Об инвестиционных посредниках (326-сон)

02.04.1997

Положение

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 2 апреля 1997 г. Регистрационный № 326]

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», другими законодательными и нормативными актами и регулирует деятельность инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг.

1.2. Для целей настоящего Положения используются следующие понятия:

инвестиционный посредник — инвестиционный институт, созданный в любой организационно-правовой форме, имеющий соответствующую лицензию и осуществляющий брокерскую и дилерскую деятельность на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг. Физическое лицо, зарегистрированное в органах государственной власти на местах, имеющее соответствующую лицензию и квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами, может выступать в качестве инвестиционного посредника на биржевом и внебиржевом рынках;

биржевая торговля — совершаемый на фондовой бирже (фондовых отделах бирж) процесс купли-продажи ценных бумаг, в порядке и на условиях, определяемых биржей в соответствии с законодательством;

внебиржевая торговля — процесс купли-продажи ценных бумаг вне фондовой биржи, организованный инвестиционными институтами, которые могут быть или не быть членами фондовой биржи. На внебиржевом рынке ценных бумаг обращаются ценные бумаги:

акционерных обществ, не прошедших процедуру допуска на торги фондовой биржи из-за несоответствия финансово-хозяйственных и иных показателей эмитентов установленным биржей требованиям;

реализуемые эмитентами через оптово-розничные и розничные каналы (менее 10 процентов от количества эмитированных АО акций) при размещении государственной и свободной долей акций приватизированных предприятий (через инвестиционные фонды и фондовые магазины);

брокерской деятельностью — признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок;

дилерской деятельностью — признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;

Центр — центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и его территориальные отделы.

II. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг

2.1. Брокер обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями клиента. Указания клиента должны быть конкретными, дозволенными и возможными.

2.2. Брокер вправе отступить от указаний клиента, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах клиента и брокер не мог предварительно запросить клиента либо не получил в разумный срок ответа на свой запрос. В этом случае брокер обязан уведомить клиента о допущенных отступлениях, как только уведомление стало возможным.

2.3. Брокеру, действующему в качестве коммерческого представителя, может быть предоставлено клиентом право отступать в интересах клиента от его указаний без предварительного запроса об этом. В этом случае коммерческий представитель обязан в разумный срок уведомить клиента о допущенных отступлениях, если иное не предусмотрено договором поручения.

2.4. Брокер обязан:

исполнить данное ему поручение лично, за исключением случаев, указанных в п. 2.7 настоящего Положения;

сообщать клиенту по его требованию все сведения о ходе исполнения поручения;

передать клиенту без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения;

по исполнении поручения без промедления возвратить клиенту доверенность, срок действия которой не истек, и представить отчет с приложением оправдательных документов, если это требуется по условиям договора или характеру поручения;

отказаться от приема поручений на покупку каких-либо ценных бумаг, если нет уверенности в том, что клиент может оплатить сделку;

не принимать поручения на продажу ценных бумаг в случае, если отсутствует гарантия того, что клиент обладает данными ценными бумагами и сможет предоставить их в распоряжение инвестиционного посредника в течение пяти рабочих дней с момента передачи поручения;

незамедлительно после совершения сделки или по истечении времени действия поручения сообщать клиенту о факте заключения или не заключения сделок с ценными бумагами и их результатах;

при получении от клиента доверенности на совершение от его имени серии операций с ценными бумагами или об управлении активами клиента действовать строго в рамках полномочий, оговоренных в доверенности, в которой должны быть установлены все условия взаимоотношений клиента и брокера.

2.5. В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, у брокера на забалансовых счетах и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями договора.

2.6. Если иное не предусмотрено договором поручения, клиент обязан:

обеспечить брокера средствами, необходимыми для исполнения поручения;

принять без промедления исполненное брокером в соответствии с договором;

возместить брокеру понесенные расходы, которые были необходимы для исполнения поручения;

по исполнении поручения уплатить брокеру вознаграждение, если оно предусмотрено законодательством или договором.

2.7. Брокер вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю), если это предусмотрено договором поручения либо если брокер вынужден к этому обстоятельствами в целях охраны интересов клиента.

2.7.1. Брокер, передоверивший исполнение другому лицу, обязан немедленно уведомить об этом клиента.

2.7.2. Клиент вправе отвести заместителя, избранного брокером, кроме случаев, когда заместитель был поименован в договоре поручения.

2.7.3. Если заместитель брокера поименован в договоре, брокер не отвечает за ведение дел заместителем.

2.7.4. Если ведение дел заместителем предусмотрено в договоре поручения, но заместитель в нем не поименован, брокер не отвечает за виновные действия заместителя.

2.7.5. Если ведение дел заместителем брокера в договоре поручения не предусмотрено, брокер отвечает за любые действия своего заместителя.

III. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг

3.1. Инвестиционные посредники, осуществляющие операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счет (дилеры), при совершении сделок с ценными бумагами обязаны:

а) до совершения сделок с ценными бумагами публично объявлять твердые стартовые цены покупки и продажи ценных бумаг;

б) заключать сделки с лицами, обратившимися к ним с предложениями о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными (фиксированными) ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.

3.2. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или с возмещением причиненных клиенту убытков.

IV. Взаимоотношения инвестиционных посредников с клиентами

4.1. Инвестиционные посредники могут совершать сделки за счет клиентов только на основе заключенных в установленной законодательством форме договоров поручения или комиссии точно в соответствии с указанными в них всеми необходимыми условиями, при выполнении которых клиент считал бы возможным совершение сделки. Договор поручения или комиссии заключается в письменной форме.

4.2. Инвестиционный посредник обязан до совершения сделок по ценным бумагам и оказания услуг по ним письменно раскрыть своим клиентам информацию о:

а) виде профессиональной деятельности по ценным бумагам, которой он занимается в связи с осуществлением конкретной сделки и оказанием услуг;

б) размерах (ставках) дилерского сбора, комиссионного вознаграждения, платы за консультационные услуги и иных расценках сборов и платежей за осуществление сделок и оказания прочих услуг по ценным бумагам;

в) номере и дате выдачи полученной им лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам и своей квалификации.

4.3. При совершении сделки с ценными бумагами клиент и инвестиционный посредник должны прийти к соглашению по следующим условиям:

вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг);

срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется;

размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.

4.4. Условия договора, заключенного между инвестиционным посредником и его клиентом, определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законодательством.

4.5. Инвестиционный посредник должен известить клиента о совершении сделки в срок, установленный в договоре.

4.6. Инвестиционные посредники обязаны по первому требованию своих клиентов представлять им экземпляры договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных по их поручениям, и сообщать информацию об условиях совершения сделок, в том числе:

полное наименование купленных или проданных ценных бумаг и номер их государственной регистрации;

количество купленных или проданных ценных бумаг и их номинальная стоимость;

цена сделки;

фактическая сумма дилерского сбора, комиссионного (брокерского) вознаграждения, плата за консультационные услуги и иные сборы и платежи за оказание прочих услуг при совершении конкретной сделки;

суммы уплаченных в связи с осуществлением сделки налогов и иных обязательных платежей;

порядок, время и способы осуществления расчетов по сделкам и поставки покупателям приобретенных ценных бумаг;

любая иная информация, связанная с условиями совершения сделки.

4.7. Инвестиционные посредники обязаны оформлять совершаемые ими сделки по купле-продаже ценных бумаг в документальной форме, а также производить регистрацию сделок с именными ценными бумагами и сделок с ценными бумагами на предъявителя, заключаемыми между юридическими лицами в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

4.8. Инвестиционный посредник обязан осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях, когда он произвел:

в течение одного квартала операции исключительно с одним видом ценных бумаг одного эмитента;

разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.

4.9. Договор поручения прекращается вследствие:

его исполнения;

отмены поручения клиентом;

отказа инвестиционного посредника от поручения;

иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

4.9.1. Договор комиссии прекращается вследствие:

его исполнения;

отказа комитента от исполнения договора;

отказа комиссионера от исполнения договора;

иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

4.9.2. Исполнением договора поручения или комиссии считается передача клиенту всего полученного по совершенной сделке.

4.10. Клиент вправе отменить поручение, а инвестиционный посредник отказаться от него во всякое время. Соглашение об отказе от этого права ничтожно.

4.11. Если брокер не знал и не должен был знать о прекращении договора поручения, то его действия, законно совершенные по указанию клиента, обязывают клиента (его правопреемника) в отношении третьих лиц и брокера.

4.12. Сторона, отказывающаяся от договора поручения с брокером, действующим в качестве предпринимателя, должна уведомить другую сторону о прекращении договора не позднее, чем за тридцать дней, если более длительный срок не предусмотрен договором. При реорганизации юридического лица, являющегося коммерческим представителем, клиент вправе отменить поручение без такого предварительного уведомления.

4.13. Если договор поручения прекращен до того, как поручение исполнено брокером полностью, клиент обязан возместить брокеру понесенные при исполнении поручения издержки, а когда брокеру причиталось вознаграждение, также уплатить ему вознаграждение соразмерно выполненной им работе. Это правило не применяется к исполнению брокером поручения после того, как он узнал или должен был узнать о прекращении поручения.

4.14. При реорганизации инвестиционного посредника клиент должен быть незамедлительно уведомлен им или его правопреемником об этом. В указанном случае права и обязанности инвестиционного посредника по договору комиссии или поручения переходят к его правопреемнику, если клиент в тридцатидневный срок не сообщит о своем отказе от договора.

4.15. В случае смерти клиента, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным, безвестно отсутствующим или при реорганизации клиента, являющегося юридическим лицом, отношения между его правопреемником (наследником) и инвестиционным посредником регулируются действующим законодательством.

V. Использование заемных средств при совершении сделок с ценными бумагами

5.1. Доля заемных средств, привлеченных для покупки ценных бумаг, не может превышать 50 процентов от общей стоимости приобретаемых ценных бумаг (п. 14 Положения «О порядке совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории Республики Узбекистан» — приложение № 2 к постановлению Кабинета Министров № 285 от 8.06.94 г.).

5.2. Клиенты, дающие поручение на покупку ценных бумаг, могут получить кредит на такую покупку у обслуживающего их инвестиционного посредника (при наличии у последнего права на проведение банковских операций).

5.3. В случае приобретения ценных бумаг с использованием кредита банка клиент обязан уведомить об этом инвестиционного посредника.

VI. Регулирование деятельности и ответственность

6.1. Текущий контроль и регулирование деятельности инвестиционных посредников осуществляет Центр.

6.2. Инвестиционный посредник обязан соблюдать требования законодательства Республики Узбекистан и руководствоваться в своей деятельности принципами торговли на рынке ценных бумаг.

6.3. Инвестиционный посредник обязан:

предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию;

выполнять все пункты настоящего Положения.

6.4. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение условий, заключенных с клиентом договоров и требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства, инвестиционный посредник несет ответственность в порядке, установленном законодательством.