Об утверждении Положения о реестре владельцев ценных бумаг (1911-сон)

25.02.2009

Приказ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 25 февраля 2009 г. Регистрационный № 1911]

В соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Утвердить Положение о реестре владельцев ценных бумаг согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ

г. Ташкент,

30 января 2009 г.,

№ 2009-05

УТВЕРЖДЕНО приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 30 января 2009 года № 2009-05

ПОЛОЖЕНИЕ

о реестре владельцев ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и иными актами законодательства определяет порядок формирования реестра владельцев акций, владельцев корпоративных облигаций и владельцев инфраструктурных облигаций.

Требования настоящего Положения распространяются на порядок формирования реестра владельцев акций и реестра владельцев корпоративных облигаций.

I. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

анкетные данные — сведения, позволяющие идентифицировать зарегистрированного владельца ценных бумаг;

реестр владельцев ценных бумаг (далее — реестр) — сформированный на определенную дату список зарегистрированных владельцев ценных бумаг с указанием наименования эмитента, количества, номинальной стоимости, вида и типа принадлежащих им именных ценных бумаг, а также сведений, позволяющих направлять информацию зарегистрированным в реестре лицам;

поручение о формировании реестра — поручение эмитента или уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг либо письменное обращение акционеров в соответствии с законодательством, содержащее указание Центральному депозитарию ценных бумаг (далее — Центральный депозитарий) сформировать и передать реестр владельцев ценных бумаг на определенную дату;

запрос Центрального депозитария (далее — запрос) — электронный запрос, содержащий указание инвестиционному посреднику раскрыть сведения о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах на дату, указанную в поручении о формировании реестра;

список владельцев ценных бумаг — документ, сформированный на установленную дату, содержащий анкетные данные владельцев ценных бумаг, вид, тип и количество ценных бумаг, принадлежащих владельцу, а также сведения о фактах обременения ценных бумаг;

владелец ценных бумаг — юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

операционный день — определенный регламентом Центрального депозитария или инвестиционного посредника период рабочего дня, в течение которого выполняются депозитарные операции;

система электронного документооборота на фондовом рынке (далее — Система ЭДО) — совокупность программно-технических средств каждого участника рынка ценных бумаг, используемых для обмена электронными документами (информацией) между ними, позволяющая формировать, отправлять и получать, обрабатывать и хранить электронные документы;

трансфер-агент — юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.

II. Система ведения реестра

2. Система ведения реестра является совокупность записей в учетных регистрах Центрального депозитария и инвестиционных посредников.

3. Переход прав на ценные бумаги в системе ведения реестра осуществляется путем проведения депозитарных операций по счетам депо владельцев в Центральном депозитарии и (или) у инвестиционных посредников в соответствии со стандартами депозитарных операций.

Права на ценную бумагу переходят к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по счету депо приобретателя и подтверждаются выпиской со счета депо.

Права, удостоверяемые ценной бумагой, переходят к приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу.

4. Формирование реестра осуществляется Центральным депозитарием путем сбора и обработки информации из учетных регистров Центрального депозитария и инвестиционных посредников об:

эмитенте и выпущенных им ценных бумагах;

анкетных данных владельцев ценных бумаг, количестве, номинальной стоимости, виде и типе принадлежащих им ценных бумагах, а также о фактах обременения обязательствами ценных бумаг.

5. Реестр формируется по состоянию счетов депо владельцев ценных бумаг на конец операционного дня Центрального депозитария и инвестиционных посредников, осуществляющих учет прав на ценные бумаги эмитента на дату, указанную в поручении о формировании реестра.

6. Реестр должен содержать:

а) информацию об эмитенте:

полное и сокращенное наименование эмитента, место его нахождения (почтовый адрес), номер телефона, адрес электронной почты, официальный веб-сайт эмитента (при их наличии);

организационно-правовую форму эмитента, номер, дату и орган государственной регистрации, наименование обслуживающего банка, код МФО, номер депозитного счета до востребования (в национальной валюте), идентификационный номер налогоплательщика, код ОКПО;

Ф.И.О. должностных лиц и их телефоны;

уставный капитал, общее количество выпущенных ценных бумаг, номинальную стоимость ценных бумаг объем размещенной части выпусков;

б) информацию о Центральном депозитарии:

полное и сокращенное наименование, место его нахождения (почтовый адрес), телефон, факс;

дату, номер и орган государственной регистрации, наименование обслуживающего банка, номера депозитных счетов до востребования в национальной и иностранной валютах, код МФО, идентификационный номер налогоплательщика, код ОКПО;

Ф.И.О. должностных лиц и их телефоны;

в) информацию о выпусках ценных бумаг эмитента:

номер и дату государственной регистрации выпуска(ов), орган регистрации, порядковый номер выпуска(ов), вид и тип ценных бумаг, код ценной бумаги по кодификации Центрального депозитария, дату окончания размещения, общее количество в выпуске;

г) информацию о ценных бумагах эмитента:

код ценной бумаги по кодификации Центрального депозитария, вид и тип ценных бумаг, общее количество каждого вида и типа ценных бумаг, количество размещенных ценных бумаг, остаток неразмещенных и поступивших в распоряжение эмитента ценных бумаг на эмиссионном счете;

д) информацию о владельце ценных бумаг:

код владельца в Единой базе депонентов, анкетные данные владельца ценных бумаг, количество ценных бумаг (с разбивкой по типу), факты обременения ценных бумаг обязательствами;

процент от размещенной части и количество голосов (для акций).

7. Анкетные данные владельца ценных бумаг должны включать:

для физических лиц — фамилию, имя, отчество (при наличии последнего), вид, серию, номер, дату и орган выдачи документа, удостоверяющего личность, адрес прописки и адрес проживания, а также номер телефона, адрес электронной почты, код ИНН и банковские реквизиты (при их наличии);

для юридических лиц — полное наименование юридического лица, номер и дату государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, идентификационный номер налогоплательщика и код ОКПО (для резидента), место его нахождения (почтовый адрес), банковские реквизиты, а также номер телефона и адрес электронной почты (при их наличии).

8. Информация о владельцах в реестре должна быть разделена на группы:

юридические лица;

физические лица;

доверительные управляющие инвестиционными активами.

9. Регистрационным номером владельца ценных бумаг в системе ведения реестра является его код в Единой базе депонентов.

10. В реестр акционеров общества, в отношении которого принято решение о введении «золотой акции», также включается представитель государства.

11. Информация об эмитенте, о выпусках ценных бумаг эмитента, Центральном депозитарии и анкетных данных владельцев ценных бумаг, вносится в реестр из учетных регистров Центрального депозитария.

12. Информация о количестве, виде, типе ценных бумаг, принадлежащих владельцам и фактах обременения ценных бумаг обязательствами, а также адресах и банковских реквизитах владельцев ценных бумаг вносится в реестр из учетных регистров Центрального депозитария и инвестиционных посредников, осуществляющих учет прав на эти ценные бумаги.

13. Документы системы ведения реестра:

поручение о формировании реестра;

запрос Центрального депозитария;

списки владельцев ценных бумаг;

реестр;

журналы, отражающие учет принятых поручений и запросов, а также выданных реестров.

14. Взаимодействие эмитента, трансфер-агента, Центрального депозитария и инвестиционных посредников осуществляется в соответствии с законодательством и договором.

15. Взаимодействие Центрального депозитария и инвестиционных посредников с владельцем ценных бумаг осуществляется в соответствии с договором.

III. Поручение о формировании реестра

16. Поручение о формировании реестра направляется Центральному депозитарию исполнительным органом эмитента, за исключением случаев, установленных настоящим Положением.

17. Формирование реестра по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг осуществляется в сроки, указанные в запросе без составления поручения. Отказ от формирования и представления реестра по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не допускается.

18. Поручение о формировании реестра должно быть удостоверено подписью руководителя организации, направившей поручение.

19. Поручение о формировании реестра от имени исполнительного органа эмитента Центральный депозитарий принимает для проверки и исполнения при наличии карточки эмиссионного счета эмитента с образцами подписей уполномоченных лиц.

20. Поручение о формировании реестров владельцев акций для проведения общего собрания акционеров предоставляется (направляется) в Центральный депозитарий не позднее трех рабочих дней с даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и должно содержать:

наименование эмитента;

дату проведения общего собрания акционеров;

указание, является ли общее собрание годовым или внеочередным;

дату формирования реестра акционеров общества для оповещения о проведении общего собрания акционеров;

дату формирования реестра акционеров общества, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

201. Если внеочередное общее собрание акционеров созывается акционером (акционерами), являющимся владельцем не менее чем пяти процентов голосующих акций общества, поручение на формирование реестра владельцев акций общества оформляется в Центральном депозитарии непосредственно акционером (акционерами). При этом в Центральный депозитарий представляются следующие документы:

поручение, содержащее информацию, указанную в пункте 20 настоящего Положения, подписанное акционером (акционерами);

выписка со счета депо акционера (акционеров), подтверждающая владение акционером (акционерами) не менее чем пяти процентов голосующих акций общества на дату представления обществу письменного требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров;

копия паспорта акционера (акционеров) — физического лица, а в случае обращения его представителя предоставляется копия паспорта представителя, с приложением нотариально заверенной доверенности или иного документа, подтверждающего представительство;

копия паспорта представителя акционера (акционеров) — юридического лица, с приложением доверенности, выданной юридическим лицом, а в отношении руководителя — решение о назначении на должность;

копия письменного требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров, адресованного наблюдательному совету (или определенному лицу или органу управления общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров согласно уставу общества) с отметкой о его получении;

при наличии, копии решения наблюдательного совета (или определенного лица или органа управления общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров согласно уставу общества) либо письма об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров.

Если поручение о формировании реестра подписывается двумя и более акционерами, созывающими внеочередное общее собрание акционеров, в поручении указываются полные фамилия, имя, отчество акционера либо его представителя, которому выдается сформированный реестр.

21. Поручение о формировании реестра владельцев акций для проведения других корпоративных действий, предусмотренных законодательством, предоставляется эмитентом в Центральный депозитарий не позднее пяти рабочих дней до даты, на которую должен быть сформирован реестр, и должно содержать:

наименование эмитента;

вид проводимого корпоративного действия;

дату формирования реестра.

22. Поручение о формировании реестра облигаций предоставляется эмитентом в Центральный депозитарий не позднее пяти рабочих дней до даты, на которую должен быть сформирован реестр, и должно содержать:

наименование эмитента;

тип облигаций и номер выпуска;

дату формирования реестра.

23. Поручение о формировании реестра в случаях, не предусмотренных пунктами 20—22 настоящего Положения, предоставляется эмитентом в Центральный депозитарий не позднее пяти рабочих дней до даты, на которую должен быть сформирован реестр, и должно содержать:

наименование эмитента;

дату формирования реестра.

24. Центральный депозитарий после принятия поручения о формировании реестра осуществляет проверку на:

соответствие подписи лица, подписавшего поручение, с образцами подписей уполномоченных лиц эмитента, указанных в карточке;

наличие в поручении необходимой информации, в соответствии с пунктами 20—23 настоящего Положения.

241. Центральный депозитарий проверяет документы, приложенные к поручению о формировании реестра акционером (акционерами), являющимся владельцем не менее пяти процентов голосующих акций, на предмет соответствия пункту 201 настоящего Положения, а также наличие у акционера (акционеров) необходимого количества голосующих акций.

25. Центральный депозитарий отказывает в формировании реестра в следующих случаях:

при несоответствии подписи лица, подписавшего поручение о формировании реестра, с образцами подписей уполномоченных лиц эмитента, указанных в карточке;

представленное поручение не содержит всей необходимой информации в соответствии с пунктами 20—23 настоящего Положения;

при непредставлении документов, предусмотренных в пункте 201 настоящего Положения, а также не владении акционером (акционерами), созывающим внеочередное общее собрание акционеров не менее чем пяти процентов голосующих акций эмитента;

в иных случаях в соответствии с законодательством.

Отказ Центрального депозитария от формирования реестра по иным основаниям не допускается.

26. Отказ Центрального депозитария от исполнения поручения о формировании реестра направляется не позднее пяти дней с даты поступления поручения о формировании реестра. Отказ от исполнения поручения должен быть обоснован, составлен в письменной форме, подписан уполномоченным лицом Центрального депозитария.

27. Необоснованный отказ от формирования реестра может быть обжалован в суд.

IV. Порядок формирования реестра

28. Реестр владельцев ценных бумаг формируется:

для оповещения акционеров о проведении общего собрания акционеров на дату принятия решения о созыве общего собрания акционеров, а в случае созыва собрания акционером (акционерами) на дату представления в Центральный депозитарий поручения на формирование реестра;

на право участия в общем собрании акционеров за три рабочих дня до даты проведения общего собрания акционеров;

для проведения корпоративных действий;

для начисления или выплаты доходов по облигациям;

по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

для раскрытия информации из реестра по запросам уполномоченных государственных органов в соответствии с законодательством.

29. В иных случаях, не указанных в пункте 28 настоящего Положения, формирование реестра осуществляется на основании поручения исполнительного органа эмитента, с приложением выписки из протокола наблюдательного совета, содержащего решение наблюдательного совета.

30. Основанием для формирования реестра является поручение о формировании реестра или запрос уполномоченного государственного органа, предоставляемые в порядке, установленном настоящим Положением.

31. Центральный депозитарий после поступления поручения о формировании реестра направляет соответствующим инвестиционным посредникам запрос в порядке и в форме, а также в сроках, установленных в договорах.

35. Запрос Центрального депозитария является основанием инвестиционному посреднику для предоставления списка владельцев ценных бумаг.

36. Инвестиционный посредник представляет список владельцев ценных бумаг по структуре и в формате, установленных Центральным депозитарием.

37. Формирование реестра Центральным депозитарием осуществляется только после получения списков владельцев ценных бумаг эмитента от соответствующих инвестиционных посредников.

39. Формирование реестра осуществляется по бездокументарным ценным бумагам путем сбора и обработки данных об остатках ценных бумаг на счетах депо владельцев из учетных регистров Центрального депозитария и инвестиционных посредников на указанную в поручении дату.

Конвертированные в бездокументарную форму, документарные ценные бумаги, владельцы которых неизвестны, отражаются в реестре совокупно на специальном счете Центрального депозитария и считаются размещенными.

40. В случае непредставления инвестиционным посредником списка владельцев ценных бумаг в срок, указанный в запросе, Центральный депозитарий обязан не позднее одного рабочего дня уведомить об этом эмитента и уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

41. Взаимодействие Центрального депозитария с инвестиционными посредниками при формировании реестра осуществляется путем приема, передачи и обработки данных.

42. Не допускается внесение изменений в сформированный и полученный от Центрального депозитария реестр.

43. Изменения в сформированный реестр акционеров эмитента, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный реестр на дату его формирования, или исправления ошибок, допущенных при его формировании.

44. Восстановление нарушенных прав владельцев ценных бумаг и исправление ошибок осуществляется по счету депо владельца в обслуживающем его Центральном депозитарии или у инвестиционного посредника не позднее одного рабочего дня со дня представления документов, подтверждающих правомерность проведения необходимых операций с ценными бумагами.

45. Инвестиционный посредник представляет список владельцев ценных бумаг Центральному депозитарию в порядке и в форме, а также в сроках, установленных в договоре с Центральным депозитарием.

451. Поручение о формировании реестра исполняется Центральным депозитарием в течение одного рабочего дня после даты получения списков владельцев ценных бумаг эмитента от соответствующих инвестиционных посредников.

V. Порядок передачи реестра

46. Для оповещения о проведении общего собрания акционеров реестр формируется в виде электронного документа согласно приложению № 1 к настоящему Положению.

47. Для участия на общем собрании акционеров и выплаты доходов по облигациям реестр формируется в виде электронного или бумажного документа, исходя из поручения о формировании реестра согласно приложениям №№ 1 и 2 к настоящему Положению соответственно.

48. Реестр в виде электронного документа передается посредством Системы ЭДО или на электронном носителе.

Реестр в виде бумажного документа передается на основании письменного запроса уполномоченного лица.

49. Реестр в виде бумажного документа или в виде электронного документа на электронном носителе передается эмитенту или его трансфер-агенту на основании доверенности, либо направляется почтой.

50. Реестры владельцев акций общества для оповещения о проведении общего собрания акционеров и участия в нем передаются Центральным депозитарием:

по электронной почте в виде электронного документа не позднее одного рабочего дня после даты исполнения поручения о формировании реестра;

на электронном носителе в виде электронного документа не позднее двух рабочих дней после даты исполнения поручения о формировании реестра;

в виде бумажного документа не позднее двух рабочих дней после даты исполнения поручения о формировании реестра.

52. В иных случаях реестр передается Центральным депозитарием:

в виде электронного документа не позднее пяти рабочих дней после даты исполнения поручения о формировании реестра;

в виде бумажного документа не позднее семи рабочих дней после даты исполнения поручения о формировании реестра.

53. Передача реестра осуществляется способом, указанным в эмиссионном договоре, заключенном между Центральным депозитарием и эмитентом.

55. Дата выдачи реестра, способ передачи реестра фиксируется в журнале приема поручений о формировании реестра и выдачи реестра. Журнал ведется в хронологическом порядке. Центральный депозитарий может вести журнал, как в бумажном, так и в электронном видах.

56. Реестр в виде электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью ответственного лица Центрального депозитария, сформировавшего реестр, передается посредством электронной почты или на электронном носителе.

VI. Обязанности эмитента, Центрального депозитария и инвестиционного посредника

57. Эмитент, являющийся акционерным обществом, обязан не позднее одного месяца заключить договор с Центральным депозитарием и обеспечить взаимодействие с ним в порядке, установленном законодательством:

для акционерных обществ, созданных до вступления в силу настоящего Положения, — с даты вступления в силу настоящего Положения;

для акционерных обществ, созданных после вступления в силу настоящего Положения, — со дня государственной регистрации в качестве юридического лица.

58. Эмитент обязан своевременно в письменной форме извещать Центральный депозитарий:

об изменении уполномоченных лиц, имеющих право подписи на поручениях о формировании реестра в порядке, установленном эмиссионным договором и законодательством;

о наличии или смене трансфер-агента;

о прекращении полномочий трансфер-агента;

об изменении лиц, имеющих право от имени эмитента получать реестр;

об изменении места своего нахождения (почтового адреса), номера телефона, адреса электронной почты, официального веб-сайта эмитента, а также иных данных, указанных в пункте 6 настоящего Положения.

59. Сформированный реестр, полученный от Центрального депозитария, передается лицами, созывающими общее собрание акционеров, эмитенту на хранение в течение десяти дней после проведения общего собрания акционеров, а если общее собрание не проводилось — не позднее тридцати дней со дня получения реестра от Центрального депозитария.

Эмитент обязан хранить реестр в порядке и сроки, установленные законодательством.

60. Центральный депозитарий в течение двадцати дней после передачи уполномоченному лицу сформированного реестра для участия на общем собрании акционеров представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг один экземпляр реестра на бумажном носителе, а в случае внесения изменений в сформированный реестр — также информацию о таких случаях.

61. Эмитент несет ответственность за:

правильность определения даты формирования реестра, указанной в поручении;

своевременность предоставления поручения о формировании реестра в Центральный депозитарий;

достоверность информации, содержащейся в поручении о формировании реестра;

подлинность подписей должностных лиц на поручении о формировании реестра;

разглашение конфиденциальной информации, содержащейся в реестре.

62. Центральный депозитарий вправе:

запрашивать и получать от инвестиционных посредников списки владельцев ценных бумаг, а также подтверждение наличия у акционера (акционеров), созывающего внеочередное общее собрание акционеров необходимого количества голосующих акций;

запрашивать и получать от инвестиционных посредников информацию о проведенных операциях по счетам владельцев ценных бумаг и копии документов, являющихся основанием для их проведения;

запрашивать и получать от инвестиционных посредников копии документов, подтверждающих внесение изменений в анкетные данные владельцев ценных бумаг.

63. Центральный депозитарий обязан:

еженедельно каждый первый рабочий день недели представлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг информацию о выданных реестрах;

обеспечить формирование реестра в порядке, установленном настоящим Положением;

постоянно хранить сформированные им реестры в виде электронного документа;

обеспечивать конфиденциальность информации, содержащейся в реестрах, за исключением случаев, установленных законодательством.

64. Центральный депозитарий несет ответственность за соблюдение норм настоящего Положения и порядка взаимодействия с инвестиционными посредниками при формировании реестра.

65. Центральный депозитарий раскрывает информацию из реестров владельцев ценных бумаг государственному антимонопольному органу, органам государственной налоговой службы, Бюро принудительного исполнения при Генеральной Прокуратуре Республики Узбекистан, судам по вопросам, отнесенным к их компетенции, а органам следствия и дознания — при наличии возбужденного уголовного дела на основании их письменного распоряжения.

66. Центральный депозитарий не несет ответственности за:

задержку формирования и выдачи реестра, в связи с несвоевременностью предоставления эмитентом поручения о формировании реестра;

достоверность информации, полученной от инвестиционных посредников.

67. Инвестиционный посредник обязан:

предоставить списки владельцев ценных бумаг в полном объеме и в срок, указанный в запросе Центрального депозитария;

представлять списки владельцев ценных бумаг по запросу Центрального депозитария;

вносить изменения в реквизиты учитываемых у него ценных бумаг и их эмитентов на основании уведомлений, полученных от Центрального депозитария;

вносить изменения в анкетные данные владельцев ценных бумаг на основании уведомлений, полученных от Центрального депозитария.

68. Инвестиционный посредник несет ответственность за:

отказ от предоставления списка владельцев ценных бумаг;

несвоевременность предоставления Центральному депозитарию списка владельцев ценных бумаг;

несоответствие данных в списках владельцев ценных бумаг, предоставленных Центральному депозитарию, данным, содержащимся в его учетных регистрах;

внесение изменений в анкетные данные владельца ценных бумаг без подтверждающих документов, за исключением случаев внесения изменений на основании уведомления Центрального депозитария.

69. Необоснованный отказ в предоставлении инвестиционным посредником списка владельцев ценных бумаг, необходимого для формирования реестра, является грубым нарушением законодательства и влечет прекращение действия выданной ему лицензии в порядке, установленном законодательством.

70. Инвестиционный посредник не несет ответственность за достоверность анкетных данных владельца ценных бумаг в реестре в случае несвоевременного уведомления владельцем об изменении своих анкетных данных и предоставления документов, подтверждающих их изменение.

VII. Заключительные положения

72. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

73. Эмитент, трансфер-агент, Центральный депозитарий и инвестиционные посредники несут солидарную ответственность за полноту и достоверность сведений в реестре и обязаны возместить причиненный владельцам ценных бумаг их действиями (бездействием) вред.

Споры между эмитентом, трансфер-агентом, Центральным депозитарием и инвестиционным посредником разрешаются в порядке, установленном законодательством.

74. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

75. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.

И.о. председателя Государственного комитета по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства Б. УЛАШОВ

г. Ташкент,

30 января 2009 г.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о реестре владельцев ценных бумаг

РЕЕСТР акционеров по состоянию на «__»__ 20_ г.(конецоперационного дня) Информация об эмитенте: Полное наименование: Краткое наименование: Тип эмитента: Местонахождение (почтовый адрес): Телефон: Факс: Адрес электронной почты: Веб-сайт: Номер гос. регистрации: дата регистрации: Орган гос. регистрации Наименование банка: Деп. сч. до востр.: МФО: ИНН: ОКПО: Ф.И.О. первого лица: Должность: Телефон: Ф.И.О. второго лица: Должность: Телефон: Уставный капитал (сформированный) (сум): Объем выпусков (сум): Кол-во акций (шт.): Номинальная стоимость (сум): Объем размещенной части (РЧ) выпусков (сум): Информация о Центральном депозитарий ценных бумаг Полное наименование: Краткое наименование: Местонахождение (почтовый адрес): Телефон: Факс: Адрес электронной почты: Веб-сайт: Номер гос. регистрации: Дата регистрации: Орган гос. регистрации: Наименование банка: деп. сч. до востр.: МФО: ИНН: ОКПО: Ф.И.О. первого лица: Должность: Телефон: Ф.И.О. второго лица: Должность: Телефон: Кому выдан данный реестр: __________________ Основание для выдачи реестра (номер и дата поручения): ______________________

Информация по выпускам акций эмитента: № гос. регистрации выпуска Дата гос. регистрации выпуска Орган гос. регистрации Номер выпуска Вид акций Код акций Дата окончания размещения Кол-во в выпуске ИТОГО: Информация по ценным бумагам эмитента: Код ЦБ Вид ЦБ Кол-во ЦБ размещено (на счетах владельцев) остаток по эмисс. счету всего в общем объеме выпуска всего в т. ч. в размещении ИТОГО: Порядковый номер Тип владельца Код владельца в Единой базе депонентов Наименование владельца Общее количество акций Количество простых акций, обремененных обязательствами Количество привилегированных акций, обремененных обязательствами Количество простых акций, не обремененных обязательствами Количество привилегированных акций, не обремененных обязательствами 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Код ИНН владельца Код ОКПО владельца Документ, идентифицирующий владельца (государственной регистрации) Номер документа Серия документа Дата выдачи документа Орган, выдавший документ Код СОАТО, юридический (прописки) Адрес владельца, почтовый (прописки) Код СОАТО местонахождения (проживания) 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 Адрес местонахождения (проживания) Номер телефона владельца Адрес электронной почты Процент от РЧ выпусков Депозитный счет до востребования владельца Наименование банка МФО банка Дополнительная информация 20 21 22 23 24 25 26 27

Примечание: при передаче файл подписывается электронной цифровой подписью лица, сформировавшего реестр.

РЕЕСТР владельцев облигаций по состоянию на «___» ____________ 20__ г. (конец операционного дня) Информация об эмитенте: Полное наименование: Краткое наименование: Тип эмитента: Местонахождение (почтовый адрес): Телефон: Факс: Адрес электронной почты: Веб-сайт: Номер гос. регистрации: дата регистрации: Орган гос. регистрации Наименование банка: Деп. сч. до востр.: МФО: ИНН: ОКПО: Ф.И.О. первого лица: Должность: Телефон: Ф.И.О. второго лица: Должность: Телефон: Объем выпусков (сум): Кол-во облигаций (шт.): Номинальная стоимость (сум): Информация о Центральном депозитарий ценных бумаг Полное наименование: Краткое наименование: Местонахождение (почтовый адрес): Телефон: Факс: Адрес электронной почты: Веб-сайт: Номер гос. регистрации: Дата регистрации: Орган гос. регистрации: Наименование банка: деп. сч. до востр.: МФО: ИНН: ОКПО: Ф.И.О. первого лица: Должность: Телефон: Ф.И.О. второго лица: Должность: Телефон: Кому выдан данный реестр: __________________ Основание для выдачи реестра (номер и дата поручения): ____________________

РЕЕСТР владельцев облигаций по состоянию на «___» ____________ 20__ г. (конец операционного дня) Информация об эмитенте: Полное наименование: Краткое наименование: Тип эмитента: Местонахождение (почтовый адрес): Телефон: Факс: Адрес электронной почты: Веб-сайт: Номер гос. регистрации: дата регистрации: Орган гос. регистрации Наименование банка: Деп. сч. до востр.: МФО: ИНН: ОКПО: Ф.И.О. первого лица: Должность: Телефон: Ф.И.О. второго лица: Должность: Телефон: Объем выпусков (сум): Кол-во облигаций (шт.): Номинальная стоимость (сум): Информация о Центральном депозитарий ценных бумаг Полное наименование: Краткое наименование: Местонахождение (почтовый адрес): Телефон: Факс: Адрес электронной почты: Веб-сайт: Номер гос. регистрации: Дата регистрации: Орган гос. регистрации: Наименование банка: деп. сч. до востр.: МФО: ИНН: ОКПО: Ф.И.О. первого лица: Должность: Телефон: Ф.И.О. второго лица: Должность: Телефон: Кому выдан данный реестр: __________________ Основание для выдачи реестра (номер и дата поручения): ____________________

Информация по выпускам акций эмитента: № гос. регистрации выпуска Дата гос. регистрации выпуска Орган гос. регистрации Номер выпуска Вид ЦБ Код ЦБ Кол-во в выпуске ИТОГО: Информация по ценным бумагам эмитента: Код ЦБ Вид ЦБ Кол-во ЦБ размещено остаток по эмисс. счету всего в общем ИТОГО: Порядковый номер Наименование владельца Тип владельца Код владельца в Единой базе депонентов Общее количество облигаций Количество облигаций, обремененных обязательствами Количество облигаций, не обремененных обязательствами Эгасининг СТИР коди Эгасининг КТУТ коди 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Документ, идентифицирующий владельца (государственной регистрации) Номер документа Серия документа Дата выдачи документа Орган, выдавший документ Код СОАТО, юридический (прописки) Адрес владельца, почтовый (прописки) Код СОАТО местонахождения (проживания) Адрес местонахождения (проживания) Номер телефона владельца 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 Адрес электронной почты Депозитный счет до востребования владельца Наименование банка МФО банка % от выпуска 20 21 22 23 24

Примечание: при передаче файл подписывается электронной цифровой подписью лица, сформировавшего реестр.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о реестре владельцев ценных бумаг

(таблица «Владельцы (юридические лица)» в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 19 июня 2009 года № 2009-36 (рег. № 1911-1 от 20.07.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 30-31, ст. 349)

(таблица «Владельцы (физические лица)» в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 19 июня 2009 года № 2009-36 (рег. № 1911-1 от 20.07.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 30-31, ст. 349)

(таблица «Доверительные управляющие инвестиционными активами» в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 19 июня 2009 года № 2009-36 (рег. № 1911-1 от 20.07.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 30-31, ст. 349)