Об утверждении положения об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету (1915-сон)

07.03.2009

Приказ

генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 7 марта 2009 г. Регистрационный № 1915]

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:

1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор К.ТАЛИПОВ

г. Ташкент,

11 февраля 2009 г.,

№ 2009-12

УТВЕРЖДЕНО приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12

ПОЛОЖЕНИЕ

об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

Настоящее Положение в соответствии с актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.

I. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

архивные документы — документы на различных материальных носителях, имеющие архивную значимость после признания их таковыми на основании соответствующей экспертизы, предусмотренной настоящим Положением и законодательством;

ведомственный архив профессионального участника (далее — ведомственный архив) — структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;

профессиональный участник — юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

учет операций и сделок на рынке ценных бумаг — организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником.

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.

2. Профессиональный участник ведет учет всех совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, обеспечивает хранение, защиту и восстановление документов, в том числе по делопроизводству, трудовым отношениям, бухгалтерской деятельности и финансовой отчетности по предусмотренным обстоятельствам в порядке, установленном настоящим Положением и иными актами законодательства.

II. Учет и хранение документов по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг

3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.

4. Профессиональный участник ежегодно не позднее 15 декабря утверждает номенклатуру дел для организации делопроизводства в предстоящем году.

6. Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:

учета входящей и исходящей корреспонденции;

регистрации договоров, заключаемых с клиентами;

регистрации заявок;

учета публикаций профессионального участника, обязательных в соответствии с законодательством;

учета обязательных резервных копий, предусмотренных для восстановления документов в случае утери или повреждения особо ценных документов профессионального участника;

учета документов по операциям и сделкам в электронной форме.

7. Профессиональный участник должен иметь резервные копии особо ценных документов и организовать резервный фонд по следующим операциям и сделкам:

сделки, признаваемые крупными сделками в соответствии с законодательством;

сделки, в совершении которых имеется заинтересованность;

иные операции и сделки, признанные особо важными по усмотрению самого профессионального участника.

8. Все документы, образующиеся в деятельности профессионального участника, должны формироваться в дела в соответствии с примерной номенклатурой дел, указанной в приложении к настоящему Положению (далее — Приложение).

9. Требования к учету операций и сделок профессионального участника в зависимости от осуществляемой им профессиональной деятельности устанавливаются законодательством.

10. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг является одним из средств обеспечения сохранности документов и наблюдения за их наличием.

11. Все хранящиеся в ведомственном архиве документы подлежат учету, в том числе неописанные и непрофильные для данного ведомственного архива, резервные копии особо ценных документов и описи дел.

12. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг основывается на соблюдении принципов централизации и преемственности с учетом документов в делопроизводстве.

13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:

книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;

описи дел по личному составу;

описи дел постоянного хранения;

описи дел временного хранения;

делу фонда;

листу фонда.

В книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:

наименование документа;

регистрационный номер и дата документа;

регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;

куда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;

краткое содержание документа;

количество листов, текстовых страниц и приложений документа;

краткое описание состояния текста документа.

III. Хранение, подготовка, отбор и уничтожение документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг

15. Профессиональный участник обязан вести учет и обеспечить хранение архивных документов в соответствии с настоящим Положением и законодательством.

16. Руководителем исполнительного органа профессионального участника для организации архивного дела создается отдельное подразделение или назначается ответственный сотрудник.

17. Документы архивного фонда профессионального участника являются его собственностью.

18. Для организации архивного дела профессиональный участник ежегодно, не позднее 1 февраля организует проведение соответствующей экспертизы для определения перечня архивных документов, образовавшихся в его деятельности.

19. Профессиональный участник обеспечивает хранение своих архивных документов в соответствии со сроками, предусмотренными утвержденной номенклатурой дел.

20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.

При этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации профессионального участника в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

21. Если настоящим Положением и иными актами законодательства не предусмотрен срок хранения для документов, касающихся отдельных операций и сделок профессионального участника, хранение данных документов обеспечивается на протяжении срока, равного сроку исковой давности по таким операциям и сделкам.

22. Для обеспечения оптимальных условий сохранности документов в ведомственном архиве должен проводиться следующий комплекс работ, включающий:

создание оптимальных условий хранения документов;

размещение документов в хранилищах;

соблюдение порядка выдачи дел из ведомственного архива;

учет документов, проверку их наличия и состояния;

определение состава особо ценных документов и создание на них резервного фонда;

обеспечение физико-химической сохранности документов.

23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.

24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:

предоставлением или строительством профессиональным участником для ведомственного архива помещения либо реконструкцией и ремонтом помещений ведомственного архива;

оборудованием помещения ведомственного архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;

применением специальных технических средств, для создания оптимальных (нормативных) температурно-влажностного, светового, санитарно-гигиенического и охранного режимов в помещении ведомственного архива;

применением специальных средств хранения и перемещения документов (стеллажи, шкафы, сейфы, коробки и т. п.) и информационно-коммуникационных технологий (сервера с защитой информации, магнитных носителей и т. п.).

25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел ведомственному архиву предоставляется отдельное помещение.

Для создания ведомственных архивов обязательным является наличие материально-технической базы, в том числе здания (помещений), необходимого оборудования, средств охраны и противопожарных средств, отвечающих требованиям хранения и использования архивных документов.

Не допускается создание тайных ведомственных архивов.

26. Хранилища ведомственного архива должны быть безопасными в пожарном отношении, гарантированы от затопления и иметь запасной выход.

27. Наружные двери помещения ведомственного архива должны быть обиты металлическими листами и иметь прочные засовы, которые во внерабочее время опечатываются (пломбируется) и печать (пломбир) хранится вместе с ключами у работника ведомственного архива.

28. Помещение ведомственного архива должно быть оборудовано охранной сигнализацией, на окна, расположение которых позволяет доступ извне, устанавливаются распашные металлические решетки с замками, опечатанными пломбой.

29. Хранилище для работы с документами должно оборудоваться пожарной сигнализацией.

30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет, а также при смене руководителя профессионального участника или перемещении документов, хранящихся в ведомственном архиве, обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и физического состояния, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством.

31. Исчисление срока хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводства.

32. Документы, содержащие конфиденциальную информацию, должны храниться в металлических шкафах и (или) сейфах, которые должны иметь прочные засовы и во внерабочее время опечатываться (пломбироваться).

Запрещается хранить документы, содержащие конфиденциальную информацию, в местах, не предназначенных для хранения подобного рода документов.

33. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессионального участника хранению подлежат резервные копии документов, предусмотренных номенклатурой дел профессионального участника.

34. В случае обнаружения отсутствия дел, числящихся по утвержденной номенклатуре дел, профессиональный участник сроком не позднее 2 рабочих дней должен уведомить об этом уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и принять меры по их розыску.

35. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессиональный участник должен составить соответствующий акт с указанием причины утраты или повреждения.

36. Акт об утрате или повреждении подлинника документа утверждается руководителем исполнительного органа профессионального участника, а в случае утраты или повреждения документов бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности — также главным бухгалтером профессионального участника.

37. Подлежащие хранению документы до передачи их в ведомственный архив должны храниться за последние два года в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника, по истечению которого передаются в ведомственный архив.

38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в ведомственном архиве, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.

При этом хранение архивных документов профессионального участника в электронной форме осуществляется исходя из технической характеристики применяемых в этих целях информационно-коммуникационных технологий, и с применением средств криптографической защиты информации в порядке, установленном законодательством.

39. Выдача документов сотрудникам профессионального участника (лицам, состоящим в трудовых или гражданско-правовых отношениях с профессиональным участником) осуществляется под расписку с разрешения руководителя исполнительного органа профессионального участника или уполномоченного им лица.

40. Документы выдаются во временное пользование сотрудникам профессионального участника по утвержденному списку руководителя исполнительного органа на срок не более одного месяца. После истечения указанного срока документ должен быть возвращен на место его хранения.

41. На каждый выданный из ведомственного архива документ заводится карта-заместитель, в которой указывается наименование документа, регистрационный номер и дата документа, регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, индекс дела, в котором был подшит документ, количество листов, текстовых страниц и приложений документа, краткое описание документа, его состояния и реквизитов, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.

В случае истребования архивных документов уполномоченными органами, указывается наименование органа и сведения о документе, на основе которого лица, представляющие данные органы, требуют архивные документы профессионального участника.

В случае если дело прошито и листы пронумерованы, оно выдается полным делом. При этом не прошитое дело должно иметь внутреннюю опись документов дела.

В случае выдачи разрозненных документов из дела в карточке-заместителе также указывается индекс дела или номера текстовых страниц.

В случае выдачи дела во временное пользование сотрудникам профессионального участника регистрация производится в журнале выдачи дел.

В случае выдачи дел уполномоченным органам оформляется акт о выдаче дел во временное пользование (в двух экземплярах, при условии предоставления письменного запроса) и регистрируется в журнале выдачи дел.

42. В случае прекращения деятельности профессионального участника документы постоянного срока хранения и по личному составу передаются в государственный архив.

43. Главными задачами ведомственного архива являются:

комплектование ведомственного архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;

обеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в ведомственном архиве;

осуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.

44. Ведомственный архив в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:

принимает на хранение документы профессионального участника;

учитывает и обеспечивает сохранность принятых в ведомственный архив документов;

информирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов ведомственного архива;

по поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в ведомственном архиве;

ведет учет использования документов, хранящихся в ведомственном архиве.

45. Дела постоянного и временного хранения перед передачей в ведомственный архив подлежат описанию в соответствии с продолжением приложения.

46. В зависимости от срока хранения проводится полное или частичное оформление дел. Полному оформлению дел подлежат дела постоянного, временного (свыше 10 лет) хранения и по личному составу, которые предусматривают следующие действия по оформлению:

подшивку или переплет;

нумерацию листов;

составление заверительной надписи;

составление в необходимых случаях внутренней описи документов.

47. Дела временного (до 10 лет) хранения подлежат частичному оформлению, которое допускает хранение в скоросшивателях, листы не нумеруются и по эти делам не составляются учетные надписи.

48. Для организации и проведения экспертизы ценности документов, образовавшихся в деятельности профессионального участника, их отбора для осуществления дальнейшего хранения или уничтожения создается экспертная комиссия (далее — ЭК).

49. Председателем экспертной комиссии является руководитель профессионального участника.

50. Решения ЭК и проекты рассматриваемых им документов вступают в силу только после их утверждения руководителем профессионального участника.

51. При проведении экспертизы ценности документов производится отбор дел постоянного и долговременного хранения для передачи в ведомственный архив, а также для выделения дел с истекшими сроками хранения к уничтожению в соответствии с номенклатурой дел профессионального участника за соответствующий год, утвержденной руководителем профессионального участника.

52. Акт о выделении документов к уничтожению вместе с описями дел хранится в ведомственном архиве в деле фонда.

IV. Восстановление документов профессионального участника по совершаемым им операциям и сделкам на рынке ценных бумаг

53. Восстановление документов профессионального участника в случае катастрофы требует разработки специального плана восстановления, который является частью общего пакета документов, определяющей регламент информационной безопасности профессионального участника.

54. Специальный план восстановления определяет действия, необходимые для следования процедур информационной безопасности профессионального участника в соответствии с настоящим Положением.

55. Аварии и катастрофы по результатам своего воздействия классифицируются следующим образом:

глобальная — разрушающая здание профессионального участника;

локальная — несущая частичные разрушения внутри здания (разрыв связи, сбой компьютеров, ошибки операторов, отключение электропитания и прочие).

56. В случае аварии или катастрофы, которые привели к полной приостановке деятельности профессионального участника, необходимо проведение определенных восстановительных мероприятий.

57. Для успешного выполнения восстановительных мероприятий требуется выполнение ряда нижеуказанных предварительных действий:

резервное копирование объекта информационной среды профессионального участника;

обеспечение источниками бесперебойного питания.

58. Если в результате допущенных нарушений причинен ущерб в виде оплаты профессиональным участником штрафа его клиентам, налоговым и другим органам, виновные несут материальную ответственность в размере и порядке, предусмотренных трудовым законодательством.

V. Заключительные положения

59. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

60. Руководитель профессионального участника несет ответственность за состояние архивного дела и делопроизводства.

61. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

62. Споры между профессиональными участниками и иными лицами по вопросам учета и хранения документов разрешаются в порядке, установленном законодательством.

63. Настоящее Положение согласовано с Агентством «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан.

Генеральный директор Агентства «Узархив» при Кабинете Министров А. АБДУЛЛАЕВ

г. Ташкент,

10 февраля 2009 г.

ПРИЛОЖЕНИЕ к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

Наименование ‎профессионального участника«УТВЕРЖДАЮ‎»ПРИМЕРНАЯ ‎НОМЕНКЛАТУРА ______________________‎‎___________ДЕЛ‎‎‎(руководитель профессионального участника, Ф.И.О.)‎__________ № ___________‎‎‎‎________________‎‎‎________________‎‎‎(место составления)‎(подпись)‎на ________________ года‎‎М.П.‎‎ ‎‎‎__________________________________‎(название раздела) ‎

Индекс делаЗаголовок делаК-во дел (томов)Срок хранения дела*Примечание1234501 — Руководство01-01Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельностиПостоянно,статьи 31а, 32, 4001-02Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)Постоянно1,статья 27а1Припоступлении водин госархивна хранение принимаются документы от руководящего органа01-03Положения о филиалах или представительствах профессионального участникаПостоянно,статья 3401-04Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица)Постоянно,статья 3301-05Протоколы заседаний органов управления профессионального участникаПостоянно2,статья 18а, ж2 Присланные для сведения — до минования надобности01-06Приказы профессионального участника по основной деятельностиПостоянно1,статья 25а1Присланные для сведения до минования надобности01-07Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам5 лет,статья 25г01-08Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника5 лет1,1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами01-09Договоры имущественного страхования5 лет1,статья 3771После истечения срока действия договора01-10Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранениеПостоянно1,статья 129а1Не утвержденные — до минования надобности01-11Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение5 лет2,статья 129б2После уничтожения дел01-12Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)Постоянно1,статья 120а1Хранятся в организациях. Подлежат приему в госархив, если могут быть использованы в качестве научно-справочного аппарата01-13Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции5 лет01-14Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архивеНа госхранение не передаются, хранятся в организации,статья 13701-15Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива5 лет11При условии возвращения дела01-16Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)75 лет ЭПК,статья 588б01-17Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный сертификат, стаж работы)До востребования1,статья 5931Не востребованные не менее 50 л.01-18Приказы профессионального участника по личному составу75 лет ЭПК,статья 25б01-19Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.)5 лет,статья 58701-20Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел75 лет ЭПК,статья 58901-21Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)75 лет ЭПК,статья 59001-22Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним75 лет,статья 616д01-23Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)Хранятся в организациях1, статья 1271При ликвидации организаций передаются на госхранение01-24Лист фондаПостоянно,статья 12802 — Бухгалтерские документы02-01Документы, подтверждающие образование уставного фонда, соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)Постоянно,статьи 231, 310б, 8002-02Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)Постоянно,статья 310а02-03Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)Постоянно,статья 310б02-04Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)5 лет1,статья 310в1При отсутствии годовых — постоянно02-05Лицевые счета сотрудников75 лет ЭПК,статья 327а02-06Расчетные (расчетно-платежные) ведомости5лет1,статья 3311При отсутствии лицевых счетов — 75 л.02-07Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)5 лет1,статья 3261При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения02-08Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника5 лет1,статья 3571При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника03-01Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже5 лет1,статья 3691После погашения03-02Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами5 лет1,статья 3691После погашения03-03Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату5 лет1,статья 3691После погашения03-04Реестры по реализованным сделкам5 лет1,статья 3691После погашения03-05Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржиПостоянно1, статья 2801При наличии в организации подлинников копии документов — до минования надобности03-06Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)5 лет1,статья 3261При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения03-07Выписки из протоколов конкурсных торгов10 лет03-08Договоры с клиентами об оказании услуг5 лет1 ЭПК,статья 3591После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий03-09Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов15 лет03-10Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов15 лет04 — Документы по деятельности по осуществлению депозитарных операций04-01Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами5 лет04-02Доверенности на право распоряжения счетом депо5 лет04-03Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати15 лет04-04Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати15 лет04-05Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами5 лет1 ЭПК,статьи 359, 2261После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий04-06Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)5 лет ЭПК 1,статья 2851После истечения срока действия договора04-07Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы5 лет1,статья 4471После истечения срока договора04-08Учетный регисмр внебиржевых сделок с ценными бумагамиПостоянно,статья 5704-09Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг15 лет04-10Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг15 лет04-11Поручения депо на перевод ценных бумаг15 лет04-12Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо15 лет04-13Поручения депо на открытие/ закрытие счета депо15 лет04-14Поручения депо на назначение оператора15 лет04-15Поручения депо на блокирование ценных бумаг15 лет04-16Поручения депо на разблокирование ценных бумаг15 лет04-17Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога15 лет05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда05-01Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно,статья 370а, б05-02Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)25 лет05-03Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)15 лет05-04Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)5 лет1,статья 3261При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения05-05Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами5 лет1 ЭПК,статья 3591После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами06-01Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно1,статья 370а,б06-02Акты выполненных работ5 лет,статья 33706-03Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)5 лет1 ЭПК,статья 3591После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий06-04Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров15 лет06-05Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам15 лет06-06Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг15 лет06-07Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов15 лет07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта07-01Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентамиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, после ликвидации организации07-02Акты выполненных работ5 лет,статья 33707-03Договоры с клиентами об оказании услуг5 лет1 ЭПК,статья 3591После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий07-04Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками5 лет1,статья 4471После истечения срока договора07-05Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг15 лет08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента08-01Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации08-02Акты выполненных работ5 лет,статья 33708-03Договоры с клиентами об оказании услуг5 лет1 ЭПК,статья 3591После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий08-04Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии5 лет1,статья 4471После истечения срока договора08-05Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами15 лет08-06Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев15 лет08-07Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг15 лет08-08Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг15 лет09 — Документы организатора торгов ценными бумагами09-01Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации09-02Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системахПостоянно,статья 370а09-03Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах10 лет,статья 370б09-04Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах10 лет,статья 370б09-05Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах5 лет,статья 370в09-06Реестры сделок по итогам торгов5 лет1,статья 3691После погашения09-07Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе5 лет,статья 33709-08Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже15 лет11После выполнения обязательств09-09Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг5 лет ЭПК09-10Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)5 лет09-11Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг5 лет1 ЭПК,статья 3591После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий09-12Договоры о взаимодействии с клиентами5 лет1 ЭПК,статья 3591После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий09-13Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже15 лет09-14Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах15 лет09-15Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах15 лет09-16Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже15 лет09-17Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок15 лет09-18Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги15 лет09-19Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате15 лет09-20Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам — покупателям5 лет

* Статьи, указанные в данной примерной номенклатуре, взяты из Типового перечня управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан, с указанием сроков хранения (Агентство «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан, Ташкент, 2012 г.)

‎‎‎_________________________________‎___________________‎‎‎(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство)‎‎(подпись)‎ ‎Дата‎‎‎‎‎‎_____________________________________________________________‎‎(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя, курирующего вопросы делопроизводства) ‎ОДОБРЕНО ‎ ‎СОГЛАСОВАНОПротокол ЭК ‎профессионального участникаПротокол ЭПК ‎архивного учреждения ‎‎‎от ______________ № ____________ ‎‎‎от ______________ № ____________

Примечание: перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.

продолжение ПРИЛОЖЕНИЯ к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

(продолжение приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 ноября 2014 года № 2014-31 (рег. № 1915-3 от 19.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 51, ст. 618)