О практике рассмотрения судами уголовных дел в кассационном порядке (11-сон)

15.05.2008

Постановление

Пленума Верховного суда Республики Узбекистан

Кассационное производство является одной из форм проверки законности, обоснованности и справедливости судебных решений по уголовным делам.

Изучение судебной практики показало, что судами в основном правильно применяются нормы уголовно-процессуального закона, касающиеся рассмотрения дел в кассационном порядке.

Вместе с тем, суды не всегда правильно применяют нормы закона, регулирующие рассмотрение дел в кассационной инстанции.

В связи с изложенным, руководствуясь статьей 17 Закона «О судах», Пленум Верховного суда Республики Узбекистан постановляет:

1. Обратить внимание судов, что кассационная инстанция является важным правовым институтом, призванным обеспечить участникам уголовного процесса их права на пересмотр дела в вышестоящей судебной инстанции после вступления судебного решения в законную силу.

2. В соответствии со статьей 498 УПК кассационное производство возбуждается по жалобе осужденного (оправданного), его защитника или законного представителя, потерпевшего или его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей.

Кассационное производство возбуждается также по протесту Генерального прокурора Республики Узбекистан, его заместителя, прокурора Республики Каракалпакстан, прокурора области, города Ташкента и приравненных к ним прокуроров.

Кассационное производство может быть возбуждено лишь в случаях, если дело в отношении определенного осужденного не рассматривалось в апелляционном порядке.

В связи с этим суд первой инстанции при принятии жалобы (протеста) обязан проверить правомочность лица, подавшего кассационную жалобу (протест), а также отсутствие решения суда апелляционной инстанции в отношении лица, в отношении которого подана жалоба (протест).

3. В соответствии с законом кассационная жалоба (протест) приносится через суд, постановивший приговор (определение).

Жалоба (протест), поданная непосредственно в суд кассационной инстанции, подлежит направлению в суд, постановивший приговор, для выполнения требований статьи 499, а также частей второй и третьей статьи 479 УПК.

4. Законом не установлен какой-либо срок для подачи кассационной жалобы (протеста). Вместе с тем, по смыслу статьи 500 УПК не может быть удовлетворена судом жалоба (протест), поданная по истечении одного года со дня вступления приговора (определения) в законную силу, если в жалобе (протесте) ставится вопрос о необходимости применения закона о более тяжком преступлении, об усилении наказания или о других изменениях, влекущих ухудшения положения осужденного (признание осужденного особо опасным рецидивистом, определение более строгого вида колонии по исполнению наказания, условного осуждения, увеличение размера взыскания, если это повлечет изменения квалификации преступления либо содержания обвинения в сторону, ухудшающую положение осужденного и др.), а также отмене оправдательного приговора либо определения суда о прекращении дела. При этом годичный срок надлежит исчислять со дня вступления соответствующего приговора, определения в законную силу по день принятия решения судом кассационной инстанции.

Если кассационной жалоба (протест) подана в течение годичного срока, но этот срок истек до принятия по делу решения, она оставляется без удовлетворения, о чем сообщается лицу, подавшему жалобу (протест).

5. Хотя законом не установлены определенные требования к содержанию кассационной жалобы (протеста), суд первой инстанции с применением аналогии закона должен проверять соответствие содержания жалобы (протеста) требованиям, предъявляемым к содержанию апелляционной жалобы (протеста).

Судья своим определением возвращает кассационную жалобу (протест) лицу, ее подавшему, если ее содержание не отвечает требованиям статьи 4977 УПК и это препятствует дальнейшему рассмотрению дела по существу. В таких случаях назначается срок для переоформления жалобы (протеста) в пределах, установленных статьей 502 УПК.

Жалоба (протест) возвращается, в частности, если в ней отсутствуют:

данные о лице, подавшем жалобу (протест), либо о лице, приговор в отношении которого обжалуется (опротестовывается);

доводы лица, подавшего жалобу (протест), в чем заключается, по его мнению, неправильность приговора или иного решения и существо его требований;

доказательства, которыми заявитель обосновывает свои требования и которые должны быть исследованы судом кассационной инстанции;

подпись лица, подавшего жалобу (протест).

Если лицо, подавшее жалобу (протест), в определенный судом срок устранит указанные в определении недостатки, она считается поданной в день первоначального представления в суд. В противном случае жалоба (протест) считается не поданной.

6. В соответствии со статьей 503 УПК лицо, подавшее кассационную жалобу (протест), вправе отозвать свою жалобу (протест), а осужденный — и жалобу своего защитника. Право отзыва протеста принадлежит также вышестоящему по должности прокурору.

По смыслу закона кассационная жалоба (протест) может быть отозвана, а также ее доводы изменены до удаления суда кассационной инстанции в совещательную комнату.

Отзыв кассационной жалобы (протеста) влечет прекращение кассационного производства, за исключением случаев, когда по делу имеется кассационная жалоба (протест) других участников процесса. При этом, если отзыв жалобы (протеста) имел место до начала судебного заседания суда кассационной инстанции, она письмом возвращается лицу, подавшему жалобу (протест), а в других случаях — суд выносит протокольное определение о прекращении кассационного производства в отношении лица, в отношении которого подана жалоба (протест).

7. Разъяснить судам, что законом установлены определенные исключения из предмета кассационного производства.

В частности, не могут быть обжалованы (опротестованы) в кассационном порядке определения суда первой инстанции, вынесенные в ходе судебного разбирательства, касающиеся порядка исследования доказательств, ходатайств участников процесса, избрания, изменения или отмены меры пресечения, а также соблюдения порядка в зале судебного заседания. Возражения по указанным определениям могут быть включены в кассационную жалобу (протест).

Не подлежит самостоятельному кассационному рассмотрению жалоба (протест) по вопросам о применении акта амнистии, изданного после вынесения приговора, о применении принудительного лечения медицинского характера, а также в случаях, когда в отношении осужденного имеются несколько не приведенных в исполнение приговоров, о чем не было известно суду, постановившему последний приговор, и т. п., если в жалобе (протесте) одновременно не затронуты иные вопросы по существу уголовного дела либо о законности и обоснованности приговора (определения). Эти вопросы судом первой инстанции решаются по правилам статьи 540 и части первой статьи 541 УПК. На определения суда по данным вопросам может быть подана кассационная жалоба (протест) на общих основаниях.

8. Обратить внимание судов, что выполнение требований статьи 502 УПК имеет важное значение для обеспечения прав участников процесса. В связи с этим при подготовке дела к рассмотрению в судебном заседании суд кассационной инстанции должен проверить:

вручение копий решений суда первой инстанции осужденному (оправданному), потерпевшему;

извещение участников процесса о поступлении кассационной жалобы (протеста), а также дополнительных материалов;

направление копии кассационной жалобы (протеста) осужденному (оправданному), потерпевшему;

надлежащее уведомление участников процесса о месте и времени рассмотрения дела в кассационной инстанции, а также разъяснение защитникам и законным представителям осужденного (оправданного), потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику и их представителям права участвовать в заседании суда кассационной инстанции.

Установив невыполнение указанных требований, суд кассационной инстанции при невозможности осуществления их самостоятельно вправе возвратить дело для дооформления в суд первой инстанции. При этом дело должно быть вновь представлено в суд вышестоящей инстанции в течение сроков, предусмотренных статьей 502 УПК.

9. Решение вопроса об участии в заседании суда кассационной инстанции осужденного (оправданного) является правом суда. Исходя из этого, после поступления уголовного дела необходимо выяснить, есть ли необходимость в участии в суде кассационной инстанции осужденного (оправданного) и в зависимости от результатов принять меры к его допуску в судебное заседание.

10. По смыслу части первой статьи 480 УПК, суд кассационной инстанции по каждому делу должен заблаговременно принимать меры к извещению прокурора, в чью компетенцию входит участие данной инстанции.

11. Круг лиц, имеющих право участвовать в заседании суда кассационной инстанции, определен законом (часть четвертая статьи 479 УПК).

Неявка в судебное заседание без уважительных причин лиц, надлежаще извещенных о месте, дате и времени рассмотрения дела, не препятствует его рассмотрению.

Вместе с тем, поскольку по закону участие прокурора в суде кассационной инстанции обязательно, то, исходя из смысла части первой статьи 25, пункта 6 части первой и части второй статьи 51 УПК, в данной инстанции должно быть обеспечено и участие защитника (за исключением случаев, предусмотренных статьей 52 УПК). В связи с этим, в случаях неявки прокурора или защитника, разбирательство дела должно быть отложено.

12. Суд кассационной инстанции, сохраняя объективность и беспристрастность, обязан создать участникам процесса необходимые условия для реализации ими процессуальных прав и обязанностей.

Разбирательство в суде кассационной инстанции проводится по правилам ведения дела в суде первой инстанции, за исключением особенностей, предусмотренных статьей 506 УПК.

13. Особенностью кассационного производства, отличающей ее от апелляционного, является то, что суд кассационной инстанции вправе провести судебное следствие лишь частично (часть четвертая статьи 490 УПК), в том числе исследовать доказательства, которые не были проверены судом первой инстанции, и дать им юридическую оценку по результатам установленных в судебном заседании новых обстоятельств.

Суд кассационной инстанции не вправе отклонить ходатайства сторон (о допросе новых свидетелей, проведении экспертиз, истребовании вещественных доказательств и документов и др.) лишь по мотиву отклонения их судом первой инстанции. В необходимых случаях суду следует проявлять инициативу в истребовании дополнительных доказательств.

В силу статьи 481 УПК дополнительные материалы могут быть получены судом также путем поручения следственным органам проведения определенных следственных действий. В этом случае суд кассационной инстанции выносит определение, а разбирательство дела откладывается.

14. Доводы кассационной жалобы о несоответствии показаний участников процесса, изложенных в протоколе судебного заседания, их фактическим показаниям в суде первой инстанции, могут быть проверены путем допроса указанных лиц в заседании суда кассационной инстанции.

15. Прения сторон в суде кассационной инстанции проводятся по правилам статьи 506 УПК.

При наличии по делу нескольких кассационных жалоб (протестов) первыми выступают участники уголовного процесса со стороны обвинения.

16. По смыслу закона непредоставление осужденному (оправданному), участвующему в заседании суда кассационной инстанции, последнего слова является существенным нарушением норм процессуального закона, влекущим отмену определения кассационной инстанции.

17. Суд кассационной инстанции проверяет правильность установления судом первой инстанции фактических обстоятельств дела, применения норм материального и процессуального права.

Суд кассационной инстанции рассматривает уголовное дело лишь в пределах того обвинения, по которому лицо осуждено либо оправдано. Однако в соответствии со статьей 494 УПК суд не вправе без направления дела на новое судебное рассмотрение либо возвращения на дополнительное расследование своим решением усилить наказание, а равно применить закон о более тяжком преступлении, независимо от того, кем принесена жалоба (протест).

18. В соответствии со статьей 482 УПК суд кассационной инстанции обязан проверить законность, обоснованность и справедливость судебных решений в полном объеме (ревизионный порядок), не ограничиваясь лишь доводами жалобы (протеста).

В тех случаях, когда по делу проходят несколько осужденных (оправданных) и приговор обжалован некоторыми из них, дело в суде кассационной инстанции подлежит проверке в отношении всех осужденных (оправданных). Однако суд не вправе выходить за пределы доводов жалобы (протеста), а также рассмотреть дело в отношении осужденных (оправданных), не подавших кассационную жалобу, при отсутствии в отношении них жалобы потерпевшего либо протеста прокурора, если это приведет к ухудшению их положения (части вторая и третья статьи 494 УПК).

19. В тех случаях, когда по каким-либо причинам кассационная жалоба (протест) в отношении некоторых осужденных поступит после рассмотрения дела в отношении остальных осужденных или когда кассационная жалоба осужденного, его защитника или законного представителя поступит после рассмотрения дела по жалобе (протесту) другого участника процесса в отношении этого же осужденного, суд кассационной инстанции должен руководствоваться правилами статьи 508 УПК.

20. Кассационная инстанция оставляет приговор без изменения, если будет установлено, что он вынесен в соответствии с требованиями статьи 455 УПК.

Оставляя приговор без изменения, кассационная инстанция вправе:

применить отсрочку исполнения приговора при наличии оснований, указанных в пункте третьем части первой статьи 533 УПК;

применить акт амнистии.

21. Статьей 484 УПК установлены единые основания для отмены и изменения приговора, и суд кассационной инстанции, в зависимости от конкретных обстоятельств дела, может применить их в том либо другом качестве.

Приговор подлежит изменению, если:

предварительное либо судебное следствие проведено неполно или односторонне, но после восполнения допущенного пробела суд кассационной инстанции приходит к выводу о необходимости изменения квалификации преступления;

выводы суда, изложенные в приговоре, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, но суд кассационной инстанции может дать им надлежащую оценку без ухудшения положения осужденного;

по делу допущены нарушения норм уголовно-процессуального закона, устранение которых в кассационной инстанции повлекли изменение приговора;

судом неправильно применены нормы Уголовного кодекса, однако суд кассационной инстанции может исправить судебную ошибку без ухудшения положения осужденного;

судом назначено несоразмерно суровое наказание, а суд кассационной инстанции в пределах своих полномочий вправе его смягчить.

Приговор подлежит отмене во всех случаях, когда восполнить пробелы и устранить процессуальные нарушения в суде кассационной инстанции невозможно.

22. Суд кассационной инстанции при наличии оснований для изменения приговора вправе:

переквалифицировать содеянное на другую статью (несколько статей) УК, если это не повлечет вменение осужденному обвинения, существенно отличающееся от сформулированного в приговоре, или назначение ему более строгого наказания;

исключить из приговора часть (отдельные эпизоды) обвинения, либо признаки, отягчающие ответственность осужденного;

исключить из приговора статью УК, предъявленную излишне, вследствие ошибочной оценки содеянного как идеальной совокупности преступлений;

освободить осужденного от наказания либо применить условное осуждение при наличии оснований, предусмотренных статьями 70—72 УК;

снизить размер наказания или назначить другое более мягкое наказание (основное и дополнительное) в пределах санкции статьи Особенной части УК либо с применением статьи 57 УК;

увеличить или снизить размер возмещения вреда, причиненного преступлением, а также принять решение о возмещении такого вреда, в случаях неразрешения данного вопроса судом первой инстанции, если это не вызывает необходимость изменения квалификации преступления в сторону ухудшения положения осужденного;

признать осужденного особо опасным рецидивистом либо исключить из приговора решение о признании его особо опасным рецидивистом;

определить осужденному другой, в том числе более строгий вид колонии по исполнению наказания.

23. Смягчая основное наказание, в том числе применяя статью 57 УК, суд кассационной инстанции может оставить без изменения приговор в части назначения дополнительного наказания.

24. При переквалификации деяния осужденного с одной статьи на две и более статьи Уголовного кодекса с соблюдением требований, предусмотренных частью первой статьи 494 УПК, суд кассационной инстанции вправе внести в приговор соответствующие изменения и назначить наказание по правилам статьи 59 УК. При этом новое наказание не должно быть более строгим, чем наказание, назначенное по приговору.

В случае, если два или более деяния, подлежащие квалификации по одной статье УК, ошибочно квалифицированы по нескольким статьям УК, суд кассационной инстанции, переквалифицируя эти деяния на статью о менее тяжком преступлении, вправе в пределах ее санкции определить более строгое наказание, чем то, которое назначалось по этой статье судом первой инстанции, не превышая, однако, размера окончательно назначенного наказания.

25. Устанавливая неправильное применение судом первой инстанции принципа поглощения наказаний (часть третья статьи 59 УК), кассационная инстанция вправе перейти к принципу сложения. При этом новое наказание не может превышать размера окончательного наказания, назначенного приговором.

26. Кассационная инстанция должна отменить приговор и возвратить дело на новое рассмотрение в полном объеме в случае признания недостаточно исследованными обстоятельства в части одного или нескольких эпизодов, получивших общую квалификацию с другими эпизодами (например, неоднократное получение взяток), если нет достаточных оснований для их исключения из приговора либо отсутствует возможность восполнения допущенного пробела.

Если осужденный признан виновным в совершении нескольких преступлений, квалифицированных по различным статьям УК, каждое из которых может быть рассмотрено отдельно, суд кассационной инстанции вправе отменить приговор с направлением дела на новое судебное рассмотрение либо дополнительное расследование в части одного или нескольких преступлений и оставить приговор в остальной части в отношении того же осужденного без изменения.

Если суд кассационной инстанции придет к выводу о необходимости отмены приговора в отношении одного из осужденных и направления дела в этой части на новое судебное рассмотрение либо дополнительное расследование, а выделение дела в этой части, исходя из смысла статей 332, 416, 417 УПК невозможно, приговор подлежит отмене в полном объеме.

27. Понятие существенного нарушения норм уголовно-процессуального закона, влекущего безусловную отмену приговора, сформулировано в статье 487 УПК. Установив такие нарушения, суд кассационной инстанции обязан отменить обвинительный приговор в отношении всех осужденных, которых касаются допущенные нарушения, независимо от того, по чьей жалобе (протесту) рассматривается уголовное дело.

Следует иметь в виду, что установление существенного нарушения норм уголовно-процессуального закона не освобождает суд кассационной инстанции от обязанности рассмотреть по существу и другие доводы жалобы, протеста (о доказанности обвинения, правильности квалификации, справедливости наказания и т. п.) и вынести по ним соответствующие выводы в определении.

Допущенные по уголовному делу нарушения уголовно-процессуального закона не препятствуют суду кассационной инстанции, отменяя обвинительный приговор, прекратить дело в соответствии со статьями 83, 84 УПК.

28. В случае возбуждения уголовного дела вопреки акту амнистии, освобождающему лицо от уголовной ответственности либо по истечении срока давности привлечения к уголовной ответственности, обвинительный приговор, хотя бы и с освобождением осужденного от наказания, подлежит отмене с прекращением дела, за исключением случаев наличия препятствий для прекращения дела по нереабилитирующим основаниям.

Если кассационная инстанция придет к выводу о необходимости переквалификации действий осужденного на другую статью УК, которая подпадает под действие акта амнистии, предусматривающего освобождение лица от наказания либо исключающего назначение наказания, она должна вынести такое решение, которое был обязан принять суд первой инстанции. Такое же решение должно быть принято и при переквалификации действий осужденного на статью УК, по которой в силу пункта 2 части второй и пунктов 2 и 5 части третьей статьи 463 УПК лицо подлежит освобождению от наказания, либо в отношении него исключается назначение наказания.

29. В случае применения судом первой инстанции амнистии к осужденному, к которому она не должна быть применена, кассационная инстанция, при наличии жалобы потерпевшего или протеста прокурора, должна отменить приговор в части назначения наказания с направлением дела на новое рассмотрение.

Если, однако, кассационная инстанция признает наказание, назначенное в приговоре с применением акта амнистии, достаточным для осужденного и без применения акта амнистии, она вправе, не направляя дело на новое рассмотрение, изменить приговор — исключить из него выводы и решение суда о применении акта амнистии и оставить наказание, назначенное приговором с учетом применения акта амнистии.

30. По смыслу части второй статьи 494 УПК отмена приговора судом кассационной инстанции в сторону ухудшения положения осужденного может иметь место лишь по основаниям, указанным в жалобе потерпевшего (его представителя), протесте прокурора. Например, суд не вправе отменить приговор за мягкостью наказания, если в жалобе (протесте) ставится вопрос лишь о неправильной квалификации действий осужденного.

Жалобы других участников уголовного процесса (иных осужденных либо их защитников) о необходимости применения закона о более тяжком преступлении или о мягкости наказания не могут служить поводом для отмены приговора в сторону ухудшения положения осужденного.

31. Суд кассационной инстанции, отменяя приговор, вправе:

прекратить дело полностью либо в части обвинения, получившего самостоятельную квалификацию, при наличии оснований, предусмотренных статьями 83, 84 УПК;

направить дело на новое судебное рассмотрение по основаниям, предусмотренным статьей 484 УПК;

возвратить дело для производства дополнительного расследования, при наличии оснований, предусмотренных частью первой статьи 419 УПК.

32. Суд кассационной инстанции, направляя дело на новое судебное рассмотрение либо дополнительное расследование, не вправе давать указания, предрешающие выводы органов предварительного следствия и суда о доказанности или недоказанности обвинения, достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, квалификации преступления и наказании.

При отмене приговора с направлением дела на новое судебное рассмотрение суд кассационной инстанции обязан указать в своем определении, какие обстоятельства послужили основанием к отмене приговора и как устранить допущенные нарушения.

При отмене приговора с направлением дела на дополнительное расследование суду необходимо указать, какие обстоятельства должны быть выяснены органом предварительного расследования.

33. Обратить внимание судов, что изменение оснований оправдания возможно лишь при наличии жалобы (протеста) по этому поводу.

Оправдательный приговор может быть отменен судом кассационной инстанции не иначе как по жалобе потерпевшего (его представителя) либо протесту прокурора на необоснованность оправдания.

Подача жалобы (протеста) в отношении одних оправданных не является основанием для отмены либо изменения приговора в отношении других оправданных.

34. В случае смерти осужденного после принесения им или другими участниками процесса кассационной жалобы (протеста), но до рассмотрения дела в кассационной инстанции, производство по делу продолжается на общих основаниях.

При наличии оснований для реабилитации умершего суд кассационной инстанции отменяет обвинительный приговор и прекращает уголовное дело в отношении этого лица в соответствии со статьей 83 УПК.

При прекращении дела вопрос о судьбе вещественных доказательств может быть рассмотрен в соответствии со статьей 211 УПК, а при возникновении спора об их принадлежности — в порядке гражданского судопроизводства. Вопрос о возмещении ущерба, причиненного действиями умершего, также рассматривается в порядке гражданского судопроизводства по иску потерпевшего либо прокурора к наследникам умершего или лицу, принявшему на себя право управления его имуществом.

35. Определение суда кассационной инстанции должно соответствовать требованиям статьи 496 УПК, в частности, в нем должен быть обсужден каждый приведенный в кассационной жалобе (протесте) довод и изложены выводы о его обоснованности либо необоснованности.

Определение суда кассационной инстанции вступает в силу с момента его оглашения и подлежит немедленному исполнению.

36. При наличии оснований, предусмотренных статьей 298 УПК, а также установлении нарушений закона при производстве дознания, предварительного следствия или судебного разбирательства, суд кассационной инстанции может обратить на это внимание соответствующего органа или должностного лица путем вынесения частного определения.

Суд кассационной инстанции не вправе выносить частное определение, которое ставит под сомнение законность и обоснованность оставленного без изменения судебного решения.

37. В целях повышения качества правосудия рекомендовать Верховному суду Республики Каракалпакстан по уголовным делам, областным и приравненным к ним судам, использовать все предоставленные законом возможности для тщательного, всестороннего, полного и объективного рассмотрения дел в кассационной инстанции.

38. В связи с принятием настоящего постановления признать утратившим силу постановление Пленума Верховного суда Республики Узбекистан от 1 июня 2001 года № 5 «О практике рассмотрения судами уголовных дел в кассационном и надзорном порядке» в части разъяснений, касающихся рассмотрения дел в кассационном порядке.

г. Ташкент,

15 мая 2008 г.,

№ 11