О внесении изменения в приложение к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету (1915-3-сон)

19.12.2014

Приказ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И РАЗВИТИЮ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМКОНКУРЕНЦИИ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 19 декабря 2014 г. Регистрационный № 1915-3]

В соответствии с законами Республики Узбекистан «Об архивном деле», «О рынке ценных бумаг» и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 приказываю:

1. Приложение к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету, утвержденному приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года № 2009-12 (рег. № 1915 от 7 марта 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 10-11, ст. 122), изложить в редакции согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Генеральный директор Б. АТАХАНОВ

г. Ташкент,

27 ноября 2014 г.,

№ 2014-31

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 ноября 2014 года № 2014-31

«ПРИЛОЖЕНИЕ к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

Индекс дела Заголовок дела К-во дел (томов) Срок хранения дела* Примечание 1 2 3 4 5 01 — Руководство 01-01 Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности Постоянно, статьи 31а, 32, 40 01-02 Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.) Постоянно1, статья 27а 1При поступлении в один госархив на хранение принимаются документы от руководящего органа 01-03 Положения о филиалах или представительствах профессионального участника Постоянно, статья 34 01-04 Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом) Постоянно, статья 33 01-05 Протоколы заседаний органов управления профессионального участника Постоянно2, статья 18а, ж 2 Присланные для сведения — до минования надобности 01-06 Приказы профессионального участника по основной деятельности Постоянно1, статья 25а 1Присланные для сведения до минования надобности 01-07 Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам 5 лет, статья 25г 01-08 Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника 5 лет1, 1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами 01-09 Договоры имущественного страхования 5 лет1, статья 377 1После истечения срока действия договора 01-10 Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение Постоянно1, статья 129а 1Не утвержденные — до минования надобности 01-11 Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение 5 лет2, статья 129б 2После уничтожения дел 01-12 Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.) Постоянно1, статья 120а 1Хранятся в организациях. Подлежат приему в госархив, если могут быть использованы в качестве научно-справочного аппарата 01-13 Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции 5 лет 01-14 Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве На госхранение не передаются, хранятся в организации, статья 137 01-15 Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива 5 лет1 1При условии возвращения дела 01-16 Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты) 75 лет ЭПК, статья 588б 01-17 Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы) До востребования1, статья 593 1Не востребованные не менее 50 л. 01-18 Приказы профессионального участника по личному составу 75 лет ЭПК, статья 25б 01-19 Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.) 5 лет, статья 587 01-20 Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел 75 лет ЭПК, статья 589 01-21 Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников) 75 лет ЭПК, статья 590 01-22 Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним 75 лет, статья 616д 01-23 Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов) Хранятся в организациях1, статья 127 1При ликвидации организаций передаются на госхранение 01-24 Лист фонда Постоянно, статья 128 02 — Бухгалтерские документы 02-01 Документы, подтверждающие образование уставного фонда, соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.) Постоянно, статьи 231, 310б, 80 02-02 Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) Постоянно, статья 310а 02-03 Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) Постоянно, статья 310б 02-04 Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) 5 лет1, статья 310в 1При отсутствии годовых — постоянно 02-05 Лицевые счета сотрудников 75 лет ЭПК, статья 327а 02-06 Расчетные (расчетно-платежные) ведомости 5лет1, статья 331 1При отсутствии лицевых счетов — 75 л. 02-07 Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты) 5 лет1, статья 326 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения 02-08 Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника 5 лет1, статья 357 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения 03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника 03-01 Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже 5 лет1, статья 369 1После погашения 03-02 Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами 5 лет1, статья 369 1После погашения 03-03 Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату 5 лет1, статья 369 1После погашения 03-04 Реестры по реализованным сделкам 5 лет1, статья 369 1После погашения 03-05 Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи Постоянно1, статья 280 1При наличии в организации подлинников копии документов — до минования надобности 03-06 Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты) 5 лет1, статья 326 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения 03-07 Выписки из протоколов конкурсных торгов 10 лет 03-08 Договоры с клиентами об оказании услуг 5 лет1 ЭПК, статья 359 1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий 03-09 Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов 15 лет 03-10 Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов 15 лет 04 — Документы по профессиональной деятельности депозитария 04-01 Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами 5 лет 04-02 Доверенности на право распоряжения счетом депо 5 лет 04-03 Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати 15 лет 04-04 Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати 15 лет 04-05 Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами 5 лет1 ЭПК, статьи 359, 226 1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий 04-06 Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий) 5 лет ЭПК 1, статья 285 1После истечения срока действия договора 04-07 Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы 5 лет1, статья 447 1После истечения срока договора 04-08 Учетный регисмр внебиржевых сделок с ценными бумагами Постоянно, статья 57 04-09 Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг 15 лет 04-10 Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг 15 лет 04-11 Поручения депо на перевод ценных бумаг 15 лет 04-12 Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо 15 лет 04-13 Поручения депо на открытие/ закрытие счета депо 15 лет 04-14 Поручения депо на назначение оператора 15 лет 04-15 Поручения депо на блокирование ценных бумаг 15 лет 04-16 Поручения депо на разблокирование ценных бумаг 15 лет 04-17 Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога 15 лет 05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда 05-01 Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами Постоянно, статья 370а, б 05-02 Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии) 25 лет 05-03 Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии) 15 лет 05-04 Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки) 5 лет1, статья 326 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения 05-05 Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами 5 лет1 ЭПК, статья 359 1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий 06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами 06-01 Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами Постоянно1, статья 370а,б 06-02 Акты выполненных работ 5 лет, статья 337 06-03 Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других) 5 лет1 ЭПК, статья 359 1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий 06-04 Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров 15 лет 06-05 Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам 15 лет 06-06 Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг 15 лет 06-07 Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов 15 лет 07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта 07-01 Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами Постоянно1 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, после ликвидации организации 07-02 Акты выполненных работ 5 лет, статья 337 07-03 Договоры с клиентами об оказании услуг 5 лет1 ЭПК, статья 359 1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий 07-04 Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками 5 лет1, статья 447 1После истечения срока договора 07-05 Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг 15 лет 08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента 08-01 Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами Постоянно1 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации 08-02 Акты выполненных работ 5 лет, статья 337 08-03 Договоры с клиентами об оказании услуг 5 лет1 ЭПК, статья 359 1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий 08-04 Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии 5 лет1, статья 447 1После истечения срока договора 08-05 Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами 15 лет 08-06 Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев 15 лет 08-07 Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг 15 лет 08-08 Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг 15 лет 09 — Документы организатора торгов ценными бумагами 09-01 Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами Постоянно1 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации 09-02 Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах Постоянно, статья 370а 09-03 Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах 10 лет, статья 370б 09-04 Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах 10 лет, статья 370б 09-05 Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах 5 лет, статья 370в 09-06 Реестры сделок по итогам торгов 5 лет1, статья 369 1После погашения 09-07 Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе 5 лет, статья 337 09-08 Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже 15 лет1 1После выполнения обязательств 09-09 Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг 5 лет ЭПК 09-10 Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо) 5 лет 09-11 Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг 5 лет1 ЭПК, статья 359 1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий 09-12 Договоры о взаимодействии с клиентами 5 лет1 ЭПК, статья 359 1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий 09-13 Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже 15 лет 09-14 Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах 15 лет 09-15 Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах 15 лет 09-16 Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже 15 лет 09-17 Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок 15 лет 09-18 Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги 15 лет 09-19 Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате 15 лет 09-20 Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам — покупателям 5 лет

* Статьи, указанные в данной примерной номенклатуре, взяты из Типового перечня управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан, с указанием сроков хранения (Агентство «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан, Ташкент, 2012 г.)

Примечание: перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.

продолжение ПРИЛОЖЕНИЯ к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

Настоящее изменение согласовано с Агентством «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан.

Заместитель генерального директора Агентства «Узархив» при Кабинете Министров Д. КУЧАРОВА

27 ноября 2014 г.