Об учетном регистре внебиржевых сделок (314-сон)

12.03.1997

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 марта 1997 г. Регистрационный № 314]

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения учетного регистра при совершении внебиржевых сделок с акциями, облигациями и другими ценными бумагами, выпускаемыми акционерными обществами и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии.

1.2. В целях правильного и единообразного применения настоящего Положения используются следующие понятия:

учетный регистр сделок –– документ учета и отчетности инвестиционного института, содержащий сведения обо всех зарегистрированных им внебиржевых сделках по ценным бумагам;

регистратор –– инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), имеющий лицензию на право работы с ценными бумагами;

бумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;

безбумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;

отчуждатель –– юридическое или физическое лицо, реализующее акции согласно заключенному договору (продавец), а также наследодатель, даритель;

приобретатель –– юридическое или физическое лицо, приобретающее акции у продавца (покупатель), а также наследник, одаряемый;

центр –– центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе республики Узбекистан.

II. Порядок ведения учетного регистра и осуществления регистрации сделок

2.1. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами осуществляется всеми видами инвестиционных институтов (за исключением инвестиционных консультантов), а также банками, имеющими лицензии на право работы с ценными бумагами. Регистрация сделок на биржевом рынке ценных бумаг осуществляется соответствующими структурами фондовой биржи.

2.2. Учетный регистр необходимо вести в отношении:

всех внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг (и производных от них);

договоров дарения, мены и передачи по наследству ценных бумаг.

2.3. В учетном регистре не отражаются операции:

по сделкам купли-продажи, дарению, передачи по наследству и менее ценных бумаг, эмиссия которых была осуществлена в форме закрытого размещения среди заранее известного круга инвесторов (без публичного объявления, без проведения рекламной кампании, без публикации и регистрации проспекта эмиссии).

2.4. Система ведения учетного регистра сделок включает в себя:

ведение журнала зарегистрированных сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению № 1;

ведение учета и хранения документов (договора купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр сделок, включая информацию на электронных носителях;

предоставление информации по зарегистрированной сделке ее участникам (или уполномоченным лицам). Кроме них, доступ к учетным регистрам имеет только представитель финансовых, налоговых и правоохранительных органов.

2.5. К регистрации принимаются сделки только с теми ценными бумагами, которые прошли в установленном порядке государственную регистрацию и получили государственный регистрационный номер.

2.6. Порядок регистрации сделки.

2.6.1. Подлежащие регистрации документы по сделке представляются на регистрацию юридическим лицом либо гражданином, выступившим стороной по сделке, или их уполномоченным представителем (инвестиционным институтом).

2.6.2. На каждом полученном документе регистратором должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.

2.6.3. Регистратор не позднее двух дней с момента получения необходимых документов обязан:

зарегистрировать сделку;

по запросу одной из сторон сделки в 2-дневный срок с момента обращения выдать выписки из регистра сделок.

2.6.4. На документе, подтверждающем совершение сделки, регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый регистрационный номер по учетному регистру сделок. Отметка заверяется подписью регистратора и скрепляется печатью регистрирующего органа.

2.6.5. Система ведения учетного регистра сделок должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр сделок. Вышеперечисленные данные хранятся у регистратора сделок не менее трех лет с момента их поступления.

2.7. Ведение учетного регистра может осуществляться как в бумажной, так и в безбумажной форме. Каждый лист учетного регистра должен быть подписан руководителем организации –– регистратора либо уполномоченным им лицом.

2.8. Размер оплаты за регистрацию внебиржевой сделки не может быть более 0,5 процента от суммы сделки и не может превышать 50 минимальных заработных плат.

2.9. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения сделки.

2.10. Регистратор сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра другому лицу.

2.11. В случае отказа в регистрации сделки и внесении соответствующих записей в учетный регистр регистратор в срок не позднее 5-ти рабочих дней с момента получения документов должен направить лицу, подавшему документ, обоснованное уведомление об отказе в регистрации сделки и внесении записей регистратором в регистр.

III. Ответственность по ведению учетного регистра сделок

3.1. Регистратор обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.

3.2. Инвестиционный институт, осуществляющий регистрацию, обязан отказать в регистрации сделки, если сделка совершена с нарушением действующего законодательства Республики Узбекистан и уведомить об этом Центр (в письменной форме) в 3-дневный срок с момента заявления об отказе.

3.3. Регистратор сделок обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.

3.4. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра, регистратор обязан:

известить Центр об утрате документов, письменной форме в 2-дневный срок с момента утраты;

донести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации сделок с указанием даты и срока перерегистрации (при этом оплата за перерегистрацию сделки не взимается);

восстановить утраченные данные учетного регистра в 10-дневный срок с момента утраты.

3.5. Регистратор обязан предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию по учетному регистру сделок.

3.6. Текущий контроль за деятельностью регистратора осуществляет Центр и его территориальные отделы.

3.7. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

учетный регистр сделок с ценными бумагами

________________________________________ (наименование организации)