Об утверждении Положения о порядке сертификации систем менеджмента (2754-сон)

16.01.2016

Приказ

генерального директора Узбекского агентства стандартизации, метрологии и сертификации

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 16 января 2016 г. Регистрационный № 2754]

В соответствии с законами Республики Узбекистан «Об оценке соответствия», «О сертификации продукции и услуг» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 19 октября 2015 года № 298 «Об утверждении Программы развития национальной инфраструктуры качества на период до 2020 года» приказываю:

1. Утвердить Положение о порядке сертификации систем менеджмента согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Генеральный директор А. КУРБАНОВ

г. Ташкент,

4 января 2016 г.,

№ 2

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу генерального директора Узбекского агентства стандартизации, метрологии и сертификации от 4 января 2016 года № 2

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке сертификации систем менеджмента

Настоящее Положение на основании законов Республики Узбекистан «Об оценке соответствия», «О сертификации продукции и услуг», постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 19 октября 2015 года № 298 «Об утверждении Программы развития национальной инфраструктуры качества на период до 2020 года» устанавливает порядок сертификации систем менеджмента.

Глава 1. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

заявитель — юридическое лицо, претендующее на сертификацию систем менеджмента;

орган по сертификации систем менеджмента (далее — ОССМ) — юридическое лицо, аккредитованное в установленном порядке для выполнения работ по сертификации систем менеджмента;

сертификация систем менеджмента (далее — сертификация) — деятельность по подтверждению соответствия систем менеджмента установленным требованиям;

сертификат соответствия — документ, выданный по правилам системы сертификации для подтверждения соответствия систем менеджмента установленным требованиям.

2. Разработка и внедрение систем менеджмента осуществляется заявителем самостоятельно или с привлечением консультанта, имеющего соответствующую квалификацию. При этом привлечение консультанта осуществляется на открытой конкурсной основе.

Глава 2. Проведение сертификации

3. Сертификация включает в себя следующие этапы:

подача заявки на сертификацию по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению;

рассмотрение и принятие решения по заявке на сертификацию;

заключение договора на проведение сертификации;

формирование и утверждение группы аудиторов для проведения сертификации;

анализ документации систем менеджмента и составление отчета по его результатам;

проведение аудита систем менеджмента и составление отчета по его результатам;

принятие решения по сертификации;

регистрация в Государственном реестре национальной системы сертификации (далее — Государственный реестр) и выдача сертификата соответствия.

4. Сертификация осуществляется ОССМ на основании заявки на сертификацию. Выбор ОССМ осуществляется заявителем самостоятельно.

5. Заявитель подает в ОССМ заявку на сертификацию с приложением документов и сведений, указанных в пункте 7 настоящего Положения.

6. Заявитель может подать заявку на сертификацию, с приложением необходимых документов и сведений непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме.

При подаче заявки на сертификацию в электронной форме ОССМ принимает сканированную версию документов, с последующим сличением их с оригиналом в процессе сертификации. ОССМ в тот же день обеспечивает уведомление заявителя о получении электронной заявки на сертификацию.

7. К заявке на сертификацию прилагаются документы и сведения, содержащие:

руководство по качеству (при наличии);

политику и цели в области системы менеджмента;

описание процессов, необходимых для функционирования системы менеджмента;

описание рисков, которые могут влиять на соответствие системы менеджмента;

свидетельства о проведении внутреннего аудита и анализа со стороны руководства заявителя касательно функционирования системы менеджмента.

Заявитель по своему усмотрению может предоставить дополнительные документы.

8. Ответственность за достоверность сведений, указанных в заявке на сертификацию и приложенных к ней документах, несет заявитель.

9. ОССМ рассматривает заявку на сертификацию и проводит анализ представленных документов, по результатам которых в течение 3 дней принимает решение о принятии заявки на сертификацию или направляет мотивированный отказ.

10. Основаниями для отказа в принятии заявки на сертификацию являются:

предоставление документов и сведений, указанных в пункте 7 настоящего Положения, не в полном объеме;

выявление подложности либо недостоверности документов и сведений, приложенных к заявке на сертификацию;

несоответствие заявки на сертификацию иным требованиям, установленным настоящим Положением.

11. В случае отказа в принятии заявки на сертификацию, документы возвращаются заявителю.

Заявитель имеет право повторно подать заявку на сертификацию после устранения причин отказа.

12. В случае принятия заявки на сертификацию в течение 3 дней после ее получения между ОССМ и заявителем заключается договор на проведение сертификации.

13. Оплата стоимости работ по сертификации осуществляется независимо от ее результатов, в размере и порядке, указанных в договоре на проведение сертификации. При этом оплата стоимости работ по сертификации должна быть осуществлена до принятия решения по сертификации.

14. В течение 10 дней после первоначальной оплаты стоимости работ по сертификации, но не позже 20 дней после заключения договора ОССМ формирует группу аудиторов для проведения сертификации.

15. Персональный состав группы аудиторов для проведения сертификации, права, обязанности и ответственность ее членов, а также сроки и место проведения сертификации определяются решением руководителя ОССМ.

16. Группу аудиторов для проведения сертификации возглавляет эксперт-аудитор по качеству.

17. Анализ документации систем менеджмента проводится в целях определения их соответствия требованиям нормативно-правовых актов и нормативных документов в области технического регулирования.

18. Анализ документации систем менеджмента и составление отчета по его результатам проводятся в срок не более 15 дней.

19. В случае выявления несоответствий документации систем менеджмента требованиям нормативно-правовых актов и нормативных документов в области технического регулирования оформляется протокол несоответствий, который предоставляется заявителю вместе с отчетом по результатам анализа документации систем менеджмента.

20. По результатам анализа документации систем менеджмента оформляется отчет, включающий в себя:

сведения о наименование ОССМ;

сведения о наименовании и адресе заявителя, а также контактные данные ответственного лица;

наименование заявленной области сертификации (идентификация видов деятельности, процессов и организационных структур с указанием месторасположения);

перечень нормативно-правовых актов и нормативных документов в области технического регулирования, на основании которых проводится сертификация;

перечень представленных заявителем документов для сертификации;

сведения о проведенном внутреннем аудите и анализе со стороны руководства заявителя касательно функционирования системы менеджмента;

срок для устранения несоответствий, не превышающий 30 дней (при оформлении протокола несоответствий);

заключение по анализу документации систем менеджмента.

В отчете может быть дополнительно отражена другая информация, имеющая значение для сертификации.

21. При отсутствии несоответствий или после их устранения ОССМ по согласованию с заявителем определяется срок проведения аудита систем менеджмента. При этом аудит систем менеджмента должен быть начат в течение 15 дней со дня оформления отчета по результатам анализа документации систем менеджмента либо устранения несоответствий, указанных в протоколе несоответствий.

22. Аудит систем менеджмента проводится в целях определения их соответствия требованиям нормативно-правовых актов и нормативных документов в области технического регулирования.

23. Для проведения аудита систем менеджмента ОССМ составляется план.

24. Аудит систем менеджмента проводится в месте нахождения заявителя.

25. Аудит систем менеджмента и составление отчета по его результатам проводятся в срок не более 30 дней.

26. В случае выявления несоответствий систем менеджмента требованиям нормативно-правовых актов и нормативных документов в области технического регулирования оформляется протокол несоответствий, который предоставляется заявителю вместе с отчетом по результатам аудита систем менеджмента.

27. По результатам аудита систем менеджмента оформляется отчет, включающий в себя:

сведения о наименовании ОССМ;

сведения о наименовании и адресе заявителя, а также контактные данные ответственного лица;

наименование заявленной области сертификации (идентификация видов деятельности, процессов и организационных структур с указанием месторасположения);

перечень нормативно-правовых актов и нормативных документов в области технического регулирования, на основании которых проводится сертификация;

наблюдения, записи и свидетельства по проведенному аудиту систем менеджмента, способствующие принятию обоснованного решения по сертификации;

срок для устранения несоответствий, не превышающий 60 дней (при оформлении протокола несоответствий);

заключение по аудиту систем менеджмента.

В отчете может быть дополнительно отражена другая информация, имеющая значение для сертификации.

28. По результатам проведенной сертификации ОССМ принимается решение о выдаче либо отказе в выдаче сертификата соответствия.

29. В случае принятия решения о выдаче сертификата соответствия в течение 3 дней со дня принятия данного решения оформляется, регистрируется в Государственном реестре и выдается заявителю сертификат соответствия.

30. Срок действия сертификата соответствия составляет 3 лет со дня его регистрации в Государственном реестре.

31. Бланк сертификата соответствия является документом строгой отчетности, имеет учетный номер и степень защищенности. Бланк сертификата соответствия изготавливается в Государственном производственном объединении «Давлат белгиси», по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению, и выдается ОССМ Узбекским агентством по техническому регулированию при Министерстве инвестиций и внешней торговли Республики Узбекистан (далее — Узбекское агентство по техническому регулированию).

32. В случае принятия решения об отказе в выдаче сертификата соответствия ОССМ в день принятия данного решения направляет заявителю мотивированный отказ.

Решение об отказе в выдаче сертификата соответствия может быть принято как при анализе документации систем менеджмента, так и при аудите систем менеджмента.

33. Основаниями для отказа в выдаче сертификата соответствия являются:

неустранение выявленных при анализе документации систем менеджмента или аудите систем менеджмента несоответствий, в сроки, установленные в соответствующих отчетах;

неосуществление оплаты стоимости работ по сертификации;

системы менеджмента не отвечают иным требованиям, установленным настоящим Положением.

34. Комплекты документов касательно проведения сертификации, в том числе заявки на сертификацию, отчеты, планы аудитов систем менеджмента, решения руководителей ОССМ и копии сертификатов соответствия, хранятся в ОССМ в течение 4 лет.

35. В случае несогласия с результатом сертификации заявитель вправе обратиться в Апелляционный совет Узбекского агентства по техническому регулированию либо непосредственно в суд.

Рассмотрение апелляции осуществляется в течение 2 недель.

Решение Апелляционного совета Узбекского агентства по техническому регулированию может быть обжаловано в суде в порядке, установленном законодательством.

36. В случае подачи заявки на сертификацию в течение 30 дней до окончания срока действия сертификата соответствия, выданного ранее, повторная сертификация проводится в порядке, предусмотренном настоящим Положением, за исключением анализа документации систем менеджмента и составления отчета по его результатам.

37. Инспекционный контроль сертифицированной системы менеджмента осуществляется с целью подтверждения ее соответствия требованиям, установленным при сертификации, ОССМ, выдавшим сертификат соответствия, или инспекционными органами не чаще одного раза в год.

По результатам инспекционного контроля может быть принято решение о подтверждении, приостановлении, прекращении действия или аннулировании сертификата соответствия.

Глава 3. Подтверждение, приостановление, прекращение действия и аннулирование сертификата соответствия

38. Решение о подтверждении сертификата соответствия принимается при положительных результатах инспекционного контроля.

39. Действие сертификата соответствия приостанавливается на срок не более шести месяцев ОССМ, выдавшим сертификат соответствия, Узбекским агентством по техническому регулированию и судом в случаях:

неустранения организацией, система менеджмента которой сертифицирована, (далее — организация) несоответствий, выявленных в ходе инспекционного контроля;

нарушения организацией требований, установленных нормативно-правовыми актами, а также нормативными документами в области технического регулирования;

отказа организации от проведения инспекционного контроля или неразрешения проведения инспекционного контроля в требуемой срок;

добровольного обращения организации с заявлением о приостановлении действия сертификата.

40. Действие сертификата соответствия прекращается ОССМ, выдавшим сертификат соответствия, Узбекским агентством по техническому регулированию или судом в случаях:

по результатам инспекционного контроля;

обращения организации с заявлением о прекращении действия сертификата соответствия;

ликвидации организации — с момента ликвидации или прекращения деятельности, в результате реорганизации — с момента реорганизации, за исключением преобразования;

неустранения организацией обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия сертификата соответствия, в установленный ОССМ, Узбекским агентством по техническому регулированию или судом срок;

систематического нарушения или однократного грубого нарушения организацией требований, установленных нормативно-правовыми актами и нормативными документами в области технического регулирования;

установления незаконности решения ОССМ о выдаче сертификата соответствия;

истечения срока действия сертификата соответствия.

41. Действие сертификата соответствия прекращается с даты принятия решения о его прекращении.

42. Действие сертификата соответствия аннулируется ОССМ, выдавшим сертификат соответствия, Узбекским агентством по техническому регулированию или судом в случаях:

по результатам инспекционного контроля;

установления факта получения сертификата соответствия с использованием подложных документов.

43. При принятии решения ОССМ, Узбекского агентства по техническому регулированию или суда об аннулировании сертификата соответствия сертификат соответствия считается аннулированным с даты его регистрации в Государственном реестре.

44. Решение ОССМ о приостановлении, прекращении действия или аннулировании сертификата соответствия доводится до организации не позднее чем через 3 дня со дня его принятия.

Решение Узбекского агентства по техническому регулированию о приостановлении, прекращении действия или аннулировании сертификата соответствия доводится до организации и ОССМ, выдавшего сертификат соответствия, не позднее чем через 3 дня со дня его принятия.

Решение суда о приостановлении, прекращении действия или аннулировании сертификата соответствия доводится до организации и ОССМ, выдавшего сертификат соответствия, в сроки и порядке, установленные законодательством.

В течение 5 дней со дня получения организацией решения ОССМ, Узбекского агентства по техническому регулированию или суда о прекращении действия или аннулировании сертификата соответствия сертификат соответствия подлежит возврату в ОССМ, выдавший сертификат соответствия, с последующим его направлением в Узбекское агентство по техническому регулированию для исключения из Государственного реестра и уничтожения.

45. Решения ОССМ или Узбекского агентства по техническому регулированию о приостановлении, прекращении действия или аннулировании сертификата соответствия могут быть обжалованы в суд.

46. Организация не имеет права заявлять о наличии сертифицированной системы менеджмента при приостановлении, прекращении действия или аннулировании сертификата соответствия.

Глава 4. Расширение или сокращение области сертификации

47. Организация, претендующая на расширение области сертификации, направляет в ОССМ, выдавший сертификат соответствия, заявку на расширение области сертификации согласно приложению 1 к настоящему Положению.

48. Расширение области сертификации проводится в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

49. Сокращение области сертификации осуществляется решением ОССМ, выдавшего сертификат соответствия, на основании:

заявления организации о сокращении области сертификации;

результатов инспекционного контроля.

50. Плата за сокращение области сертификации не взимается.

51. При расширении или сокращении области сертификации оформляется новый сертификат соответствия на оставшийся срок действия ранее выданного сертификата соответствия. При этом новый сертификат соответствия выдается только после возврата ранее выданного сертификата соответствия в ОССМ, выдавший его.

52. Решение ОССМ о расширении или сокращении области сертификации доводится до организации не позднее чем через 3 дня со дня его принятия.

В течение 5 дней со дня получения организацией решения ОССМ о расширении или сокращении области сертификации ранее выданный сертификат соответствия подлежит возврату в ОССМ, выдавший сертификат соответствия, с последующим его направлением в Узбекское агентство по техническому регулированию для исключения из Государственного реестра и уничтожения.

Глава 5. Заключительные положения

53. ОССМ ведет учет выданных и аннулированных сертификатов соответствия, сертификатов соответствия, действия которых приостановлены и прекращены, отказов в выдаче сертификатов соответствия, а также ежемесячно предоставляет указанную информацию в Узбекское агентство по техническому регулированию.

54. Узбекское агентство по техническому регулированию при необходимости может запросить у ОССМ копии материалов по сертификации.

55. ОССМ должен обеспечить конфиденциальность сведений о заявителе или организации, полученных в результате осуществления своей деятельности.

56. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1 к Положению о порядке сертификации систем менеджмента

(приложение № 1 в редакции приказа генерального директора Узбекского агентства стандартизации, метрологии и сертификации от 21 сентября 2016 года № 561 (рег. № 2754-1 от 23.09.2016 г.) — СЗ РУ, 2016 г., № 38, ст. 456)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о порядке сертификации систем менеджмента

(приложение № 2 в редакции приказа генерального директора Узбекского агентства стандартизации, метрологии и сертификации от 22 января 2020 года № 4 (рег. № 2754-2 от 19.02.2020 г.) — Национальная база данных законодательства, 19.02.2020 г., № 10/20/2754-2/0189 — Вступает в силу с 20 мая 2020 года)