориальные управления Центрального банка обязаны организовать взаимодействие с органами валютного контроля, а также при необходимости с правоохранительными органами для проведения регулярных проверок на территории, подведомственной управлению Центрального банка, соблюдения установленных правил совершения валютно-обменных операций.
Акты проверок обменных пунктов, проведенных органами внутренних дел без участия территориальных управлений Центрального банка, могут, по усмотрению территориальных управлений Центрального банка, являться основанием, как для регистрации обменных пунктов, так и для применения мер, установленных настоящим Положением.
14.6. В случае выявления в ходе проверок нарушений обменными пунктами требований нормативных актов Центрального банка Республики Узбекистан территориальные управления Центрального банка обязаны направлять в учреждение уполномоченного банка предписания об устранении нарушений в определенный срок.
Если имели место неоднократные (более двух) нарушения в обменных пунктах учреждений банков требований настоящего Положения, либо неоднократное (более двух) исполнение предписаний территориальных управлений Центрального банка по устранению банком выявленных нарушений требований настоящего Положения территориальные управления Центрального банка обязаны поставить перед Центральным банком Республики Узбекистан вопрос о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций, в части права совершения валютно-обменных операций.
14.7. В случае выявления нарушений при совершении валютно-обменных операций, несвоевременного представления отчетности, а также представления недостоверных сведений Центральный банк Республики Узбекистан вправе приостановить, сроком до 6 месяцев, право осуществления валютно-обменных операций, действие выданных уполномоченным банкам лицензий на проведение операций в иностранной валюте или аннулировать их.
14.8. В соответствии со статьей 53 Закона «О Центральном банке Республики Узбекистан» Центральный банк Республики Узбекистан и его территориальные управления имеют право налагать штрафы на уполномоченные банки за нарушения требований настоящего Положения и других нормативных актов Центрального банка. Сумма и срок уплаты налагаемого штрафа устанавливается Центральным банком и его территориальными управлениями.
14.9. В случае выявления злоупотреблений при совершении валютно-обменных операций к виновным лицам принимаются меры, предусмотренные законодательством.
14.10. В случае выявления факта совершения валютно-обменных операций обменным пунктом, не зарегистрированным в установленном порядке, территориальное управление Центрального банка обязано поставить перед Центральным банком Республики Узбекистан вопрос о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение операций в иностранной валюте в части совершения валютно-обменных операций.
14.11. В случае совершения валютно-обменных операций в обменном пункте после получения извещения территориального управления Центрального банка об аннулировании Свидетельства, направленного в адрес учреждения банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если аннулирование Свидетельства было произведено в случаях, указанных в подпунктах «а», «б» и «в» пункта 4.2 настоящего Положения, территориальное управление Центрального банка обязано поставить перед Центральным банком Республики Узбекистан вопрос о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение операций в иностранной валюте.
14.12. В случае совершения валютно-обменных операций в обменном пункте банка после получения извещения территориального управления Центрального банка об аннулировании Свидетельства, направленного в адрес учреждения банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если аннулирование Свидетельства было произведено в случае, указанном в подпункте «г» пункта 4.2 настоящего Положения, территориальное управление Центрального банка обязано поставить перед Центральным банком Республики Узбекистан вопрос об отзыве лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.
XV. Отчетность о зарегистрированных обменных пунктах и произведенных валютно-обменных операциях
15.1. Территориальные управления Центрального банка направляют в Главное специальное управление валютно-обменных операций Центрального банка ежемесячно не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным, отчет о зарегистрированных на территории, подведомственной управлению Центрального банка, обменных пунктах и их дислокацию (приложения № № 11 и 11а).
15.2. Уполномоченные банки сообщают Центральному банку Республики Узбекистан установленные обменные курсы при каждом их изменении, а также иные сведения и отчеты о валютно-обменных операциях в установленные сроки и формы.
С изданием настоящего Положения утрачивают силу:
«Положение об обменном пункте» от 4 апреля 1998 г. № 177, зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан 3 августа 1998 года № 464;
«Изменения и дополнение № 1 в «Положение об обменном пункте»» от 24 января 2000 г. № 177-1, зарегистрированные Министерством юстиции Республики Узбекистан 15 февраля 2000 года № 464-1.
Председатель Центрального банка Ф. МУЛЛАЖАНОВ
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Книга регистрации
обменных пунктов _______________Главного управления Центрального банка Республики Узбекистан
№ п № п № п Дата регист рации Адрес обменного пункта Наименование и адрес банка Ф.И.О. и подпись должностного лица Аннулировано (дата и подпись должностного лица, № и дата приказа по управлению) Основание аннулирования свидетельства 1 2 3 4 5 6 7 а б в 00 000 000
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Правила
ведения Книги регистрации
В колонке 1 «а» проставляется код области, подведомственной Главному управлению Центрального банка.
В колонке 1 «б» указывается код банка.
В колонке 1 «в» указывается порядковый номер обменного пункта, присваиваемый обменному пункту территориальным управлением Центрального банка в порядке очередности регистрации каждого следующего обменного пункта одного и того же банка.
В колонке 2 указывается дата регистрационной записи.
В колонке 3 указывается адрес зарегистрированного обменного пункта банка.
В колонке 4 указывается полное наименование и адрес банка, в соответствии с регистрацией уполномоченного банка в Центральном банке Республики Узбекистан.
В колонке 5 указывается фамилия, имя и отчество и ставится подпись руководителя территориального управления Центрального банка.
В колонке 6 указывается дата аннулирования территориальным управлением Центрального банка Свидетельства, а также ставится подпись руководителя территориального управления Центрального банка.
В колонке 7 указывается основание аннулирования Свидетельства в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения: ссылка на письмо банка о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированном обменном пункте, на приказ по территориальному управлению Центрального банка либо на соответствующие документы Центрального банка Республики Узбекистан.
Книга регистрации обменных пунктов пронумеровывается, прошнуровывается и скрепляется гербовой печатью территориального управления Центрального банка с указанием на обратной стороне последнего листа Книги регистрации количества листов, пронумерованных и скрепленных гербовой печатью территориального управления Центрального банка. На обратной стороне последнего листа Книги регистрации обменных пунктов делается запись: «В настоящей Книге пронумеровано, прошнуровано и скреплено гербовой печатью территориального управления Центрального банка __ листов». Указанная надпись заверяется начальником территориального управления Центрального банка. Заполнение и ведение Книги регистрации производится ручным способом. Не допускается наличие в Книге регистрации подчисток, помарок, а также исправлений, не заверенных подписью начальника территориального управления Центрального банка. Оборотная сторона каждого листа Книги регистрации предназначается для подклеивания уведомлений о вручении почтовых отправлений в случаях, установленных настоящим Положением.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
На бланке территориального управления Центрального банка
СВИДЕТЕЛЬСТВО
о регистрации обменного пункта № 00000000*
* Регистрационный номер обменного пункта уполномоченного банка состоит из восьми чисел: первое число — код области (колонка 1 «а» Книги регистрации), второе число — код уполномоченного банка (колонка 1 «б» Книги регистрации), третье число — порядковый номер обменного пункта (колонка 1«в» Книги регистрации), присвоенный в порядке очередности регистрации каждого следующего обменного пункта одного и того же банка на территории, подведомственной Главному управлению Центрального банка.
Выдано банку (указывается полное наименование банка в соответствии с регистрацией в Центральном банке) в том, что его обменный пункт № 00000000 зарегистрирован ___________ Главным управлением Центрального банка Республики Узбекистан по адресу (указывается полный адрес обменного пункта).
Надзор за деятельностью обменного пункта № 00000000 осуществляется ________ Главным управлением Центрального банка Республики Узбекистан*.
* Указывается наименование территориального управления Центрального банка.
Нарушение обменным пунктом № 00000000 установленного Центральным банком Республики Узбекистан порядка организации работы обменных пунктов на территории Республики Узбекистан, а также предписаний Центрального банка влечет за собой закрытие обменного пункта № 0000000 и ответственность уполномоченного банка в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Начальник Главного управления Центрального банка Республики Узбекистан по ______________ области (подпись) (фамилия и инициалы) М/П
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 Форма № 09001
________________________________ (наименование уполномоченного банка) Выдачу разрешаю: ___________________________________ ЗАЯВКА на получение аванса для совершения операций в обменном пункте «___» _____________ 200 __ г. ____________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество работника обменного пункта) Для совершения операций в обменном пункте _______________________________________ _____________________________________________________________________________ (наименование обменного пункта) Прошу разрешить выдачу: I. Аванса в иностранной валюте и сумах на «___» __________ 200__г. в следующих размерах: а) сумов: _____________________________________________________________________ (сумма цифрами и прописью) б) наличной иностранной валюты: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (наименование валюты, сумма цифрами и прописью) II Бланков строгой отчетности: ф. № _____________ : _________________________________________________________ ф. № _____________ : _________________________________________________________ ф. № _____________ : _________________________________________________________ ф. № _____________ : _________________________________________________________ ___________________________________________ (подпись работника обменного пункта)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5 09002-shakl 1-nusxa
Vakolatli bankning emblemasi (Vakolatli bank nomi) (Ayirboshlash shoxobchasi muhri) _____________-sonli MA'LUMOTNOMA — CERTIFICATE 200__ у. «___» ___________ Almashtirildi ___________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ (valyuta nomi, summasi raqam va so'z bilan yozilsin — type of currency, amount in figures and in words) ____________________________________________________________________ so'm berildi Sums paid our _________________________________________________________ vositachilik haqi undirildi Commission recovered ____________________________________________________________________________ (valyuta egasining imzosi — holder's signature) (ayirboslilash shoxobchasi xodimlarining imzosi) Sarflanmay qolgan so'mlarni almashlirish qoidalari orqa tomonda berilgan the rules of exchange of unspent sums see on the reverse. SARFLANMAY QOLGAN SO'MLARNI CHET EL VALYUTASIGA ALMASHTIRISH EXCHANGE OF UNSPENT SUMS AGAINST FOREIGN CURRENCY ___________________________________________________________________ so'm berildi (summasi raqam va so'z bilan yozilsin — in figures and in words) Sums handed ou Almashtirish uchun ____________________________________________________ so'm berildi. Sums accept for exchange Bu summadan _________________________________________________ naqd valyuta to'landi Оut of this amount: cash currency paid ont ____________________________________________ _________________________________________________________ vositachilik haqi undirildi. Commission recovered Summa _______________________________________________________________________ manzilga o'tkazilishi lozim _________________________________________________________________ qaytim berildi (oluvchining, familiyasi va ismi — recipient's name) ___________________change paid out ____________________________________________________________________________ (valyuta egasining imzosi — holder's signature) ____________________________________________________________________________ (ayirboshlash shoxobchasi xodimlari imzosi) QALBAKILASHTIRSIH QONUNGA MUVOFIQ TA'QIB QILINADI TUZAT1SH KIRTISH MUMKLN EMAS BOSHQA SHAHSLARGA BERISH TAQIQLANADI Orqa tomoni 09002-shakl Mazkur ma'lumotnomani taqdim etib, Siz sarflanmay qolgan so'mni naqd chet el valyutasiga almashtirishingiz yoki uning ekvivalentini O'zbekiston Respublikasining bank muassasalari orqali shet elga o'tkazishingiz mumkin. MA'LUMOTNOMANI BOSHQA SHAXSLARGA BERISH TAQIQLANADI Uроn presentation of this certificate you may exchange unspent sums into foreign currency cash and travel cheques or remit the equivalent abroad through banking institutions of the Republic of Uzbekistan. THE CERTIFICAТЕ SHOULD NOT BE TRANSFERRED TO OTHER PERSONS 09002-shakl 2-nusxa Vakolatii bankning emblemasi (Vakolatli bank nomi) (ayirboshlash shoxobchasi shtampi) _____________-sonli MA'LUMOTNOMA — CERTIFICATE 200__ у. «___» ___________ __________________________________________________________________almashtirildi (valayta nomi, summasi ragam va so'z bilan vozilsin — type of currency, amount in figuries and in words) __________________________________________________________________ so'm berildi Sums paid out _________________________________________________________ vosiltachilik haqi undirildi Comission recovered ____________________________________________________________________________ (valyuta egasining imzosi — holder's signature) ____________________________________________________________________________ (ayirboshlash shoxobchasi xodimlarining imzosi) Mazkur ma'lumotnoma chet el valyutasi so'mga almashtirilganligini tasdiqlash maqsadida berildi. U sarflanmay qolgan so'mni naqd chet el valyutasi, xorijiy chek, yoki o'tkazmaga qayta almashtirish huquqini bermaydi. This certificate is delivered in confirmation of the fact of exchange of foreign currency against sums and does not give any right to effect of reexchange for foreign currency, cheques or transfer abroad. QALBAKILASHTIRISH QONUNCA MUVOFIQ TA'QIB QILINADI TUZATISH KIRITISH MUMKIN EMAS BOSHQA SHAXSLARCA BER1SH TAQIQLANADI
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6 Форма № 09003
____________________________________ (наименование уполномоченного банка) РЕЕСТР учета наличной иностранной валюты и дорожных чеков в иностранной валюте, купленных за наличные сумы за «___» __________ 200__г. Наименование иностранной валюты (дорожных чеков в иностранной валюте) Номинал, номер и серия иностранной валюты (дорожных чеков) Сумма иностранной валюты Курс Сумма (в сумах) Номер выданной справки ф. № 09002 Время совершения операции по курсу комиссия к выдаче Оборотная сторона формы № 09003 Сводка купленной иностранной валюты, оплаченных дорожных чеков Общая сумма (в сумах по курсу) ________________________________________________ (цифрами и прописью) Работник банка, оформлявший операции _________________________________________ Главный бухгалтер (начальник отдела) ___________________________________________ Валюту на сумму __________ сумов принял кассир ________________________________
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7 09007-shakl
Vakolatli bankning emblemasi (Vakolatli bank nomi) (ayirboshlash shoxobchasi muhri) ______________-sonli MA'LUMOTNOMA 200__ у «___»____________ Berildi _________________________________________________________________________ (familiyasi, ismi va otasining ismi) shu haqdakim uning so'mi __________________________________________________________ (valvutanig belgilangan qiymat _____________________________________________________________________ miqdoridagi bo'yicha raqam va so'z bilan vozilgan summasi) __________________________________________________________________ ga almashtirildi (chel el valyutasi nomi) Ayirboshlash shoxobchasi xodimlarining imzosi __________________________________________ ______________________________________________________________________________ Mijozning imzosi _________________________________________________________________ Mazkur ma'lumotnoma naqd chet el valyutasini O'zbekiston Respublikasidan tashqariga olib clugib ketish uchun asos bo'la olmaydi. QALBAKILASHTIRISH QONUNGA MUVOFIQ TA'QIB QILINADI TUZATISH KIRITISH MUMKIN EMAS BOSHQA SHAXSLARGA BERISH TAQIQLANADI
ПРИЛОЖЕНИЕ № 8 Форма № 09008
_______________________________ (наименование уполномоченного банка) ЖУРНАЛ учета наличной иностранной валюты, проданной за наличные сумы «___»__________ 200__г. Наименование иностранной валюты Сумма проданной иностранной валюты Курс Дебет Кредит Номер выданной справки ф. № 09007 Время совершения операции счет 10101 счет 10101, 10105 счет 45409 в сумах Оборотная сторона формы № 09008 в сумах Сводка иностранной валюты и дорожных чеков Работник, оформлявший операции ________________________________________ (подпись, фамилия и инициалы) Отчет проверил________________________________________________________ Главный бухгалтер (начальник отдела)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 9 Форма № 09009
_________________________________________________________________ (Наименование обменного пункта) _________________________________________________________________ (фамилия имя отчество работника, составившего отчет) ОТЧЕТ об операциях обменного пункта «___ » ___________ 200_ г. Лимит аванса на день: а) в иностранной валюте ___________________________________________________ б) в сумах _______________________________________________________________ (сумов и тийинов) Содержание операции Суммы Иностранная валюта приход расход приход расход I. Остаток на начало дня (полученный аванс) II. Обороты за день: 1. Куплено валюты и дорожные чеки 2. Продано валюты 3. Взыскано комиссии 4. …………………. 5. …………………. 6. …………………. 7. Сдано кассиру следующей смены ВСЕГО оборотов III. Подлежит сдаче в кассу учреждения банка БАЛАНС
Оборотная сторона Формы № 09009 ДВИЖЕНИЕ БЛАНКОВ СТРОГОЙ ОТЧЕТНОСТИ Наименование форм бланков Получено Израсходовано Осталось Из них испорчено, в шт. с номера по номер с номера по номер с номера по номер ф. № ф. № ф. № ф. № Приложение на _______________________ листах ________________________________________________________________ (подписи работников обменного пункта) Отчет проверил _____________________________________________________________ (подпись главного бухгалтера или начальника отдела) «___» ___________ 200__ г.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 10 Формы № 09010
Наименование форм бланков Номера испорченных бланков строгой отчетности ф. № ф. № ф. № ф. № Приложение на _________________ листах __________________________________________________________________________ (подписи работников обменного пункта) Отчет проверил _____________________________________________________________ (подпись главного бухгалтера или начальника отдела) «___» _____________ 200__ г.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 11
На бланке Главного управления Центрального банка
Главное специальное управление валютно-обменных операций Центрального банка Республики Узбекистан 700001, г. Ташкент, пр. Узбекистанский, 6
ОТЧЕТ
о зарегистрированных обменных пунктах банков за ____(месяц)_____года
1. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в ___________________Главном управлении Центрального банка на 1 января отчетного года _____.
2. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в Главном управлении Центрального банка за отчетный месяц _________.
3. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в Главном управлении Центрального банка за предыдущий месяц ________.
4. Количество заявлений банков о регистрации обменных пунктов, находящихся на рассмотрении в Главном управлении Центрального банка на дату отчета ____ (указываются сведения на основании поступивших в отчетном месяце заявлений о регистрации обменных пунктов банков).
5. Количество обменных пунктов, деятельность которых прекращена в отчетном месяце _________, в том числе в соответствии с приказами Главного управления Центрального банка __________.
6. Количество обменных пунктов, деятельность которых прекращена с 1 января отчетного года _______ в том числе в соответствии с приказами Главного управления Центрального банка __________.
7. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в Главном управлении Центрального банка с 1 января отчетного года на дату отчета (нарастающим итогом ________).
Начальник Главного управления Центрального банка Республики Узбекистан ______________________________________________ (подпись, фамилия и инициалы) М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 11а
№ Наименование уполномоченного банка Регистрационный номер обменного пункта Адреса обменных пунктов (полный адрес) Номера телефонов обменных пунктов 1 2 3 4 5