О реестре сделок (315-сон)

12.03.1997

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 12 марта 1997 г. Регистрационный № 315]

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения реестра сделок при совершении операций, связанных с обращением акций, облигаций и других ценных бумаг (выпускаемый акционерными обществам и другими хозяйствующими субъектами в объеме, определяемом в уставе и проспекте эмиссии) на фондовом рынке Республики Узбекистан.

1.2. В целях правильного и единообразного применения настоящего Положения используются следующие понятия:

реестр сделок –– документ учета и отчетности инвестиционного института, содержащий сведения обо всех совершенных им сделках, в которых он при заключении договоров выступал в качестве одной из сторон;

владелец реестра –– инвестиционный институт (либо действующее в установленном законодательством порядке на рынке ценных бумаг физическое лицо), ведущий реестр по заключенным им сделкам;

бумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации на бумажной основе;

безбумажная форма –– форма ведения учетной и отчетной документации в виде электронных записей на машинных носителях;

центр –– центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

II. Порядок ведения реестра сделок

2.1. Информация обо всех сделках, заключенных инвестиционным институтом с ценными бумагами, подлежит занесению в собственный реестр сделок.

2.2. Система ведения реестра включает в себя:

ведение журнала заключенных сделок в хронологическом порядке, с указанием в нем данных согласно приложению № 1;

ведение учета и хранения документов (договоры купли-продажи и др.), являющихся основанием для внесения записей в реестр сделок, включая информацию на электронных носителях;

предоставление информации в виде выписок (или копий) из реестра представителям финансовых, налоговых и правоохранительных органов, в порядке, установленном действующим законодательством.

2.3. Владелец реестра должен обеспечить учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр сделок, вышеперечисленные данные хранятся у владельца реестра не менее трех лет с момента их поступления. Каждый лист реестра сделок должен быть подписан руководителем организации –– владельца реестра либо уполномоченным им лицом.

2.4. Владелец реестра не вправе передавать права и полномочия по ведению и хранению реестра сделок другому лицу.

2.5. Ведение реестра может осуществляться как в бумажной, так и в безбумажной формах. Данные по заключенной сделке должны вноситься в реестр не позднее 2-х дней с момента ее совершения.

III. Ответственность по ведению реестра сделок

3.1. Владелец реестра обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.

3.2. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения реестра сделок, владелец реестра обязан:

известить об утрате документов в письменной форме Центр в 2-дневный срок с момента утраты;

донести до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утраченных данных;

восстановить утраченные данные реестра сделок в 10-дневный срок с момента утраты.

4.7. Владелец реестра обязан предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию по реестру сделок.

4.8. Текущий контроль за деятельностью владельца реестра сделок осуществляют Центр и его территориальные отделы.

4.9. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг виновные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

реестр сделок