Об утверждении Положения о профессиональных стандартах деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг (1874-сон)

02.12.2008

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 2 декабря 2008 г., регистрационный № 1874]

Во исполнение постановления Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года № ПП-475 «О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 39, ст. 387, № 51-52, ст. 507), Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, Государственный комитет Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом, Министерство финансов Республики Узбекистан и Правление Центрального банка Республики Узбекистан постановляют:

1. Утвердить прилагаемое Положение о профессиональных стандартах деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.,

№ 2008-32

Председатель Государственного комитета по управлению государственным имуществом Д. МУСАЕВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.,

№ 01/ККБФМНКМ-18/20

Министр финансов Р. АЗИМОВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.,

№ 102

Председатель правления Центрального банка Ф. МУЛЛАЖАНОВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.,

№ 306-В

УТВЕРЖДЕНО постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных, Государственного комитета по управлению государственным имуществом, Министерства финансов и Правления Центрального банка от 7 ноября 2008 года №№ 2008-32, 01/ККБФМНКМ-18/20, 102, 306-В

ПОЛОЖЕНИЕ

о профессиональных стандартах деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с постановлением Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года № ПП-475 «О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 39, ст. 387, № 51-52, ст. 507) и иными актами законодательства устанавливает стандарты профессиональной деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.

I. Общие положения

1. Институциональным инвестором на рынке ценных бумаг (далее — институциональный инвестор) являются инвестиционные фонды, страховщики и коммерческие банки.

2. Основной целью институциональных инвесторов является обеспечение преумножения капитала и сохранения его в ликвидной форме.

3. Основной функцией институциональных инвесторов является активное вложение денежных средств в ценные бумаги.

II. Основные принципы деятельности институциональных инвесторов

4. В целях обеспечения финансовой устойчивости институциональные инвесторы обязаны инвестировать свои активы в ценные бумаги на принципах надежности, диверсификации, возвратности, прибыльности и ликвидности.

5. Институциональные инвесторы должны соблюдать следующие основные принципы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг:

профессиональное управление инвестициями;

предупреждение конфликта интересов;

обеспечение информационной прозрачности.

6. Профессиональное управление инвестициями обеспечивается институциональными инвесторами путем:

привлечения при необходимости, к процессу инвестирования инвестиционных консультантов, к процессу управления инвестиционными активами специалистов организации (доверительного управляющего инвестиционными активами), обладающих соответствующей квалификацией, не являющихся аффилированными лицами эмитента, ценные бумаги которого являются возможным объектом инвестирования;

разработки и утверждения положения об инвестиционной политике, в которой указываются основные направления (политика) инвестирования;

организации инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг (анализ объектов инвестирования, определение пропорций распределения инвестируемых средств между объектами инвестирования, периодическая оценка полученной доходности).

7. В целях предупреждения конфликта интересов, учредители и должностные лица институционального инвестора обязаны информировать орган, принимающий решение об инвестировании, о своей аффилированности с объектом инвестирования до принятия соответствующего решения.

8. Обеспечение информационной прозрачности осуществляется в соответствии с разделом IV настоящего Положения.

III. Требования к деятельности институциональных инвесторов

9. Институциональные инвесторы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг должны:

а) соблюдать требования законодательства о рынке ценных бумаг и антимонопольного законодательства, а также настоящего Положения;

б) соблюдать надлежащее наличие финансовых, технических, информационных ресурсов и квалифицированных работников для осуществления адекватной оценки инвестиционных рисков и принятия эффективных инвестиционных решений;

в) обеспечить достаточность и соответствие собственных средств (капитала) и иных финансовых показателей обязательным нормативам, установленным законодательством;

г) обеспечить соответствие своих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством.

10. Институциональный инвестор при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны соблюдать интересы своих клиентов.

11. Внутренние документы институционального инвестора могут содержать дополнительные требования к его работникам при осуществлении ими деятельности на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

12. В целях уменьшения риска потерь по инвестиционным активам, институциональные инвесторы обеспечивают их диверсификацию с учетом нормативных требований, установленных законодательством.

IV. Раскрытие информации и отчетность институционального инвестора на рынке ценных бумаг

13. Информационная прозрачность институциональных инвесторов обеспечивается путем раскрытия информации в порядке, установленном законодательством.

14. Исполнительный орган институционального инвестора обязан ежегодно отчитываться перед учредителями институционального инвестора о совершенных инвестициях в ценные бумаги.

15. Порядок использования служебной и конфиденциальной информации работниками и членами органов управления институционального инвестора устанавливается законодательством.

16. Хранение документов по операциям с ценными бумагами, совершенным институциональным инвестором, осуществляется в соответствии с законодательством.

V. Заключительные положения

17. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

18. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.

И.о. председателя Государственного комитета по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства Б. УЛАШОВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.