О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях по осуществлению депозитарной деятельности (809-3-сон)

19.12.2008

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 19 декабря 2008 г., регистрационный № 809-3]

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о требованиях по осуществлению депозитарной деятельности, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 30 июля 1999 года (рег. № 809 от 31 августа 1999 года) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ

г. Ташкент,

26 ноября 2008 г.,

№ 2008-38

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 26 ноября 2008 г. № 2008-38

Изменения и дополнения, вносимые в Положение о требованиях по осуществлению депозитарной деятельности

1. В наименовании, пунктах 2.1 и 5.1 слова «депозитарной деятельности» и «депозитарную деятельность» заменить словами «деятельности депозитария» и «деятельность депозитария».

2. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

«1.1. Положение о требованиях по осуществлению деятельности депозитария (далее — Положение) в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» определяет единые условия осуществления деятельности депозитария на территории Республики Узбекистан».

3. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:

«1.2. В настоящем Положении применяются следующие понятия:

Центральный депозитарий ценных бумаг (далее — Центральный депозитарий) — государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях;

депозитарий — юридическое лицо, оказывающее услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг (далее — уполномоченный государственный орган) — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

владелец ценной бумаги — юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

депозитарные операции (операции по счету депо) — операции, проводимые депозитариями в учетных регистрах, в соответствии со стандартами депозитарных операций;

документарные ценные бумаги — ценные бумаги, выпущенные в виде бланков;

исходящие документы депозитария — документы, предоставляемые депозитарием по запросам клиентов или уполномоченных государственных органов;

депозитарный учет — учет ценных бумаг, осуществляемый депозитарием при выполнении деятельности депозитария.

целостность баз данных депозитария — полнота, достоверность и надежность данных, обеспечиваемые программным комплексом депозитарного учета».

4. В пункте 2.7 слова «депозитарной деятельности с другими видами деятельности (кроме реестродержательской и номинального держателя) организация обязана» заменить словами «профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарий обязан».

5. Дополнить пунктами 2.8, 2.9, 2.10 и 2.11 следующего содержания:

«2.8. Депозитарии обязаны:

обеспечить возможность ознакомления заинтересованных лиц с правилами хранения и учета ценных бумаг в депозитарии;

обеспечить сохранность принятых на хранение ценных бумаг;

вести учет количества и номинальной стоимости принадлежащих каждому из депонентов ценных бумаг;

вести учет фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также их прекращения;

хранить в своем архиве первичные документы, являющиеся основанием для внесения изменений в состояние счетов депо, и документы по депозитарным операциям;

осуществлять операции по счетам депо на основании письменных поручений депонентов или уполномоченных ими лиц, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;

подтверждать право собственности и иные вещные права депонента на ценные бумаги с выдачей соответствующей выписки со счета депо;

обеспечить конфиденциальность информации о наличии и движении эмиссионных ценных бумаг по счетам депо, их состоянии, кроме случаев, предусмотренных законодательством;

прекратить операции по счету депо на основании решений уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в порядке, установленном законодательством;

предоставлять по требованиям уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, органа государственной налоговой службы, государственного антимонопольного органа, а также суда, органов дознания и следствия в пределах и порядке, определенных законодательством, сведения, относящиеся к их деятельности;

предусмотреть возможность возмещения причиненных ими убытков путем страхования, создания специальных фондов или иным способом в соответствии с законодательством.

2.9. При выполнении функций номинального держателя ценных бумаг депозитарий наряду с обязанностями, предусмотренными пунктом 2.8 настоящего Положения, обязан:

предоставлять по требованию Центрального депозитария сведения о владельцах ценных бумаг, необходимые для формирования реестра владельцев ценных бумаг;

вносить изменения в реквизиты учитываемых у него ценных бумаг и их эмитентов на основании данных, полученных от Центрального депозитария.

2.10. При осуществлении регистрации сделок с ценными бумагами депозитарий обязан соблюдать требования законодательства к порядку регистрации сделок и вести их учет в специальных учетных регистрах.

2.11. Депозитарии не вправе:

пользоваться ценными бумагами, переданными ему на хранение;

вести учет прав на эмитированные им самим ценные бумаги;

совершать сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, за исключением сделок с ценными бумагами, эмитированными им самим».

6. В пунктах 3.3 и 5.2, подпункте 7.1.4 пункта 7.1 слова «наличных» и «наличные» заменить соответственно словами «документарных» и «документарные».

7. Пункт 4.2.2 дополнить подпунктом 4.2.2.17 следующего содержания:

«4.2.2.17. формирование сведений о владельцах ценных бумаг, необходимых для формирования реестра владельцев ценных бумаг».

8. Дополнить пунктом 4.5 следующего содержания:

«4.5. Используемые технологии должны отвечать установленным законодательством требованиям к использованию информационно-коммуникационных технологий на фондовом рынке».

9. Дополнить разделом VIII1 следующего содержания:

«VIII1. Ответственность депозитария

81.1. Депозитарий в соответствии с законодательством несет перед инвестором имущественную ответственность в пределах причиненных убытков:

за непредоставление по требованию инвестора информации, предусмотренной законодательством о рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверной информации;

за осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, рекламу незарегистрированных в установленном законодательством порядке выпусков ценных бумаг, а также рекламу ценных бумаг, обращение которых запрещено законом;

за заключение им с инвесторами договоров, ограничивающих права инвесторов и ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные законодательством о рынке ценных бумаг;

за установленные факты манипулирования ценами, а также побуждение инвестора к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, предоставленную в рекламе. Признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг устанавливаются законодательством. Факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг признается в судебном порядке;

за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий заключенных с инвесторами договоров, а также заключение сделки на условиях, отличающихся от оговоренных в договоре с инвестором.

81.2. Депозитарий, кроме случаев, указанных в пункте 81.1 несет также ответственность перед своими депонентами при:

утере или порче документарных ценных бумаг, записей о владельцах ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг и записей в учетных регистрах депозитария. Депозитарий возмещает расходы на изготовление утерянных документарных ценных бумаг или изготавливает за свой счет новые, восстанавливает утерянные записи, документы, подтверждающие выпуск ценных бумаг и записи в учетных регистрах депозитария;

совершении им действия (бездействия), которое привело к невозможности осуществления депонентом прав, связанных с принадлежащими ему ценными бумагами. Депозитарий возмещает депоненту причиненные убытки.

81.3. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к депозитарию применяются:

экономические санкции, предусмотренные Законом «О рынке ценных бумаг»;

меры ответственности, предусмотренные законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;

меры ответственности, применяемые уполномоченным государственным органом в пределах своих полномочий;

иные меры ответственности в соответствии с законодательством.

81.4. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к должностным лицам депозитария применяются:

меры административной ответственности, предусмотренные Кодексом Республики Узбекистан «Об административной ответственности»;

меры, ограничивающие их участие в органах управления профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;

лишение квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг либо отказ в выдаче данных аттестатов;

иные меры, предусмотренные законодательством.

81.5. Применение экономических санкций к депозитарию осуществляется судом, а в случаях признания им вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций — уполномоченным государственным органом.

Взыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности 20 процентов от суммы балансовой стоимости активов депозитария на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы равными ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании».

10. Дополнить пунктами 9.3, 9.4 и 9.5 следующего содержания:

«9.3. Споры между депозитарием и его клиентами разрешаются в порядке, установленном законодательством.

9.4. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения несут ответственность в соответствии с законодательством.

9.5. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется уполномоченным государственным органом».

11. Приложение № 1 к Положению изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям:

ПРИЛОЖЕНИЕ к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение о требованиях по осуществлению депозитарной деятельности

«ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о требованиях по осуществлению деятельности депозитария

Минимальный перечень основных депозитарных услуг

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 52, ст. 531)