О внесении изменений в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету (1915-1-сон)
06.11.2010
Приказ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 6 ноября 2010 г., регистрационный № 1915-1]
В соответствии с законами Республики Узбекистан «Об архивном деле» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 192), «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11) приказываю:
1. Внести изменения в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету, утвержденное приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года № 2009-12 (рег. № 1915 от 7 марта 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 10-11, ст. 122) согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор К. ТАЛИПОВ
г. Ташкент,
24 сентября 2010 г.,
№ 2010-17
ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17
Изменения, вносимые в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
1. Абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:
«Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278), «Об архивном деле» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету».
2. Абзацы третий—пятый пункта 1 изложить в следующей редакции:
«ведомственный архив профессионального участника (далее — ведомственный архив) — структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;
профессиональный участник — юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
учет операций и сделок на рынке ценных бумаг — организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником».
3. Пункты 5 и 14 признать утратившими силу.
4. В пункте 6:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:»;
абзацы восьмой и девятый исключить.
5. В абзаце первом пункта 7 слова «документов, предусмотренных утвержденной номенклатурой» заменить словами «особо ценных документов».
6. В пункте 8 слова «номенклатурой дел» заменить словами «примерной номенклатурой дел».
7. В пунктах 10—12, 27, 28 и 51 слова «архиве», «архива», «архив» заменить соответственно словами «ведомственном архиве», «ведомственного архива», «ведомственный архив».
8. Пункт 13 изложить в следующей редакции:
«13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:
книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;
описи дел по личному составу;
описи дел постоянного хранения;
описи дел временного хранения;
делу фонда;
листу фонда.
В книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:
наименование документа;
регистрационный номер и дата документа;
регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;
куда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;
краткое содержание документа;
количество листов, текстовых страниц и приложений документа;
краткое описание состояния текста документа».
9. В наименовании главы III слово «архиве» заменить словами «ведомственном архиве».
10. Пункт 20 изложить в следующей редакции:
«20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.
При этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации профессионального участника в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг».
11. В пункте 22:
в абзацах первом и четвертом слово «архиве», «архива» заменить словами «ведомственном архиве», «ведомственного архива»;
в абзаце шестом текста на русском языке слово «страхового» заменить словом «резервного».
12. Пункты 23—25 изложить в следующей редакции:
«23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.
24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:
предоставлением или строительством профессиональным участником для ведомственного архива помещения либо реконструкцией и ремонтом помещений ведомственного архива;
оборудованием помещения ведомственного архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;
применением специальных технических средств, для создания оптимальных (нормативных) температурно-влажностного, светового, санитарно-гигиенического и охранного режимов в помещении ведомственного архива;
применением специальных средств хранения и перемещения документов (стеллажи, шкафы, сейфы, коробки и т. п.) и информационно-коммуникационных технологий (сервера с защитой информации, магнитных носителей и т. п.).
25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел ведомственному архиву предоставляется отдельное помещение.
Для создания ведомственных архивов обязательным является наличие материально-технической базы, в том числе здания (помещений), необходимого оборудования, средств охраны и противопожарных средств, отвечающих требованиям хранения и использования архивных документов.
Не допускается создание тайных ведомственных архивов».
13. В пункте 26 слова «Хранилища архива» заменить словами «Хранилища ведомственного архива».
14. Пункт 30 изложить в следующей редакции:
«30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет, а также при смене руководителя профессионального участника или перемещении документов, хранящихся в ведомственном архиве, обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и физического состояния, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством».
15. Пункт 32 изложить в следующей редакции:
«32. Документы, содержащие конфиденциальную информацию, должны храниться в металлических шкафах и (или) сейфах, которые должны иметь прочные засовы и во внерабочее время опечатываться (пломбироваться).
Запрещается хранить документы, содержащие конфиденциальную информацию, в местах, не предназначенных для хранения подобного рода документов».
16. Из пункта 33 слова «утвержденной в соответствии с приложением» исключить.
17. Пункт 37 изложить в следующей редакции:
«37. Подлежащие хранению документы до передачи их в ведомственный архив должны храниться за последние два года в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника, по истечению которого передаются в ведомственный архив».
18. Пункт 38 изложить в следующей редакции:
«38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в ведомственном архиве, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.
При этом хранение архивных документов профессионального участника в электронной форме осуществляется исходя из технической характеристики применяемых в этих целях информационно-коммуникационных технологий, и с применением средств криптографической защиты информации в порядке, установленном законодательством».
19. Пункт 41 изложить в следующей редакции:
«41. На каждый выданный из ведомственного архива документ заводится карта-заместитель, в которой указывается наименование документа, регистрационный номер и дата документа, регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, индекс дела, в котором был подшит документ, количество листов, текстовых страниц и приложений документа, краткое описание документа, его состояния и реквизитов, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.
В случае истребования архивных документов уполномоченными органами указывается наименование органа и сведения о документе, на основе которого лица, представляющие данные органы, требуют архивные документы профессионального участника.
В случае если дело прошито и листы пронумерованы, оно выдается полным делом. При этом не прошитое дело должно иметь внутреннюю опись документов дела.
В случае выдачи разрозненных документов из дела в карточке-заместителе также указывается индекс дела или номера текстовых страниц.
В случае выдачи дела во временное пользование сотрудникам профессионального участника регистрация производится в журнале выдачи дел.
В случае выдачи дел уполномоченным органам оформляется акт о выдаче дел во временное пользование (в двух экземплярах, при условии предоставления письменного запроса) и регистрируется в журнале выдачи дел.»
20. Пункты 43—45 изложить в следующей редакции:
«43. Главными задачами ведомственного архива являются:
комплектование ведомственного архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;
обеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в ведомственном архиве;
осуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.
44. Ведомственный архив в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:
принимает на хранение документы профессионального участника;
учитывает и обеспечивает сохранность принятых в ведомственный архив документов;
информирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов ведомственного архива;
по поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в ведомственном архиве;
ведет учет использования документов, хранящихся в ведомственном архиве.
45. Дела постоянного и временного хранения перед передачей в ведомственный архив подлежат описанию в соответствии с продолжением приложения».
21. В пункте 52 слова «в архиве профессионального участника» заменить словами «в ведомственном архиве в деле фонда».
22. Абзац четвертый пункта 57 исключить.
23. Приложение изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям.
24. Настоящие изменения согласованы с Агентством «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
Генеральный директор Агентства «Узархив» при Кабинете Министров А. АБДУЛЛАЕВ
24 сентября 2010 г.
ПРИЛОЖЕНИЕ к изменениям, вносимым в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
«ПРИЛОЖЕНИЕ к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Примечание: перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.
ПРОДОЛЖЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 44-45, ст. 397)