О внесении изменений и дополнений в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг (2000-4-сон)
06.11.2015
Приказ
Генерального директора центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 6 ноября 2015 г. Регистрационный № 2000-4]
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», а также Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
1. Внести изменения и дополнения в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденные приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40 (рег. № 2000 от 30 августа 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 36, ст. 394), согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.
Генеральный директор Б. АТАХАНОВ
г. Ташкент,
5 октября 2015 г.,
№ 2015-17
ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 5 октября 2015 года № 2015-17
Изменения и дополнения, вносимые в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
1. Абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», а также иными актами законодательства устанавливают порядок выпуска и государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг (далее — ценные бумаги) на территории Республики Узбекистан.».
2. В пункте 1:
абзацы шестой-седьмой изложить в следующей редакции:
«корпоративные облигации — облигации, выпускаемые акционерными обществами и коммерческими банками независимо от их организационно-правовой формы;
уведомление об окончании срока обращения корпоративных и инфраструктурных облигаций (далее — облигации) — отчет эмитента об обратном выкупе облигаций для целей дальнейшего их погашения;»;
абзац четырнадцатый исключить;
абзацы пятнадцатый — двадцать четвертый считать соответственно абзацами четырнадцатым — двадцать третьим;
из абзаца пятнадцатого слова «в депозитариях» исключить;
из абзаца шестнадцатого слова «путем заключения сделок» исключить;
дополнить абзацем следующего содержания:
«инфраструктурные облигации — облигации, выпускаемые хозяйственными обществами и государственными предприятиями с целью привлечения денежных средств для финансирования создания и (или) реконструкции производственной и иной инфраструктуры.».
3. Пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. Эмитент вправе осуществлять размещение дополнительных акций посредством подписки или конвертации.
Способы размещения (открытая или закрытая подписка) эмитентом акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, определяются уставом эмитента, а при отсутствии указаний об этом в уставе эмитента — решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе эмитента или решении общего собрания акционеров указаний о способе размещения акций и ценных бумаг эмитента, конвертируемых в акции, размещение может проводиться только посредством открытой подписки.
Открытая подписка на акции проводится исключительно на организованных торгах ценными бумагами.».
4. В абзаце первом пункта 13 слово «капитализации» исключить.
5. В пункте 14:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«Увеличение уставного капитала эмитента путем размещения дополнительных акций может осуществляться за счет привлеченных инвестиций, собственного капитала эмитента и начисленных дивидендов.»;
из абзаца второго слово «капитализации» исключить.
6. Пункты 15, 28, 45 и 90 признать утратившими силу.
7. В пункте 16 слово «погашением» заменить словом «аннулированием».
8. Пункт 22 изложить в следующей редакции:
«22. Корпоративные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:
а) в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске, подтвержденного заключением аудиторской организации;
б) эмитентами, имеющими за последние три года положительные показатели рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности, подтвержденные заключениями аудиторской организации, а также получившими независимую рейтинговую оценку;
в) при участии коммерческих банков, выполняющих функции платежных агентов по выплате эмитентами причитающихся инвесторам средств.».
9. Дополнить пунктом 221 следующего содержания:
«221. Инфраструктурные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:
в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске, подтвержденного заключением аудиторской организации, и дополнительного обеспечения по выпуску;
средства от размещения инфраструктурных облигаций используются для финансирования проекта, предусмотренного в решении Президента или Кабинета Министров Республики Узбекистан;
обязательства эмитента по инфраструктурным облигациям должны быть застрахованы до их полного погашения в установленном порядке.
Государственные предприятия выпускают инфраструктурные облигации по согласованию с Министерством финансов Республики Узбекистан.
Средства от размещения инфраструктурных облигаций аккумулируются на отдельном банковском счете и расходуются по решению наблюдательного совета или высшего органа управления эмитента, который контролирует их целевое использование.».
10. В пункте 23 слова «открытым акционерным обществом и коммерческим банком, созданным в другой организационно-правовой форме» заменить словом «эмитентом».
11. Пункт 24 после слов «(аннулированных) эмитентом» дополнить словом «корпоративных».
12. Пункт 26 после слов «Не допускается выпуск» дополнить словом «корпоративных».
13. Пункт 27 изложить в следующей редакции:
«27. Облигации выпускаются в бездокументарной форме.».
14. В пункте 31:
подпункт «б» пункта 31 дополнить словами «(в случае публичного размещения ценных бумаг)»;
подпункт «в» признать утратившим силу.
15. Пункт 39 дополнить абзацем следующего содержания:
«В случаях обязательного привлечения оценочной организации в соответствии с законодательством, решение о выпуске ценных бумаг также должно быть подписано этой оценочной организацией, подтверждая тем самым сведения об оценочной стоимости имущества, указанные в решении о выпуске.».
16. Абзац восьмой пункта 40 исключить.
17. В абзаце втором пункта 42 слова «вносимого в оплату акций,» исключить.
18. В пункте 43:
подпункты «в» и «н» признать утратившими силу;
подпункт «е» дополнить словами «(в случае публичного размещения ценных бумаг)»;
подпункты «ж» — «и» изложить в следующей редакции:
«ж) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего принятие решения о выпуске ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае принятия решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;
з) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего утверждение решения о выпуске ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае утверждения решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;
и) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего утверждение проспекта, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае утверждения проспекта наблюдательным советом — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании (при публичном размещении ценных бумаг);»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«Если решение, указанное в подпунктах «ж» — «и» настоящего пункта, принято единственным акционером представляется копия соответствующего решения акционера.».
19. В пункте 44:
подпункт «г» дополнить словами «(в случае выпуска корпоративных облигаций)»;
подпункт «е» после слов «заверенного рейтинговым агентством» дополнить словами «(в случае выпуска корпоративных облигаций)».
20. В пункте 48 слова «, а в случае банков — со дня согласования решения о первичном выпуске акций в Центральном банке Республики Узбекистан,» исключить.
21. В пункте 49 слова «, а в случае банков — со дня согласования решения выпуска ценных бумаг в Центральном банке Республики Узбекистан,» исключить.
22. В подпункте «а» пункта 57 текста на русском языке слово «созданных» заменить словом «созданными».
23. Подпункты «б» и «в» пункта 60 признать утратившими силу.
24. Главу XI признать утратившей силу.
25. Пункт 68 изложить в следующей редакции:
«68. Сбор за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг взимается в размере и порядке, установленных статьей 10 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг».».
26. В пункте 73:
подпункты «а» и «б» изложить в следующей редакции:
«а) предоставления в установленном порядке акционерам акционерных обществ преимущественного права приобретения ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций;
б) наличия в законодательстве и (или) уставе эмитента ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами Республики Узбекистан;»;
подпункт «в» признать утратившим силу.
27. Подпункт «б» пункта 74 изложить в следующей редакции:
«б) распределения акций среди акционеров при увеличении уставного капитала эмитента путем выпуска дополнительных акций, оплачиваемых за счет собственного капитала эмитента. В этом случае размещение акций среди акционеров эмитента производится на основании решения высшего органа управления эмитента о направлении собственного капитала в уставной капитал, без заключения каких-либо договоров. Распределение акций среди акционеров осуществляется по данным реестра на день, указанный в решении о дополнительном выпуске акций;».
28. Абзац второй пункта 79 исключить.
29. Пункт 80 дополнить предложением следующего содержания:
«Данное требование не распространяется при новом выпуске ценных бумаг.».
30. В абзаце втором пункта 81 слова «председателем наблюдательного совета, а также» исключить.
31. Пункт 82 изложить в следующей редакции:
«82. Ценные бумаги в бездокументарной форме считаются размещенными после их полной оплаты и перевода на счета депо приобретателей в течение срока их размещения.
Неразмещенные ценные бумаги подлежат аннулированию.».
32. Пункт 85 изложить в следующей редакции:
«85. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и проспект в течение срока размещения ценных бумаг до предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:
а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;
б) изменения организационно-правовой формы эмитента;
в) продления срока размещения акций в пределах срока, установленного законодательством;
г) если внесение таких изменений и (или) дополнений вызвано решениями Правительства.».
33. Дополнить пунктом 851 следующего содержания:
«851. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг после предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:
а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;
б) неполного размещения;
в) изменения организационно-правовой формы эмитента;
г) сокращения общего количества акций в целях уменьшения уставного капитала общества.».
34. Пункт 91 изложить в следующей редакции:
«91. Для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг в регистрирующий орган эмитент должен представить следующие документы:
а) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего принятие решения о внесении изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае принятия решения о внесении изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг наблюдательным советом — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;
б) заявление на государственную регистрацию изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг, составленное по форме согласно приложению № 8 к настоящим Правилам;
в) текст изменений и (или) дополнений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг, в трех экземплярах по форме, согласно приложению № 9 к настоящим Правилам, а также в случаях, предусмотренных пунктом 85 настоящих Правил текст изменений и (или) дополнений, вносимых в проспект, в трех экземплярах по форме согласно приложению № 10 к настоящим Правилам;
г) платежный документ об уплате установленного сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации изменений и дополнений с отметкой банка о проведении платежа;
д) опись документов, представленных на государственную регистрацию, по форме согласно приложению № 4 к настоящим Правилам.
Если решение, указанное в подпункте «а» настоящего пункта, принято единственным акционером, представляется копия соответствующего решения акционера.».
35. Абзацы третий и четвертый пункта 92 исключить.
36. В подпункте «б» пункта 94 слова «в случае неустранения эмитентом нарушений, повлекших приостановление выпуска (дополнительного выпуска), либо размещения в установленный решением о выпуске (дополнительном выпуске) срок менее 60 процентов ценных бумаг данного выпуска» исключить.
37. В пункте 102:
из абзаце четвертого подпункта «а», абзаца пятого подпункта «б» и абзаца третьего подпункта «г» слова «выданная обслуживающим депозитарием,» исключить;
абзац шестой подпункта «д» исключить.
38. Пункт 108 дополнить абзацем следующего содержания:
«При повторном обращении в течение срока, указанного регистрирующим органом, не допускается отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг по новым основаниям, кроме выявленных несоответствий во вновь представленных документах.».
39. Приложения №№ 1-1а изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям.
40. В приложении № 2:
слова «СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА» заменить словами «СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА»;
абзац второй пункта 29 исключить;
абзац третий пункта 29 считать абзацем вторым;
пункт 33 изложить в следующей редакции:
«33. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги.»;
примечания исключить.
41. В приложении № 2а:
слова «СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА» заменить словами «СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА»;
абзац первый пункта 34 исключить;
абзац второй пункта 34 считать абзацем первым;
пункт 37 изложить в следующей редакции:
«37. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги: ____________________.».
42. В приложении № 2б:
слова «СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА» заменить словами «СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА»;
в подпункте «д» пункта 32 слово «общества» заменить словом «эмитента»;
абзац второй пункта 37 исключить;
абзац третий пункта 37 считать абзацем вторым;
пункт 41 изложить в следующей редакции:
«41. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги.»;
примечания исключить.
43. В приложении № 2в:
слова «СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА» заменить словами «СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА»;
в пункте 21 слово «депозитарию» заменить словами «инвестиционному посреднику»;
абзац второй пункта 30 исключить;
абзац третий пункта 30 считать абзацем вторым;
пункт 31 изложить в следующей редакции:
«31. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, местонахождения (почтовые адреса), телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги.»;
примечания исключить.
44. В приложениях №№ 9 и 10 слова «СОГЛАСОВАНО»* Центральный банк Республики Узбекистан ______________________________ (должность, Ф.И.О. руководителя, подпись) «___» _______________ 20___ г. М.П.» и «*Для коммерческих банков.» исключить.
45. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции и Центральным банком Республики Узбекистан.
Председатель Государственного комитета по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции Д. ХИДОЯТОВ
6 октября 2015 г.,
Председатель Центрального банка Ф. МУЛЛАЖАНОВ
5 октября 2015 г.,
ПРИЛОЖЕНИЕ к изменениям и дополнениям, вносимым в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
«ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
* Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1а к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
* Для выпуска облигаций под обеспечение третьего лица.
** Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.».